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浙江上风实业股份有限公司2001年中期报告
2001-08-27 15:45
浙江上风实业股份有限公司2001年中期报告
重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本公司中期财务报告未经审计。
一、公司简介
（一）公司法定中文名称: 浙江上风实业股份有限公司
A股简称：上风高科
A股代码：0967
公司法定英文名称：ZHEJIANG SHANGFENG INDUSTRIAL HOLDINGS CO.，LTD
英文名称缩写：ZJSF
（二）公司注册地址：浙江省上虞市上浦镇
公司办公地址：浙江省上虞市上浦镇
邮政编码：312375
公司网址：HTTP://WWW.shangfeng.org
公司电子信箱：sfjt@mail.sxptt.zj.cn
（三）法定代表人姓名：徐灿根
（四）公司董事会秘书：竺铭浩
联系电话：0575-2366261
传真：0575-2366328
电子信箱：sfjt@mail.sxptt.zj.cn
联系地址：浙江省上虞市上浦镇
证券事务代表：陈秀文
联系电话：0575-2360869
传真：0575-2366328
电子信箱：sfjt@mail.sxptt.zj.cn
（五）公司中报备置地点：浙江上风实业股份有限公司证券部
（六）公司股票上市地：深圳证券交易所
（七）信息披露媒体：
网站：HTTP://WWW.cninfo.com.cn
定期报告刊登报刊：《证券时报》
（八）经营范围 ：研制开发、生产通风机、制冷、速冻设备及模具、电机。
二、主要财务数据和指标
单位：元
项目 本期数 上期数
净利润 17,698,722.14 17,570,964.07
扣除非经常性损益后的净利润* 17,298,722.14 16,792,717.03
总资产 500,338,780.30 483,092,596.05
资产负债率(%) 5.09 8.82
股东权益(不含少数股东权益) 457,214,531.96 427216212.44
每股收益 0.129 0.129
报告期末至披露日股份变动后每股收益 0.129 0.129
净资产收益率(%) 3.871 4.110
每股净资产 3.343 3.120
调整后每股净资产 3.290 3.070
报告期末至披露日股本变化后的每股净资产 3.340 3.120
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.002 0.09
单位：元
项目 2000年末
净利润 37,644,419.81
扣除非经常性损益后的净利润 34,066,440.09
每股收益 0.30
报告期末至披露日股份变动后每股收益 0.30
净资产收益率(%) 8.76
*注: 扣除的非经常性损益项目和金额 单位:元
项目 金 额
补贴收入 400,000.00
三、股本变动及股东情况
（一）、股本变动情况
股本变动情况表 单位：万股
本期公
本期 本期 本期其
股本结构 期初数 积金转 增发
配股 送股 增股本 他变动
一、尚未流通股份
1、发起人股份 5,612.72
国家拥有股份
境内法人持有股份 5,612.72
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股 3,565.89
3、内部职工股
4、优先股或其他
尚未流通股份合计 9,178.61
二、已流通股份
1、境内上市的人民币 4,500.00
普通股
2、境内上市外资股
3、境外上市外资股
4、其他
已流通股份合计 4,500.00
三、股份总数 13,678.61
股本结构 期末数
一、尚未流通股份
1、发起人股份 5,612.72
国家拥有股份
境内法人持有股份 5,612.72
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股 3,565.89
3、内部职工股
4、优先股或其他
尚未流通股份合计 9,178.61
二、已流通股份
1、境内上市的人民币 4,500.00
普通股
2、境内上市外资股
3、境外上市外资股
4、其他
已流通股份合计 4,500.00
三、股份总数 13,678.61
（二）、主要股东持股情况介绍
1、 公司主要股东持股情况
2001年6月30日前在册，拥有公司股份前十名股东情况。
本期持股变 持股占
名 本期末持股
次 股东名称 数（股） 动增减情况 总股本
（+-） 比例(%)
1 浙江风机风冷设备公司 50,655,200 37.03
2 上虞上峰压力容器厂 17,658,880 -12,050,000 12.91
3 上海新理益投资管理有限公司 5,000,000 3.66
4 上虞风机厂 3,872,000 2.83
5 杭州济和科技投资有限公司 3,420,000 2.50
6 海南普林投资管理有限公司 2,750,000 2.01
7 上海明方工程造价咨询事务所 2,530,000 1.85
8 浙江华强企业投资有限公司 2,000,000 1.46
9 绍兴市流体工程研究所 1,600,000 1.17
10 普惠证券投资基金 1,383,959 1.01
持有股份
名 股份
次 股东名称 的质押或 性质
冻结情况
1 浙江风机风冷设备公司 不详 法人股
2 上虞上峰压力容器厂 不详 法人股
3 上海新理益投资管理有限公司 不详 法人股
4 上虞风机厂 不详 法人股
5 杭州济和科技投资有限公司 不详 法人股
6 海南普林投资管理有限公司 不详 法人股
7 上海明方工程造价咨询事务所 不详 法人股
8 浙江华强企业投资有限公司 不详 法人股
9 绍兴市流体工程研究所 不详 法人股
10 普惠证券投资基金 不详 其他
四、经营情况的回顾与展望
（一）、公司报告期内主要经营情况：
1、公司主营业务的范围及其经营状况：
公司专业研制、开发、生产通风机、风冷、水冷、空调设备，制冷、速冻设备。其中主导产品销售收入在报告期内为7209.26万元，占报告期总销售收入的98.12%，名列国内HVAC系统风机行业前茅。
（二）、公司投资情况
1、募集资金的运用和结果（单位:万元）
募集资金 承诺投资 承诺运用 项目 项目预计
的方式 项目 日期 总投资 收益
年产16000
套高效节能
A股发行 2000-04-01 15,188.00 3,533.00
风冷成套装
备技改项目
年产50000
台前倾多翼
A股发行 离心风机技 2000-04-01 4,780.00 1,355.00
术改造项目
机翼型可变
翼地铁、隧
A股发行 道专风轴流 2000-04-01 4,750.00 1,140.00
风机项目
浙江省企业
A股发行 技术中心项 2000-04-01 1,987.00
目
组建浙江邦
德高新复合
A股发行 2001-02-01 750.00 1,200.00
材料有限公
司
收购浙江国
祥制冷工业
A股发行 有限公司 2001-02-01 1,675.00 400.00
25%股权
与ABB组建
浙江ABB上
A股发行 风通风机有 2001-12-31 407.00 750.00
限公司
补充公司流
A股发行 2001-02-01 2,453.00
动资金
募集资金 实际投资 实际投资 实际投资
的方式 项目 金额 日期
年产16000
套高效节能
