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浙江浙大海纳科技股份有限公司上市公告书
上市推荐人:浙江省国际信托投资公司
中国经济开发信托投资公司
股票简称: 浙大海纳
股票代码: 0925
上市地点: 深圳证券交易所
股本总额: 9,000万股
可流通股份:3,000万股
本次上市流通股份:3,000万股
上市时间: 1999年6月11日
股份登记机构:深圳证券登记有限公司
本公司对以下资料的真实性、准确性、完整性负责,以下资料如有不实和遗漏处, 本公司当负由此产生的一切责任。 深圳证券交易所对本公司股票上市及有关事项的审查,均不构成对本公司的任何保证。
浙江浙大海纳科技股份有限公司董事会
一、要览
总股本:9,000万股
可流通股本:3,000万股
本次上市可流通股:3,000万股
股票简称:浙大海纳
股票编码:0925
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:1999年6月11日
登记机构:深圳证券登记有限公司
上市推荐人:浙江省国际信托投资公司
中国经济开发信托投资公司
二、绪言
浙江浙大海纳科技股份有限公司(以下简称“本公司”)股票上市公告书是依据《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、 《公开发行股票公司信息披露实施细则(试行)》、 《深圳证券交易所业务规则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》和国家有关法律、法规文件的规定而编制, 旨在向投资者提供有关本公司的基本情况和股票上市的有关资料。
经中国证券监督管理委员会证监发行字[1999]47 号文件批准,本公司已向社会公开发行社会公众股3,000万股,每股面值1.00元,每股发行价8.20元。 在筹建和发行股票时, 发行人使用名称为“浙江浙大辰光科技股份有限公司(筹)”,根据公司董事会提议, 经公司股东大会审议通过,并报浙江省工商行政管理局核准, 更名为浙江浙大海纳科技股份有限公司。
经深圳证券交易所深证上字[1999]第42 号文批准,本公司3,000万股社会公众股将于1999年6月11 日(星期五)在深圳证券交易所挂牌交易。
本公司于1999年3月4日在《上海证券报》、 《中国证券报》、《证券时报》均刊登了《招股说明书概要》,距今不足六个月, 因此部分与其重复内容只进行简要说明,敬请广大投资者查阅本公司《招股说明书概要》。
本公司董事会成员已批准本上市公告书, 确信其中不存在任何重大遗漏或者误导,并对其真实性、准确性、完整性负个别的和连带的责任。
三、公司概况
(一)公司基本情况
法定名称:浙江浙大海纳科技股份有限公司
英文名称: ZHEJIANG HIGHNE SCIENCE ＆ TECHNOLOGY CO.,LTD
注册资金:9,000万元
法定代表人:梁树德
成立日期:1999年6月7日
注册地址:杭州高新区之江科技工业园2号路5号楼
经营范围:单晶硅及其制品、半导体元器件的开发、制造、销售与技术服务; 自动化控制系统及仪器仪表的开发、制造、销售与技术服务; 生物医学工程技术的开发、应用;计算机系统集成与电子工程的开发、 销售与服务;高新技术产业的投资开发。
所属行业:科技
联系电话:(0571)7952047 7952048
传 真:(0571)7952048
联系人:朱国英 宋 浩
(二)公司历史沿革
本公司前身浙江浙大辰光科技股份有限公司是经浙江省人民政府浙政发[1998]224号文批准,由浙江大学企业集团控股有限公司联合浙江省科技风险投资公司以及李立本、褚健、赵建、张锦心共同发起, 以募集设立方式组建的股份有限公司。
本公司主发起人浙江大学企业集团控股有限公司以其下属浙江大学半导体厂、 杭州浙大中控自动化公司、浙江大学快威科技产业总公司经评估后的净资产8556.16万元投入本公司,并按65.68％的比例折成5620万股国有法人股,占本公司总股本的62.45％;发起人浙江省科技风险投资公司以现金304.51万元投入本公司,按65.68％的比例折成200万股国有法人股,占本公司总股本的2.22％;发起人李立本、褚健、赵建、张锦心分别以现金68.51万元投入本公司,各按65.68％的比例折成45 万股,分别占本公司总股本的0.5％。
经中国证券监督管理委员会证监发行字[1999]47 号文件批准,本公司于1999年5月7 日以“上网定价”发行方式向社会公开发行3,000万股社会公众股,每股面值1.00元,发行价格8.20元。
本公司于1999年5月27日召开创立大会暨首届股东大会,经股东大会审议通过了更改公司名称的议案, 新的公司名称为“浙江浙大海纳科技股份有限公司”。 1999年6月7日公司在浙江省工商行政管理局注册登记, 注册资金为9000万元。
四、股票发行及承销
(一)本次公开发行
社会公众股发行数量:3,000万股
股票发行价格:8.20元/股
募集资金总额:23,781万元(已扣除发行费用)
发行方式:上网定价
中签率:0.217201％
有效审购户数:750,097户
持1000股以上的户数:29,996户
发行费用总额:1031.49万元
每股发行费用:0.34元
发行市盈率:17.83倍
(二)股票承销
本次公开发行的3,000万股社会公众股全部由社会公众认购,承销团成员无余额包销。
(三)验资报告(浙天会验(1999)第41号)浙江浙大辰光科技股份有限公司筹委会:
我们接受委托,对贵公司截至1999年5月14日止实收股本及相关的资产、负债的真实性和合法性进行了审验。在审验过程中,我们按照《独立审计实务公告第1号-验资》的要求,实施了必要的审验程序。 贵公司的责任是提供真实、合法、完整的验资资料, 保护资产的安全、完整,我们的责任是按照《独立审计实务公告第1号-验资》的要求,出具真实、合法的验资报告。
贵公司申请的注册资本为9,000万元。根据我们的审验,贵公司本次公开发行股票前的股本总额为6,000万元,资本公积为3,134.71万元。 本次公开发行人民币普通股(A股)3,000万股,每股面值1元,截至1999年5月14日,实际募集资金扣除发行费用后为235,685,052.20元, 其中股本3,000万元,资本公积205,685,052.20元。连同公开发行股票前实收股本及资本公积, 累计实收股本玖仟万元(￥90,000,000.00元),资本公积贰亿叁仟柒佰零叁万贰仟壹佰伍拾贰元贰角(￥237,032,152.20元)。
此外,我们注意到,根据1999年5月13日深圳证券交易所通知,贵公司新股申购冻结利息为13,591,076.88元,将于6月21日汇入。据此计算有效申购利息为29,520元,待收到申购利息后列作资本公积。
浙江天健会计师事务所 中国注册会计师 吕苏阳
中国 杭州 中国注册会计师 傅芳芳
报告日期:1999年5月14日
五、董事、监事和高级管理人员简介及持股情况
(一)董事、监事及高级管理人员简介
1.董事会成员与高级管理人员
