上海港集装箱股份有限公司2001年年度报告摘要
2002-03-14 20:21   

　　　　　　　　 上海港集装箱股份有限公司2001年年度报告

　　重要提示：
　　本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
　　目录
　　第一章、公司基本情况简介
　　第二章、会计数据和业务数据摘要
　　第三章、股本变动及股东情况
　　第四章、董事、监事、高级管理人员情况
　　第五章、公司治理结构
　　第六章、股东大会情况简介
　　第七章、董事会报告
　　第一节、经营情况
　　第二节、投资情况
　　第三节、财务状况
　　第四节、公司新年度经营计划
　　第五节、董事会日常工作情况
　　第八章、监事会报告
　　第一节、监事会工作情况
　　第二节、监事会独立意见
　　第九章、重要事项
　　第十章、财务报告
　　第十一章、备查文件目录
　　第一章、公司基本情况简介
　　1、公司法定名称：
　　中文：上海港集装箱股份有限公司
　　英文：Shanghai Port Container Co., Ltd.
　　英文缩写：SPCCO
　　2、公司法定代表人：陈戌源
　　3、公司董事会秘书：陆卫国
　　联系地址：上海市军工路4049 号（吉发大厦）
　　电话：（021）56443578
　　传真：（021）56441469
　　电子信箱：luwg@spcco.com
　　4、公司注册地址：浦东新区港华路1299 号
　　邮政编码：200137
　　公司办公地址：上海市军工路4049 号
　　邮政编码：200432
　　公司国际互联网网址：http：//www．spcco．com
　　公司电子信箱：oa@spcco.com
　　5、公司选定的信息披露报纸名称：《上海证券报》、《中国证券报》
　　登载年度报告的证监会指定国际互联网网址：http：//www．sse．com．cn
　　公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室
　　6、公司股票上市交易所：上海证券交易所
　　股票简称：上港集箱
　　股票代码：600018
　　7、其他有关资料
　　公司首次注册登记日期为：1998 年11 月19 日
　　注册地址为：上海市军工路4049 号
　　公司变更注册登记日期：2000 年7 月27 日
　　注册地址为：浦东新区港华路1299 号
　　企业法人营业执照登记号：3100001005623
　　税务登记号码：国税沪字310042631256168
　　公司聘请的会计师事务所：大华会计师事务所有限公司
　　会计师事务所办公地址：上海市昆山路146 号
　　公司聘请的律师事务所：金茂律师事务所
　　律师事务所办公地址：上海市愚园路168 号环球世界大厦
　　第二章、会计数据和业务数据摘要
　　一、公司本年度利润实现情况　　　　 （单位：人民币元）
利润总额　　　　　　　　　　　　　　　　1,203,080,320.42
净利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　705,706,608.25
扣除非经常性损益后的净利润　　　　　　　　643,063,993.35
主营业务利润　　　　　　　　　　　　　　1,287,204,848.83
其他业务利润　　　　　　　　　　　　　　　　4,001,534.54
营业利润　　　　　　　　　　　　　　　　1,108,480,977.54
投资收益　　　　　　　　　　　　　　　　　 74,712,619.98
补贴收入
营业外收支净额　　　　　　　　　　　　　　 19,886,722.90
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　1,223,152,104.57
现金及现金等价物增加额　　　　　　　　　 -185,021,525.17
　　注：非经常性损益的构成涉及营业外收支净额19,886,722.90 元；股权投资差额摊销2,554,486.91元；股票投资收益40,113,249.09；债券投资收益88,156.00。
　　二、前三年主要财务数据和指标（单位：人民币元）
项目　　　　　　　　　　　　　　　 2001年　　　　　　　 2000年
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 调整前
主营业务收入　　　　　　　　 2,138,473,790.45　　　　1,825,278,175.40
净利润　　　　　　　　　　　　 705,706,608.25　　　　　544,025,589.48
总资产　　　　　　　　　　　 7,719,551,457.75　　　　7,044,272,592.33
股东权益（不含少数
股东权益）　　　　　　　　　 4,594,369,654.71　　　　3,938,570,162.30
每股收益　　　　　　　　　　　　　　　　 0.7822　　　　　　　　　0.6030
每股净资产　　　　　　　　　　　　　　　 5.0924　　　　　　　　　4.3655
调整后每股净资产　　　　　　　　　　　　 5.0437　　　　　　　　　4.3099
每股经营活动产生的
现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　 1.3557　　　　　　　　　1.3223
净资产收益率（%）　　　　　　　　　　　 15.3602　　　　　　　　 13.8128
加权平均净资产收益
率（%）　　　　　　　　　　　　　　　　 16.4992　　　　　　　　 21.0660

项目　　　　　　　　　　　　　　　2000年　　　　　　　　　1999年
　　　　　　　　　　　　　　　　　调整后
主营业务收入　　　　　　　　 1,825,278,175.40　　　　1,408,719,604.46
净利润　　　　　　　　　　　　 544,783,538.04　　　　　402,994,319.17
总资产　　　　　　　　　　　 7,027,749,987.26　　　　3,670,168,478.63
股东权益（不含少数
股东权益）　　　　　　　　　 3,924,376,469.25　　　　1,281,211,921.12
每股收益　　　　　　　　　　　　　　　　 0.6038　　　　　　　　　0.5822
每股净资产　　　　　　　　　　　　　　　 4.3498　　　　　　　　　1.8509
调整后每股净资产　　　　　　　　　　　　 4.2948　　　　　　　　　1.8345
每股经营活动产生的
现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　 1.3223　　　　　　　　　1.3198
净资产收益率（%）　　　　　　　　　　　 13.8820　　　　　　　　 31.4541
加权平均净资产收益率（%）　　　　　　　 21.0923　　　　　　　　 30.6771
　　报告期公司扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率为15.0346%。
　　三、报告期内股东权益变动情况（单位：人民币万元）
项目　　　　股本(万股)　　 资本公积　　　盈余公积　　 法定公益金
期初数　　　90,220.00　　 266,096.78　　 29,822.30　　　5,485.62
本期增加　　　　　　　　　　　　　　　　 11,084.76　　　3,639.78
本期减少
期末数　　　90,220.00　　 266,096.78　　 40,907.06　　　9,125.40

项目　　　　　　　未分配利润　　　股东权益合计
期初数　　　　　　　6,298.56　　　 392,437.64
本期增加　　　　　 55,914.56　　　　66,999.32
本期减少
期末数　　　　　　 62,213.12　　　 459,436.96
　　四、其他数据
　　公司1998 年--2001 年集装箱吞吐量（单位：万TEU）
　　第三章、股本变动及股东情况
一、股份变动情况表　　　　　　　　　　　　　　　　(数量单位：万股)
　　　　　　　　　　 本次变动前　　　　本次变动增减（+，-）
　　　　　　　　　　　　　　　　 配　送　公积金　增　发行　配售部分上市
　　　　　　　　　　　　　　　　 股　股　 转股　 发　新股
一、未上市流通股份
1、发起人股份
其中：
国家持有股份　　　　　67840
境内法人持有股份　　　 1380
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
其中：转配股
5、向战略投资者配售　 12600　　　　　　　　　　　　　　　　　-12600
未上市流通股份合计　　81820　　　　　　　　　　　　　　　　　-12600
二、已上市流通股份
1、人民币普通股　　　　8400　　　　　　　　　　　　　　　　　+12600
2、境内上市的外资股
1、境外上市的外资股
2、其他
已上市流通股份合计　　 8400　　　　　　　　　　　　　　　　　+12600
三、股份总数　　　　　90220

　　　　　　　　　　　　　　　　　本次变动后
一、未上市流通股份
1、发起人股份
其中：
国家持有股份　　　　　　　　　　　　 67840
境内法人持有股份　　　　　　　　　　　1380
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
其中：转配股
5、向战略投资者配售　　　　　　　　　　　0
未上市流通股份合计　　　　　　　　　 69220
二、已上市流通股份
1、人民币普通股　　　　　　　　　　　21000
2、境内上市的外资股
1、境外上市的外资股
2、其他
已上市流通股份合计　　　　　　　　　 21000
三、股份总数　　　　　　　　　　　　 90220
　　二、股票发行与上市情况
　　1、截止报告期末的前三年内本公司发行股票情况
　　公司经中国证监会证监发行字[2000]74 号文核准向社会公开发行21000 万股人民币普通股，发行价格11.98 元/股。其中2000 年6 月20 日至23 日向战略投资者配售12600 万股，2000 年7月3 上网发行8400 万股，发行后总股本90220 万股。公司8400 万人民币普通股和向战略投资者配售的12600 万股人民币普通股分别于2000 年7 月19 日和2001 年7 月11 日在上海证券交易所上市交易，股票简称“上港集箱”，股票代码“600018”。
　　2、报告期内本公司未派送红股、转增股本、配股和增发新股。
　　3、报告期内本公司股份结构变动原因是：向战略投资者配售的12600 万股人民币普通股于2001年7 月11 日在上海证券交易所上市交易，使公司流通股份由8400 万股增至21000 万股。
　　4、本公司无内部职工股。
　　三、股东情况介绍
　　1、截止报告期末本公司股东总户数为80447 户。
　　2、报告期内前十名股东持股情况
股东名称　　　　持股数（股）　　 所占比例（％）　　　　　　 备注
上海港务局　　　678400000　　　　　　75.19　　　　　　　未上市流通股
同盛基金　　　　 14441075　　　　　　 1.60　　　　　　　已上市流通股
同益基金　　　　　9708000　　　　　　 1.08　　　　　　　已上市流通股
东方国际　　　　　7885000　　　　　　 0.87　　　　　　　已上市流通股
金鑫基金　　　　　6898102　　　　　　 0.76　　　　　　　已上市流通股
安顺基金　　　　　6729500　　　　　　 0.75　　　　　　　已上市流通股
金泰基金　　　　　6178750　　　　　　 0.68　　　　　　　已上市流通股
申银万国　　　　　4871019　　　　　　 0.54　　　　　　　已上市流通股
安信基金　　　　　3977332　　　　　　 0.44　　　　　　　已上市流通股
裕阳基金　　　　　3800159　　　　　　 0.42　　　　　　　已上市流通股
　　注：
　　（1）持有本公司股份5%以上的股东是上海港务局，其年末所持67840 万股全部为非流通国家股，报告期内所持股份无变动，无质押及冻结情况。
　　（2）公司十大股东中上海港务局为发起人股东，其余均为公司流通股股东。其中，基金同盛、基金同益同属于长盛基金管理公司；基金安顺、基金安信同属于华安基金管理公司；基金金鑫、基金金泰同属于国泰基金管理公司；基金裕阳属于博时基金管理公司。
　　3、公司控股股东单位情况
单位名称　　　法定代表人　　　 成立日期　　　　 注册资本　　　企业性质
上海港务局　　　陆海祜　　　　1950年10月　　　249,118万元　　 国有企业
经营范围　　货物装卸、储存、中转和水陆运输、货运代理业务、船舶引水、拖带、
　　　　　　领航、船务代理及相关业务业务，近洋运输，机械、电气船舶制造修
　　　　　　理，港口工程设计、施工、安装。
　　上海港务局代表国家持有公司股份。
　　4、其他持股10%以上（含10%）的法人股东情况
　　报告期内公司除上海港务局外没有其他持股10%以上（含10%）的法人股东。
　　第四章、董事、监事、高级管理人员情况
　　一、基本情况

姓　名　　性别　　年龄　　 职　 务　　　　　　 任　　 期

陈戌源　　 男　　　45　　　董事长　　　　　　 1998.11-2001.11
陈宝钦　　 男　　　54　　　副董事长　　　　　 2001.6-2001.11
　　　　　　　　　　　　　 总经理
陈立身　　 男　　　52　　　董事　　　　　　　 1998.11-2001.11
夏伟江　　 男　　　53　　　董事　　　　　　　 1998.11- 2001.11
徐德麟　　 男　　　51　　　董事　　　　　　　 1998.11- 2001.11
钱蓓蓓　　 女　　　53　　　董事　　　　　　　 1998.11- 2001.11
孙国康　　 男　　　53　　　董事　　　　　　　 1998.11- 2001.11
于招军　　 男　　　43　　　董事　副总经理　　 1998.11- 2001.11
顾强生　　 男　　　50　　　董事　副总经理　　 1998.11- 2001.11
左端午　　 男　　　61　　　监事长　　　　　　 1998.11-2001.11
包铁钧　　 男　　　53　　　监事　　　　　　　 2001.3-2001.11
万志梁　　 男　　　54　　　监事　　　　　　　 1999.11-2001.11
韩　刚　　 男　　　46　　　副总经理　　　　　 1998.11--
陆卫国　　 男　　　45　　　董事会秘书　　　　 2001.2--
高晓丽　　 女　　　38　　　财务经理　　　　　 2001.2--

　　　　　　　持股数（股）　 在股东
姓　名　年初 增减 年末　　单位兼　　　　　 任期　　　　　 备注
　　　　　　　　　　　　　任职务
陈戌源　　0　　　　0　　港务局副局长　　　1997.09-　在股东单位领取报酬
陈宝钦　　0　　　　0　　-　　　　　　　　 -　　　　 -
陈立身　　0　　　　0　　港务局副局长　　　2001.06-　在股东单位领取报酬
夏伟江　　0　　　　0　　港务局组织部部长　1996.04-　在股东单位领取报酬
徐德麟　　0　　　　0　　港务局计划处处长　1995.10-　在股东单位领取报酬
钱蓓蓓　　0　　　　0　　港务局财务处处长　1999.03-　在股东单位领取报酬
孙国康　　0　　　　0　　港务局体改　　　　1994.07-　在股东单位领取报酬
　　　　　　　　　　　　法规处处长
于招军　　0　　　　0　　-　　　　　　　　 -　　　　 在子公司上海海华轮
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　船有限公司领取报酬
顾强生　　0　　　　0　　-　　　　　　　　 -　　　　 -
左端午　　0　　　　0　　原港务局纪委书记　-　　　　 在股东单位领取报酬
包铁钧　　0　　　　0　　外理上海分公司　　1985.12-　在股东单位领取报酬
　　　　　　　　　　　　副总经理
万志梁　　0　　　　0　　-　　　　　　　　 -　　　　 -
韩　刚 1000　　 1000　　-　　　　　　　　 -　　　　 在子公司上海集装箱
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　码头有限公司领取报酬
陆卫国　　0　　　　0　　-　　　　　　　　 -　　　　 -
高晓丽　　0　　　　0　　-　　　　　　　　 -　　　　 -