A股发行 10,092.00 1998-01-01
风冷成套装
备技改项目
年产50000
台前倾多翼
A股发行 离心风机技 2,390.00 2000-01-01
术改造项目
机翼型可变
翼地铁、隧
A股发行 道专用轴流 1,450.00 2000-01-01
风机项目
浙江省企业
A股发行 技术中心项 1,000.00 2000-04-01
目
组建浙江邦
德高新复合
A股发行 750.00 2001-02-01
材料有限公
司
收购浙江国
祥制冷工业
A股发行 有限公司 1,675.00 2001-02-01
25%股权
与ABB组
建浙江ABB
A股发行 上风通风机
有限公司
补充公司流
A股发行 2,453.00 2001-02-01
动资金
2、尚未使用的募集资金去向：
购买国债6000万元，其他为银行存款。
3、项目变更原因、程序和披露情况：
年产16000套风冷成套装备技术改造项目减少总投资5285万元，经2001年1月20日临时股东大会决议通过，将该节余资金投入如下项目：
(1).投资750万元与杭州五源材料发展有限公司共同组建"浙江邦德高新复合材料有限公司"。
(2).投资1675万元收购浙江国祥制冷工业有限公司25％股权。
(3).投资49万美元与ＡＢＢ公司合资组建浙江ＡＢＢ上风通风机有限公司。
(4).其余资金作为补充公司流动资金。
（三）、下半年计划：
1、公司针对宏观经济环境的变化和国家有关政策的要求所要着重进行的工作：
(1)继续加快国家经贸委立项项目的投入。
(2)进一步扩大市场领域，占居国家重点基础工程建设项目制高点，重点开拓地铁工程、高速公路隧道工程、环境保护工程、核电厂、石油化工厂等市? 。
(3)加快技术创新，加强应用基础理论研究，建设企业工程技术中心。
(4)以北京申奥成功为契机，积极开拓和发展与奥运会相关设施和辅助设施等销售市。
(5)积极与国际大公司合作，努力开拓国际市? 。
2、公司针对上半年生产经营过程中存在的问题拟采取的措施和对策：
针对当前产品价格不断下降的实际，公司下半年在继续抓好内部挖潜的基础上，进一步完善、健全营销模式，加强市场监督力度，特别是抓好重点工程项目的管理，从而提高公司驾驭市场的能力，提升公司的竞争能力。
五、重要事项
（一）、公司中期拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案：
公司中期不分配，也不进行公积金转增股本。
（二）、公司上年度利润分配方案、公积金转增股本方案及其执行情况，报告期内配股方案的实施情况：
根据2000年度股东大会决议通过，公司2000年度利润分配方案为：以公司年度末总股本13678.608万股为基数，向全体股东每十股派发现金股利1.2元（含税），共派现16414329.60元，剩余未分配利润结转下年度。公司已于2001年6月6日在《证券时报》上刊登分红派息公告，本次利润分配已基本完成。
（三）、报告期内公司重大诉讼、仲裁事项：
报告期内公司没有重大诉讼、仲裁事项发生。
（四）、报告期内公司重大关联交易事项
报告期内公司无重大关联交易事项.
（五）、上市公司与控股股东在人员、资产、财务上的"三分开"情况说明：
上市公司与控股股东在人员方面已经分开。
上市公司与控股股东在资产方面已经分开。
上市公司与控股股东在财务方面已经分开。
（六）、公司或持股5%以上股东对公开披露承诺事项的履行情况：
报告期内公司或持股5%以上股东没有在指定报纸和网站上披露承诺事项。
六、财务报告
本公司中期财务会计报告未经审计。
浙江上风实业股份有限公司
2001年中期会计报表
资产负债表
编制单位:浙江上风实业股份有限公司 2001年6月30日 单位:人民币元
资 产 合 并
本期期初 本期期末
流动资产：
货币资金 136,475,779.06 82,718,566.16
短期投资 59,146,807.05 59,146,807.05
应收票据 - -
应收股利 144,439.45 144,439.45
应收利息 - -
应收帐款 98,662,510.31 127,347,286.73
减：坏帐准备 6,588,914.68 6,365,164.68
应收帐款净额 92,073,595.63 120,982,122.05
其他应收款 11,152,734.26 3,852,554.11
预付帐款 11,963,087.81 11,136,259.48
应收补贴款 - -
存货 14,559,666.49 19,692,335.93
待摊费用 215,707.80 153,169.84
一年内到期的长期债权投资 - -
其他流动资产 - -
流动资产合计 325,731,817.55 297,826,254.07
长期投资：
长期股权投资 28,196,235.39 47,811,155.06
长期债权投资 - -
长期投资合计 28,196,235.39 47,811,155.06
其中：合并价差 - -
固定资产：
固定资产原价 148,239,342.72 154,197,695.24
减：累计折旧 32,839,280.21 38,181,878.25
固定资产净值 115,400,062.51 116,015,816.99
工程物资 - -
在建工程 17,712,670.34 21,499,367.79
固定资产清理 - -
固定资产合计 133,112,732.85 137,515,184.78
无形资产及其他资产：
无形资产 14,803,988.29 17,020,310.29
递延资产 165,876.10
长期待摊费用 - -
其他长期资产 - -
无形资产及其他资产合计 14,803,988.29 17,186,186.39
递延税项：
递延税款借项 - -
资产总计 501,844,774.08 500,338,780.30
负债和所有者权益:
流动负债：
短期借款 - -
应付票据 - -
应付帐款 12,677,275.41 7,461,292.37
预收帐款 4,300,540.28 848,100.26
应付工资 972,632.29 242,283.89
应付福利费 3,235,177.10 3,392,398.64
应付股利 16,414,329.60 465,600.00
应交税金 6,104,691.12 8,397,679.82
其他应交款 320,754.29 244,533.96
其他应付款 1,720,834.63 2,592,631.79
预提费用 243,802.36 1,847,308.65
预计负债 - -
一年内到期的长期负债 - -
其他流动负债 - -
流动负债合计 45,990,037.08 25,491,829.38
长期负债：
长期借款 - -
应付债券 - -
长期应付款 9,707,498.60 -
专项应付款 - -
其他长期负债 - -
长期负债合计 9,707,498.60 -
递延税项：
递延税款贷项 - -
负债合计 55,697,535.68 25,491,829.38
少数股东权益 16,338,927.18 17,632,418.96
股东权益：
股本 136,786,080.00 136,786,080.00
减：已归还投资 - -
股本净额 136,786,080.00 136,786,080.00
资本公积 246,695,440.04 256,402,938.64
盈余公积 30,794,819.13 30,794,819.13