梁树德先生,公司董事长,59岁,中共党员, 大学本科学历,研究员。曾任浙江大学党委书记、纪委书记、石油化工学院院长等职。 现为浙江大学企业集团控股有限公司董事长,享有国务院颁发的政府特殊津贴。
吴世明博士,公司副董事长,53岁,中共党员, 教授、博士生导师。曾任浙江大学建筑工程学院院长、 浙江大学校长助理、副校长等职。 现任浙江大学企业集团控股有限公司董事、总裁, 并享有国务院颁发的政府特殊津贴。
李立本先生,公司董事兼总裁,59岁, 中共党员,大专学历,教授级高工。 历任浙江大学硅材料科学国家重点实验室副主任,研究所副所长, 浙江大学半导体厂厂长等职。1992年获国家级有突出贡献中青年专家称号,并享有国务院颁发的政府特殊津贴。
褚健博士,公司董事兼副总裁,36岁, 中共党员,教授、博士生导师。 曾任杭州浙大中控自动化公司总经理,现任浙江大学工业自动化国家工程研究中心副主任,浙江大学工业控制研究所副所长。1997 年获国家杰出青年基金,1995 年获团中央和国家科委授予的“全国青年科技标兵”,1999 年入选“长江计划”首批特聘教授,享有国务院颁发的政府特殊津贴。
姚志邦先生,公司董事兼副总裁,44岁,中共党员,大学学历,副教授。曾任浙江大学科仪系党总支副书记,浙江大学教务处副处长、 杭州中程兴达电子实业有限公司总经理等职。现任浙江大学工业总公司副总经理, 浙江大学企业集团控股有限公司副总裁。
赵建先生,公司董事兼副总裁,34岁, 硕士研究生学历,高级工程师。 曾任浙江大学快威科技产业总公司总经理。
朱国英女士,公司董事兼董事会秘书,42岁, 中共党员,大学学历,副研究员。 曾任浙江大学党委组织部副部长。现为浙江大学党委校产工委书记, 浙江大学工业总公司副总经理, 浙江大学企业集团控股有限公司副总裁。
孙优贤先生,公司董事,59岁, 中国工程院院士,教授、博士生导师。 现任浙江大学控制工程与科学研究院院长, 浙江大学工业自动化国家工程研究中心主任,浙江大学工业控制技术研究所所长, 享有国务院颁发的政府特殊津贴。
刘海宁先生,公司董事,46岁,大学学历。 曾任浙江省科学器材公司总经理。 现任浙江省科技风险投资公司总经理。
顾伟康先生,公司董事,60岁,中共党员, 教授、博士生导师。曾任浙江大学副校长、信电系系主任, 现任浙江大学信息与通信工程研究所所长, 享有国务院颁发的政府特殊津贴。
阙端麟先生,公司董事,71岁, 中国科学院院士,教授、博士生导师。 现任浙江大学半导体材料研究所所长、浙江省科协主席,享有国务院颁发的政府特殊津贴。
杨建松先生,公司副总裁,34岁,在职博士、 高级工程师。1990年参加工作, 曾任浙江大学半导体厂副厂长,浙江半导体技术有限责任公司副总经理。
胡桂馥女士,公司财务负责人,53岁, 中共党员,高级会计师,大学学历。 曾任浙江大学机械厂财务科科长,浙江大学工业总公司财务部主任, 香港富春有限公司财务部副总经理。
谢巍先生,公司总裁助理,32岁,中共党员,讲师,硕士研究生学历。 曾任浙江大学信息与电子工程系党总支副书记,浙江大学对外技术贸易公司总经理助理。
2. 监事会成员
曾华生先生,公司监事会召集人,48岁,中共党员,副研究员。曾任浙江大学电机系党总支副书记, 浙江大学地球科学系党总支书记。 现任中共浙江大学纪律检查委员会副书记兼监察处长。
孙振华先生,公司监事,56岁,中共党员, 本科学历,经济师。现任浙江大学计划财务处副处长。
杨启基先生,公司监事,57岁,中共党员,研究员。曾任浙江大学无线电系、材料系教师, 浙江大学半导体厂副厂长。
(二)董事、监事及高级管理人员持股情况
姓名 职务 持股数量(股) 持股比例(％)
李立本 董事、总裁 450,000 0.5
褚 健 董事、副总裁 450,000 0.5
赵 建 董事、副总裁 450,000 0.5
除上述人员外,本公司其余董事、监事和高级管理人员均未持有本公司股票。
六、公司设立
(一)本公司于1999年5月27日召开了公司创立大会暨首届股东大会, 审议并通过了将浙江浙大辰光科技股份有限公司更名为浙江浙大海纳科技股份有限公司的议案;审议并通过了本次公开发行的3,000万股股票在深圳证券交易所挂牌交易的议案。
(二)注册资金:9000万元
(三)注册时间:1999年6月7日
(四)注册地址:杭州高新区之江科技工业园2号路5号楼
(五)法定代表人:梁树德
(六)营业执照注册号码:3300001005753
七、关联企业及关联交易
(一)关联企业
浙江大学企业集团控股有限公司作为本公司的发起人,持有本公司62.45％的股份。
杭州杭鑫电子工业有限公司为浙江大学企业集团控股有限公司的子公司, 宁波保税区高智达有限公司为本公司的控股子公司。
(二)关联交易
本公司与浙江大学及集团公司在土地租赁、 房屋租赁、专利许可、水电通讯、 后勤服务上存在关联交易,均通过协议方式妥善解决。
本公司与杭州杭鑫电子工业有限公司系同一母公司控股,在产品销售上存在关联交易, 双方已就硅片的供应订立了《产品供应合同书》。
本公司与控股子公司宁波保税区高智达有限公司在委托原材料进口、产品出口销售上存在关联交易, 双方已订立了《产品供应与加工合同书》, 对产品供应进行了规范。
通过重组, 本公司与集团公司及其控股子公司之间不存在其他重大关联交易。本公司承诺, 凡发生重大的关联交易,将严格按照有关规定公开披露。
八、股本结构及大股东持股情况
(一)上市前的本公司股本结构
股份种类 数量 占总股本比例(％)
总 股 本 9000万股 100.00
发起人股份 6000万股 66.67
社会公众股 3000万股 33.33
(二)本公司前十名股东持股数量及持股比例
持股数量(万股) 持股比例(％)
浙江大学企业集团控股有限公司 5620 62.45
浙江省科技风险投资公司 200 2.22
李立本 45 0.5
褚 健 45 0.5
赵 建 45 0.5
张锦心 45 0.5
王越气 0.2 0.0022
陈宏伟 0.2 0.0022
唐祝华 0.2 0.0022
孙绍军 0.2 0.0022
九、公司财务会计资料
一、审计报告(浙天会审(1999)第3号)浙江浙大辰光科技股份有限公司筹委会:
我们接受委托,审计了贵公司1996年12 月 31 日、1997年12月31日、1998年12月31 日的资产负债表及合并资产负债表和1996年度、1997年度、1998 年度的利润表及合并利润表。这些会计报表由贵公司负责, 我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。 我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。 在审计过程中,我们结合贵公司实际情况, 实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为, 上述会计报表符合《企业会计准则》和
《股份有限公司会计制度》的有关规定, 在所有重大方面公允地反映了贵公司1996年12月31日、1997年12月 31日、1998年12月31日的财务状况及1996年度、1997年度、1998年度的经营成果, 会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