　　注：韩刚所持1000 股为一级市场申购中签后购入，已按有关规定在任职期内冻结。
　　公司于2001 年10 月27 日在《中国证券报》和《上海证券报》刊登了《关于公司董事会任期问题的公告》。根据中国证监会证监发（2001）第102 号文《关于发布<关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见>的通知》，公司本着慎重的态度积极遴选独立董事人选。因此，经公司第一届董事会第八次会议审议，决定公司第一届董事会全体成员在2001 年11 月后继续履行公司董事的职责，并在2001 年年度股东大会以提案形式提出公司第二届董事会人选名单。公司第一届全体董事承诺在此期间本着诚实信用的原则，以公司及股东利益最大化为己任，切实履行勤勉尽责的义务。
　　二、年度报酬情况
　　公司董事、监事、高级管理人员的报酬是根据企业内部制定的分配制度，按本人职务确定其薪酬标准，经公司董事会批准后实施。
　　在公司领取报酬的现任董事、监事、高级管理人员的报酬总额为43.93 万元，在公司领取报酬的现任董事二名，报酬总额为20.36 万元；金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为28.99万元。
　　公司现任董事、监事、高级管理人员共15 人，在公司领取报酬的有5 人，其中金额在7万至8 万之间2 人，8 万至9 万之间2 人，10 万以上1 人。
　　三、报告期内董事、监事、高级管理人员离任情况
　　根据《公司章程》的规定，公司董事长陈戌源提名，聘任陆卫国为公司董事会秘书，顾强生不再担任公司董事会秘书职务。公司总经理袁志耕提名，聘任高晓丽为公司财务计划部经理，陆卫国不再担任财务计划部经理的职务。以上高级管理人员变动已经公司第一届董事会第五次会议审议通过。
　　公司监事金延霞退休，不再担任公司监事会监事。根据《公司章程》的规定，监事长左端午提名包铁钧担任公司监事会监事，以上监事变动已经公司第一届监事会第五次会议和公司2000年年度股东大会审议通过。
　　公司副董事长、总经理袁志耕,因工作调动,不再担任公司董事和总经理。根据《公司章程》的规定，公司董事长陈戌源提名陈宝钦为上海港集装箱股份有限公司董事、总经理，以上董事变动已经公司第一届董事会第六次会议和公司2001 年第一次临时股东大会审议通过。
　　四、公司员工情况
　　截止报告期末，公司员工总数2802 人，其中管理人员518 人，占18.5%；工程技术人员173人，占6.2%；生产人员2068 人，占73.8%；其他人员43 人，占1.5%。学历构成情况：研究生18人，占0.6%；大学本科251 人，占9%；大学专科450 人，占16.1%；高中及中专1046 人，占37.3%。公司正式员工均已参加上海市城镇职工养老保险，离退休人员养老金实行社会统筹发放。
　　第五章、公司治理结构
　　一、公司治理情况
　　公司自设立以来，严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规的要求，不断改善公司法人治理结构，规范运作，加强信息披露工作。
　　公司在筹备设立期间，便依据中国证监会的《上市公司章程指引》、上交所的《上市规则》等规章制度制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》和《重大事项决策规则》。公司根据中国证监会和国家经贸委于2002 年1 月7 日颁布的《上市公司治理准则》的要求，对上述文件作了全面的修改，准备提请2001 年度股东大会审议。
　　公司董事会成员中尚没有独立董事，目前正在积极遴选熟悉政策法规，了解行业特性的，懂得公司规范运作的人士担任独立董事，以帮助公司进一步提高公司规范运作水平。
　　公司十分注意做好信息披露工作。2001 年共发布了30 则公告，中国证监会2001 年4 月13日颁布的《公开发行公司信息披露编报规则13 号季度报告内容与格式特别规定》，公司尽管不属于必须在2001 年度披露季报的范畴，但考虑到披露季报有利于缩短公司信息披露周期，增加公司的透明度，提高公司工作的规范性。公司于2001 年4 月25 日第一家披露了季度报告，各媒体均对此举给予了较高的评价。
　　1、股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；报告期内，公司采取向股东邮寄中报、组织投资者参观公司、投资者与公司领导座谈等方式建立与股东沟通的渠道；公司制定了股东大会的议事规则，能够严格按照《股东大会规范意见》的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权；报告期内公司共召开了二次股东大会，每次出席股东大会的股东人数及其代表的的股份数均符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。
　　2、控股股东与上市公司的关系：公司控股股东上海港务局行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；控股股东对公司董事、监事侯选人的提名，严格遵循相关法规和《公司章程》规定的条件和程序；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五分开”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立规范运作。公司关联交易公平合理，并对定价依据、关联交易协议的订立及履行情况予以及时充分的披露。
　　3、董事与董事会：公司严格按照《公司章程》所规定的董事选聘程序选举董事，并将积极试行累积投票制度；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司制定了《董事会议事规则》，公司各位董事能以忠实、诚信、勤勉的态度履行职责，积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司董事、监事、高级管理人员认真学习了中国证监会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的精神，本着慎重的态度积极遴选了独立董事的人选。公司已根据设立独立董事后的实际情况，完成了公司章程修改的准备工作。公司章程修改案和独立董事人选将报请2001 年年度股东大会审议。
　　4、监事和监事会：公司监事会的人数符合法律法规的要求；公司制定了《监事会议事规则》；公司监事能认真履行职责，能本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
　　5、绩效评价与激励约束机制：公司正着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和激励约束机制；报告期内，公司实施了企业经营者和财务经理年薪制试点工作，年终通过经营绩效等综合指标考评经理人员，将经理人员薪酬与经营业绩和个人业绩挂钩，以吸引人才，保持经理人员的稳定；公司经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。
　　6、相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、船公司、货主等其他利益相关者的合法权益；能够关注环境保护、公益事业等问题，力求公司持续、健康地发展。
　　7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，并在证券部设立了“股东接待处”和股东咨询电话，由专人负责接待和解答境内外投资者的来访和咨询，及时处理股东来函、根据股东要求邮寄所需的资料；公司能够严格按照法律法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息。报告期内，公司主动响应中国证监会为加强上市公司信息披露的及时性和真实性，而推出的季报披露制度。于2001 年4 月25 日，在《中国证券报》和《上海证券报》上按规范要求第一次公开披露了2001 年第一季度季报，进一步提高了公司的透明度；公司将披露的信息及时登载在公司的主页上，努力确保所有股东能够经济、便捷地获得信息。
　　二、公司独立董事设立情况
　　公司董事会根据中国证监会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的精神，本着慎重的态度积极遴选了独立董事的人选，并已根据设立独立董事后的实际情况，完成了公司章程修改准备工作。独立董事人选将报请2001 年年度股东大会审议。
　　三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面的的情况
　　1、业务方面：公司以独立拥有的生产设施为货主和船公司提供码头集装箱及相关服务，按提供服务的数量向被服务对象收取服务费用。公司自主经营，业务结构完整。
　　2、人员方面：公司制订了劳动、人事及工资管理制度。根据职务系列建立了考核体系，公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务经理等高级管理人员均未在控股股东方领取报酬或担任职务。
　　3、资产方面：公司拥有一流的集装箱码头和货运站设施，能够为货主和船公司提供高效服务。
　　4、机构方面：公司建立了完整的组织体系，董事会、监事会独立运作，各职能部门在总经理的领导下根据部门的职责独立开展工作。
　　5、财务方面：公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系，制定了完整的财务管理制度，在银行开设独立的帐户。
　　四、考评和激励机制的实施情况
　　公司每年向董事会、股东大会提交年度财务预算和生产经营的具体指标，公司的高级管理人员向董事会负责，董事会根据年度财务预算、生产经营指标、管理目标的实现情况、党风廉政情况和安全生产情况等对高级管理人员进行考核，根据考核情况进行奖惩。
　　第六章、股东大会情况简介
　　一、股东大会情况
　　报告期内公司共召开了二次股东大会，其中一次为年度股东大会，一次为临时股东大会。1、2001 年3 月26 日下午在上海市淮海中路1555 号上海图书馆二楼报告厅召开了2000 年度股东大会，出席会议的股东及股东代表共计308 人，代表股份795,862,005 股，占公司总股份的88.21%，符合《公司法》和《公司章程》的规定，大会以投票方式审议了以下事项并形成了决议：
　　①审议通过董事会2000 年度工作报告
　　②审议通过监事会2000 年度工作报告
　　③审议通过公司2000 年度财务报告
　　④审议通过公司2000 年度利润分配方案
　　⑤审议通过公司2001 年度利润分配计划
　　⑥审议通过公司2001 年度财务预算
　　⑦审议通过关于续聘大华会计师事务所有限公司为公司审计机构的议案
　　⑧审议通过公司更换监事的议案
　　2000 年度股东大会决议和上海金茂律师事务所出具的法律意见书于2001 年3 月27 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》。
　　2、2001 年6 月25 日下午在上海市淮海中路1555 号上海图书馆二楼报告厅召开了2001 年第一次临时股东大会，出席会议的股东及股东代表共计374 人，代表股份818,274,052 股，占公司总股份90.6976%，符合《公司法》和《公司章程》的规定，大会以投票表决的方式审议并通过了以下议案。
　　① 关于收购及继续投资建设上海港外高桥港区三期工程以及《关于收购及继续建设上海港外高桥港区三期工程的协议》的议案
　　② 关于公司符合公募增发A 股条件的议案
　　③ 关于公募增发不超过8000 万股人民币普通股（A 股）的议案
　　④ 公司董事会关于前次募集资金使用情况的议案
　　⑤ 关于公司董事变更的议案
　　2001 年第一次临时股东大会决议和上海金茂律师事务所出具的法律意见书刊登在2001 年6月26 日《中国证券报》、《上海证券报》。
　　二、报告期内本公司董事、监事的选举、更换情况
　　详见本报告第四章第3 条报告期内董事、监事、高级管理人员离任情况。
　　第七章、董事会报告
　　第一节、经营情况
　　一、主营业务的范围及经营情况
　　1、本公司的主营业务为港口集装箱装卸、储存、拆装箱；水、陆运输、中转、多式联运；货运代理、船务代理；信息及管理；工程技术服务；集装箱修理、清洗、租赁、制造及相关业务。
收入类型　　业务收入（元）　所占比例（%）　业务利润（元）　 所占比例（%）
装卸收入　1,470,375,889.10　　　68.76　　 1,074,823,412.12　　　79.21
代理收入　　206,930,023.34　　　 9.68　　　 164,455,230.08　　　12.12
堆存收入　　 55,113,366.72　　　 2.58　　　 -16,768,808.01　　　-1.24
运输收入　　285,096,572.01　　　13.33　　　　55,267,443.69　　　 4.07
其他收入　　120,957,939.28　　　 5.65　　　　79,190,827.99　　　 5.84
合　　计　2,138,473,790.45　　 100　　　　1,356,968,105.87　　 100
　　2001 年，公司完成集装箱吞吐量406.16万TEU，比去年同期增长13.33%；代理船舶净吨4150.47万吨，比去年同期增长16.31%；国际集装箱代理量完成166.52 万TEU，比去年同期增长11.99%；船舶代理艘次完成2431 艘，比去年同期下降9.93%；货运分公司完成进出箱量17.66 万TEU，比去年同期下降7.82%；实现主营业务收入21.38 亿元，比去年同期增长17.15%；实现主营业务利润12.87 亿元，比去年同期增长2.71%。
　　2、2001 年公司克服了世界经济增速明显放缓，我国外贸进出口增速下降的不利影响。公司全体员工奋力拼搏，全年集装箱吞吐量较上年增长13.33%。公司募集资金投资的外高桥码头充分发挥了技术新、效率高的优势，该码头2001 年全年共完成集装箱吞吐量145.11 万TEU。突破了设计能力，较2000 年增加82.11 万TEU。同时外高桥码头从优化业务流程、调整生产组织结构，加强员工培训，运用无线终端和远程控制等先进科技手段，不断提高码头作业效率。外高桥码头昼夜吞吐量最高突破9200TEU，创造了船时量213.88 自然箱/小时的国内最高纪录，多次为船公司抢回了船期，全年班轮的准班率达到98%以上，受到客户、船东的普遍赞誉。2001 年公司的集装箱吞吐量占上海港集装箱吞吐量的64%。
　　二、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩（单位：人民币万元）
公司名称　　　　　　　　　　　　 总资产　主营业务收入　净利润　　注册资本
外高桥码头分公司　　　　　　　206,075.99　 45,109.86　18,914.79
安达分公司　　　　　　　　　　　7,550.00　　9,147.52　 3,845.20
上海集装箱码头有限公司　　　　366,619.89　119,808.18　71,426.85　200,000
上海联合国际船舶代理有限公司　 31,886.69　 16,388.89　11,001.50　　2,000
上海海华轮船有限公司　　　　　 30,011.03　 26,398.52　　 581.41　 13,500
上海集祥货运有限公司　　　　　 10,054.52　　　464.87　　-266.64　 10,000
上海海勃物流软件有限公司　　　　1,110.38　　　136.42　　　-0.09　　1,000
上海集海航运轮船有限公司　　　　9,716.41　　　699.21　　　 3.85　　9,000
上海港口技术工程服务有限公司　　　709.11　　　270.16　　　 8.95　　　500
　　三、主要供应商、客户情况
　　公司向前五名供应商采购金额占年度采购总额的20.21%，前五名供应商为:上海振华港口机械(集团)股份有限公司、上海港口机械厂、上海市供电局、上海东仪汽车贸易有限公司、上海陆汽汽销服务部；公司向前五名客户提供劳务占劳务收入总额的33.12 %，前五名客户为：中远集装箱运输有限公司、上海船务代理公司、中国上海外轮代理公司、中海集团、锦诚船务公司。
　　四、经营中出现的问题与困难及解决方案
　　1、加入世界贸易组织后对公司经营活动的影响及解决方案详见本报告第九章重要事项第5 条。
　　2、区域性港口竞争日趋激烈，宁波、南京、南通、温州等港口发展势头迅猛，对上海港造成一定程度的货源分流。针对这一状况，公司一方面努力提高服务质量，全面落实“一、二、三”服务承诺，形成“上港集箱”服务品牌，提高船东货主的满意度。另一方面公司加强货源市场的开发力度，充分发挥公司驻外地19 个办事处的作用，加强海铁联运业务的开发力度，吸引更多的货源，努力营造干支衔接、功能完善的国际集装箱枢纽港。
　　第二节、投资情况
　　一、募集资金使用情况
　　2000年7月7日股票发行结束后公司共募集资金246,580 万元，投资完成情况如下：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（单位：人民币万元）
投资项目　　　　　　　　　　　　　 计划投资额　　　截止2001年12月31日
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 完成投资额
收购建设外高桥港区二期码头　　　　 220,500.00　　　　　219,470.08
收购上海海华轮船有限公司65%股权　　　8,195.44　　　　　　8,195.44
收购上海亚联国际集装箱货运有限公
司40%股权　　　　　　　　　　　　　　4,569.12　　　　　　4,569.12
收购上海胜狮集装箱货运有限公司
40%股权　　　　　　　　　　　　　　　3,516.86　　　　　　3,516.86
收购上海东方海外集装箱货运有限
公司40%股权　　　　　　　　　　　　　3,645.42　　　　　　3,645.42
合　　　　　 计　　　　　　　　　　240,426.84　　　　　239,396.92

投资项目　　　　　　　　　　　　　　　　　截止2001年12月31日完成投资进度
收购建设外高桥港区二期码头　　　　　　　　　　　　　　　99.53%
收购上海海华轮船有限公司65%股权　　　　　　　　　　　　　 100%
收购上海亚联国际集装箱货运有限公司40%股权　　　　　　　　 100%
收购上海胜狮集装箱货运有限公司40%股权　　　　　　　　　　 100%
收购上海东方海外集装箱货运有限公司40%股权　　　　　　　　 100%
合　　　　　 计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 99.57%

　　（1）上海港外高桥港区二期工程：截止2001 年12 月31 日完成投资额219,470.08 万元，完成投资进度99.53%。目前，该码头已全部建成，并已投入使用。2001 年度共完成集装箱吞吐量145.11 万TEU，同比增长128.93%；实现主营收入4.51 亿元，增幅达到231.62%；净利润1.89亿元，增幅达到350.00%。
　　（2）收购上海海华轮船有限公司65%股权：已于2000 年7 月12 日按承诺投资金额完成全部投资。2001 年度该公司实现净利润581.41 万元。
　　（3）收购上海亚联国际集装箱货运有限公司40%股权：已于2000 年7 月12 日按承诺投资金额完成全部投资。2001 年度该公司实现净利润728.88 万元。
　　（4）收购上海胜狮集装箱货运有限公司40%股权：已于2000 年7 月12 日按承诺投资金额完成全部投资。2001 年度该公司实现净利润1216.19 万元。
　　（5）收购上海东方海外集装箱货运有限公司40%股权：已于2000 年7 月12 日按承诺投资金额完成全部投资。2001 年度该公司实现净利润1142.40 万元。
　　（6）募集资金投资差额全部存放于银行。
　　二、非募集资金投资项目
　　（1）公司以现金方式出资人民币1530.12 万元参与发起设立中港疏浚股份有限公司，占该公司总股本的5.32%。报告期内实现净利润6936.05 万元。
　　（2）公司出资人民币1330 万元受让了上海市上投实业有限公司所持有的上海海华轮船有限公司11.5%股权；出资人民币1387.83 万元受让了上海市闵行联合发展有限公司所持有的上海海华轮船有限公司12%股权。受让后公司持有上海海华轮船有限公司88.5%股权。2001 年度该公司实现净利润581.41 万元。
　　（3）公司出资人民币2000 万元，联合上海市信息投资股份有限公司等10 家企业共同参与发起设立上海亿通国际股份有限公司，占总股本比例的20%。上海亿通国际股份有限公司总股本为人民币1 亿元，公司为其第二大股东。2001 年度该公司实现净利润218.53 万元。
　　（4）为完善国际集装箱运输产业链，扩大公司集装箱码头的服务腹地，缓解长江水运集装箱运能不足的矛盾。公司出资人民币2800 万元参与发起设立上海集海航运轮船有限公司，占注册资本31.11%，该公司已于2001 年9 月21 日完成工商登记。2001 年度该公司实现净利润3.85万元。
　　（5）为整合公司信息技术资源，推广业已成熟的港口、物流等专业软件的运用和后续开发能力，并使之商品化的战略。公司出资人民币700 万元参与发起设立上海海勃物流软件有限公司，占注册资本70%。该公司已于2001 年9 月28 日完成工商登记。2001 年度该公司实现净利润-0.09万元。
　　（6） 为做大做强集装箱陆上运输业务，实现规模化、集约化经营，提高市场竞争力，公司和上海交通投资（集团）有限公司、上海宝山交通（集团）有限公司对三方共同投资的上海集祥货运有限公司（以下简称集祥公司）实施增资扩股。集祥公司的注册资本从500 万元增加到10,000万元，其中公司出资额由原来的175 万元增加到7900 万元，占注册资本79%。集祥公司已于2001年11 月29 日完成工商变更。2001 年度该公司实现净利润-266.64 万元。
　　（7）为推动集装箱专用机械维修社会化、专业化。公司投资了上海港口技术工程服务有限公司，该公司注册资本500 万元，本公司以现金出资416 万元，占注册资本83.2%。该公司已于2001 年12 月19 日完成工商登记。2001 年度该公司实现净利润8.95 万元。
　　（8）公司于2001 年12 月4 日召开的第一届董事会第十次临时会议（通讯方式）审议通过了《关于参与发起设立大连港集装箱股份有限公司（筹）的议案》，该公司注册资本为人民币3.2亿元。本公司将以469 万元现金出资，折股为320 万股，占股本总额的1%。
　　（9）公司原以增发新股方案募集资金，收购及继续投资建设的外高桥港区三期工程，公司正以积极的态度进行增发的各项准备工作，但增发方案尚未实现。为了满足上海港集装箱吞吐量增长对码头吞吐能力的需求，公司以银行贷款等自筹资金的方式筹措建设资金。公司以中国建设银行上海第一支行造价咨询部出具的《上海港外高桥港区三期在建工程项目造价及费用审核报告》中所列示的审价结果51086.53 万元（基准日为2001 年5 月31 日）为转让价格，向上海港务局收购上海港外高桥港区三期工程，至报告期末，该项目已完成投资额为81,528.4 万元，工程形象进度为土建已基本完工交付使用，部分设备尚未交付使用。
　　第三节、财务状况
　　一、报告期财务状况（单位：人民币元）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2000年12月31日
项　　目　　　　　2001年12月31日
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 调整前　　　　　　　 调整后
总资产　　　　　7,719,551,457.75　　7,044,272,592.33　　7,027,749,987.26
应收账款　　　　　361,201,694.16　　　354,863,841.33　　　354,863,841.33
存货　　　　　　　 17,612,265.58　　　 15,613,015.16　　　 15,613,015.16
长期投资　　　　　326,514,663.58　　　139,886,342.27　　　146,194,954.87
固定资产　　　　4,476,097,511.79　　3,933,583,907.64　　3,933,583,907.64
长期负债　　　　　 18,186,082.09　　　 26,148,758.58　　　 27,182,561.58
股东权益　　　　4,594,369,654.71　　3,938,570,162.30　　3,924,376,469.25
项目　　　　　　 2001年1月--12月　　 2001年1月--12月　　 2001年1月--12月
主营业务利润　　1,287,204,848.83　　1,253,000,384.89　　1,253,000,384.89
净利润　　　　　　705,706,608.25　　　544,025,589.48　　　544,783,538.04