其中：法定公益金 9,471,116.64 9,471,116.64
未分配利润 15,531,972.05 33,230,694.19
外币报表折算差额 - -
其他权益 - -
股东权益合计 429,808,311.22 457,214,531.96
负债和股东权益总计 501,844,774.08 500,338,780.30
资 产 母公 司
本期期初 本期期末
流动资产：
货币资金 122,112,664.13 64,587,985.18
短期投资 59,146,807.05 59,146,807.05
应收票据 -
应收股利 144,439.45 144,439.45
应收利息 - -
应收帐款 78,786,732.46 105,142,025.33
减：坏帐准备 5,517,644.48 5,293,894.48
应收帐款净额 73,269,087.98 99,848,130.85
其他应收款 13,174,008.83 9,388,538.79
预付帐款 11,604,459.61 6,602,307.75
应收补贴款 - -
存货 10,597,742.02 15,352,449.94
待摊费用 201,659.65 -
一年内到期的长期债权投资 - -
其他流动资产 - -
流动资产合计 290,250,868.72 255,070,659.01
长期投资：
长期股权投资 64,540,376.58 97,035,891.76
长期债权投资 - -
长期投资合计 64,540,376.58 97,035,891.76
其中：合并价差 - -
固定资产：
固定资产原价 134,919,748.62 133,333,023.68
减：累计折旧 28,120,375.75 32,977,448.48
固定资产净值 106,799,372.87 100,355,575.20
工程物资 - -
在建工程 17,698,772.84 20,524,887.79
固定资产清理 - -
固定资产合计 124,498,145.71 120,880,462.99
无形资产及其他资产：
无形资产 13,827,066.29 14,093,062.29
递延资产
长期待摊费用 - -
其他长期资产 - -
无形资产及其他资产合计 13,827,066.29 14,093,062.29
递延税项：
递延税款借项 - -
资产总计 493,116,457.30 487,080,076.05
负债和所有者权益:
流动负债：
短期借款 - -
应付票据 -
应付帐款 12,483,313.27 6,426,476.23
预收帐款 3,943,490.02 -
应付工资 937,543.29 198,156.89
应付福利费 1,173,941.20 1,234,422.80
应付股利 16,414,329.60 465,600.00
应交税金 4,192,246.55 7,493,495.12
其他应交款 320,754.29 244,533.96
其他应付款 12,819,956.70 11,985,954.53
预提费用 243,802.36 745,634.36
预计负债 - -
一年内到期的长期负债 - -
其他流动负债 - -
流动负债合计 52,529,377.28 28,794,273.89
长期负债：
长期借款 - -
应付债券 - -
长期应付款 9,707,498.60 -
专项应付款 - -
其他长期负债 - -
长期负债合计 9,707,498.60 -
递延税项：
递延税款贷项 - -
负债合计 62,236,875.88 28,794,273.89
少数股东权益 - -
股东权益：
股本 136,786,080.00 136,786,080.00
减：已归还投资 - -
股本净额 136,786,080.00 136,786,080.00
资本公积 246,695,440.04 256,402,938.64
盈余公积 27,065,151.15 27,065,151.15
其中：法定公益金 9,471,116.64 9,471,116.64
未分配利润 20,332,910.23 38,031,632.37
外币报表折算差额 - -
其他权益 - -
股东权益合计 430,879,581.42 458,285,802.16
负债和股东权益总计 493,116,457.30 487,080,076.05
资产负债表附表1： 资产减值准备明细表
项 目 期初余额 本期增加数 本期转回数
一、坏账准备合计 6,588,914.68 258,507.39 482,257.39
其中：应收账款 5,919,750.62 258,507.39
其他应收款 669,164.06 482,257.39
二、短期投资跌价准备合计
其中：股票投资
债券投资
三、存货跌价准备合计
其中：库存商品
原材料
四、长期投资减值准备合计
其中：长期股权投资
长期债权投资
五、固定资产减值准备合计
其中：房屋、建筑物
机器设备
六、无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
七、在建工程减值准备
八、委托贷款减值准备
项 目 期末余额
一、坏账准备合计 6,365,164.68
其中：应收账款 6,178,258.01
其他应收款 188,906.67
二、短期投资跌价准备合计
其中：股票投资
债券投资
三、存货跌价准备合计
其中：库存商品
原材料
四、长期投资减值准备合计
其中：长期股权投资
长期债权投资
五、固定资产减值准备合计
其中：房屋、建筑物
机器设备
六、无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
七、在建工程减值准备
八、委托贷款减值准备
资产负债表附表2： 股东权益增减变动表
项 目 本期数 上期数
一、实收资本（或股本）：
期初余额 136,786,080.00 136,786,080.00
本期增加数
其中：资本公积转入
盈余公积转入
利润分配转入
新增资本（或股本）
本期减少数
期末余额 136,786,080.00 136,786,080.00
二、资本公积：
期初余额 246,695,440.04 246,695,440.04
本期增加数 9,707,498.60
其中：资本（或股本）溢价
接受损赠非现金资产准备
接受现金捐赠
股权投资准备
拨款转入
外币资本折算差额
资本评估增值准备
其他资本公积 9,707,498.60
本期减少数
其中：转增资本（或股本）
期末余额 256,402,938.64 246,695,440.04
三、法定和任意盈余公积：
期初余额 21,323,702.49 21,323,702.49
本期增加数
其中：从净利润中提取数
其中：法定盈余公积
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
法定公益金转入数
本期减少数
其中：弥补亏损
转增资本（或股本）
分派现金股利或利润
分派股票股利
期末余额 21,323,702.49 21,323,702.49
其中：法定盈余公积 21,323,702.49 21,323,702.49
储备基金
企业发展基金
四、法定公益金
期初余额 9,471,116.64 9,471,116.64
本期增加数
其中：从净利润中提取数
本期减少数