浙江天健会计师事务所 中国注册会计师 吕苏阳
中国.杭州 中国注册会计师 傅芳芳
报告日期:1999年1月11日
二、资产负债表(附后)
三、利润表(附后)
四、主要会计数据(合并报表)
主要会计指标 1998年 1997年 1996年
流动比率 1.40 1.68 1.30
速动比率 1.00 1.22 0.87
资产负债率(％) 48.52 44.40 50.01
应收帐款周转率(次) 5.18 8.13 5.37
存货周转率(次) 1.80 2.20 1.51
净资产收益率(％) 30.50 30.57 36.58
每股净利(元) 0.467 0.419 0.275
注:(1)流动比率=流动资产÷流动负债
(2) 速动比率=(流动资产-存货)÷流动负债
(3) 资产负债率=负债总额÷资产总额×100％
(4) 应收帐款周转率(次)=主营业务收入÷应收帐款平均余额
(5) 存货周转率(次)=主营业务成本÷存货平均余额
(6) 净资产收益率=净利润×100％÷期末净资产总额
(7) 每股净利=净利润÷期末股本总额
五、会计报表编制的基准与方法
编制会计报表时,乃假设公司于1996年1月1日改组成立,从事目前产品的开发销售。所附会计报表系按照浙江大学企业集团控股有限公司下属浙江大学半导体厂、 杭州浙大中控自动化公司、 浙江大学快威科技产业总公司的经剥离后的经营性资产、 负债及股东权益和相关的收入和成本费用编制的。 公司在改组前执行《工业企业会计制度》。 本报告所载财务信息系按本附注第三项“公司采用的主要会计政策”所列的各项会计政策编制,即假设整个有关期间已一致地采用该等会计政策。 该等会计政策系根据《股份有限公司会计制度-会计科目和会计报表》的规定厘定。
六、公司采用的主要会计政策
1. 会计制度
本公司原执行《工业企业会计制度》, 所附会计报表已按《股份有限公司会计制度》进行调整。
2. 会计年度
会计年度自公历1月1日起至12月31日止;本报告所载财务资料的会计期间为1996年1月1日至1998年12月31 日止。
3.记帐本位币
以人民币为记帐本位币。
4.记帐原则和计价基础
以权责发生制为记帐原则,以历史成本为计价基础。
5.外币业务折算
对发生的外币经济业务,采用当月一日中国人民银行公布的市场汇价(中间价)折合人民币记帐。月终, 对各种外币帐户的外币期末余额,按月末市场汇价调整,差额作为汇兑损益处理。
6.合并会计报表的编制方法
合并会计报表以母公司、 纳入合并范围的子公司的会计报表和其他有关资料为依据, 按照《合并会计报表暂行规定》编制而成。 子公司的主要会计政策按照母公司的会计政策厘定,集团内公司间的重大交易、 资金往来等,均已在合并时抵消。 纳入合并报表范围的子公司列示如下:
子公司名称
经营范围 注册资本 实际投资额 拥有权益比例
宁波保税区高智达有限公司
国际贸易及硅 500万元 480万元 96％
产品制造等
7.短期投资核算方法
短期投资,按实际支付的价款扣除已宣告发放但未领取的现金股利或利息入帐。
本公司不计提短期投资跌价准备。
8.坏帐核算方法
本公司坏帐核算采用备抵法,坏帐准备按期末应收帐款余额的5‰计提。
9.存货核算方法
存货按实际成本计价,采用永续盘存制。 购入并验收入库原材料,按实际成本入帐,发出原材料成本,采用加权平均法;生产成本按约当产量法在完工产品和在产品之间进行分配;入库产成品(自制半成品) 按实际生产成本核算;发出产成品采用加权平均法核算;低值易耗品领用按一次摊销法核算。本公司不计提存货跌价准备。
10.长期股权投资核算方法
长期股权投资:对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20％或20％以上,或虽投资不足20％但有重大影响的,采用权益法核算; 投资占该单位有表决权资本总额50％(不含50％)以上的,按权益法核算,并合并会计报表。
股权投资差额 ,在合同规定的投资期限内平均摊销,没有规定期限的,在10年内平均摊销。
本公司不计提长期投资减值准备。
11.长期债权投资核算方法
以实际支付的价款扣除支付的税金、 手续费等各项附加费用,以及自发行日至债券购入日的应计利息后的余额作为实际成本记帐。溢价或折价在债券存续期间内,按直线法予以摊销。
12.固定资产核算方法
固定资产按实际成本计价。固定资产的标准为:使用年限一年以上的房屋、建筑物、机器机械、 运输工具和其他与生产经营有关的设备、器具、工具等,以及不属生产经营的主要设备,但单位价值在2,000元以上,并且使用期限超过两年的物品。
固定资产折旧采用平均年限法计算, 按固定资产类别、估计经济使用年限和预计残值(原价的3％)确定的折旧率如下:
固定资产类别 使用年限 年折旧率
房屋及建筑物 35年 2.77％
通用设备 10年 9.7％
专用设备 5年 19.4％
运输工具 6年 16.17％
其他设备 6年 16.17％
13.在建工程核算方法
在建工程按各项工程实际发生的支出核算,在工程施工验收合格交付使用的当月转入固定资产。
14.无形资产计价及摊销政策
无形资产按实际发生额核算,在受益期内分期平均摊销。
15.长期待摊费用摊销政策
长期待摊费用按实际发生额核算,在受益期内分期平均摊销。
16.借款费用的会计处理方法
用借款进行的工程发生的借款利息, 属于在固定资产尚未交付使用之前发生的, 计入在建固定资产成本;固定资产交付使用后发生的,计入当期损益。 与购建固定资产无关的借款利息,计入当期损益。
17.收入确认方法
商品销售:在商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方 ,公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权,相关的收入已经收到或取得了收款的证据,并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时,确认营业收入的实现。
提供劳务:(1)在同一年度内开始并完成的,在劳务已经提供,收到价款或取得收取款项的证据时, 确认劳务收入;(2)按完工百分比法,在劳务合同的总收入、 劳务的完成程度能够可靠地确定 ,与交易相关的价款能够流入,已经发生的成本和完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时,确认劳务收入。
18.所得税会计处理方法
所得税会计处理采用应付税款法。
七、会计报表主要项目注释
(一)资产负债表主要项目注释 1998.12.31
合并报表余额
1.货币资金 22,937,421.86
现金 46,910.60
银行存款 21,277,419.46
其中:美元存款USD280,053.36折人民币 2,318477.75
其他货币资金 1,613,091.80
合 计 22,937,421.86
2.短期投资 3,000,000.00
项 目 投入年月 金 额
短期合作经营投资 98年12月 3,000,000.00
合 计 3,000,000.00
3.应收帐款 26,446,725.90
(1)帐龄分析 母公司 合并