项　　目　　　　　　　　　增减（%）
总资产　　　　　　　　　　　9.84
应收账款　　　　　　　　　　1.79
存货　　　　　　　　　　　 12.81
长期投资　　　　　　　　　123.34
固定资产　　　　　　　　　 13.79
长期负债　　　　　　　　　-33.10
股东权益　　　　　　　　　 17.07
项目　　　　　　　　　　增减（%）
主营业务利润　　　　　　　　2.73
净利润　　　　　　　　　　 29.54
　　增减幅度超过30%的项目变动原因：
　　长期投资增加：主要受本年度公司投资80 万元收购上海海辉国际集装箱修理有限公司10%股权；投资80 万元收购上海集盛劳动服务有限公司80%股权；投资上海港浦东集箱物流有限公司7940万元，占49%股权；投资上海亿通国际股份有限公司2000 万元，占20%股权；投资上海集海航运有限公司2800 万元，占31.11%股权；投资上海金港驾驶培训有限公司85 万元，占89.5%股权；投资上海海勃物流软件有限公司700 万元，占70%股权；投资上海港口技术工程服务有限公司416 万元，占83.2%股权；投资上海中港疏浚股份有限公司1530.12 万元，占5.319%股权的影响。
　　长期负债减少：主要受合并报表单位上海海华轮船有限公司本年度支付690.81 万元长期应付款的影响。
　　第四节、公司新年度经营计划
　　2002 年主营业务收入将比2001 年21.3 亿元增长10%--15%，费用成本比2001 年的9.9 亿元上升25%。公司将采取积极措施增加主营业务收入，控制成本费用支出，以提高经济效益。
　　一、生产经营环境和宏观政策变化对公司的影响
　　中国加入世界贸易组织后为港口业的发展提供了更为有利的发展环境。对公司而言，作为上海港国际集装箱装卸的主力军，将随着我国对外贸易的进一步扩大，进出口货源量的增长，而迎来又一次发展机遇。但在机遇到来之时，挑战也随之而来。代理、堆存、运输等企业都将要直面那些经营管理经验丰富，资金充足，人才资源密集的跨国企业集团的挑战，市场竞争将更趋激烈。为此，公司狠抓服务质量的提高，努力树立品牌服务；加强市场开发力度，巩固现有市场开拓新的服务领域；进一步完善人才培养机制和人才激励机制。从而尽可能地化解入世所带来的冲击，把握发展机遇，实现公司稳定、持续的发展。
　　二、新年度发展规划
　　在新的一年中公司将紧紧围绕《上港集箱企业发展纲要》制订的目标，贯彻“整合和扩展”两个主题，实施规范运作，完善内控机制，加强板块重整，扩大企业规模，把公司建设成中国沿海港口最大规模、最具规范、最有活力的港口集装箱企业。
　　1、以不断加强规范运作为目标，切实高效地完善内控机制
　　在公司的日常运作过程中，以《上市公司治理准则》为规范依据，严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度，切实高效地完善内控机制，使公司的规范运作水平再上一个新的台阶。
　　2、以切实提高经济效益和服务质量为目标，安全有效地开展生产经营
　　公司将努力提高服务质量，树立品牌服务，提高船公司和货主的满意度；将安全生产放在首位，加强安全生产规章制度的执行、预控力度，为企业的生产经营提供有力保障，实现公司经济效益的稳定增长。
　　3、以优化企业资源配置、提高管理效率和经营效率为目标，坚定不移地实施板块重整
　　公司通过近年来的经营开拓，在上海口岸的集装箱运输行业中，已基本具备了码头、仓储、水运、陆运、船代、货代、修箱、洗箱、科技、信息等一系列贯穿物流过程的产业功能，形成了一定的规模。今年，公司将加强集约化经营的步伐，优化企业资源配置，提高管理效率和经营效率，坚定不移地实施板块重整。
　　4、以不断扩张产业规模为目标，稳妥积极地进行资本运作
　　随着中国加入WTO 和上海市“一个龙头，四个中心”战略的实施，将给上海港集装箱产业带来深远的影响，公司面临着良好的发展机遇。在新的一年中公司将进一步做好码头建设，设备的购置和调试工作；同时加大对浦东物流基地的投入，使其尽快成为具有我国一流水准的集装箱物流区域性中心。为此公司将寻求资本市场的支持，稳妥积极地进行资本运作。
　　5、以全面提高人员素质、建立人才梯队为目标，加快青年人才的培养步伐
　　扎扎实实地组织实施《上港集箱高级管理人员退岗暂行规定》和《青年人才挂职锻炼办法》等一系列人才管理制度，建立一支年龄、结构合理的人才梯队，为公司的持续发展提供充足的人才储备。
　　三、新年度投资计划
　　1、进一步加大对浦东物流基地的投入，使其尽快成为我国集装箱处理功能最为完善，设施最为齐全，信息管理一流的集装箱物流中心。2002 年，浦东物流基地将动工兴建总建筑面积达到88000平方米的多层物流转运中心，该项目建成后将成为目前上海最大的物流专业仓库。
　　2、公司将研究探索投资参股国内其他港口集装箱项目，特别是对上海港起到重要的喂给作用的支线港口投资，组织围绕上海港的支线网络、强化上海港的枢纽港地位。2002 年公司将以不少于3000 万元的投资额，参与武汉港集装箱码头合作经营。投资469 万元，参与发起设立大连港集装箱码头有限公司，按1.47：1 比例折合320 万股，占总股本比例的1%。
　　3、公司针对目前产业面较狭窄，产业集中度很高的状况，拟参与以研制生产新型生物抗肿瘤药物的上海复旦生物工程有限公司，出资额约为4400 万元，该项出资到位后，将占上海复旦生物工程有限公司注册资本的31%成为第二大股东。
　　第五节、董事会日常工作情况
　　一、报告期内董事会的会议情况及决议内容
　　本届董事会在报告期内有董事9 人，2001 年度共召开董事会会议十一次。
　　1、2001 年2 月13 日召开第一届董事会第五次会议，会议应到董事9 名，实到董事8 名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过：《2000 年年度报告及年度报告摘要》、《2000年度利润分配预案》、《2001 年度利润分配计划》、《公司续聘大华会计师事务所有限公司的议案》、《董事会秘书任免议案》、《财务经理任免议案》、《关于召开2000 年度股东大会年会的议案》。上述决议内容刊登于2001 年2 月15 日《中国证券报》、《上海证券报》。
　　2、2001 年4 月23 日召开第一届董事会第五次临时会议，会议应出席表决董事9 名，实际出席表决董事8 名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以通讯表决方式一致通过上海港集装箱股份有限公司2001 年一季度季度报告。上述决议内容刊登于2001 年4 月25 日《中国证券报》、《上海证券报》。
　　3、2001 年5 月24 日召开第一届董事会第六次会议，会议应到董事9 名，实到董事8 名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过：《公司前次募集资金使用情况报告》、《关于收购及继续投资建设上海港外高桥港区三期工程的议案》；、《〈关于收购及继续投资建设上海港外高桥港区三期工程的协议书〉文本的议案》、《关于公司符合公募增发A 股条件的议案》、《公司2001 年公募增发A股的议案》、《公司2001 年公募增发A股募集资金运用可行性的议案》、《关于受让上海闵行联合发展有限公司所持有的上海海华轮船公司股权的议案》、《关于以不超过5000 万元的资金参与设立上海江海轮船有限公司（暂定名）的议案》、《关于上海联合国际船舶代理有限公司增资的议案》、《关于董事变更的议案》、《关于公司总经理人事变更的议案》、《关于召开2001 年度公司第一次临时股东大会的决议》、。上述决议内容刊登于2001 年5 月26 日《中国证券报》、《上海证券报》。
　　4、2001 年6 月1 日召开第一届董事会第六次临时会议，会议应出席表决董事9 名，实际出席表决董事7 名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以通讯表决方式一致通过：《以现金方式出资1530.12 万元参与发起设立中港疏浚股份有限公司的议案》、《同意受让上海市上投实业投资有限公司所持有的上海海华轮船有限公司11.5%股权的议案》；上述决议内容刊登于2001年6 月2 日《中国证券报》、《上海证券报》。
　　5、2001 年6 月28 日召开第一届董事会第七次临时会议，会议应出席表决董事9 名，实际出席表决董事9 名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以通讯表决方式一致通过了《关于参与发起设立上海亿通国际股份有限公司的议案》。上述决议内容刊登于2001 年6 月30 日《中国证券报》、《上海证券报》。
　　6、2001 年8 月4 日召开第一届董事会第七次会议，会议应到董事9 名，实到董事7 名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过：《公司2001 年中期报告及报告摘要》、《公司会计政策变更（计提固定资产、无形资产、在建工程、委托贷款减值准备）的议案》、《大华会计师事务所有限公司关于上海港集装箱股份有限公司的2001 年中期审计报告》、《关于公司在增发A 股时实施国有股减持的议案》、《关于公司核销住房周转金的议案》。上述决议内容刊登于2001年8 月7 日《中国证券报》、《上海证券报》。
　　7、2001 年8 月29 日召开第一届董事会第八次临时会议，会议应出席表决董事9 名，实际出席表决董事9 名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以通讯表决方式一致通过：《关于参与发起设立上海集易物流软件有限公司（暂定名）的议案》，现定名为上海海勃物流软件有限公司。该决议内容刊登于2001 年9 月5 日《中国证券报》、《上海证券报》。
　　8、2001 年10 月25 日召开第一届董事会第八次会议，会议应到董事9 名，实到董事8 名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过：《公司2001 年第三季度报告》、《关于申请银行贷款的议案》、《关于上海集祥货运有限公司增资扩股的议案》、《关于投资上海港口技术工程服务公司的议案》、《上海港集装箱股份有限公司关于巡检问题的整改报告》、《关于公司董事会任期问题的议案》。上述决议内容刊登于2001 年10 月27 日《中国证券报》、《上海证券报》。
　　9、2001 年11 月21 日召开第一届董事会第九次临时会议，会议应出席表决董事9 名，实际出席表决董事9 名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定会议以通讯表决方式一致通过了《关于申请银行贷款的决议》。
　　10、2001 年12 月4 日召开第一届董事会第十次临时会议，会议应出席表决董事9 名，实际参与表决董事9 名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了《关于公司参与发起设立大连港集装箱股份有限公司（筹）的议案》。上述决议内容刊登于2001 年12 月6 日《中国证券报》、《上海证券报》。
　　11、2001 年12 月14 日召开第一届董事会第十一次临时会议，会议应出席表决董事9 名，实际参与表决董事9 名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了《关于同意上海上投浦东经济发展公司将所持有的上海海华轮船有限公司11.5%的股份转让给上海集装箱码头实业有限公司的议案》。上述决议内容刊登于2001 年12 月17 日《中国证券报》、《上海证券报》。
　　二、董事会对股东大会决议的执行情况
　　本公司于2001 年3 月26 日在上海市淮海中路1555 号上海图书馆二楼报告厅召开了2000 年度股东大会。大会审议通过了2000 年度利润分配方案。公司年末可供股东分配利润为392,951,362.76 元，公司以2000 年末总股本902,200,000 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利3.50 元（含税）共计派发315,770,000.00 元，余77,181,362.76 元结转下年度分配。董事会按照股东大会决议，已于2001 年5 月30 日完成红利发放工作。
　　本公司于2001 年6 月25 日在上海市淮海中路1555 号上海图书馆二楼报告厅召开2001 年度第一次临时股东大会。大会审议通过了《关于公募增发不超过8000 万股人民币普通股（A 股）的议案》，授权董事会办理与本次公募增发A 股有关的事宜，有效期为股东大会审议通过后12个月。公司董事会本着勤勉尽责的态度在授权范围内认真准备公募增发A 股有关的事宜，申报材料已经按时完成，但由于市场情况等原因，尚未申报。
　　三、本次利润分配预案
　　经大华会计师事务所有限公司审计，公司以前年度未分配利润62,985,612.50 元，2001 年度合并净利润705,706,608.25 元，按《公司法》规定提取法定盈余公积金74,295,894.65 元；公益金36,397,812.58 元；任意公积金153,891.56 元，中外合资子公司提取职工奖福基金35,713,422.79元，可分配利润622,131,199.17 元。
　　2001 年6 月25 日召开的2001 年度第一次临时股东大会审议批准了增发新股募集资金用于收购及继续投资建设上海港外高桥港区三期工程的议案。公司正以积极的态度进行增发的各项准备工作，但增发方案尚未实现，且今年上半年外高桥港区三期工程正处于用款高峰期。因此，经董事会研究提出以下分配方案：
　　本年度利润暂不分配，资本公积金不转增股本。
　　以上利润分配预案和资本公积金转增股本预案，需经股东大会审议通过后生效。
　　四、其他报告事项
　　1、公司在由上海资产重组领导小组办公室、上海证券交易所和上海上市公司董事会秘书协会组织进行的2000 年度上海本地上市公司盈利15 强的评选活动中名列第6 位；
　　2、公司经中国人民银行上海分行授权的上海新世纪投资服务有限公司资信评价专家委员会评定，资信等级为AAA 级。有效期至2002 年6 月30 日止；
　　3、公司经纳税信用评审委员会评审，获得上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局联合颁发的纳税信用A 类等级证书；
　　4、《中国证券报》、《上海证券报》为本公司指定信息披露报刊；
　　5、本公司网站www.spcco.com可查阅本公司年报全文。
　　第八章、监事会报告
　　第一节、监事会工作情况
　　2001 年度公司监事会根据《公司法》和《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规所赋予的职责，积极开展工作。报告期内本公司监事会共召开四次会议，列席了各次董事会会议。
　　1、2001 年2 月13 日召开第一届监事会第五次会议，会议应到监事3 名，实到监事3 名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过：《公司2000 年度监事会报告》、《公司2000年年度报告及年度报告摘要》、《更换监事的议案》。上述决议内容刊登于2001 年2 月15 日《中国证券报》、《上海证券报》。
　　2、2001 年5 月24 日召开第一届监事会第六次会议，会议应到监事3 名，实到监事3 名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议召开前，全体监事列席了公司第一届董事会第六次会议。监事会全体成员认为该次董事会会议的召集、召开、议案的审议以及表决程序均符合《公司法》、《公司章程》以及《董事会议事规则》的规定。该次董事会会议所审议通过的关于收购及继续投资建设上海港外高桥港区三期工程的事项，属于关联交易。与该等关联交易有利害关系的公司董事没有参加该等事项的表决。上述关联交易的定价方式是公平、公正的，未发现存在内幕交易以及损害公司股东利益的情况。与会董事均履行了诚实信用的义务。上述决议内容刊登于2001 年5 月26 日《中国证券报》、《上海证券报》。
　　3、2001 年8 月4 日召开第一届监事会第七次会议，会议应到监事3 名，实到监事3 名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过：《公司2001 年中期报告及报告摘要》、《公司调整会计政策（计提固定资产、无形资产、在建工程、委托贷款减值准备）的议案》、《公司2001年中期审计报告》、《关于公司核销住房周转金的议案》。上述决议内容刊登于2001 年8 月7 日《中国证券报》、《上海证券报》。
　　4、2001 年10 月25 日召开第一届监事会第八次会议，会议应到监事3 名，实到监事3 名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过：《公司2001 年第三季度报告》、《上海港集装箱股份有限公司关于巡检问题的整改报告》、《关于公司监事会任期问题的议案》。上述决议内容刊登于2001 年10 月27 日《中国证券报》、《上海证券报》。
　　第二节、监事会独立意见
　　一、公司依法运作情况
　　公司监事会根据国家有关法律、法规和《公司章程》的相关规定对公司的决策程序、内部控制制度和公司董事、经理履职情况进行了监督，认为报告期内公司的决策程序严格按照《公司章程》和《重大事项决策规则》进行，公司的经营决策是科学合理的，公司的管理制度是规范的；公司在原有基础上进一步完善了内部控制体系，有效的防范了管理、经营和财务风险；公司的董事、总经理和其他高级管理人员在执行职务中没有违反法律、法规和公司章程的行为，没有损害股份公司利益和股东权益的行为。
　　二、检查公司财务情况
　　公司监事会在对公司的财务结构和财务状况进行了检查后认为：大华会计师事务所审计公司年度财务会计报告后出具的无保留意见审计报告，能够真实反映公司的财务状况和经营成果。公司2001 年度财务结构合理，财务状况良好。
　　三、检查募集资金使用情况
　　公司监事会在对募集资金使用情况检查后认为：公司的募集资金严格按照招股书的承诺使用。募集资金的使用进度正常，使用效果良好，公司对募集资金的使用情况定期向董事会、监事会和股东大会做了报告。
　　四、对收购、出售资产的意见
　　公司监事会认为：在本次收购上海港外高桥港区三期工程过程中，聘请具有工程造价咨询资质的独立审价机构审价确定的交易价格合理，未发现有内幕交易行为及损害部分股东权益或造成公司资产流失现象发生。
　　五、关联交易的意见
　　公司监事会认为：在本次收购上海港外高桥港区三期工程的关联交易中，公司按照公开、公平、公正的原则进行，无损害股份公司利益和股东权益的行为。
　　六、对支付审计费用的意见
　　公司监事会认为：支付给大华会计师事务所有限公司的报酬，决策程序符合规定，报酬支付标准合理。
　　第九章、重要事项
　　1、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
　　2、报告期内公司收购资产事项，详见第九章第3 项（1）收购外高桥三期码头。
　　3、报告期内公司重大关联交易事项
　　（1）收购外高桥三期码头
　　公司于2001 年5 月24 日召开的2001 年度第一届董事会第六次会议同意公司与大股东上海港务局签署《关于收购及继续投资建设上海港外高桥港区三期工程的协议书》，5 月25 日公司与上海港务局签署了该协议。2001 年6 月25 日召开2001 年度第一次临时股东大会，大会审议通过了《关于收购及继续投资建设上海港外高桥港区三期工程以及<关于收购及继续投资建设上海港外高桥港区三期工程的协议书>的议案》，该协议即时生效。公司以中国建设银行上海第一支行造价咨询部出具的《上海港外高桥港区三期在建工程项目造价及费用审核报告》中所列示的审价为依据，以审价结果51086.53 万元（基准日为2001 年5 月31 日）为转让价格，向上海港务局收购上海港外高桥港区三期工程。本次交易以现金支付，公司于2001 年10 月29 日将收购款支付给上海港务局。股东大会决议、中国建设银行上海第一支行造价咨询部出具的《上海港外高桥港区三期在建工程项目造价及费用审核报告》、上海市金茂律师事务所出具的《关于上海港集装箱股份有限公司收购并继续投资上海港外高桥港区三期工程的法律意见书》、上海申银万国证券研究所有限公司出具的《关于上海港集装箱股份有限公司与上海港务局进行关联交易的独立财务顾问报告》已于2001 年6 月26 日在《中国证券报》、《上海证券报》披露。外高桥港区三期工程截止2001 年12 月31 日共发生费用81,528.4 万元。目前，工程形象进度为水工土建已基本完工交付使用，部分设备尚未交付使用。外高桥港区三期工程完工后将形成年吞吐量65 万TEU 的生产能力，对公司的可持续发展起到重要的保证作用。
　　（2）租赁大股东上海港务局下属单位上海港仓储投资管理中心的办公用房，交易金额494.06 万元。
　　（3）公司控股子公司上海集装箱码头有限公司与大股东上海港务局所属企业相互输供电而发生的交易总额为1016.15 万元，其中上海集装箱码头有限公司收到上海港张华浜港务公司的费用为318.83 万元；上海集装箱码头有限公司支付给上海港军工路港务公司和上海港宝山港务公司的费用为697.32 万元。
　　4、重大合同及其履行情况
　　（1） 担保
　　报告期内公司为控股子公司上海海华轮船有限公司提供两笔总额为2700 万元的贷款担保。
银行名称　　　　　　　　　　担保金额　　　　　　　　　担保期限
招商银行上海分行　　　　人民币700.00 万元整　 自2001/4/27至2004/4/27止
中国光大银行上海分行　 人民币2000.00 万元整　 自2002/7/26至2004/7/25止
　　（2） 委托理财
　　2000 年9 月公司根据资金充裕的实际情况，经董事会批准以3.5 亿元的金额委托国泰君安证券股份有限公司资产委托管理，2001 年6 月公司根据股东大会批准实施收购并继续投资建设外高桥港区三期工程的实际情况，提前中止了其中3 亿元的委托管理，本金已于6 月30 日收回，另外5000 万元于2001 年11 月到期终止。由于市场的原因，公司委托资产管理未获收益。
　　5、中国加入世界贸易组织对公司未来经营活动的影响
　　根据外经贸部公布的中国加入世界贸易组织法律文件的有关内容，我国对交通服务贸易方面的承诺，主要包括以下几个方面：
　　（1）国际海运：对外商从事挂靠我国港口的班轮和非班轮运输无限制；允许外商设立合营公司，经营悬挂中国国旗的船队，但外资比例不得超过49%，合资企业可享受国民待遇。
　　（2）海运辅助服务：允许外商设立合资企业从事船舶代理服务，但外资比例不得超过49%；允许外商设立外资控股的合营企业从事货物装卸和集装箱场站服务；合资企业享受国民待遇。
　　（3）港口服务：外商船舶在我国港口可合理和不歧视的条件下使用以下港口服务：引航、拖带、食品、燃料和淡水供应、垃圾收集和污水处理、驻港船长服务、助航设备服务、船舶营运必需的岸基服务(包括通讯、水、电供应等)、紧急维修服务、锚地、泊位和锚泊服务等。
　　（4）道路货运：自加入时起，允许设立合营企业从事道路货物运输，但外资比例不得超过49%；加入后1 年内，允许外资控股；加入后3 年内，允许外商独资经营；合营和独资企业可享受国民待遇。
　　（5）仓储：从加入时起，允许外商设立合营企业从事仓储服务，但外资比例不得超过49%；加入后1 年内，允许外资控股；加入后3 年内，允许外商独资经营；合营和独资企业享受国民待遇。
　　对照上述法律文件的有关内容来看，公司所从事的船舶代理、货运代理、仓储堆存、公路运输业务都将随着我国的入世而逐步对外资开放，国外投资者将凭借其成熟的管理经验和世界范围内的经营优势向这些领域全方位的扩张和渗透，带来巨大的竞争压力。为此，公司在服务质量的提高，市场开发力度的加强，人才培养、激励机制的实施，集装箱产业链的完善，企业资源的整合等方面尽早做了准备，努力强化和突出公司的核心竞争能力，从而尽可能地化解入世所带来的冲击，实现公司的持续发展。
　　6、公司或持股5%以上股东在报告期内无承诺事项
　　7、报告期内本公司续聘大华会计师事务所有限公司为公司财务审计机构。近两年支付给大华会计师事务所有限公司的报酬如下：
　　　　　　　　　2001年　　2000年　　　　　　　　　备注