其中：集体福利支出
期末余额 9,471,116.64 9,471,116.64
五、未分配利润：
期初未分配利润 15,531,972.65
本期净利润 17,698,722.14 37,644,419.81
本期利润分配 22,112,447.76
期末未分配利润 33,230,694.19 15,531,972.05
利 润 分 配 表
编制单位：浙江上风实业股份有限公司 2001年6月30 单位：人民币元
项 目 合 并
上年同期 本期
一、主营业务收入 73,855,328.62 73,470,533.06
减：主营业务成本 40,350,591.24 43,340,148.75
主营业务税金及附加 333,584.68 74,321.59
二、主营业务利润 33,171,152.70 30,056,062.72
加：其他业务利润 217,889.12 94,211.88
减：营业费用 3,837,437.04 4,843,734.00
管理费用 6,789,546.91 9,062,257.63
财务费用 -772,617.99 -1,296,669.44
三、营业利润 23,534,675.86 17,540,952.41
加：投资收益 1,587,245.24 3,874,966.39
补贴收入 424,754.04 400,000.00
营业外收入 918,408.28 9,532.80
减：营业外支出 100,939.21 204,399.94
四、利润总额 26,364,144.21 21,621,051.66
减：所得税 6,917,000.47 2,778,015.75
少数股东损益 1,876,179.67 1,144,313.77
五、净利润 17,570,964.07 17,698,722.14
加：年初未分配利润 15,531,972.05
其他转入
六、可供分配的利润 17,570,964.07 33,230,694.19
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 17,570,964.07 33,230,694.19
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 17,570,964.07 33,230,694.19
项 目 母 公 司
上年累计 上年同期
一、主营业务收入 139,122,782.25 55,848,163.53
减：主营业务成本 72,444,412.91 31,851,434.53
主营业务税金及附加 335,547.72 306,872.55
二、主营业务利润 66,342,821.62 23,689,856.45
加：其他业务利润 363,133.50 109,977.39
减：营业费用 8,082,917.31 2270543.33
管理费用 17,354,472.38 5,587,379.13
财务费用 -1,694,224.41 -737,267.48
三、营业利润 42,962,789.84 16,679,178.86
加：投资收益 2,353,960.98 6,049,798.38
补贴收入 530,198.01
营业外收入 2,374,809.14 817,762.24
减：营业外支出 116,175.25 50,957.92
四、利润总额 48,105,582.72 23,495,781.56
减：所得税 7,170,408.00 5,924,817.49
少数股东损益 3,290,754.91
五、净利润 37,644,419.81 17,570,964.07
加：年初未分配利润 4,457,903.58
其他转入
六、可供分配的利润 37,644,419.81 22,028,867.65
减：提取法定盈余公积 3,798,745.44
提取法定公益金 1,899,372.72
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 31,946,301.65 22,028,867.65
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 16,414,329.60
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 15,531,972.05 22,028,867.65
项 目
本期期末 上年累计
一、主营业务收入 59,049,235.95 107,887,140.37
减：主营业务成本 35,992,162.43 58,695,657.86
主营业务税金及附加 50,253.96 306,872.55
二、主营业务利润 23,006,819.56 48,884,609.96
加：其他业务利润 66,577.81 243,597.82
减：营业费用 3,211,527.33 5,424,683.51
管理费用 7,848,398.59 13,812,752.85
财务费用 -1,202,910.59 -1,550,298.06
三、营业利润 13,216,382.04 31,441,069.48
加：投资收益 6,587,943.44 9,760,905.60
补贴收入
营业外收入 4,915.00 2,113,215.92
减：营业外支出 149,792.69 56,777.92
四、利润总额 19,659,447.79 43,258,413.08
减：所得税 1,960,725.65 5,270,958.67
少数股东损益
五、净利润 17,698,722.14 37,987,454.41
加：年初未分配利润 20,332,910.23 4,457,903.58
其他转入
六、可供分配的利润 38,031,632.37 42,445,357.99
减：提取法定盈余公积 3,798,745.44
提取法定公益金 1,899,372.72
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 38,031,632.37 36,747,239.83
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 16,414,329.60
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 38,031,632.37 20,332,910.23
利润表附表
全面摊薄净资产收 加权平均净资产收
报告期利润
益率(%) 益率(%)
主营业务利润 6.57 6.64
营业利润 3.84 3.88
净利润 3.87 3.91
扣除非经常性损益 3.78 3.82
后的净利润
全面摊薄每股收益 加权平均每股收益
报告期利润
(元/股) (元/股)
主营业务利润 0.220 0.220
营业利润 0.128 0.128
净利润 0.129 0.129
扣除非经常性损益 0.126 0.126
后的净利润
现 金 流 量 表
编制单位：浙江上风实业股份有限公司 2001年6月 单位：人民币元
项目 合 并
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 86,255,066.55
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 797,772.15