1年以内的 23,574,228.51 98.65％ 20,241,585.21 76.54％
1-2年的 261,814.08 1.10％ 6,144,958.79 23.24％
2-3年的 53,381.90 0.22％ 53,381.90 0.20％
3年以上的 6,800.00 0.03％ 6,800.00 0.03％
合 计 23,896,224.49 100％ 26,446,725.90 100％
(2)无持本公司5％以上股份的股东单位帐款。
4.预付帐款 23,398,694.22
(1)帐龄分析 母公司 合 并
1年以内的 21,543,566.33 98.63％ 23,099,266.52 98.72％
1-2年的 299,427.70 1.37％ 299,427.70 1.28％
合 计 21,842,994.03 100％ 23,398,694.22 100％
(2)无持本公司5％以上股份的股东单位帐款。
5.其他应收款 8,717,600.44
(1)帐龄分析 母公司 合 并
1年以内的 7,443,167.57 87.68％ 7,506,483.67 86.11％
1-2年的 435,542.77 5.14％ 435,542.77 5.00％
2-3年的 400,000.00 4.71％ 400,000.00 4.59％
3年以上的 210,000.00 2.47％ 375,574.00 4.30％
合 计 8,488,710.34 100％ 8,717,600.44 100％
(2)类别分析: 母公司 合并
暂借款 5,690,040.10 5,855,614.10
备用金 33,518.00 35,018.00
代垫款 107,044.12 122,044.12
暂付款 2,077,921.72 2,120,585.72
存出保证 69,888.00 74,040.10
其它 510,298.40 510,298.40
合 计 8,488,710.34 8,717,600.44
(3)大额余额分析(合并)
单 位 金 额 款项性质
浙大工业总公司 625, 574.00 垫付款
杭州飞燕针织服装厂 500,000.00 暂借款
南光实业公司 400,000.00 暂借款
杭州杭鑫电子工业有限公司 222,413.60 垫付款
浙大东方氢化物公司 210,000.00 暂借款
浙大计算机公司 150,000.00 暂付款
浙大软件公司 125,000.00 房租
(4)无持本公司5％以上股份的股东单位帐款。
6.存货 34,417,801.29
项目 金额
原材料 6,903,939.36
自制半成品 16,640,991.55
产成品 4,837,420.16
在产品 6,027,205.02
低值易耗品 8,245.20
合 计 34,417,801.29
7.待摊费用 44,110.00
项目 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
期初存货进项税
118,087.02 - 97,077.02 21,010.00
房 租 120,700.92 109,646.00 230,346.92 -
其 他 - 179,526.72 156,426.72 23,100.00
合 计 238,787.94 289,172.72 483,850.66 44,110.00
8.长期股权投资
(1)母公司长期股权投资
被投资公司名称
注册资本 实际投资额 本期权益法计提金额 累计权益法计提金额
期末余额 拥有权益比例
宁波保税区
5000000.00 4800000.00 2491724.72 3206653.45
8006653.45 96％
高智达有限公司
(2)合并后无对外长期投资。
9.固定资产及累计折旧 (母公司) 72679087.25/ 19804823.58
(合并) 73007906.75/ 19841143.08
(1)母公司固定资产原价
类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数
房屋及建筑物 4819027.00 8102543.07 - 12921570.07
通用设备 2542642.27 944220.19 722731.92 2764130.54
专用设备 51443887.65 4391911.36 994911.75 54840887.26
运输设备 1501098.90 547700.00 38388.40 2010410.50
其他设备 117718.88 24370.00 - 142088.88
合 计 60424374.70 14010744.62 1756032.07 72679087.25
(2)合并固定资产原价
类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数
房屋及建筑物 5147846.50 8102543.07 - 13250389.57
通用设备 2542642.27 944220.19 722731.92 2764130.54
专用设备 51443887.65 4391911.36 994911.75 54840887.26
运输设备 1501098.90 547700.00 38388.40 2010410.50
其他设备 117718.88 24370.00 - 142088.88
合 计 60753194.20 14010744.62 1756032.07 73007906.75
注:1)本期增加包括从在建工程完工转入 8, 568,266.27元。
2)上述固定资产无抵押及担保情况。
(3)母公司累计折旧
类别 期初数 本期增加 本期减少 期末数
房屋及建筑物 5328.00 116564.24 - 121892.24
通用设备 585399.62 266682.44 - 852082.06
专用设备 13102635.33 6340696.21 1430085.99 18013245.55
运输设备 523885.54 226740.05 17966.00 732659.59
其他设备 64316.40 20627.74 - 84944.14
合 计 14281564.89 6971310.68 1448051.99 19804823.58
(4)合并累计折旧
类别 期初数 本期增加 本期减少 期末数
房屋及建筑物 33427.50 124784.24 - 158211.74
通用设备 585399.62 266682.44 - 852082.06
专用设备 13102635.33 6340696.21 1430085.99 18013245.55
运输设备 523885.54 226740.05 17966.00 732659.59
其他设备 64316.40 20627.74 - 84944.14
合 计 14309664.39 6979530.68 1448051.99 19841143.08
10.在建工程 1438733.73
(1)明细余额
工程名称 批准文号 原预算数 期初数 本期增加 本期转固定资产 期末数 资金来源 工程进度