财务审计费用　　 162万元　　84.2万元　　　公司不承担差旅费等费用
其他费用　　　　34.5万元　　 ---　　　　　　　　　　---
　　说明：其他费用包括：盈利预测审计、内部控制制度评价、前次募集资金使用情况审计。
　　8、公司于2001年9月17日至9月20日依据《上市公司检查办法》等有关规定，接受了中国证监会宁波特派办对本公司进行的巡回检查。针对检查中发现的问题，中国证监会上海证券监管办公室于10 月19 日下达了《限期整改通知书》（沪证司[2001]185 号）。公司接到整改通知后，立即组织董事、监事及高管人员认真讨论，并对照有关法律、法规进行了逐项检查，制定了整改方案。并由公司证券部制定了整改计划表，协调各相关职能部室按时、高效的实施整改。公司于2001年10 月25 日召开了第一届董事会第八次会议和第一届监事会第八次会议，专项审议并通过了《上海港集装箱股份有限公司关于巡检问题的整改报告》。以上董事会、监事会决议和整改报告书已于2001 年10 月27 日在《中国证券报》、《上海证券报》披露。
　　第十章、财务报告
　　一、审计报告
　　（华业字（2002）第257 号）
　　上海港集装箱股份有限公司全体股东：
　　我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日合并资产负债表、资产负债表及2001 年度的合并利润及利润分配表、利润及利润分配表，以及合并现金流量表、现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
　　我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的合并财务状况及财务状况、2001 年度合并经营成果及经营成果和合并现金流量及现金流量的情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
　　大华会计师事务所有限公司　　　　　　　　　　　　　　 中国注册会计师
　　周渭明
　　朱　蕾
　　中国上海昆山路146号　　　　　　　　　　　　　　　　　 2002年1月31日
　　二、会计报表
　　详见附表。
　　三、会计报表附注（见下一页）
　　四、补充资料
　　净资产收益率和每股收益表
报告期利润　　　　　　　　　　净资产收益率（%）　　 每股收益（人民币元）
　　　　　　　　　　　　　　全面摊薄　　加权平均　　全面摊薄　　加权平均
主营业务利润　　　　　　　　28.0170　　 30.0944　　 1.4267　　　 1.4267
营业利润　　　　　　　　　　24.1269　　 25.9159　　 1.2286　　　 1.2286
净利润　　　　　　　　　　　15.3602　　 16.4992　　 0.7822　　　 0.7822
扣除非经常性损益后的净利润　13.9968　　 15.0346　　 0.7128　　　 0.7128
　　会计报表附注
　　一、公司的基本情况
　　1. 公司的历史沿革
　　本公司于1998 年10 月30 日经上海市人民政府以（98）沪府体改审字第75号文批准，由上海港务局、中国上海外轮代理公司、上海交通投资（集团）有限公司（原名上海交通投资公司）、中国外轮理货总公司上海分公司和上海起帆科技股份有限公司（原名上海起帆科技实业公司）共同发起设立。2000 年6 月13 日经中国证券监督管理委员会以证监发行字[2000]74 号文批准，本公司采用对法人配售和对一般投资者上网发行相结合的方式向社会公众公开发行境内上市内资股（A 股）股票21000 万股并上市交易。2000 年7 月27 日由上海市工商行政管理局换发企业法人营业执照，注册号为3100001005623，现法定代表人为陈戌源。现本公司注册资本为人民币90220 万元，业经大华会计师事务所有限公司验证并出具华业字（98）第1083 号、（2000）第1020 号验资报告。
　　2. 公司所属行业性质和业务范围
　　公司所处行业：交通运输行业。
　　经营范围：主营：集装箱装卸、储存、拆装箱；水陆运输、中转、多式联运；货运代理、船务代理；信息及管理；工程技术服务；集装箱修理、清洗、租赁、制造及相关业务。
　　3. 主要产品或提供的劳务
　　国际集装箱装卸、储存、运输代理。
　　二、公司主要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法
　　1. 会计准则和会计制度：本公司及子公司执行《企业会计准则》、《企业会计制度》及其补充规定。
　　2. 会计年度：自公历1 月1 日至12 月31 日。
　　3. 记帐本位币：人民币。
　　4. 记帐基础：权责发生制；计价原则：历史成本。
　　二、公司主要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法（续）
　　5. 外币业务核算方法：
　　会计年度内涉及外币的经济业务，按发生当月月初中国人民银行公布的市场汇价(中间价)折合人民币入帐。月末将外币帐户中的外币余额按月末市场汇价(中间价)进行调整，发生的差额（损益），与购建固定资产有关的外币专门借款的本金及利息发生的部分予以资本化，属于筹建期间的部分计入长期待摊费用，其他部分计入当期费用。
　　6. 现金等价物的确定标准：
　　母公司及子公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资，确认为现金等价物。
　　7. 短期投资核算方法：
　　（1）短期投资计价及其收益确认方法
　　根据《企业会计准则－投资》规定，短期投资以其初始投资成本，即取得投资时实际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费用）扣除实际支付的价款中包含的已宣告但尚未领取的现金股利，或已到付息期但尚未领取的债券利息入帐；在处置时，按所收到的处置收入与短期投资帐面价值的差额确认为当期投资损益。
　　（2）短期投资跌价准备的确认标准及计提方法
　　短期投资在中期期末及年终按成本与市价孰低法计价，市价低于成本的部分确认为跌价准备。具体计提方法为：按投资类别计算并确定所计提的跌价损失准备，并计入当期损益。
　　8. 应收款项坏帐损失核算方法：
　　（1）坏帐的确认标准：
　　①因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍不能收回的应收款项；
　　②因债务人逾期未履行偿债义务并且具有明显特征表明无法收回的应收款项。
　　上海港集装箱股份有限公司
　　二、公司主要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法（续）
　　以上确实不能收回的应收款项，报经董事会批准后作为坏帐转销。
　　（2）坏帐损失核算方法：采用备抵法。
　　坏帐准备的计提范围为除内部往来款以外的应收帐款和其他应收款。坏帐准备的计提方法为：按帐龄分析计提，具体计提比例为：
帐　龄　　　　　　　　　　　　　　　计提比例
1年以下　　　　　　　　　　　　　　　　5％
1－2年　　　　　　　　　　　　　　　　10％
2－3年　　　　　　　　　　　　　　　　30％
3－4年　　　　　　　　　　　　　　　　50％
4－5年　　　　　　　　　　　　　　　　80％
5年以上　　　　　　　　　　　　　　　100％
　　9. 待摊费用摊销方法：
待摊费用明细项目　　　　　摊销期限　　　　　　 摊销方式
财产保险费　　　　　　　　 12个月　　　　　　　平均摊销
挖泥费　　　　　　　　　　 12个月　　　　　　　平均摊销
养路费　　　　　　　　　　 3至6个月　　　　　　平均摊销
电脑维护服务费　　　　　　 6个月　　　　　　　 平均摊销
　　10. 存货核算方法：
　　（1）本公司存货的分类
　　存货分类为：原材料、备品备件、材料采购和低值易耗品。
　　（2）取得存货入帐价值的确定方法
　　各种存货按取得时的实际成本记帐。
　　（3）发出存货的计价方法
　　存货日常核算采用实际成本核算，存货发出采用加权平均法计价。
　　（4）低值易耗品的摊销方法
　　低值易耗品按一次摊销法摊销。
　　二、公司主要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法（续）
　　（5）存货的盘存制度
　　本公司的存货盘存制度采用永续盘存制。每年末公司对所有存货进行一次全面盘点，并将盘点结果与永续盘存制下存货的账面记录相核对，对于实地盘点结果与账面数量的差异，在查明原因后，根据不同的发生原因，将盘盈、盘亏存货的价值分别转入管理费用和营业外收支。
　　（6）存货跌价损失准备的确认标准和计提方法
　　本公司期末存货按成本与可变现净值孰低计价，并按单个存货项目提取存货跌价准备，计入当期损益。本公司期末存货中57.36％为公司自用的备品备件，其余原材料等亦未发生存货可变现净值低于存货帐面价值的情况，故未计提存货跌价准备。
　　11. 长期投资的核算方法：
　　（1）长期股权投资计价和收益确认方法：长期股权投资包括股票投资和其他股权投资。长期股权投资按其初始投资成本入账，即投资时实际支付的全部价款。
　　本公司对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，长期股权投资采用成本法核算；本公司对被投资单位具有控制、共同控制或者重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。
　　（2）股权投资差额的摊销方法和期限：长期股权投资采用权益法核算时，其取得成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间的差额，计入长期股权投资差额，对有投资期限的被投资单位的长期股权投资差额按剩余投资期限平均摊销计入损益，对无投资期限的被投资单位的长期股权投资差额按照10 年平均摊销计入损益。
　　（3）长期债权投资的计价及收益确认方法：按其初始投资成本，即取得时实际支付的全部价款（包含支付的税金、手续费等各项附加费用）扣除实际支付的分期付息债券价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息后的余额作为实际成本记帐，并按权责发生制原则按期计提利息，并计入投资收益。
　　（4）长期投资减值准备的确认标准和计提方法：采用逐项计提的方法。本公司对被投资单位由于市价持续下跌或被投资单位经营情况变化等原因，导致其可收回金额低于长期股权投资帐面价值时，按可收回金额低于长期股权投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备，计入当期损益。
　　二、公司主要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法（续）
　　本公司本年度未发生被投资单位可收回金额低于长期股权投资帐面价值的事项，故未计提长期投资减值准备。
　　12. 固定资产计价与折旧政策及固定资产减值准备的计提方法：
　　（1）固定资产标准为：
　　①使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；
　　②单位价值在2,000 元以上，并且使用期超过两年的，不属于生产、经营主要设备的物品。
　　（2）固定资产分类为：港务设施、库场设施、房屋建筑物、装卸机械、机器设备、计算机、通讯设备、车辆、船舶及其他固定资产。
　　（3）固定资产计价和减值准备的确认标准、计提方法：
　　固定资产按实际成本或确定的价值入帐。其中：融资租入固定资产根据《企业会计准则—租赁》的规定，按租赁开始日租赁资产的原账面价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。如果融资租赁资产占企业资产总额比例等于或低于30%的，在租赁开始日，也可按最低租赁付款额，作为固定资产的入账价值。
　　每年年末及中期报告期终了，对固定资产逐项进行检查，将可收回金额低于其账面价值的差额作为固定资产减值准备，计入当期损益。固定资产减值准备按单项资产计提。
　　（4）固定资产的折旧方法：
　　固定资产折旧采用直线法平均计算，并按各类固定资产的原值和估计的经济使用年限扣除残值（原值的4％－10％）制定其折旧率。各类固定资产折旧率如下：
资产类别　　 估计经济使用年限　　　年折旧率　　　　预计残值率
港务设施　　　　　　 25年　　　　 3.6%－3.84%　　　　4%－10%
库场设施　　　　 25－27年　　　　3.33%－3.84%　　　　4%－10%
房屋建筑物　　　 20－30年　　　　　　3%－4.8%　　　　4%－10%
装卸机械　　　　　8－20年　　　　　 4.5%－12%　　　　4%－10%
　　二、公司主要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法（续）
机器设备　　　　 12－15年　　　　　　　6%－8%　　　　4%－10%
计算机　　　　　　5－10年　　　　　 9%－19.2%　　　　4%－10%
通讯设备　　　　　5－10年　　　　　 9%－19.2%　　　　4%－10%
车辆　　　　　　　5－10年　　　　　 9%－19.2%　　　　4%－10%
船舶　　　　　　　5－12年　　　　　 8%－19.2%　　　　　　 4%
其他固定资产　　　5－10年　　　　　 9%－19.2%　　　　4%－10%
　　对于房屋、建筑物的账面成本中所包含的土地使用权价值，如果土地使用权的预计使用年限高于房屋、建筑物的预计使用年限的，在预计该项房屋、建筑物的净残值时，考虑该项因素，并作为净残值预留，相应调整折旧率和净残值。
　　已计提减值准备的固定资产在计提折旧时,按照该项固定资产的帐面价值,以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额；如果已计提减值准备的固定资产价值又得以恢复,该项固定资产的折旧率和折旧额的确定方法,按照固定资产价值恢复后的帐面价值,以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额。
　　13. 在建工程核算方法：
　　在建工程按实际发生的支出入帐，并在达到预定可使用状态时，按工程的实际成本确认为固定资产。每年年末及中期报告期终了，对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，则计提减值准备，计入当期损益。在建工程减值准备按单项资产计提。
　　14. 借款费用的核算方法：
　　（1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间
　　依照《企业会计准则－借款费用》的规定，为购建固定资产所借入的专门借款，发生的利息、折价或溢价的摊销费用、辅助费用和汇兑差额，在同时符合以下条件时予以资本化，计入该项资产的成本：①资产支出已经发生；②借款费用已经发生；③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。其他的借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，计入发生当期的损益。
　　当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化；以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。
　　（2）借款费用资本化金额的计算方法
　　二、公司主要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法（续）
　　每一会计期间的利息资本化金额根据至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数和资本化率计算确定。但是利息和折价或溢价摊销的资本化金额不超过当期专门借款实际发生的利息和折价或溢价的摊销金额。
　　15. 无形资产计价及摊销方法：
　　（1）无形资产的计价：
　　无形资产按取得时的实际支出计价。
　　（2）无形资产的摊销方法和摊销年限：
　　自取得当月起按受益年限与法律规定的有效年限中的较短者平均摊销。各项无形资产的摊销年限如下表所示：
无形资产类别　　　　　　　　　　　摊销年限
场地使用权　　　　　　　　　　　　　50年
土地开发费　　　　　　　　　　　　　50年
房屋使用权　　　　　　　　　　　　　10年
　　（3）无形资产减值准备的确认标准和计提方法：
　　于每年年末及中期报告期终了，检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其账面价值的，应当计提减值准备，计入当期损益。无形资产减值准备按单项项目计提。本公司本年度未发生无形资产预计可收回金额低于帐面价值的事项，故未计提无形资产减值准备。
　　16. 长期待摊费用的摊销方法：
　　（1）退休职工安置费从1994 年1 月起按10 年平均摊销；
　　（2）租赁房屋装修费按5 年平均摊销；
　　（3）车辆租金按5 至10 年平均摊销；
　　（4）外高桥码头港外设施从2000 年7 月起按10 年平均摊销。
　　二、公司主要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法（续）
　　公司在筹建期间发生的费用，先在“长期待摊费用”中归集，在开始生产经营的当月一次计入开始生产经营当月的损益。
　　17. 收入确认方法：
　　（1）提供劳务：公司向受益方提供劳务，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证据时，确认劳务收入。
　　（2）让渡资产使用权：发生的使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定，并应同时满足：①与交易相关的经济利益能够流入公司，②收入的金额能够可靠的计量。
　　18. 所得税的会计处理方法：
　　采用应付税款法。
　　19. 主要会计政策、会计估计的变更及重大会计差错更正的说明：
　　（1）本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会（2000）25号《关于印发〈企业会计制度〉的通知》的规定，自2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》。在编制2001 年会计报表时，对于上年度会计报表中的项目名称和金额，已按照《企业会计制度》规定的报表格式进行了重新分类和表述；对于本年会计政策与上年度会计政策的差异，已按照《企业会计制度》及相关会计准则的规定进行了相应的调整，具体情况如下：
　　①本公司的子公司上海海华轮船有限公司本年度按规定计提了固定资产减值准备和在建工程减值准备，金额分别为人民币4,858,558.01 元和人民币551,381.78元。本公司于2000 年7 月1 日收购该公司65%的股权并开始将其列入本公司合并范围，且原收购价格亦较充分地考虑了该两项减值准备，故上述会计政策的变更全部追溯调整2000 年6 月30 日未分配利润计人民币5,409,939.79 元，未影响本公司本年度及2000 年度的利润总额。
　　②本公司本期短期投资减值准备改按类别法计提，由于本公司以前年度未发生短期投资市价低于成本的事项，且本公司对该项会计估计的变更采用未来适用法处理，故该项会计估计的变更未影响本公司以前年度的利润总额。
　　二、公司主要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法（续）
　　（2）本公司本年度所涉及其他项目的以前年度损益调整的变动内容、变动原因、依据和影响说明如下：
　　①本公司本年度按照上海市财政局沪财会[2001]24 号“关于本市股份有限公司职工住房的有关会计处理规定的通知”的规定，将住房周转金借方余额以及其他应收款帐户中相同性质的款项共计人民币14,951,641.61 元转入年初未分配利润，待股东大会审议批准后冲销有关所有者权益项目。其中其他应收款期初余额的减少相应调整了坏帐准备的期初余额和有关利润分配项目，共计增加年初未分配利润人民币638,141.81 元。
　　②本公司的子公司上海联合国际船舶代理有限公司本年度开始执行《企业会计制度》，坏帐准备的追溯调整影响了上年度的利润分配，相应增加本公司年初未分配利润计人民币117,749.54 元。
　　20. 合并财务报表编制方法:
　　合并范围的确定原则和合并所采用的会计方法：根据财政部财会字(1995)11 号《关于印发〈合并财务报表暂行规定〉的通知》和财会二字(96)2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，以公司本部和纳入合并范围的子公司本年度的财务报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时，公司的重大内部交易和资金往来均相互抵销。
　　本公司在编制合并财务报表时，对原按外商投资企业会计制度和行业会计制度编制的2001 年度财务报表，已按《企业会计制度》及其有关补充规定的规定进行了调整及重新表述。
　　三、税项
　　本公司适用的税种与税率：
税种　　　　　　　　　　　　税率　　　　　　　　　计税基数
所得税　　　　　　　　　　　　15％　　　　　　　应纳税所得额
增值税　　　　　　　　　　　　 6％　　　　　　　应税收入额
营业税　　　　　　　　　　3％、5％　　　　　　　营业额
城建税　　　　　　　　　　　　 7％　　　　　　　应纳营业税额和增值税额
　　本公司适用的费种与费率：
　　三、税项（续）
费种　　　　　　　　　　　　　费率　　　　　　　　计费基数
教育费附加　　　　　　　　　　 3％　　　　　　　应纳营业税额和增值税额
堤防费　　　　　　　　　　　　 1％　　　　　　　应纳营业税额和增值税额
义务兵优待金　　　　　　　　 0.3％　　　　　　　应纳营业税额和增值税额
河道工程修建维护管理费　　　0.25％　　　　　　　应纳营业税额和增值税额
　　本公司及下属子公司享受的税收优惠政策：
　　（1）本公司经上海市财政局第二分局、上海市税务局第二分局沪财税二企字（2000）第242 号《关于上海港集装箱股份有限公司申请享受浦东新区内资企业优惠政策的批复》同意，自2000 年7 月1 日起享受浦东新区内资企业税收优惠政策，减按15％的税率缴纳企业所得税。
　　（2）本公司下属子公司上海集装箱码头有限公司根据上海市税务局对外税务分局沪税外分（1993）355 号文“关于对上海集装箱码头有限公司申请享受企业所得税五免五减半优惠政策的批复”，经沪税外（1993）193 号文批准，自1994 年1 月1 日起至2003 年12 月31 日止享受企业所得税及地方所得税“五免五减半”的优惠政策。
　　（3）本公司下属子公司上海联合国际船舶代理有限公司经上海市浦东新区财政局、税务局以沪税浦三企（96）第96 号《减免税核定通知书》批准，减按15%的税率缴纳企业所得税。
　　四、控股子公司及合营企业
　　公司所控制的境内外所有子公司和合营企业情况以及公司合并报表的合并范围：
被投资单位全称　　业务性质　　　注册资本　　　　　　 经营范围
①上海集装箱码头　　装卸　　人民币200000万元　 装卸、储运、集装箱转运等
有限公司
②上海联合国际船　　代理　　　人民币2000万元　 船舶代理业务、集装箱运输
舶代理有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　 代理
③上海海华轮船　　　运输　　 人民币13500万元　 海洋货物运输
有限公司
④上海集祥货运　　　运输　　 人民币10000万元　 国际集装箱运输（重箱）
有限公司
⑤上海集盛劳务　　　服务　　　 人民币100万元　 征地人员安排等
有限公司
⑥上海海勃物流　　　服务　　　人民币1000万元　 计算机信息系统软件的开发、
软件有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　 制作
⑦上海金港驾驶　　　服务　　　　人民币95万元　 驾驶员培训
培训有限公司
⑧上海港口技术　　　服务　　　 人民币500万元　 港口、集装箱、通信等专业
工程服务有限公司　　　　　　　　　　　　　　　 领域内技术开发