现金流入小计 87,052,838.70
购买商品、接受劳务支付的现金 62,996,476.58
支付给职工以及为职工支付的现金 4,388,938.84
支付的增值税款 2,815,181.86
支付的所得税款 2,093,449.59
支付的各项税费 640,708.18
支付的其他与经营活动有关的现金 14,419,276.48
现金流出小计 87,354,031.55
经营活动产生的现金流量净额 -301,192.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金 1,010,046.72
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 6,903,510.46
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 7,913,557.18
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 12,045,289.17
投资所支付的现金 31,452,310.46
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 43,497,599.63
投资活动产生的现金流量净额 -35,584,042.45
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计
偿还债务所支付的现金
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 17,871,977.60
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 17,871,977.60
筹资活动产生的现金流量净额 -17,871,977.60
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -53,757,212.90
补充资料：
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 17,698,722.14
加：少数股东损益 1,422,451.10
计提的资产减值准备
固定资产折旧 5,342,598.04
无形资产摊销 233,715.52
长期待摊费用摊销
待摊费用减少（减：增加）
预提费用增加（减：减少）
处置固定资产、无形资产和其他长期资产损失（减：收益）
固定资产报废损失
财务费用 -1,296,669.38
投资损失(减：收益) -3,874,966.39
递延税款贷项(减：借项)
存货的减少(减：增加) -5,534,009.13
经营性应收项目的减少(减：增加) -18,419,632.72
经营性应付项目的增加(减：减少) -1,192,443.09
其他 5,319,041.06
经营活动产生的现金流量净额 -301,192.85
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 82,718,566.16
减:现金的期初余额 136,475,779.06
现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -53,757,212.90
项目 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 52,983,342.62
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 5,600,895.88
现金流入小计 58,584,238.50
购买商品、接受劳务支付的现金 50,951,892.33
支付给职工以及为职工支付的现金 3,538,936.80
支付的增值税款 2,422,572.23
支付的所得税款 1,566,147.76
支付的各项税费 511,619.77
支付的其他与经营活动有关的现金 13,472,156.01
现金流出小计 72,463,324.90
经营活动产生的现金流量净额 -13,879,086.40
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金 5,544,738.72
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 6,902,310.46
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 12,447,049.18
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 8,691,601.67
投资所支付的现金 31,452,310.46
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 40,143,912.13
投资活动产生的现金流量净额 -27,696,862.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计
偿还债务所支付的现金
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 15,948,729.60
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 15,948,729.60
筹资活动产生的现金流量净额 -15,948,729.60
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -57,524,678.95
补充资料：
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 17,698,722.14
加：少数股东损益
计提的资产减值准备
固定资产折旧 4,917,154.95
无形资产摊销 180,982.00
长期待摊费用摊销
待摊费用减少（减：增加）
预提费用增加（减：减少）
处置固定资产、无形资产和其他长期资产损失（减：收益） -1,200.00
固定资产报废损失
财务费用 -1,202,910.53
投资损失(减：收益) -6,587,943.44
递延税款贷项(减：借项)
存货的减少(减：增加) -4,881,677.27
经营性应收项目的减少(减：增加) -23,238,680.02
经营性应付项目的增加(减：减少) -965,193.88
其他 201,659.65
经营活动产生的现金流量净额 -13,879,086.40
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 64,587,985.18
减:现金的期初余额 122,112,664.13
现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -57,524,678.95
浙江上风实业股份有限公司
2001年中期会计报表附注
（一）、主要编制方法:
1、不符合会计核算前提的说明：
本公司没有。
2、重要会计政策和会计估计说明：
本报告期会计估计未发生变更。