1)浙大快威教育 浙计经技(1996)109号 1500万 2172333.17 5869895.30 8042228.47 - 自筹 100％
培训科技大楼
2)单晶硅片 甬保税项(1997)27号 5000万 -
354380.50 - 354380.50 自筹 初始阶段
一期工程
3)其他零星工程 1500391.03
110000.00 526037.80 1084353.23
合 计 3672724.20
6334275.80 8568266.27 1438733.73
(2) 浙大快威教育培训科技大楼工程成本中含资本化利息423,961.33。
11.无形资产 4,775,911.01
种类 取得方式 原值 已摊金额 期末金额 剩余摊销年限
土地使用权 购买 4819726.71 43815.70 4775911.01 45年5月
土地使用权系子公司以购买方式取得的宁波保税区0125-1地块面积为10,569.12平方米的使用权, 使用期限至2044年5月止。于1998年7月取得甬保土国用(98) 字第096号国有土地使用证。
12.长期待摊费用 804659.89
项 目 原始发生额 期初数 本期增加 本期摊销累计摊销 期末数
装修费 992648.84 428097.03 546517.31 243481.53 261516.03 731132.81
其 他 112638.93 58411.23 39624.89 24509.04
39111.85 73527.08
合 计 1105287.77 486508.26 586142.20 267990.57 300627.88 804659.89
13.短期借款 31958828.22
借款类别 到期年月 期末数 月利率(‰)
1) 银行借款
担保借款
其中:人民币借款 99.2 3800000.00 6.0225
99.3 9000000.00 6.0255-6.3525
99.4 1000000.00 5.61
99.5 2000000.00 6.3525
99.6 15000000.00 5.08575
外币借款 99.12 658828.22 4.1963
小计 31458828.22
注:外币借款余额本金USD79581.12,按汇率8.2787折合人民币658,828.22元。
2)非银行金融机构借款
信用借款 98.5 500000.00 6.60
合 计 31958828.22
14.应付帐款 4433232.78
(1)帐龄分析
母公司 合并
1年以内的 4059812.64 96.08％ 4267512.64 96.26％
1-2年的 157017.23 3.72％ 157017.23 3.54％
2-3年的 8702.91 0.21％ 8702.91 0.20％
合 计 4225532.78 100％ 4433232.78 100％
(2)无持本公司5％以上股份的股东单位帐款。
15.预收帐款 13439903.82
(1)帐龄分析
母公司 合 并
1年以内的 13418113.82 99.84％ 13418113.82 99.84％
1-2年的 21790.00 0.16％ 21790.00 0.16％
合 计 13439903.82 100％ 13439903.82 100％
(2)无持本公司5％以上股份的股东单位帐款。
16.应付股利 9074282.84
单位名称 金额
浙江大学企业集团控股有限公司 8,978,282.84
浙江大学机械厂 72,000.00
浙大工业总公司 24,000.00
合 计 9,074,282.84
17.未交税金 5,126,056.82
(1)余额明细
税 种 期末未交数
增值税 1,392,224.77
所得税 3,197,337.86
城建税 227,670.33
个人所得税 298,021.36
营业税 10,578.50
车船使用税 224.00 -
合 计 5,126,056.82
(2)税率
增值税 税率为17％;
营业税 税率为5％;
城市维护建设税 按应交流转税额的7％计缴;
所得税 税率为33％。
半导体厂入围企业经杭州高新技术产业开发区管理委员会杭高新发(1995)256号文确认为高新技术企业,杭州中控自动化公司经杭州高新技术产业开发区管理委员会杭高新发(1993)19号文确认为高新技术企业, 均享受高新技术企业所得税税收优惠; 浙江大学快威科技产业总公司系校办企业,免征所得税。 子公司宁波保税区高智达有限公司地处宁波保税区, 根据甬保税政(1997)69号文享受保税区税收优惠。
18.其他应交款 107,133.78
项 目 计缴标准 金 额
教育费附加 应缴流转税的4％ 107,133.78
19.其他应付款 17,669,096.89
(1)帐龄分析
母公司 合 并
1年以内的 9766226.54 76.86％ 14729630.95 83.36％
1-2年的 94096.74 0.74％ 94096.74 0.53％
2-3年的 2791205.00 21.97％ 2791205.00 15.80％
3年以上的 54164.20 0.43％ 54164.20 0.31％
合 计 12705692.48 100％ 17669096.89 100％
(2)持本公司5％以上股份的股东单位帐款
户 名 款项性质 金额
浙江大学企业集团控股有限公司 暂借款 8796508.06
20.预提费用 1656996.27
项 目 金 额
软件开发费 135,932.06
水电费 368,226.67
房 租 1,118,055.00
利 息 34,782.54
合 计 1,656,996.27
21.长期借款 2,100,000.00
借款类别 期末数 借款期限 年利率(％)
1)银行借款
其中:担保借款 2000000.00 98.9-2000.6 7.11
2)其他单位借款 100000.00 98.10-2000.3 免息
合 计 2100000.00
22.净资产
1998.12.31 1997.12.31 1996.12.31
净资产 91815074.85 82188282.10 45116578.59
(二)利润表主要项目注释
1.主营业务收入
(1)母公司
项 目 1998年度 1997年度 1996年度
1)内销收入
单晶硅片销售
34584630.53 45261639.58 26898749.72
计算机系统集成等开发销售
24222444.72 11190811.71 11160414.28
自控仪器销售
28984811.92 23590209.96 9590575.93
小 计 87791887.17 80042661.25 47649739.93
2)外销收入
单晶硅片销售
1243513.58
小 计 1243513.58
合 计 89035400.75 80042661.25 47649739.93
(2)合 并
项 目 1998年度 1997年度 1996年度
1)内销收入
单晶硅片销售
45406590.53 52863399.66 26898749.72
计算机系统集成等开发销售
24222444.72 11190811.71 11160414.28