被投资单位全称　　　　　　　本公司实际投资额　　本公司所占　是否　不合并
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　权益比例(%) 合并　的原因
①上海集装箱码头有限公司　　　人民币100000万元　　　50　　　 是
②上海联合国际船舶代理有限　　　人民币1000万元　　　50　　　 是
公司
③上海海华轮船有限公司　　　人民币11947.50万元　　　88.50　　是
④上海集祥货运有限公司　　　　　人民币7900万元　　　79　　　 是
⑤上海集盛劳务有限公司　　　　　　人民币80万元　　　80　　　 否　　 注
⑥上海海勃物流软件有限公司　　　 人民币700万元　　　70　　　 否　　 注
⑦上海金港驾驶培训有限公司　　　　人民币85万元　　　89.50　　否　　 注
⑧上海港口技术工程服务有限　　　 人民币416万元　　　83.20　　否　　 注
公司

　　注：本公司本年度增加的子公司为上海集祥货运有限公司、上海集盛劳务有限公司、上海海勃物流软件有限公司、上海金港驾驶培训有限公司和上海港口技术工程服务有限公司。其中：
　　（1）本公司于2001 年3 月收购了上海集盛劳务有限公司80％的股权，收购日按照财政部财会字[1998]66 号文的规定确定为2001 年3 月1 日，价款已于2001 年3 月支付。
　　（2）其余子公司均系本公司于本年度参与投资设立。
　　上海集盛劳务有限公司、上海海勃物流软件有限公司、上海金港驾驶培训有限公司和上海港口技术工程服务有限公司的资产总额、利润总额、主营业务收入和净利润的合计数均低于本公司上述四项指标的10％，本公司根据财政部门有关规定，本年度未对该4 家公司会计报表予以合并。
　　五、合并财务报表主要项目附注
　　1. 货币资金：
项目　　　　　 币种　　　　　　　　　　 期末数
　　　　　　　　　　　　　　 原币　　　 汇率　　　　　 本位币
现金　　　　　人民币　　　　　　　　　　　　　　　　　138,100.64
　　　　　　　 美元　　　　　3,035.48　8.2766　　　　　25,116.91
　　　　　　　 港币　　　　 17,249.31　1.0606　　　　　18,294.62
小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　181,512.17
银行存款　　　人民币　　　　　　　　　　　　　　　762,302,773.99
　　　　　　　 美元　　 78,317,025.07　8.2766　　 648,198,689.87
　　　　　　　 港币　　344,729,001.60　1.0606　　 365,619,579.10
　　　　　　　 日币　　 21,786,260.00　0.0630　　　 1,372,752.24
小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,777,493,795.20
其他货币资金　人民币　　　　　　　　　　　　　　　 16,768,295.52
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,794,443,602.89

项目　　　　　 币种　　　　　　　　　　 年初数
　　　　　　　　　　　　　　 原币　　　 汇率　　　　　本位币
现金　　　　　人民币　　　　　　　　　　　　　　　　　 78,802.65
　　　　　　　 美元　　　　　6,209.00　8.2781　　　　　51,392.84
　　　　　　　 港币　　　　 16,004.40　1.0606　　　　　18,401.75
小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　148,597.24
银行存款　　　人民币　 950,199,676.38
　　　　　　　 美元　　 79,983,255.55　8.2781　　 659,905,186.77
　　　　　　　 港币　　341,571,454.86　1.0606　　 362,270,685.02
　　　　　　　 日币　　 58,892,697.00　0.0724　　　 6,845,030.80
小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,979,220,578.97
其他货币资金　人民币　　　　　　　　　　　　　　　　　 95,951.85
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,979,465,128.06

　　2. 短期投资：
　　五、合并财务报表主要项目附注（续）
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　 投资金额
　　　　　　　　　　年初数　　　　本期增加　　　　 本期减少
一、股权投资　　 1,821,134.00　 79,584,405.78　　21,914,192.03
其中：股票投资　 1,821,134.00　 79,584,405.78　　21,914,192.03
二、债券投资　　　　　　　　　　 2,000,000.00　　 2,000,000.00
其中：国债投资　　　　　　　　　 2,000,000.00　　 2,000,000.00
三、其他投资　 360,420,404.44　　　　　　　　　 360,420,404.44
合计　　　　　 362,241,538.44　 81,584,405.78　 384,334,596.47

项目　　　　　　 投资金额　　　　　　　　　　　　　　 跌价准备
　　　　　　　　　期末数　　　　 期末市价　　　 年初数　　　本期计提
一、股权投资　　 59,491,347.75　 63,333,912.85　　　　　　1,965,105.30
其中：股票投资　 59,491,347.75　 63,333,912.85　　　　　　1,965,105.30
二、债券投资
其中：国债投资
三、其他投资
合计　　　　　　 59,491,347.75　 63,333,912.85　　　　　　1,965,105.30

项目　　　　　　　　　　　跌价准备
　　　　　　　　　 本期转销　　　　　期末数
一、股权投资　　　　　　　　　　　1,965,105.30
其中：股票投资　　　　　　　　　　1,965,105.30
二、债券投资
其中：国债投资
三、其他投资
合计　　　　　　　　　　　　　　　1,965,105.30
　　短期投资跌价准备本年度计提额为人民币1,965,105.30 元，其选用期末市价的来源为上海证券交易所和深圳证券交易所公布的2001 年12 月31 日股票市值。
　　3. 应收股利：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期末数　　　　　　年初数
上海长荣集装箱货运有限公司　　　　　　4,066,512.27　　　　7,760,000.00
上海海富国际集装箱货运有限公司　　　　1,625,830.49　　　　1,343,009.03
上海海辉国际集装箱货运有限公司　　　　　　　　　　　　　　1,909,293.39
上海宝罗危险品仓储有限公司　　　　　　　616,388.96　　　　　551,571.56
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　6,308,731.72　　　 11,563,873.98
　　4. 应收帐款：
　　　　　　　　　　　　　　　　　 期末数
帐龄　　　　 金额　　　　　占应收帐款　　　 坏帐准备　　　　坏帐准备
　　　　　　　　　　　　　 总额比例　　　　 计提比例
　　　　　　　　　　　　　 (%)　　　　　　　(%)
1年以内　359,454,464.39　　 99.52　　　　　　5　　　　　　17,972,723.22
1－2年　　 1,333,740.03　　　0.37　　　　　 10　　　　　　　 133,374.01
2－3年　　　 303,800.79　　　0.08　　　　　 30　　　　　　　　91,140.24
3－4年　　　　15,920.65　　　0.00　　　　　 50　　　　　　　　 7,960.33
4－5年　　　　62,440.00　　　0.02　　　　　 80　　　　　　　　49,952.00
5年以上　　　 31,328.30　　　0.01　　　　　100　　　　　　　　31,328.30
合计　　 361,201,694.16　　100.00　　　　　　　　　　　　 18,286,478.10

　　　　　　　　　　　　　　 年初数
帐龄　　　　　金额　　　　　占应收帐款　　 坏帐准备　　　　坏帐准备
　　　　　　　　　　　　　　总额比例　　　 计提比例
　　　　　　　　　　　　　　(%)　　　　　　(%)
1年以内　 351,934,258.60　　　99.17　　　　　　5　　　 17,596,712.93
1－2年　　　1,209,549.13　　　 0.34　　　　　 10　　　　　120,954.91
2－3年　　　　127,884.57　　　 0.04　　　　　 30　　　　　 38,365.38
3－4年　　　　119,473.00　　　 0.03　　　　　 50　　　　　 59,736.50
4－5年　　　　 31,328.30　　　 0.01　　　　　 80　　　　　 25,062.64
5年以上　　 1,441,347.73　　　 0.41　　　　　100　　　　1,441,347.73
合计　　　354,863,841.33　　 100.00　　　　　　　　　　19,282,180.09
　　本帐户期末余额中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的欠款。
　　本年度内实际冲销的应收帐款金额为人民币2,000,359.08 元，主要系债务人破产或帐龄较长确实无法收回的业务款项。
　　本帐户期末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为人民币115,418,719.41元，占应收帐款总额的比例为31.95%。
　　五、合并财务报表主要项目附注（续）
　　5. 其他应收款：
　　　　　　　　　　　　　　　　　 期末数
帐龄　　　　　 金额　　　　　　占其他应收　　　　计提比例　　　 坏帐准备
　　　　　　　　　　　　　　　 款总额比例　　　　(%)
　　　　　　　　　　　　　　　 (%)
1年以内　　15,816,496.00　　　　　47.20　　　　　5　　　　　　 790,824.80
1－2年　　　5,292,383.17　　　　　15.80　　　　 10　　　　　　 529,238.32
2－3年　　　2,736,755.39　　　　　 8.17　　　　 30　　　　　　 821,026.63
3－4年　　　　260,124.26　　　　　 0.78　　　　 50　　　　　　 130,062.13
4－5年　　　7,121,818.00　　　　　21.26　　　　 80　　　　　 5,697,454.40
5年以上　　 2,276,527.12　　　　　 6.79　　　　100　　　　　 2,276,527.12
合计　　　 33,504,103.94　　　　 100.00　　　　　　　　　　 10,245,133.40

　　　　　　　　　　　　　　 年初数
帐龄　　　　 金额　　　　　　占其他应收　　　　计提比例　　　 坏帐准备
　　　　　　　　　　　　　　 款总额比例　　　　(%)
　　　　　　　　　　　　　　 (%)
1年以内　 13,652,134.99　　　　　50.26　　　　　　　5　　　　　597,606.75
1－2年　　 2,395,710.20　　　　　 8.82　　　　　　 10　　　　　239,571.02
2－3年　　 2,823,442.58　　　　　10.39　　　　　　 30　　　　　847,032.78
3－4年　　 6,102,413.00　　　　　22.47　　　　　　 50　　　　3,051,206.50
4－5年　　 1,748,267.60　　　　　 6.44　　　　　　 80　　　　1,398,614.08
5年以上　　　441,988.64　　　　　 1.62　　　　　　100　　　　　441,988.64
合计　　　27,163,957.01　　　　 100.00　　　　　　　　　　　 6,576,019.77
　　本帐户期末余额中应收持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的款项为人民币176,764.62 元，其明细情况在本附注七中披露。
　　本帐户期末余额中金额较大的债务人情况：
债务人名称　　　　　　　　　　期末欠款余额　 性质或内容　 欠款时间（帐龄）
上海三角地房地产经营开发公司　 6,079,886.00　　购房定金等　　4－5年
中国人民保险公司　　　　　　　 3,029,632.22　　保险赔款　　　1年以内
盛华海运有限公司　　　　　　　 2,863,382.64　　代垫款　　　　1年以内
立荣海运公司　　　　　　　　　 1,896,013.92　　代垫款　　　　1年以内
　　本年度内实际冲销的其他应收款金额为人民币38,511.79 元，主要系债务人破产或帐龄较长确实无法收回的代垫款项。
　　本帐户期末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为人民币15,113,914.78 元，占其他应收款总额的比例为45.11%。
　　6. 预付帐款：
　　　　　　　　　　　　 期末数　　　　　　　　　　　 年初数
帐龄　　　　　　金额　　　　　 占总额比例　　　金额　　　　　占总额比例
1年以内　　　 758,805.00　　　　100.00　　　　593,893.95　　　100.00
合计　　　　　758,850.00　　　　100.00　　　　593,893.95　　　100.00
　　本帐户期末余额中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的欠款。
　　五、合并财务报表主要项目附注（续）
　　7. 存货：
类别　　　　　　　　　 存货　　　　　　　　　　　　　 跌价准备
　　　　　　　 期末数　　　　 年初数　　年初数　本期计提 本期转回　期末数
备品备件　 10,102,875.12　13,185,166.28
原材料　　　7,241,620.58　 2,339,897.23
材料采购　　　264,603.68　　　82,113.45
低值易耗品　　　3,166.20　　　 5,838.20
合计　　　 17,612,265.58　15,613,015.16
　　8. 待摊费用：
费用类别　　　　　 期末数　　　　年初数　　　　　 年末余额结存原因
电脑维护服务费　　561,000.00　　561,000.00　　　　2002年度相关费用
财产保险费　　　1,924,676.39　1,077,454.77　　　　2002年度相关费用
租金　　　　　　　704,703.52　　 50,000.00　　　　2002年度相关费用
挖泥费　　　　　　　　　　　　2,134,808.00　　　　2002年度相关费用
养路费　　　　　1,009,557.50　　423,142.00　　　　2002年度相关费用
其他　　　　　　　627,511.95　　344,737.34　　　　2002年度相关费用
合计　　　　　　4,827,449.36　4,591,142.11
　　9. 长期投资：
　　（1）明细项目如下：
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 金额
　　　　　　　　　　　　　　　 年初数　　　　　本期增加　　　　本期减少
一、长期股权投资（权益法）　73,050,943.68　174,511,762.27　 22,530,577.31
其中：对子公司投资　　　　-106,198,252.61　 15,946,254.90　　9,626,844.38
对联营企业投资　　　　　　 179,249,196.29　158,565,507.37　 12,903,732.93
二、长期股权投资（成本法）　72,989,011.19　 28,338,127.75
其中：股票投资　　　　　　　　 180,576.00
其他长期股权投资　　　　　　72,808,435.19　 28,338,127.75
三、长期债权投资　　　　　　　 155,000.00　　　　　396.00
其中：国债投资
合计　　　　　　　　　　　 146,194,954.87　202,850,286.02　 22,530,577.31