3、会计政策变更及影响:
会计政策的变更影响公司利润总额的金额:116.74万元
会计政策变更的说明：
根据财政部财会字（2000）年25号文《关于印发<企业会计制度>的通知》、财会字（2001年）17号文《关于印发贯彻<企业会计制度>有关政策衡接问题的规定的通知等文件规定，公司从2001年1月1日起改变如下会计政策。
①期末固定资产、在建工程、无形资产和委托贷款原不计提减值制度，现改为计提减值准备。由于本公司期末固定资产、在建工程、无形资产不存在减值风险，故未计提，本公司没有委托贷款。
②原申购新股冻结利息分五年平均摊销，转入营业外收入，现改为未摊销余额一次性转入资本公积。该政策变更减少今年1-6月份利润1167370.56元。
4、会计估计变更及影响:
本报告期会计估计未发生变更。
5、重大会计差错更正的说明：
无。
6、坏帐核算方法:
按应收款金额6%计提，报告期内新增应收帐款均系重大（重点）工程项目销售款项，年内能全部收回故未计提。
(1).应收帐款核算方法:
采用余额百分比法:
计提比例:6.00%
(2).其他应收款核算方法:
采用余额百分比法:
计提比例:6.00%
（二）、收入情况：
项 目 本期确认的收入金额(元)
提供劳务的收入 2,432,609.19
销售商品的收入 71,037,923.87
（三）、所得税的会计处理方法：
所得税的会计处理采用应付税款法。
（四）、会计报表主要项目注释: (金额单位:人民币元)
注1、货币资金
项目 期初数 期末数
现金 1,219,682.60 1,877,496.21
银行存款 135,256,096.46 80,841,069.95
其他货币资金
合计 136,475,779.06 82,718,566.16
外币名称及单位 期初原币 期初折算汇率 期初人民币 期末原币
美元 426,677.50 8.277324 3,531,747.89 207,599.64
港币 817,191.80 1.060600 866,713.40 135,496.28
外币名称及单位 期末折算汇率 期末人民币
美元 8.277200 1,718,343.74
港币 1.061200 143,788.65
注2、短期投资
项目 期初余额(元) 本期增加数(元) 本期减少数(元)
一、股权投资合计
其中：股票投资
二、债券投资
其中：国债投资 59,146,807.05
其他债券
三、其他投资
合计 59,146,807.05
项目 期末余额(元)
一、股权投资合计
其中：股票投资
二、债券投资
其中：国债投资 59,146,807.05
其他债券
三、其他投资
合计 59,146,807.05
注3、应收帐款
*合并会计报表附注
期初比例
帐龄 期初金额 期初坏帐准备 期末金额
(%)
1年以内 52,896,365.99 53.61 3,173,781.96 82,731,259.88
1-2年 20,312,360.98 20.59 1,218,741.66 22,968,974.44
2-3年 13,602,069.78 13.79 816,124.19 14,425,718.83
3年以上 11,851,713.56 12.01 711,102.81 7,221,333.58
其中：应收 61,505.53
持股5%以
上股份股东
的金额
合计 98,662,510.31 100.00 5,919,750.62 127,347,286.73
期末比例
帐龄 期末坏帐准备
(%)
1年以内 64.96 4,013,707.07
1-2年 18.04 1,114,339.79
2-3年 11.33 699,863.75
3年以上 5.67 350,347.40
其中：应收
持股5%以
上股份股东
的金额
合计 100.00 6,178,258.01
*母公司会计报表附注
期初比例
帐龄 期初金额 期初坏帐准备 期末金额
(%)
1年以内 35,205,870.99 44.69 2,112,352.26 70,477,718.68
1-2年 18,480,467.75 23.46 1,108,828.07 14,131,509.35
2-3年 13,316,560.16 16.90 798,993.61 13,497,149.72
3年以上 11,783,833.56 14.95 707,030.01 7,035,647.58
合计 78,786,732.46 100.00 4,727,203.95 105,142,025.33
期末比例
帐龄 期末坏帐准备
(%)
1年以内 67.03 3,018,704.56
1-2年 13.44 605,286.53
2-3年 12.84 578,111.29
3年以上 6.69 301,351.57
合计 100.00 4,503,453.95
无持有本公司5％以上股份的主要股东单位帐款。
注4、其他应收款
帐龄 期初金额 期初比例 期初坏帐准 期末金额 期末比例
(%) 备(元) (%)
1年以内 9,557,634.34 85.70 573,458.06 3,021,870.44 78.44
1-2年 1,141,327.76 10.23 68,479.67 506,410.51 13.14
2-3年 173,282.45 1.55 10,396.95 153,783.45 4.00
3年以上 280,489.71 2.52 16,829.38 170,489.71 4.42
合计 11,152,734.26 100.00 669,164.06 3,852,554.11 100.00
帐龄 期末坏帐准
备(元)
1年以内 146,606.04
1-2年 24,568.51
2-3年 7,460.80
3年以上 8,271.32
合计 186,906.67
无持有本公司5％以上股份的主要股东单位帐款。
注5、预付帐款
帐龄 期初金额 期初比例(%) 期末金额 期末比例(%)
1年以内 11,952,997.61 99.92 10,777,631.79 96.78
1-2年 10,090.20 0.08 358,627.69 3.22
2-3年
3年以上
合计 11,963,087.81 100.00 11,136,259.48 100.00
无持有本公司5％以上股份的主要股东单位帐款。
注6、存货及存货跌价准备
项 目 期初金额 期初跌价准备 期末金额 期末跌价准备
原材料 5,285,337.54 6,373,558.07
委托加工材料 18,038.41 -13,123.52
低值易耗品 431,312.75 468,615.67
在产品 4,133,919.63 5,681,564.21
库存商品 4,382,529.23 6,508,607.15
自制半成品 225,832.43 673,114.35
在途物资 82,696.50
合计 14,559,666.49 19,692,335.93
注7、待摊费用
类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
财产保险费 209,235.60 209,235.60
管理费 6,472.20 6,472.80
试制费 31,254.60 31,254.64
土地租赁费 121,915.20 121,915.20
合计 215,707.80 153,169.80 215,708.40 153,169.84
注8、长期股权投资