自控仪器销售
28984811.92 23590209.96 9590575.93
小 计
98613847.17 87644421.33 47649739.93
2)外销收入
单晶硅片销售
9692797.43 1171339.79 -
3)内部抵消 9568236.75 4629032.48 -
合 计 98738407.85 84186728.64 47649739.93
2.主营业务税金及附加
项 目 1998年度 1997年度 1996年度
营业税 72109.00 15625.50 27305.40
城建税 383454.41 328902.75 240062.55
教育费附加
220085.93 187944.45 132138.79
合 计 675649.34 532472.70 399506.74
3.其他业务利润
项 目 1998年度 1997年度 1996年度
材料销售净利润
-1616.70 109.91 6389.79
其 他 177093.75 32480.18 95062.37
合 计 175477.05 32590.09 101452.16
4.财务费用
项 目 1998年度 1997年度 1996年度
利息支出 3818261.93 2214334.99 734372.05
减:利息收入
543459.54 529817.44 157831.11
汇兑损失 19816.46 16357.15 -
减:汇兑收益 22852.36 7250.56 -
其 他 39990.71 3875.97 9066.35
合 计 3311757.20 1697500.11 585607.29
5.投资收益
项 目 1998年度 1997年度 1996年度
1)母公司
短期合作经营投资收益
2897418.65 963590.20 -
短期委托贷款收益
423647.59 424160.79 1518777.35
长期投资权益法计入
2860724.72 486638.02 -
合 计 6181790.96 1874389.01 1518777.35
2)合并
短期合作经营投资收益
2897418.65 963590.20 -
短期委托贷款收益
423647.59 424160.79 1518777.35
合 计 3321066.24 1387750.99 1518777.35
6.补贴收入 600000.00
据浙江省财政厅浙财工[1998]128号《关于下达1998年省技术改造项目财政贴息计划的通知》 对微氮集成电路硅单晶生产线技改项目贴息60万。
7.营业外收入
项 目 1998年度 1997年度 1996年度
固定资产清理收入
439194.40 284995.06 70.201.90
无法支付应付款转入
11185.52 37947.53 -
其 他 9410.02 13745.79 26110.00
合 计 459789.94 336688.38 96311.90
8.营业外支出
项 目 1998年度 1997年度 1996年度
固定资产清理净损失 14800.00 - 1374.75
罚款支出 4000.00 1050.00 420.00
捐赠支出 10000.00 23000.00 1200.00
其 他 34870.75 110.51 2000.00
合 计 63670.75 24160.51 4994.75
1996年捐赠支出1,200元,系捐赠给浙大工业总公司用于发放体育竞赛奖,1997年及1998 年捐赠支出均系捐赠给浙江大学用于发放学生助学金。
9.所得税 1998年度 1997年度 1996年度
母公司所得税 3242702.82 636084.94 134680.99
合并所得税 3768571.33 766202.06 134680.99
半导体厂入围企业经杭州高新技术产业开发区管理委员会杭高新发(1995)256号文确认为高新技术企业,杭州中控自动化公司经杭州高新技术产业开发区管理委员会杭高新发(1993)19号文确认为高新技术企业, 均享受高新技术企业所得税税收优惠; 浙江大学快威科技产业总公司系校办企业,免征所得税。 子公司宁波保税区高智达有限公司地处宁波保税区, 根据甬保税政(1997)69号文享受保税区税收优惠。
八、分行业资料
营业收入
行 业 1998年度 1997年度 1996年度
工 业 84084199.88 77624949.41 36489325.65计算机系统集成等开发销售
24222444.72 11190811.71 11160414.28
公司内部抵减
9568236.75 4629032.48 -
合 计 98738407.85 84186728.64 47649739.93
九、关联方关系及其交易
(一)关联方关系
1、 存在控制关系的关联方
企业名称
注册地址 主营业务 与本公司关系 经济性质 法定代表人
浙江大学企业集团控股有限公司
杭州市玉古路 高新技术产业的投资开发,计算机 母公司
20号灵峰山庄内 软件、单晶硅制品及自动化设备仪
表的技术开发、制造、销售
有限责任公司(国有独资) 梁树德
宁波保税区高智达有限公司
宁波保税区 国际贸易,保税仓储,单晶硅及半 子公司 导体元器件制造加工等
有限责任公司 李立本
2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称
年初数 本年增加 本年减少 期末数
浙江大学企业集团控股有限公司
- 70000000.00 - 70000000.00
宁波保税区高智达有限公司
5000000.00 - - 5000000.00
3、不存在控制关系的关联方(有交易的关联方)
企业名称 与本公司关系
杭州杭鑫电子工业有限责任公司 同受母公司控制
浙江大学工业总公司 同属浙江大学下属企业
(二)本公司与关联方的交易
1、销售商品:
企业名称 1998年度 1997年度 1996年度
杭州杭鑫电子工业有限公司
16221976.90 14385908.07 5709516.50
2、关联方应收应付款项余额
报表项目 关联方名称 期末余额
1998.12.31 1997.12.31 1996.12.31
应收帐款 杭州杭鑫电子工业有限公司
8122929.10 142668.00 -
其他应收款 杭州杭鑫电子工业有限公司
222413.60 222413.60 722413.60
浙江大学工业总公司
625574.00
预收帐款 杭州杭鑫电子工业有限公司
- - 1629909.19
其他应付款 浙江大学企业集团控股有限公司
8796508.06 3064508.00 -
(三)其他应披露事项
1、1998年7月20日, 本公司和浙江大学企业集团控股有限公司签订《房屋租赁合同》, 本公司向集团公司租用座落在浙江大学校内使用面积为3000平方米的房屋,用于本公司所属半导体技术事业部的生产经营, 年租金36万元,租赁期五年。
2、1998年7月20日, 本公司和浙江大学签订《水、电、通讯供应合同书》, 约定本公司所属半导体技术事业部生产经营所需的水、电、 通讯设施由浙江大学安排供应,并按有关主管部门规定的标准收费。