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　减值准备
　　　　　　　　　　　　　　　期末数　　 年初数 本期计提 本期转回　期末数
一、长期股权投资（权益法）225,032,128.64
其中：对子公司投资　　　　-99,878,842.09
对联营企业投资　　　　　　324,910,970.73
二、长期股权投资（成本法）101,327,138.94
其中：股票投资　　　　　　　　180,576.00
其他长期股权投资　　　　　101,146,562.94
三、长期债权投资　　　　　　　155,396.00
其中：国债投资
合计　　　　　　　　　　　326,514,663.58
　　（2）长期股权投资（权益法）：
　　①长期股权投资（权益法）：
　　五、合并财务报表主要项目附注（续）
被投资公司名称　　　　 与母公司关　　　　　 投资　　　　　　　占被投资
(1)　　　　　　　　　　系(2)　　　　　　　　期限(3)　　　　　 公司注册资
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本的比例(4)
上海长荣集装箱　　　 联营企业　　　　 1994.8.2-2014.8.1　　　　　 40％
货运有限公司
上海海富国际集　　　 联营企业　　　　 1989.1.19-2011.1.18　　　　 41％
装箱货运有限公
司
上海海辉国际集　　　 联营企业　　　　 1989.6.6-2021.6.5　　　　　 40％
装箱修理有限公
司
上海宝罗危险品　　　 联营企业　　　　 1992.5.24-2007.5.23　　　　 38％
仓储有限公司
上海东方海外集　　　 联营企业　　　　 2000.7-2014.9　　　　　　　 40％
装箱货运有限公
司
上海胜狮集装箱　　　 联营企业　　　　 2000.7-2014.9　　　　　　　 40％
货运有限公司
上海亚联国际集　　　 联营企业　　　　 2000.7-2014.8　　　　　　　 40％
装箱货运有限公
司
*1 上海海华国际　　　子公司　　　　　 1997.4.25-2017.4.23　　　　100％
船务代理有限公
司
上海航华国际船　　　 联营企业　　　　 2000.4.7-2020.4.6　　　　　 40％
务代理有限公司
上海华比国际港　　　 联营企业　　　　 1993.12.1-2008.11.30　　　　25％
口发展咨询有限
公司
上海集盛劳务有　　　 子公司　　　　　 2001.3-2007.11　　　　　　　80％
限公司
上海港浦东集箱　　　 联营企业　　　　 2001.1.18-2041.1.30　　　　 49％
物流有限公司
上海海勃物流软　　　 子公司　　　　　 2001.9.28-2021.9.27　　　　 70％
件有限公司
上海金港驾驶培　　　 子公司　　　　　 2001.10.25-2021.10.24　　89.50％
训有限公司
上海港口技术工　　　 子公司　　　　　 2001.12.19-2021.12.13　　83.20％
程服务有限公司
上海亿通国际股　　　 联营企业　　　　 2001.7.24至无期限　　　　　 20％
份有限公司
上海集海航运有　　　 联营企业　　　　 2001.9.21-2016.9.20　　　31.11％
限公司
小计

被投资公司名称　　 年初投资　　　　　　本期投资成本　　　　损益调整额
(1)　　　　　　　　成本余额　　　　　　增加净额(6)　　　　 本期增减额(7)
　　　　　　　　　 (5)
上海长荣集装箱　　34,644,000.00　　　　　　　　　　　　　　 4,544,453.38
货运有限公司
上海海富国际集　　 2,093,751.51　　　　　　　　　　　　　　 1,817,104.66
装箱货运有限公
司
上海海辉国际集　　 2,398,131.96　　　　 1,508,217.22　　　　5,799,014.88
装箱修理有限公
司
上海宝罗危险品　　 1,900,000.00　　　　　　　　　　　　　　　 688,905.31
仓储有限公司
上海东方海外集　　33,622,322.64　　　　　　　　　　　　　　 4,341,109.81
装箱货运有限公
司
上海胜狮集装箱　　32,679,799.04　　　　　　　　　　　　　　 4,621,515.32
货运有限公司
上海亚联国际集　　44,032,710.61　　　　　　　　　　　　　　 2,769,736.46
装箱货运有限公
司
*1 上海海华国际　　1,500,000.00　　　　-1,500,000.00　　　　　230,028.89
船务代理有限公
司
上海航华国际船　　 2,000,000.00　　　　　　　　　　　　　　 7,571,684.39
务代理有限公司
上海华比国际港　　　 415,205.00　　　　　　　　　　　　　　　　17,021.15
口发展咨询有限
公司
上海集盛劳务有　　　　　　　　　　　　　　818,949.17　　　　　 52,580.42
限公司
上海港浦东集箱　　　　　　　　　　　　 79,400,000.00　　　　 -980,000.00
物流有限公司
上海海勃物流软　　　　　　　　　　　　　7,000,000.00　　　　　　 -622.22
件有限公司
上海金港驾驶培　　　　　　　　　　　　　　850,000.00　　　　　　2,248.22
训有限公司
上海港口技术工　　　　　　　　　　　　　4,160,000.00　　　　　 32,907.98
程服务有限公司
上海亿通国际股　　　　　　　　　　　　 20,000,000.00　　　　　437,059.02
份有限公司
上海集海航运有　　　　　　　　　　　　 28,000,000.00　　　　　 11,980.31
限公司
小计　　　　　　 155,285,920.76　　　 140,237,166.39　　　 31,956,727.98

被投资公司名称　　　　　　　　　　　　　损益调整额
(1)　　　　　　　　　　　　 分得现金红利额　　　　累计增减额(9)
　　　　　　　　　　　　　　　　　 (8)
上海长荣集装箱　　　　　　　 4,066,512.27　　　　　　5,631,169.02
货运有限公司
上海海富国际集　　　　　　　 1,625,830.49　　　　　　1,462,905.20
装箱货运有限公
司
上海海辉国际集　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 7,732,375.96
装箱修理有限公
司
上海宝罗危险品　　　　　　　　 616,388.96　　　　　　　622,902.26
仓储有限公司
上海东方海外集　　　　　　　 2,367,787.68　　　　　　4,634,346.39
装箱货运有限公
司
上海胜狮集装箱　　　　　　　 1,797,438.55　　　　　　4,832,978.68
货运有限公司
上海亚联国际集　　　　　　　 1,228,147.88　　　　　　2,782,801.87
装箱货运有限公
司
*1 上海海华国际
船务代理有限公
司
上海航华国际船　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 9,420,005.57
务代理有限公司
上海华比国际港　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　48,461.59
口发展咨询有限
公司
上海集盛劳务有　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　52,580.42
限公司
上海港浦东集箱　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-980,000.00
物流有限公司
上海海勃物流软　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-622.22
件有限公司
上海金港驾驶培　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2,248.22
训有限公司
上海港口技术工　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　32,907.98
程服务有限公司
上海亿通国际股　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 437,059.02
份有限公司
上海集海航运有　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　11,980.31
限公司
小计　　　　　　　　　　　　11,702,105.83　　　　　 36,724,100.27

被投资公司名称　　　　　　　　　 投资准备　　　　　　　　　 期末余额
(1)　　　　　　　　　　　本期增加　　　累计增加　　　　　　(12)=(5)+(6)+
　　　　　　　　　　　　 额(10)　　　　额(11)　　　　　　　(9)+(11)
上海长荣集装箱　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 40,275,169.02
货运有限公司
上海海富国际集　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3,556,656.71
装箱货运有限公
司
上海海辉国际集　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 11,638,725.14
装箱修理有限公
司
上海宝罗危险品　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2,522,902.26
仓储有限公司
上海东方海外集　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 38,256,669.03
装箱货运有限公
司
上海胜狮集装箱　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 37,512,777.72
货运有限公司
上海亚联国际集　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 46,815,512.48
装箱货运有限公
司
*1上海海华国际
船务代理有限公
司
上海航华国际船　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 11,420,005.57
务代理有限公司
上海华比国际港　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　463,666.59
口发展咨询有限
公司
上海集盛劳务有　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　871,529.59
限公司
上海港浦东集箱　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 78,420,000.00
物流有限公司
上海海勃物流软　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　6,999,377.78
件有限公司
上海金港驾驶培　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　852,248.22
训有限公司
上海港口技术工　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,192,907.98
程服务有限公司
上海亿通国际股　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 20,437,059.02
份有限公司
上海集海航运有　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 28,011,980.31
限公司
小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　332,247,187.42
　　*1该公司本年度已完成清算予以注销，本公司已收回对该公司的投资。
　　本公司本年度未发生被投资单位可收回金额低于长期股权投资帐面价值的事项，故未计提长期投资减值准备。
　　投资变现不存在重大限制。
　　②股权投资差额：
被投资单位名称　　　　　　　　　　　　股权投资差额
　　　　　　　　　　 初始金额　　　　　　　形成原因　　　　　摊销期限
上海集装箱码头有限
公司　　　　　　　　　-112,285,922.26　　 资产评估减值　　　 523个月
上海联合国际船舶代
理有限公司　　　　　　　　-293,357.72　　 资产评估减值　　　 191个月
上海海华轮船有限公
司　　　　　　　　　　　-9,328,307.31　　 股权收购价差　　　 120个月

被投资单位名称　　　　　　　　　　股权投资差额
　　　　　　　　　　　　　本期摊销额　　　　摊余金额
上海集装箱码头有限
公司　　　　　　　　　　 2,576,350.08　　　 -104,127,480.42
上海联合国际船舶代
理有限公司　　　　　　　　　18,430.80　　　　　 -234,993.43
上海海华轮船有限公
司　　　　　　　　　　　　 433,831.35　　　　 -8,415,061.74
　　五、合并财务报表主要项目附注（续）
上海海富国际集装箱
货运有限公司　　　　　　　　31,101.49　　 股权收购价差　　　 126个月
上海东方海外集装箱
货运有限公司　　　　　　 2,831,914.88　　 股权收购价差　　　 171个月
上海胜狮集装箱货运
有限公司　　　　　　　　 2,488,753.26　　 股权收购价差　　　 171个月
上海亚联国际集装箱
货运有限公司　　　　　　 1,658,456.99　　 股权收购价差　　　 170个月
上海海辉国际集装箱
修理有限公司　　　　　　　-708,217.22　　 股权收购价差　　　 240个月
上海集盛劳务有限公
司　　　　　　　　　　　　 -18,949.17　　 股权收购价差　　　 120个月
小计

上海海富国际集装箱
货运有限公司　　　　　　　　 -2,962.08　　　　　26,905.21
上海东方海外集装箱
货运有限公司　　　　　　　 -198,730.92　　　 2,533,818.50
上海胜狮集装箱货运
有限公司　　　　　　　　　 -174,649.32　　　 2,226,779.28
上海亚联国际集装箱
货运有限公司　　　　　　　 -117,067.56　　　 1,482,855.65
上海海辉国际集装箱
修理有限公司　　　　　　　　 17,705.46　　　　-690,511.76
上海集盛劳务有限公
司　　　　　　　　　　　　　　1,579.10　　　　 -17,370.07
小计　　　　　　　　　　　2,554,486.91　　-107,215,058.78
　　（3）长期股权投资（成本法）：
　　①股票投资：
被投资公司　　　股份　　　　股票　　　　　 占被投资　　　初始
名称　　　　　　类别　　　　数量　　　　　 公司注册　　　投资成本
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 资本的比
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 例
上海丰华圆　非流通社会　　50544股　　　　　 0.0336％　　 180,576.00
珠笔股份有　法人股
限公司
小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 180,576.00

被投资公司　 期末市价　 减值准备　 减值准备　　 减值准备　　　　减值准备
名称　　　　 总额　　　 年初余额　 本期计提额　 本期转回额　　　期末余额
上海丰华圆
珠笔股份有
限公司
小计
　　②其他长期股权投资（成本法）：
被投资公司名称　　　　　　　　 投资期限　　　　 投资金额　 占被投资单位
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 注册资本的比例
*2海华-阿勒斯航运有　 1994.4.5-2014.4.4　　　 1,385,809.36　　 50％
限公司
*2飞龙船务有限公司　　1995.3.10-2015.3.9　　 24,517,156.91　　 30％
*2健航船务有限公司　　1995.5.20-2015.5.19　　19,884,128.17　　 30％
*2顺达船务有限公司　　1997.2.18-2017.2.17　　40,058,245.75　　 50％
中港疏浚股份有限公司　2001.7.12至无期限　　　15,301,222.75　 5.32％
小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　101,146,562.94
　　*2该4 家公司注册地均在境外，本公司对其不具有控制、共同控制和重大影响，长期投资采用成本法核算。
　　本公司本年度未发生被投资单位可收回金额低于长期股权投资帐面价值的事项，故未计提长期投资减值准备。
　　五、合并财务报表主要项目附注（续）
　　累计投资期末余额占期末净资产的比例为：7.10%。
　　（4）长期债权投资：系债券投资
债券种类　　　　面值　　　　　年利率　　　　　 初始投资成本　　 到期日

上海市城　　　　 144,000.00　　 4％　　　　　 144,000.00　　 2005.11.27
市建设债
券
煤气债券　　　　　 8,000.00　 3.6％　　　　　　 8,000.00　　 2003.1.9
煤气债券　　　　　 3,000.00　 3.6％　　　　　　 3,000.00　　 2004.5.9
小计　　　　　　 155,000.00　　　　　　　　　 155,000.00

债券种类　　　　 期末余额　　　年初余额　　 本期利息　　　 累计应收或
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 已收利息
上海市城　　　 144,000.00　 144,000.00　　　 5,760.00　　　 5,760.00
市建设债
券
煤气债券　　　　 8,288.00　　 8,000.00　　　　 288.00　　　　 288.00
煤气债券　　　　 3,108.00　　 3,000.00　　　　 108.00　　　　 108.00
小计　　　　　 155,396.00　 155,000.00　　　 6,156.00　　　 6,156.00

债券种类　减值准备年　 减值准备本　减值准备本　减值准备期　 减值准备
　　　　　初余额　　　 期计提额　　期转回额　　末余额　　　 计提原因
上海市城
市建设债
券
煤气债券
煤气债券
小计
　　10. 固定资产及累计折旧：
固定资产分类　　　　　　　年初数　　　　　　 本期增加　　　　本期减少
(1)固定资产原值
港务设施　　　　　　　741,037,785.87　　　111,379,102.73　　　341,389.00
车辆　　　　　　　　　 79,387,505.41　　　 69,761,565.69　 47,270,605.75
装卸机械　　　　　　1,269,530,736.24　　　363,222,341.23　　2,187,933.00
库场设施　　　　　　1,090,775,530.07　　　 31,151,937.79　　7,072,710.00
通讯设备　　　　　　　 25,134,238.62　　　　1,950,726.50　　　133,953.20
机器设备　　　　　　　 61,907,229.88　　　　9,920,109.20　　　571,987.80
房屋建筑物　　　　　　466,256,347.11　　　　4,908,078.80　　　189,996.23
计算机　　　　　　　　 60,428,185.75　　　　7,151,837.33　　　276,293.72
船舶　　　　　　　　　 68,474,246.76　　　　3,172,337.04　　5,049,504.91
其他　　　　　　　　　 70,652,101.93　　　　3,053,388.97　　　 63,447.52
合计　　　　　　　　3,933,583,907.64　　　605,671,425.28　 63,157,821.13
(2)累计折旧
港务设施　　　　　　　 93,013,187.03　　　 28,867,506.95　　　185,500.05
车辆　　　　　　　　　 20,149,545.60　　　　8,803,817.96　　3,769,081.51
装卸机械　　　　　　　259,524,993.89　　　 79,249,746.66　　1,106,414.10
库场设施　　　　　　　 70,294,067.47　　　 39,209,735.28　　1,909,631.70
通讯设备　　　　　　　　4,564,798.74　　　　2,662,087.14　　　 46,023.12
机器设备　　　　　　　　7,078,136.27　　　　4,635,320.00　　　274,305.96
房屋建筑物　　　　　　 22,246,396.74　　　 15,875,845.29　　　 18,581.64
计算机　　　　　　　　 18,101,619.61　　　　9,896,639.36　　　240,061.49
船舶　　　　　　　　　 27,369,066.53　　　　5,590,352.36　　2,499,037.68
其他　　　　　　　　　 20,670,917.72　　　　7,876,394.80　　　 27,841.86
合计　　　　　　　　　543,012,729.60　　　202,667,445.80　 10,076,479.11