*合并会计报表附注
其他股权投资
本期权益
被投资公司 投资 投资金额 持股比例
增减额
名称 期限 (元) % (元)
上虞市上风电
机有限公司 15 3,960,000.00 45.00 -126,811.40
用社上虞市上浦信 无期限 1,000.00
上虞明星钢管
有限公司 14 9,375,407.62 48.00 -242,882.13
浙江星鹏内螺
纹铜管有限公 19 9,116,146.18 46.00 705,601.45
司
上海创高科技
有限公司 20 2,450,000.00 49.00
浙江国祥制冷
有限公司 16,750,000.00 25.00 2,529,011.75
累计权益 减值
被投资公司
增减额 准备 备注
名称 (元) (元)
上虞市上风电
机有限公司 2,124,779.49
用社上虞市上浦信
上虞明星钢管
有限公司 505,681.96
浙江星鹏内螺
纹铜管有限公 1,052,534.62
司
上海创高科技
有限公司 -53,406.56
浙江国祥制冷
有限公司 2,529,011.75
注9、长期投资
*合并会计报表附注
项目 期初余额(元) 本期增加(元) 本期减少(元)
一、长期股权投资 28,196,235.39 20,624,966.39 1,010,046.72
其中：对子公司投资
对合营企业投资
对联营企业投资 28,196,235.39 20,624,966.39 1,010,046.72
长期债券投资
其中：国债投资
三、其他股权投资
合计 28,196,235.39 20,624,966.39 1,010,046.72
项目 期末余额(元)
一、长期股权投资 47,811,155.06
其中：对子公司投资
对合营企业投资
对联营企业投资 47,811,155.06
长期债券投资
其中：国债投资
三、其他股权投资
合计 47,811,155.06
*母公司会计报表附注
项目 期初余额(元) 本期增加(元) 本期减少(元)
一、长期股权投资 64,540,376.58 38,040,253.90 5,544,738.72
其中：对子公司投资 36,344,141.19 17,415,287.51 4,534,692.00
对合营企业投资
对联营企业投资 28,196,235.39 20,624,966.39 1,010,046.72
长期债券投资
其中：国债投资
三、其他股权投资
合计 64,540,376.58 38,040,253.90 5,544,738.72
项目 期末余额(元)
一、长期股权投资 97,035,891.76
其中：对子公司投资 49,224,736.70
对合营企业投资
对联营企业投资 47,811,155.06
长期债券投资
其中：国债投资
三、其他股权投资
合计 97,035,891.76
注10、固定资产原值
项目 期初数 本期增加 本期减少
房屋及建筑物 57,506,044.43 8,232,488.87 6,902,310.46
通用设备 1,849,906.25 199,619.98
专用设备 77,568,208.00 4,045,135.33 102,923.20
运输工具 6,295,370.77 26,400.00
信息及其他设备 5,019,813.27 459,939.00
合计 148,239,342.72 12,963,583.18 7,005,233.66
项目 期末数 备注
房屋及建筑物 58,836,222.84
通用设备 2,049,526.23
专用设备 81,510,423.13
运输工具 6,321,770.77
信息及其他设备 5,479,752.27
合计 154,197,695.24
注11、累计折旧
项目 期初数 本期增加 本期减少
房屋及建筑物 7,102,328.94 840,776.54
通用设备 820,449.70 41,163.85
专用设备 18,590,129.67 3,573,751.81 60,123.20
运输工具 2,355,363.68 463,280.56
信息及其他设备 3,971,008.22 483,748.48
合计 32,839,280.21 5,402,721.24 60,123.20
项目 期末数 备注
房屋及建筑物 7,943,105.48
通用设备 861,613.55
专用设备 22,103,758.28
运输工具 2,818,644.24
信息及其他设备 4,454,756.70
合计 38,181,878.25
注12、在建工程
本期转入 本期
工程名称 期初数 本期增加
固定资产 减少数
5号、6号厂房 9,695,162.40 218,719.21
试验广场 1,165,526.92 756,773.10
办公楼工程 1,021,089.60 122,409.24
购入待安装设备 4,212,507.72 1,136,398.70
涂装流水线 1,194,120.00 373,463.80
其他 424,263.70 243,921.90 13,897.50
北京办事处 948,909.00
合计 17,712,670.34 3,800,594.95 13,897.50
资金 项目
工程名称 期末数
来源 进度
5号、6号厂房 9,913,881.61 募股资金 95%
试验广场 1,922,300.02 募股资金 95%
办公楼工程 1,143,498.84 自有资金 98%
购入待安装设备 5,348,906.42 募股资金 98%
涂装流水线 1,567,583.80 募股资金 98%
其他 654,288.10 自有资金
北京办事处 948,909.00 自有资金
合计 21,499,367.79
注13、无形资产
种 类 实际成本 期初数 本期增加 本期转出
场地使用权 12,679,566.29 446,978.00
专有技术 2,124,422.00 2,000,000.00
合计 14,803,988.29 2,446,978.00
种 类 本期摊销 期末数 剩余摊销期限
场地使用权 135,982.00 12,990,562.29 44.3-49.3
专有技术 94,674.00 4,029,748.00 9.2-12.2
合计 230,656.00 17,020,310.29
注14、应付帐款
期初数 期末数
12,677,275.41 7,461,292.37
无持有本公司5%（含）以上股份的股东单位欠款。
注15、预收帐款
期初数 期末数
4,300,540.28 848,100.26
无持有本公司５％（含）以上股份的股东单位欠款。
注16、应付股利
主要投资者 金额 欠付原因
发起人法人股
募集法人股 465,600.00
合计 465,600.00
注17、应交税金
税 项 期初数(元) 期末数(元)
增值税 2,171,143.63 4,020,391.58
城市维护建设税 198,568.37 176,627.49
所得税 3,735,279.12 4,200,660.75
合计 6,104,991.12 8,397,679.82
注18、其他应交款：
均系未交的教育费附加。
注19、其他应付款
期初数 期末数
1,720,834.63 2,592,631.79
注20、预提费用
类 别 期初数 期末数 结余原因
技术协作费 240,000.00
费用及其他 3,802.36 1,847,308.65