3、1998年7月25日, 本公司和杭州杭鑫电子工业有限公司签订《产品供应的合同书》, 约定本公司向杭鑫公司保证供应所需的“3号单晶硅研磨片”材料,按不同型号确定单价为15.5元及16.5元。
4、1998年7月25日,本公司和浙江大学、浙江大学企业集团控股有限公司签订《后勤综合服务合同书》, 约定浙江大学和集团公司向本公司提供职工培训教育、 职工及职工家属就医、职工住房、 生活用水电气等后勤服务, 并按国家有关规定或不高于第三方收费水平等原则确定。
5、1998年7月26日, 本公司和浙江大学签订《专利许可合同》, 约定本公司可无偿使用浙江大学所拥有的重掺锑硅单晶制造方法等七项专利, 维持专利有效性的费用由本公司承担。
6、1998年8月28日, 本公司和宁波保税区高智达有限公司签订《产品供应与加工的合同书》, 约定本公司向高智达公司供应或加工生产所需的3号单晶硅研磨片,供应单价为20元,加工单价为9.5元。
7、1998年9月2日,本公司和浙江大学企业集团控股有限公司签订《土地租赁合同》, 约定本公司向集团公司租赁位于西溪路516号面积为1810平方米地块的50年使用权,第一年租金为4万元,从第二年起租金为5万元。
十、承诺事项和或有事项
1、承诺事项
本公司截至1998年12月31日,分别为下列单位提供担保:
单位名称 金额 到期日
杭州杭鑫电子工业有限公司 1050000.00 98.9.8---99.1.12
杭州(火炬)西斗门膜工业有限公司5000000.00 98.8.11--99.5.24
杭州开源科技实业公司 1500000.00 97.12.25 已逾期
2、或有事项
1996年2月28日,本公司委托中国建设银行杭州市天水支行将50万资金贷给杭州飞燕针织服装厂。 展期后期限至1996年11月28日。 杭州飞燕针织服装厂逾期未还。1998年5月16日经杭州市下城区人民法院判决,杭州飞燕针织服装厂应归还本金50万元及利息52,789.80元。判决尚未执行。
十一、期后事项
根据1999年1月8 日浙江浙大辰光科技股份有限公司筹委会确定的利润分配方案,1998年7-12月净利润由老股东浙大企业集团控股有限公司享有, 并按以下比例和顺序分配:提取10％的法定公积金、5％的公益金,剩余利润均作为股利分配。
十二、其他重要事项
1、1998年8月24日, 经杭州高新技术产业开发区管理委员会杭高新(1998)188号文同意,待股份公司成立后,即可报批为高新技术企业, 享受国家高新技术产业开发区内高新技术企业的优惠政策。
2、经浙江省人民政府1998年9月4日浙政发(1998)183号文批准,本公司上市后,按33％的比例税率征收企业所得税,其中18％由财政返还, 返还部分列入公司净利润,全体股东共同享有;实际所得税负为15％。
十、 董事会上市承诺
本公司董事会将严格遵守《中华人民共和国公司法》
、《股票发行与交易管理暂行条例》、 《公开发行股票信息披露实施细则》、《深圳证券交易业务规则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》及有关法律、 法规的规定,并自公司股票上市之日起作出如下承诺:
(一) 按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息,并接受证券主管机关、 深圳证券交易所的监督管理;
(二) 及时、真实、准确地公布中期报告和年度报告,并备置于规定场所供投资者公众查阅;
(三) 本公司董事、监事及高级管理人员如发生人事变动或持本公司股票发生变化时, 在报告证券主管机关、证券交易所的同时向投资者公布;
(四) 在任何公共传播媒介中出现的消息可能对本公司股票的市场价格产生误导性影响时, 本公司知悉后将及时对该消息予以公开澄清;
(五) 本公司董事、监事及高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评, 不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事股票买卖活动;
(六) 本公司没有无记录负债。
十一、重要事项揭示
(一)税收优惠
经浙江省人民政府(浙政发[1998]183号)文件批准,本公司上市后,企业所得税按33％税率征收, 其中由同级财政返还18％,实际税负为15％;
(二)本公司成立之前的利润分配
本公司1999年1月1 日至创立日的利润归全体股东(含社会公众股股东)所有,并按同股同权, 同股同利的政策分配。
(三)截止上市公告书刊登之日, 本公司未涉及任何重大诉讼事项和仲裁, 也无任何尚未了结或可能面临的重大诉讼或索赔要求。
十二、备查文件
(一) 招股说明书
(二) 深圳证券交易所上市通知书
(三) 中国证券监督管理委员会关于本公司公开发行股票的文件
(四) 验资报告
(五) 资产评估报告
(六) 审计报告
(七) 盈利预测
(八) 本公司章程
(九) 本公司创立大会决议
(十) 法律意见书
(十一)营业执照
(十二)其他文件
十三、咨询机构
1、发行人:浙江浙大海纳科技股份有限公司
法定代表人:梁树德
地址:浙江省杭州市浙大路38号工程控制楼
电话:(0571)7952047 7952048
传真:(0571)7952048
联系人:朱国英 宋 浩
2、上市推荐人:浙江省国际信托投资公司
法定代表人:王钟麓
地址:浙江省杭州市延安路515号
电话:(0571)5069016
传真:(0571)5069039
邮政编码:310006
联系人:季诚永
中国经济开发信托投资公司
法定代表人:姜继增
地址:北京车公庄大街21号新大都饭二号楼
电话:(021)65570831 (010)63578888-11223
传真:(021)65332786
联系人:张鸣溪 胡坚
3、股票登记机构:深圳证券登记有限公司
地址:深圳市红岭中路25号
电话:0755-5595572
传真:0755-5571127
浙江浙大海纳科技股份有限公司
一九九九年六月九日
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资产负债表
编制单位:浙江浙大辰光科技股份有限公司(筹) 金额单位:人民币元
项目 1998年12月31日 1997年12月31日
母公司 合并 母公司 合并
1996年12月31日
母公司
流动资产：
货币资金
19059244.91 22937421.86 24574623.81 28029391.53
9488012.35
短期投资
3000000.00 3000000.00 21200000.00 21200000.00
7900000.00
应收票据
应收股利
396000.00
应收利息 78400.00 78400.00
应收帐款
23896224.49 26446725.90 9265682.66 11878500.33
8923998.34
减：坏帐准备
119481.12 132233.62 46328.41 59392.50
44620.00
应收帐款净额
23776743.37 26314492.28 9219354.25 11819107.83