固定资产分类　　　　　　　　　期末数
(1)固定资产原值
港务设施　　　　　　　　　 852,075,499.60
车辆　　　　　　　　　　　 101,878,465.35
装卸机械　　　　　　　　 1,630,565,144.47
库场设施　　　　　　　　 1,114,854,757.86
通讯设备　　　　　　　　　　26,951,011.92
机器设备　　　　　　　　　　71,255,351.28
房屋建筑物　　　　　　　　 470,974,429.68
计算机　　　　　　　　　　　67,303,729.36
船舶　　　　　　　　　　　　66,597,078.89
其他　　　　　　　　　　　　73,642,043.38
合计　　　　　　　　　　 4,476,097,511.79
(2)累计折旧
港务设施　　　　　　　　　 121,695,193.93
车辆　　　　　　　　　　　　25,184,282.05
装卸机械　　　　　　　　　 337,668,326.45
库场设施　　　　　　　　　 107,594,171.05
通讯设备　　　　　　　　　　 7,180,862.76
机器设备　　　　　　　　　　11,439,150.31
房屋建筑物　　　　　　　　　38,103,660.39
计算机　　　　　　　　　　　27,758,197.48
船舶　　　　　　　　　　　　30,460,381.21
其他　　　　　　　　　　　　28,519,470.66
合计　　　　　　　　　　　 735,603,696.29
　　五、合并财务报表主要项目附注（续）
(3)净值
港务设施　　　　　　　　　 648,024,598.84　　　　　　730,380,305.67
车辆　　　　　　　　　　　　59,237,959.81　　　　　　 76,694,183.30
装卸机械　　　　　　　　 1,010,005,742.35　　　　　1,292,896,818.02
库场设施　　　　　　　　 1,020,481,462.60　　　　　1,007,260,586.81
通讯设备　　　　　　　　　　20,569,439.88　　　　　　 19,770,149.16
机器设备　　　　　　　　　　54,829,093.61　　　　　　 59,816,200.97
房屋建筑物　　　　　　　　 444,009,950.37　　　　　　432,870,769.29
计算机　　　　　　　　　　　42,326,566.14　　　　　　 39,545,531.88
船舶　　　　　　　　　　　　41,105,180.23　　　　　　 36,136,697.68
其他　　　　　　　　　　　　49,981,184.21　　　　　　 45,122,572.72
合计　　　　　　　　　　 3,390,571,178.04　　　　　3,740,493,815.50
(4)固定资产减值准备
船舶　　　　　　　　　　　　 4,858,558.01　　　　　　　4,858,558.01
合计　　　　　　　　　　　　 4,858,558.01　　　　　　　4,858,558.01
(5)固定资产净额
港务设施　　　　　　　　　 648,024,598.84　　　　　　730,380,305.67
车辆　　　　　　　　　　　　59,237,959.81　　　　　　 76,694,183.30
装卸机械　　　　　　　　 1,010,005,742.35　　　　　1,292,896,818.02
库场设施　　　　　　　　 1,020,481,462.60　　　　　1,007,260,586.81
通讯设备　　　　　　　　　　20,569,439.88　　　　　　 19,770,149.16
机器设备　　　　　　　　　　54,829,093.61　　　　　　 59,816,200.97
房屋建筑物　　　　　　　　 444,009,950.37　　　　　　432,870,769.29
计算机　　　　　　　　　　　42,326,566.14　　　　　　 39,545,531.88
船舶　　　　　　　　　　　　36,246,622.22　　　　　　 31,278,139.67
其他　　　　　　　　　　　　49,981,184.21　　　　　　 45,122,572.72
合计　　　　　　　　　　 3,385,712,620.03　　　　　3,735,635,257.49
　　本年度由在建工程转入增加的固定资产为人民币556,365,647.62 元。
　　其中：已包含于上述各表中的各类融资租入固定资产和经营租赁租出固定资产的明细情况如下：
　　①融资租入固定资产系集装箱，其帐面原值、累计折旧和帐面净值如下：
　　五、合并财务报表主要项目附注（续）
融资租入　　　　　年初数　　　　 本期增加　　　　本期减少　　　 期末数
固定资产分类
(1)固定资产原值
其他　　　　　　39,861,939.97　　　　　　　　　　34,343.52　39,827,596.45
合计　　　　　　39,861,939.97　　　　　　　　　　34,343.52　39,827,596.45
(2)累计折旧
其他　　　　　　 8,203,239.77　 3,824,527.92　　 13,491.66　12,014,276.03
合计　　　　　　 8,203,239.77　 3,824,527.92　　 13,491.66　12,014,276.03
(3)净值
其他　　　　　　31,658,700.20　　　　　　　　　　　　　　　 27,813,320.42
合计　　　　　　31,658,700.20　　　　　　　　　　　　　　　 27,813,320.42
　　②各类经营租赁租出固定资产的帐面价值（即净额）：
固定资产种类　　　　　　　　　 年初数　　　　　　　　　期末数
装卸机械　　　　　　　　　　　146,781.16　　　　　　 128,043.16
房屋建筑物　　　　　　　　 20,820,588.82　　　　　20,092,551.93
合计　　　　　　　　　　　 20,967,369.98　　　　　20,220,595.09
　　11. 在建工程：
　　　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　　　　　本期增加
工程名称　　　　金额　　　　　 其中：借　　　　 金额　　　　　　其中：借
　　　　　　　　　　　　　　　 款费用资　　　　　　　　　　　　 款费用资
　　　　　　　　　　　　　　　 本化数　　　　　　　　　　　　　 本化数
建筑工程　　　 112,617,346.08　　　　　　　　49,251,945.07
电脑系统　　　　　 249,781.79　　　　　　　　 1,420,265.64
装卸机械　　　 121,122,151.20　　　　　　　 220,743,016.80
不需安装设备　　 3,369,885.00　　　　　　　　67,165,266.89
车辆　　　　　　　 100,000.00　　　　　　　　69,435,050.16
外三期工程项目　　　　　　　　　　　　　　　815,283,976.00
合计　　　　　 237,459,164.07　　　　　　 1,223,299,520.56

　　　　　　　　　　　　本期转入固定资产　　　　　　　　 其他减少
工程名称　　　　　　金额　　　　　 其中：借　　　　金额　　　　 其中：借
　　　　　　　　　　　　　　　　　　款费用资　　　　　　　　　　款费用资
　　　　　　　　　　　　　　　　　　本化数　　　　　　　　　　　本化数
建筑工程　　　　 156,207,498.29　　　　　　　　3,504,582.78
电脑系统　　　　　 1,263,434.73
装卸机械　　　　 280,844,739.00
不需安装设备　　　64,475,762.99　　　　　　　　3,253,144.05
车辆　　　　　　　53,574,212.61　　　　　　　　　604,338.00
外三期工程项目
合计　　　　　　 556,365,647.62　　　　　　　　7,362,064.83
　　五、合并财务报表主要项目附注（续）
　　　　　　　　　　　　　　　期末数
　　　　　　　　　 金额　　　　 其中：借款费用　　预算数　　　　 资金来源
　　　　　　　　　　　　　　　　资本化数
建筑工程　　　　　 2,157,210.08　　　　　　　　　　　　　　　　　其他来源
电脑系统　　　　　　 406,612.70　　　　　　　　　　　　　　　　　其他来源
装卸机械　　　　　61,020,429.00　　　　　　　　　172,755,940.00　其他来源
不需安装设备　　　 2,806,244.85　　　　　　　　　　　　　　　　　其他来源
车辆　　　　　　　15,356,499.55　　　　　　　　　　　　　　　　　其他来源
外三期工程项目　 815,283,976.00　　　　　　　　1,461,000,000.00　其他来源
合计　　　　　　 897,030,972.18

　　　　　　　　　　　 资本化率　　 工程投入占预算
　　　　　　　　　　　 （％）　　　 的比例
建筑工程
电脑系统
装卸机械　　　　　　　　　　　　　　 35.32%
不需安装设备
车辆
外三期工程项目　　　　　　　　　　　55.80％
合计
　　在建工程减值准备：
工程名称　　　 年初数　　　 本期计提　　　本期转回　　期末数　　计提原因
建筑工程　　551,381.78　　　　　　　　　　　　　　　 551,381.78
合计　　　　551,381.78　　　　　　　　　　　　　　　 551,381.78
　　12. 无形资产：
类别　　　　 取得方式　　 原始金额　　　　　年初数　　　　本期增加额
场地使用权　 投资投入　　280,000,000.00　　238,916,000.00
土地开发费　 投资投入　　290,248,548.00　　247,680,800.00
房屋使用权　 购买　　　　　　715,994.01　　　　528,083.68
合计　　　　　　　　　　 570,964,542.01　　487,124,883.68

类别　　　　　　　本期摊销额　　累计摊销额　　 本期转出　　　期末数
场地使用权　　 5,600,000.00　　46,684,000.00　　　　　　　 233,316,000.00
土地开发费　　 5,800,000.00　　48,367,748.00　　　　　　　 241,880,800.00
房屋使用权　　　　74,804.28　　　 262,714.61　　　　　　　　　 453,279.40
合计　　　　　11,474,804.28　　95,314,462.61　　　　　　　 475,650,079.40

类别　　　　　　　 剩余摊
　　　　　　　　　 销年限
场地使用权　　　　506个月
土地开发费　　　　506个月
房屋使用权　　　　73个月
合计
　　13. 长期待摊费用：
类别　　　　　　　原始发生额　　　 年初数　　　　本期增加　　　本期摊销额
房屋装修费　　　4,449,009.57　 2,218,223.95　 2,303,058.98　　 762,104.70
退休职工基金　 16,000,000.00　 3,200,000.00　　　　　　　　　1,600,000.00
车辆租金　　　　1,933,742.00　 1,126,318.20　　　　　　　　　　208,102.80
外高桥码头港
外设施　　　　 35,970,437.96　34,171,916.06　　　　　　　　　3,597,043.80
其他　　　　　　1,116,106.25　　 851,773.02　　　　　　　　　　139,414.22
合计　　　　　 59,469,295.78　41,568,231.23　 2,303,058.98　 6,306,665.52

类别　　　　　　累计摊销额　　本期转出　　期末数　　　　　　剩余摊销年限
房屋装修费　　　　689,831.34　　　　　　　3,759,178.23
退休职工基金　 14,400,000.00　　　　　　　1,600,000.00　　 12个月
车辆租金　　　　1,015,526.60　　　　　　　　918,215.40
外高桥码头港
外设施　　　　　5,395,565.70　　　　　　 30,574,872.26　　 102个月
其他　　　　　　　403,747.45　　　　　　　　712,358.80　　 102个月
合计　　　　　 21,904,671.09　　　　　　 37,564,624.69
　　14. 短期借款：
　　五、合并财务报表主要项目附注（续）
借款类别　　　　　　　 期末数　　　　　　　年初数
信用　　　　　　　 420,000,000.00　　　 200,000,000.00
抵押　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,200,000.00
保证　　　　　　　　27,000,000.00　　　　27,000,000.00
合计　　　　　　　 447,000,000.00　　　 231,200,000.00
　　15. 应付帐款：
　　本帐户期末余额中无应付给持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的款项。
　　16. 预收帐款：
　　本帐户期末余额中无预收持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的款项。
　　17. 应付股利：
主要投资者　　　　　　　　 期末数　　　　　　年初数　　　　 未付原因
中国上海外轮代理有限
公司　　　　　　　　　 50,019,906.62　　62,076,952.85　应付未付2001年股利
和记黄埔上海港口投资
有限公司　　　　　　　332,134,831.94　 249,382,714.23　应付未付2001年股利
上海港务局　　　　　　　　　　　　　　 237,440,000.00
上海起帆科技实业公司　　　　　　　　　　 1,195,950.00
上海交通投资公司　　　　　　　　　　　　 1,211,350.00
中国外轮理货总公司上
海分公司　　　　　　　　　　　　　　　　 1,211,350.00
战略投资者　　　　　　　　　　　　　　　44,100,000.00
已上市流通股　　　　　　　　　　　　　　29,400,000.00
合计　　　　　　　　　382,154,738.56　 626,018,317.08
　　18. 应交税金：
　　五、合并财务报表主要项目附注（续）
税种　　　　　　　　　　　 期末欠交额　　　　　　　　　年初欠交额
增值税　　　　　　　　　　　 8,842.04　　　　　　　　　　　9,054.94
营业税　　　　　　　　　 8,531,511.24　　　　　　　　　6,094,027.22
城建税　　　　　　　　　　 341,672.30　　　　　　　　　　133,411.95
所得税　　　　　　　　　16,170,634.96　　　　　　　　 45,355,724.28
房产税　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　34,958.10
个人所得税　　　　　　　 4,741,033.95　　　　　　　　　1,592,831.57
合计　　　　　　　　　　29,793,694.49　　　　　　　　 53,220,008.06
　　19. 其他应交款：
费种　　　　　　　　　　　期末欠交额　　　　　　　　　年初欠交额
教育费附加　　　　　　　　　146,431.03　　　　　　　　 56,321.48
堤防费　　　　　　　　　　　 48,810.36　　　　　　　　 18,773.81
义务兵优待金　　　　　　　　 14,643.13　　　　　　　　　5,632.19
河道工程修建维护管理费　　　 12,181.87　　　　　　　　 13,792.50
养老保险费　　　　　　　　　510,309.18　　　　　　　　850,695.44
医疗保险费　　　　　　　　　256,127.26　　　　　　　　422,009.85
失业保险费　　　　　　　　　 43,173.40　　　　　　　　 77,545.97
住房公积金　　　　　　　　　　8,830.00　　　　　　　　 63,072.00
合计　　　　　　　　　　　1,040,506.23　　　　　　　1,507,843.24
　　20. 其他应付款：
　　本帐户期末余额中应付给持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的款项为人民币39,098,314.83 元，其明细情况在本附注七中披露。
　　本帐户期末余额中金额较大的明细项目情况：
债权人名称　　　　　　　　　　　　 期末余额　　　　　　　性质或内容
本公司　　　　　　　　　　　　　66,308,594.85　　　　　　速遣费留存
上海港务局　　　　　　　　　　　39,098,314.83　　　　　　港务港建费
本公司　　　　　　　　　　　　　30,197,984.87　　　　　　住房基金
本公司　　　　　　　　　　　　　20,242,926.63　　　　　　修理费
上海振华港口机械股份有限公司　　17,914,239.00　　　　　　工程质量保证金
　　五、合并财务报表主要项目附注（续）
　　21. 预提费用：
费用类别　　　　 期末数　　　　　　年初数　　　　　　结存原因
集装箱费用　　14,085,113.57　　9,105,717.49　　　应付2001年度费用
借款利息　　　　 653,498.33　　　974,094.60　　　应付2001年度借款费用
其他　　　　　　 182,471.74　　1,625,988.57　　　应付2001年度费用
合计　　　　　14,921,083.64　 11,705,800.66
　　22. 一年内到期的长期负债：
　　系一年内到期的长期应付款。
长期应付款种类　期限　　　初始金额　　年利率（％） 应计利息　 期末余额
征地养老金　　　 10年　16,000,000.00　　 无　　　　无　　　 1,600,000.00
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1,600,000.00
　　23. 长期应付款：
长期应付款种类　 期限　　初始金额　　年利率（％） 应计利息　　期末余额
集装箱融资租赁费 5年　 28,448,960.11　无　　　　　 无　　　 18,186,082.09
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　18,186,082.09
　　24. 股本：每股面值1 元，其股本结构为：(股票种类：普通股A 股)
　　五、合并财务报表主要项目附注（续）
　　　　　　　　　　　　 本次变动前　　　　　　 比例
一、尚未上市流通股份
1.发起人股份
其中：
(1)国家拥有股份　　　　　678,400,000.00　　　　75.19％
(2)境内法人持有股份　　　 13,800,000.00　　　　 1.53％
(3)境外法人持有股份
(4)其他
2.募集法人股份
3.内部职工股
4.优先股或其他
其中：转配股
基金配售股份
柜台交易公司内部职工股份
战略投资者配售股份　　　 126,000,000.00　　　　13.97％
一般法人配售股份
未上市流通股份合计　　　 818,200,000.00　　　　90.69％
二、已上市流通股份
1.人民币普通股　　　　　　84,000,000.00　　　　 9.31％
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他
已上市流通股份合计　　　　84,000,000.00　　　　 9.31％
三、股份总数　　　　　　 902,200,000.00　　　　　100％

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本次变动增减（＋、－）
　　　　　　　　　　　　 募股/　送股　 公积金　　 增发　　　　其他
　　　　　　　　　　　　 配股　　　　　转股
一、尚未上市流通股份
1.发起人股份
其中：
(1)国家拥有股份
(2)境内法人持有股份
(3)境外法人持有股份
(4)其他
2.募集法人股份
3.内部职工股
4.优先股或其他
其中：转配股
基金配售股份
柜台交易公司内部职工股份
战略投资者配售股份　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-126,000,000.00
一般法人配售股份
未上市流通股份合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-126,000,000.00
二、已上市流通股份
1.人民币普通股　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 126,000,000.00
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他
已上市流通股份合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 126,000,000.00
三、股份总数