合计 243,802.36 1,847,308.65
注21、长期应付款
本期发生数 上年同期发生数
9,707,498.60
注22、股本
见股本变动情况表。
注23、资本公积
项目 期初数 本期增加 本期减少
股本溢价 246,319,148.66
接收捐赠资产准备 353,995.19
住房周转金收入
资产评估增值准备
股权投资准备
被投资单位接受捐赠准备
被投资单位评估增值准备
被投资单位股权投资准备
被投资单位外币指标折算差额 22,296.19
其它资本公积转入 9,707,498.60
合计 246,695,440.04 9,707,498.60
项目 期末数
股本溢价 246,319,148.66
接收捐赠资产准备 353,995.19
住房周转金收入
资产评估增值准备
股权投资准备
被投资单位接受捐赠准备
被投资单位评估增值准备
被投资单位股权投资准备
被投资单位外币指标折算差额 22,296.19
其它资本公积转入 9,707,498.60
合计 256,402,938.64
注24、盈余公积
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定公积金 21,323,702.49 21,323,702.49
公益金 9,471,116.64 9,471,116.64
任意盈余公积
合计 30,794,819.13 30,794,819.13
注25、未分配利润
项 目 金 额
年初未分配利润 15,531,972.05
本期净利润 17,698,722.14
合计 33,230,694.19
注26、投资收益
*合并会计报表附注
项 目 本期金额 上年同期金额
股权投资收益 3,874,966.39 1,080,629.24
债权投资收益 506,616.00
非控股公司分配来的利润
年末调整的被投资公司所有者权
益净增减额（+-）
其他
合计 3,874,966.39 1,587,245.24
*母公司会计报表附注
项 目 本期金额 上年同期金额
股权投资收益 6,587,943.44 5,543,182.38
债权投资收益 506,616.00
非控股公司分配来的利润
年末调整的被投资公司所有者权
益净增减额（+-）
其他
合计 6,587,943.44 6,049,798.38
（五）、关联方关系及其交易的披露
1.存在控制关系的关联方情况:
(1)存在控制关系的关联方:
企业名称 注册地址 主营业务
上虞市上浦经 各类机械电器产
浙江风机风冷设备公司 济开发区 品、工程塑料制品
上虞市上浦经 加工制造
上虞上锋模具有限公司 济开发区 加工制造模具
绍兴上风美之亚通风机有限公司 上虞市上浦经 生产离心通风机
济开发区
绍兴高风急速冻结设备有限公司 上虞市上浦经 生产销售急速冻结
济开发区 及相关设备
生产中类风机工业
深圳上风通风制冷设备有限公司 深圳市南山区 用冷速冻设备及其
零配件
浙江邦德高新复合材料公司 杭州市西湖区 复合材料开发制造
企业名称 关联方 经济性质 代表人法定
关系性质 或类型
浙江风机风冷设备公司 母公司 其它 赵廷璋
上虞上锋模具有限公司 子公司 其它 阮苗英
绍兴上风美之亚通风机有限公司 子公司 其它 徐祥根
绍兴高风急速冻结设备有限公司 子公司 其它 徐月斋
深圳上风通风制冷设备有限公司 子公司 其它 付卫泽
浙江邦德高新复合材料公司 子公司 其它 徐祥根
2.不存在控制关系的关联方情况:
企业名称 关联方关系性质
浙江皮尔特风冷设备有限公司 其他
绍兴亨将冷热设备有限公司 其他
上虞市上风电机有限公司 联营企业
浙江国祥制冷工业有限公司 联营企业
上海创高科技有限公司 联营企业
3、关联方交易情况
(1)向关联方采购货物明细资料 （单位：元）
占本期购货百
关联方企业名称 本期金额 上年同期金额
分比(%)
绍兴上风机械有限
公司 2,533,602.26 5.30 855,939.87
上浦金属加工厂 769,085.61 1.60 442,244.97
浙江皮尔特风冷设
备有限公司 2,322,533.68 4.96 3,237,432.56
绍兴亨将冷热设备
有限公司 1,793,825.54 3.76 5,496,159.87
上虞市上风电机有
限公司 2,001,476.05 4.20 2,430,912.07
合计 9,420,523.14 19.82 12,462,689.34
占上年同期购 关联交易未结
关联方企业名称
货百分比(%) 算金额
绍兴上风机械有限
公司 2.36 -993,087.14
上浦金属加工厂 1.20 -205,687.26
浙江皮尔特风冷设
备有限公司 5.90 3,860,143.22
绍兴亨将冷热设备
有限公司 15.10
上虞市上风电机有
限公司 6.70 -726,902.81
合计 31.26 1,934,466.01
(2)向关联方销售货物明细 （单位：元）
关联方企业名称 本期金额 占本期销售 上年同期金额
百分比(%)
绍兴上风机械有限
公司 908,370.36 1.03 547,074.41
上浦金属加工厂 582,347.39 0.70 413,166.15
浙江皮尔特风冷设
备有限公司 634,155.46 0.70 2,110,940.16
绍兴亨将冷热设备
有限公司 3,276,170.46
合计 2,124,873.21 2.43 6,347,351.18
关联方企业名称 占上年同期销售 关联交易未结算金额
百分比(%)
绍兴上风机械有限
公司 0.60 993,087.14
上浦金属加工厂 0.40 205,687.26
浙江皮尔特风冷设
备有限公司 2.40 521,434.22
绍兴亨将冷热设备
有限公司 3.80
合计 7.20 1,720,208.62
(3)关联方应收应付款项、票据余额 （单位：元）
①应收账款
占本期全部应
上年同期
企业名称 本期期末金额 收款项余额的
期末数
比重(%)
浙江风机风冷设备公司 61,505.53 0.04
浙江皮尔特风冷设备有 3,338,709.00 2.62
限公司
合计 3,400,214.53 2.66
占上年全部应
关联交易
企业名称 收款项余额的
未结算金额
比重(%)
浙江风机风冷设备公司
浙江皮尔特风冷设备有
限公司
合计
②应付账款
占本期全部应
本期期末 上年同期
企业名称 付款项余额的
金额 期末数
比重(%)
上虞市上风电机有限公司 726,902.81 9.70
上风压力容器厂 14,555.59 0.20
合计 741,458.40 9.90
占上年全部
关联交易
企业名称 应付款项余
未结算金额
额的比重(%)
上虞市上风电机有限公司
上风压力容器厂
合计
（六）、或有事项
本公司本年度没有需要说明的或有事项。
七、备查文件
包括下列文件：
（一）载有董事长亲笔签名的中期报告文本；
（二）载有法定代表人、主管会计工作负责人（如设置总会计师，需为总会计师）、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的会计报表；
（三）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿；
（四）公司章程；
文件存放地：公司证券部
董事长:
浙江上风实业股份有限公司
2001年8月21日
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