8879378.34
预付帐款
21842994.03 23398694.22 4123448.72 4596579.82
5843842.26
其他应收款
84887710.34 8717600.44 4698142.71 4868800.91
2374838.93
存货 33578793.29 344417801.29 25281443.12 26969130.66
17368726.08
待摊费用
44110.00 44110.00 238787.94 238787.94
1274749.12
流动资产合计
110186595.94 118830120.09 89414200.55 97800198.69
53128947.05
长期投资：
长期股权投资
8006653.45 3872515.32
长期债权投资
100000.00
长期投资合计
8006653.45 3872515.32
100000.00
固定资产：
固定资产原价
72679087.25 73007906.75 60424374.70 60753194.20
45717430.28
减：累计折旧
19804823.58 19841143.08 14281564.89 14309664.39
10290209.40
固定资产净值
52874263.67 53166763.67 46142809.81 46443529.81
35427220.88
在建工程
1084353.23 1438733.73 3672724.20 3672724.20
1475561.84
固定资产合计
53958616.90 54605497.40 49815534.01 50116254.01
36902782.72
无形资产 4775911.01 3000832.10
长期待摊费用
804659.89 804659.89 486508.26 486508.26
128060.92
合计 804659.89 5580570.90 486508.26 3487340.36
128060.92
资产总计
172956576.18 179016188.39 143588758.14 151403793.06
90259790.72
流动负债：
短期借款
31958828.22 31958828.22 39707317.61 39707317.61
15100000.00
应付帐款
4225532.78 4433232.78 1287838.77 1287838.77
2297721.76
预收帐款
13439903.82 13439903.82 2758501.13 3888461.23
4897834.04
应付工资 40000000.00 40000000.00
56361.40
应付福利费
1283751.88 1301971.56 962388.04 977375.72
762151.56
应付股利
9050282.84 9074282.84 972617.44 972617.44
109967.44
应交税金
4643191.29 5126056.82 1872817.82 188114.04
955830.36
其他应交款
107133.78 107133.78 56167.87 56475.21
7563.52
其他应付款
12705692.48 17669096.89 2065918.83 6727432.67
15939476.87
预提费用
1656996.27 1656996.27 2586946.13 2586946.13
876305.18
流动负债合计
79071313.36 84767502.98 82310513.64 58120578.82
41003212.13
长期借款
2100000.00 2100000.00 9100000.00 9100000.00
4140000.00
长期负债合计
2100000.00 2100000.00 9100000.00 9100000.00
4140000.00
负债合计
81171313.36 86867502.98 61410513.64 67220578.82
45143212.13
少数股东权益 333610.56 1994932.14
股东权益
91785212.82 91815074.85 82178244.50 82188282.10
45116578.59
负债及股东权益总计
172956526.18 179016188.39 143588758.14 151403793.06
90259790.72
利润表
编制单位:浙江浙大辰光科技股份有限公司(筹) 金额单位:人民币元
项目 1998年度 1997年度 1996年度
一、主营业务收入
89035400.75 98738407.85 80042661.25 84186728.64 47649739.93
减：主营业务成本
49656075.30 55371873.31 45641294.12 48748603.61 26214827.62
主营业务税金及附加
652996.10 675649.34 506081.39 532472.70 399506.74
二、主营业务利润
38726329.35 42690885.20 33895285.74 34905652.33 21035405.57
加：其他业务利润
175477.05 175477.05 32590.09 32590.09 101452.16
减：营业费用
3372639.37 3535249.59 2095369.75 2190835.00 1754757.72
管理费用
8151429.91 8441611.08 6519952.49 6069233.01 3766626.28
财务费用
3325553.26 331757.20 1748933.75 1697500.11 585607.29
三、营业利润
24052129.86 27577744.38 23563619.84 24440674.30 15029866.44
加：投资收益
6181790.96 3321066.24 1874389.01 1387750.99 1518777.35
补贴收入
600000.00 600000.00
营业外收入
459789.94 459789.94 335757.78 336688.38 96311.90
减：营业外支出
63670.75 63670.75 23660.51 24160.51 4994.75
四、利润总额
31230040.01 3189492.81 25750106.12 26140953.16 16639960.94
减：所得税
3242702.82 3768571.33 636084.94 766202.06 134680.99
少数股东损益 119196.86 250692.32
五、净利润
27987337.19 28007161.62 25114021.18 25124058.78 16505279.95
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