　　　　　　　　　　　 本次变动增减（＋、－）
　　　　　　　　　　　　　　　　小计　　　　　　　 本次变动后　　　 比例

一、尚未上市流通股份
1.发起人股份
其中：
(1)国家拥有股份　　　　　　　　　　　　　　　　　678,400,000.00　 75.19％
(2)境内法人持有股份　　　　　　　　　　　　　　　 13,800,000.00　　1.53％
(3)境外法人持有股份
(4)其他
2.募集法人股份
3.内部职工股
4.优先股或其他
其中：转配股
基金配售股份
柜台交易公司内部职工股份
战略投资者配售股份　　　　　 -126,000,000.00
一般法人配售股份
未上市流通股份合计　　　　　 -126,000,000.00　　 692,200,000.00　 76.72％
二、已上市流通股份
1.人民币普通股　　　　　　　　126,000,000.00　　 210,000,000.00　 23.28％
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他
已上市流通股份合计　　　　　　126,000,000.00　　 210,000,000.00　 23.28％
三、股份总数　　　　　　　　　　　　　　　　　　 902,200,000.00　100.00％
　　25. 资本公积：
项目　　　　　　　 年初数　　　　本期增加　 本期减少　　　 期末数
股本溢价　　　 2,632,335,237.38　　　　　　　　　　　　2,632,335,237.38
其他资本公积　　　28,632,591.84　　　　　　　　　　　　　 28,632,591.84
合计　　　　　 2,660,967,829.22　　　　　　　　　　　　2,660,967,829.22
　　26. 盈余公积：
项目　　　　　　 年初数　　　 本期增加数　　　本期减少数　　 期末数
法定盈余公积　180,385,400.53　 74,295,894.65　　　　　　　254,681,295.18
公益金　　　　 54,856,220.51　 36,397,812.58　　　　　　　 91,254,033.09
任意盈余公积　 62,981,406.49　　　153,891.56　　　　　　　 63,135,298.05
小计　　　　　298,223,027.53　110,847,598.79　　　　　　　409,070,626.32
　　五、合并财务报表主要项目附注（续）
　　27. 未分配利润：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2001年度
(1) 年初未分配利润额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 62,985,612.50
(2)加：当年度合并净利润　　　　　　　　　　　　　　　　　 705,706,608.25
(3) 盈余公积转入数
(4)减：提取法定盈余公积金　　　　　　　　　　　　　　　　　74,295,894.65
(5) 提取法定公益金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 36,397,812.58
(6) 提取任意盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　153,891.56
(7) 外商投资子公司提取的奖福基金　　　　　　　　　　　　　 35,713,422.79
(8)减：预分当年度股利
(9)减：转作股本的普通股股利
(10)年末未分配利润余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　622,131,199.17
　　说明：本公司2000 年报披露的2000 年年末未分配利润余额为77,181,362.76元，与本次年报披露的2001 年年初未分配利润62,985,612.50 元之间的差异为14,195,750.26 元，其中所涉及的以前年度损益调整的变动内容、变动原因、依据和影响说明参见附注二、19.主要会计政策、会计估计的变更及重大会计差错更正的说明。
　　报告期利润预分配情况：根据公司法规定，按当年度的税后利润10%，5%分别提取法定盈余公积和公益金后，按第一届第九次董事会有关利润分配预案决议，本年度暂不分配股利。
　　上年利润实际分配情况：根据2001 年3 月26 日股东大会决议，按上年度的税后利润10%，5%分别提取法定盈余公积和公益金后，提取任意盈余公积人民币61,648,548.74 元，分配普通股股利0.35 元/股（含税）。
　　28. 主营业务收入和主营业务成本：
　　（1）行业分部报表：
行业种类　　　　　　　　　　　营业收入
　　　　　　　　　　 本年数　　　　　　　　　上年数
交通运输行业　　2,138,473,790.45　　　　 1,825,278,175.40
小计　　　　　　2,138,473,790.45　　　　 1,825,278,175.40
减：公司内各
业务分部间互
相抵减
合计　　　　　　2,138,473,790.45　　　　 1,825,278,175.40

行业种类　　　　　　　　　 营业成本
　　　　　　　　　本年数　　　　　　　　　上年数
交通运输行业　　 781,505,684.58　　 512,005,804.19
小计　　　　　　 781,505,684.58　　 512,005,804.19
减：公司内各
业务分部间互
相抵减
合计　　　　　　 781,505,684.58　　 512,005,804.19

行业种类　　　　　　　　　　　营业毛利
　　　　　　　　　　　本年数　　　　　　 上年数
交通运输行业　　　1,356,968,105.87　　 1,313,272,371.21
小计　　　　　　　1,356,968,105.87　　 1,313,272,371.21
减：公司内各
业务分部间互
相抵减
合计　　　　　　　1,356,968,105.87　　 1,313,272,371.21
　　五、合并财务报表主要项目附注（续）
　　（2）地区分部报表：
地区　　　　　　　　　　 营业收入
　　　　　　　　本年数　　　　　　　上年数
上海地区　　2,138,473,790.45　　 1,825,278,175.40
小计　　　　2,138,473,790.45　　 1,825,278,175.40
减：公司
内各地区
分部间互
相抵减
合计　　　　2,138,473,790.45　　 1,825,278,175.40

地区　　　　　　　　　　　营业成本
　　　　　　　　 本年数　　　　　　　　　 上年数
上海地区　　　781,505,684.58　　　　　512,005,804.19
小计　　　　　781,505,684.58　　　　　512,005,804.19
减：公司
内各地区
分部间互
相抵减
合计　　　　　781,505,684.58　　　　　512,005,804.19


地区　　　　　　　　　　　营业毛利
　　　　　　　　本年数　　　　　　　上年数
上海地区　1,356,968,105.87　　　 1,313,272,371.21
小计　　　1,356,968,105.87　　　 1,313,272,371.21
减：公司
内各地区
分部间互
相抵减
合计　　　1,356,968,105.87　　　 1,313,272,371.21
　　本年度公司由前五名客户处取得的收入总额为70,822.64 万元，占公司全部销售收入的比例为33.12％。
　　29. 主营业务税金及附加：
税费种类　　　　　　　 本年数　　　　　　　　　上年数
营业税　　　　　　　 66,977,606.69　　　　　　58,804,214.99
城建税　　　　　　　　2,029,382.52　　　　　　 1,214,773.44
教育费附加　　　　　　　756,267.83　　　　　　　 252,997.89
合计　　　　　　　　 69,763,257.04　　　　　　60,271,986.32
　　30. 财务费用：
费用项目　　　　　　　　　　　 本年数　　　　　　　　　　上年数
①利息支出　　　　　　　　　14,749,238.12　　　　　　 2,280,288.67
减：利息收入　　　　　　　　49,158,458.24　　　　　　50,437,038.24
②汇兑损失　　　　　　　　　 3,236,593.04　　　　　　 4,513,229.71
减：汇兑收益　　　　　　　　　 140,129.51　　　　　　 1,586,082.28
③其他　　　　　　　　　　　　 229,403.38　　　　　　　 306,177.58
合计　　　　　　　　　　　 -31,083,353.21　　　　　 -44,923,424.56
　　31. 投资收益：
　　五、合并财务报表主要项目附注（续）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本年数　　　　　　上年数
股票投资收益　　　　　　　　　　　 40,113,249.09
债权投资收益　　　　　　　　　　　　　 88,156.00　　　　　92,600.00
其他股权投资收益（成本法）　　　　　　　　　　　　　　　 274,039.06
在按权益法核算的被投资公
司的净损益中所占的份额　　　　　　 31,956,727.98　　　21,647,054.08
股权投资差额摊销　　　　　　　　　　2,554,486.91　　　 2,922,474.19
合计　　　　　　　　　　　　　　　 74,712,619.98　　　24,936,167.33
　　投资收益的汇回不存在重大限制。
　　32. 收到的其他与经营活动有关的现金:
　　其中价值较大的项目情况如下：
项目名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本年发生额
代收代付运费　　　　　　　　　　　　　　　　855,717,912.22
船舶备用金　　　　　　　　　　　　　　　　　325,748,856.42
代收代付港务港建费　　　　　　　　　　　　　157,671,753.30
　　33. 支付的其他与经营活动有关的现金:
　　其中价值较大的项目情况如下：
项目名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本年发生额
代收代付港务港建费　　　　　　　　　　　　　157,671,753.30
船舶港口费　　　　　　　　　　　　　　　　　286,826,630.57
代收代付运费　　　　　　　　　　　　　　　　714,481,237.88
船舶备用金余额　　　　　　　　　　　　　　　 49,091,607.22
　　34. 支付的其他与筹资活动有关的现金:
　　其中价值较大的项目情况如下：
项目名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本年发生额
融资租赁　　　　　　　　　　　　　　　　　　　6,908,064.31
　　六、母公司财务报表主要项目附注
　　1. 应收帐款：
　　　　　　　　　　　　　　　期末数
帐龄　　　　　　　金额　　 占应收帐款　　　坏帐准备计　坏帐准备
　　　　　　　　　　　　　 总额比例　　　　提比例(%)
　　　　　　　　　　　　　 (%)
1年以内　　53,220,329.05　　　99.06　　　　　　 5　　　2,296,073.31
1－2年　　　　392,215.20　　　 0.73　　　　　　10　　　　 39,221.52
2－3年　　　　 15,559.30　　　 0.03　　　　　　30　　　　　4,667.79
3－4年　　　　119,473.00　　　 0.22　　　　　　50　　　　 59,736.50
4－5年　　　　 62,440.00　　　 0.12　　　　　　80　　　　 49,952.00
5年以上　　　　31,328.30　　　 0.06　　　　　 100　　　　 31,328.30
合计　　　 53,721,871.85　　 100.00　　　　　　　　　　2,421,242.92

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年初数
帐龄　　　　　　 金额　　　　占应收帐款　　　坏帐准备计　　 坏帐准备
　　　　　　　　　　　　　　 总额比例　　　　提比例(%)
　　　　　　　　(%)
1年以内　　54,307,458.04　　　 99.49　　　　　　5　　　 2,715,372.90
1－2年　　　　 69,295.30　　　　0.13　　　　　 10　　　　　 6,929.53
2－3年　　　　 57,187.00　　　　0.10　　　　　 30　　　　　17,156.10
3－4年
4－5年　　　　 31,328.30　　　　0.06　　　　　 80　　　　　25,062.64
5年以上
合计　　　 54,584,741.64　　　100.00　　　　　　　　　　2,824,257.67
　　本年度内实际冲销的应收帐款金额为人民币76,039.00 元，主要系债务人破产或帐龄较长确实无法收回的业务款项。
　　本帐户期末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为人民币34,996,504.80 元，占应收帐款总额的比例为65.14%。
　　2. 其他应收款：
　　　　　　　　　　　　　　　期末数
帐龄　　　　　　 金额　　　占其他应收款　 坏帐准备计提　　 坏帐准备
　　　　　　　　　　　　　 总额比例(%)　　 比例(%)
1年以内　　3,387,580.09　　 95.00　　　　　　 5　　　　 56,879.00
1－2年　　　 130,165.80　　　3.65　　　　　　10　　　　 13,016.58
2－3年　　　　18,527.72　　　0.52　　　　　　30　　　　　5,558.32
3－4年　　　　14,838.00　　　0.42　　　　　　50　　　　　7,419.00
4－5年　　　　　　60.00　　　0.00　　　　　　80　　　　　　 48.00
5年以上　　　 14,832.64　　　0.41　　　　　 100　　　　 14,832.64
合计　　　 3,566,004.25　　100.00　　　　　　　　　　　 97,753.54

　　　　　　　　　　　　　　　　 年初数
帐龄　　　　　　金额　　　 占其他应收款　　 坏帐准备计　　　 坏帐准备
　　　　　　　　　　　　　 总额比例(%)　　　提比例(%)
1年以内　　3,441,982.20　　 96.37　　　　　　 5　　　　　　 59,599.11
1－2年　　　　32,900.00　　　0.92　　　　　　10　　　　　　　3,290.00
2－3年　　　　53,665.19　　　1.50　　　　　　30　　　　　　 16,099.56
3－4年　　　　22,527.00　　　0.63　　　　　　50　　　　　　 11,263.50
4－5年　　　　 5,767.60　　　0.16　　　　　　80　　　　　　　4,614.08
5年以上　　　 14,832.64　　　0.42　　　　　 100　　　　　　 14,832.64
合计　　　 3,571,674.63　　100.00　　　　　　　　　　　　　109,698.89
　　本年度内实际冲销的其他应收款金额为人民币38,511.79 元，主要系债务人破产或帐龄较长确实无法收回的代垫款。
　　本帐户期末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为人民币3,139,483.60 元，占其他应收款总额的比例为88.04%。
　　3. 长期投资：
　　（1）明细项目如下：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金额
项目　　　　　　　　　　　　　　　　 年初数　　　　　本期增加
一、长期股权投资（权益法）　 1,348,392,338.90　　　683,786,020.49
其中：对子公司投资　　　　　 1,175,438,109.23　　　530,809,218.66
对联营企业投资　　　　　　　　 172,954,229.67　　　152,976,801.83

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金额
项目　　　　　　　　　　　　　 本期减少　　　　　　　 期末数
一、长期股权投资（权益法） 408,615,055.86　　　　　1,623,563,303.53
其中：对子公司投资　　　　 395,711,322.93　　　　　1,310,536,004.96
对联营企业投资　　　　　　　12,903,732.93　　　　　　313,027,298.57

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　减值准备
项目　　　　　　　　　　　　 年初数　 本期计提　本期转回　　期末数
一、长期股权投资（权益法）
其中：对子公司投资
对联营企业投资
　　六、母公司财务报表主要项目附注（续）
二、长期股权投资（成本法）　　　　　　　　　　 15,301,222.75
其中：其他长期股权投资　　　　　　　　　　　　 15,301,222.75
三、长期债权投资　　　　　　　　 155,000.00　　　　　 396.00
其中：国债投资
合计　　　　　　　　　　　 1,348,547,338.90　 699,087,639.24

二、长期股权投资（成本法）　　　　　　　　　　　　　　15,301,222.75
其中：其他长期股权投资　　　　　　　　　　　　　　　　15,301,222.75
三、长期债权投资
其中：国债投资
合计　　　　　　　　　　　　　　408,615,055.86　　 1,639,019,922.28
　　（2）长期股权投资（权益法）：
　　①长期股权投资（权益法）：
被投资公司名称　　与母公司　 投资期限(3)　 占被投资　　年初投资成本余额
（1）　　　　　　 关系(2)*　　　　　　　　资本的比　　　　　 (5)
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 例(4)
上海集装箱码头　　子公司　　 1993.5-　　　　50％　　1,000,000,000.00
有限公司　　　　　　　　　　 2043.5
上海联合国际船　　子公司　　 1994.9-　　　　50％　　　　2,500,000.00
舶代理有限公司　　　　　　　 2014.9
上海海华轮船有　　子公司　　 1990.12.8　　88.5％　　　 85,245,092.00
限公司至　　　　　　　　　　 无期限
上海长荣集装箱　　联营企业　 1994.8-　　　　40％　　　 34,644,000.00
货运有限公司　　　　　　　　 2014.8
上海海富国际集　　联营企业　 1989.1-　　　　41％　　　　2,093,751.51
装箱货运有限公　　　　　　　 2011.1
司
上海海辉国际集　　联营企业　 1989.6-　　　　40％　　　　2,398,131.96
装箱修理有限公　　　　　　　 2021.6
司
上海宝罗危险品　　联营企业　 1992.5-　　　　38％　　　　1,900,000.00
仓储有限公司　　　　　　　　 2007.5
上海东方海外集　　联营企业　 2000.7-　　　　40％　　　 33,622,322.64
装箱货运有限公　　　　　　　 2014.9
司
上海胜狮集装箱　　联营企业　 2000.7-　　　　40％　　　 32,679,799.04
货运有限公司　　　　　　　　 2014.9
上海亚联国际集　　联营企业　 2000.7-　　　　40％　　　 44,032,710.61
装箱货运有限公　　　　　　　 2014.8
司
上海港浦东集箱　　联营企业　 2001.1-　　　　49％
物流有限公司　　　　　　　　 2041.1
上海集盛劳务有　　子公司　　 2001.3-　　　　80％
限公司　　　　　　　　　　　 2007.11
上海集祥货运有　　子公司　　 2001.8-　　　　79％
限公司　　　　　　　　　　　 2021.8
上海海勃物流软　　子公司　　 2001.9-　　　　70％
件有限公司　　　　　　　　　 2021.9
上海金港驾驶培　　子公司　　 2001.10-　　89.50％
训有限公司　　　　　　　　　 2021.10
上海港口技术工　　子公司　　 2001.12.19　83.20％
程服务有限公司　　　　　　　 2021.12.13
上海亿通国际股　　联营企业　 2001.7.24　　　20％
份有限公司　　　　　　　　　 至无期限
上海集海航运有　　联营企业　 2001.9.21-　31.11％
限公司　　　　　　　　　　　 2016.9.20
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,239,115,807.76

被投资公司名称　　　本期投资成本增　　　　　　　 损益调整额
　　　　　　　　　　加净额（6）　　　　 本期增减额　　　　分得现金红利额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(7)　　　　　　　　 (8)
上海集装箱码头　　　　　　　　　　　 338,016,090.51　 332,134,831.94
有限公司
上海联合国际船　　　7,500,000.00　　　54,885,234.93　　50,019,906.62
舶代理有限公司
上海海华轮船有　　 33,215,935.20　　　 4,352,128.83
限公司至
上海长荣集装箱　　　　　　　　　　　　 4,544,453.38　　 4,066,512.27
货运有限公司
上海海富国际集　　　　　　　　　　　　 1,817,104.66　　 1,625,830.49
装箱货运有限公
司
上海海辉国际集　　　1,508,217.22　　　 5,799,014.88
装箱修理有限公
司
上海宝罗危险品　　　　　　　　　　　　　 688,905.31　　　 616,388.96
仓储有限公司
上海东方海外集　　　　　　　　　　　　 4,341,109.81　　 2,367,787.68
装箱货运有限公
司
上海胜狮集装箱　　　　　　　　　　　　 4,621,515.32　　 1,797,438.55
货运有限公司
上海亚联国际集　　　　　　　　　　　　 2,769,736.46　　 1,228,147.88
装箱货运有限公
司
上海港浦东集箱　　 79,400,000.00　　　　-980,000.00
物流有限公司
上海集盛劳务有　　　　818,949.17　　　　　52,580.42
限公司
上海集祥货运有　　 79,000,000.00　　　-2,106,425.71
限公司
上海海勃物流软　　　7,000,000.00　　　　　　-622.22
件有限公司
上海金港驾驶培　　　　850,000.00　　　　　 2,248.22
训有限公司
上海港口技术工　　　4,160,000.00　　　　　32,907.98
程服务有限公司
上海亿通国际股　　 20,000,000.00　　　　 437,059.02
份有限公司
上海集海航运有　　 28,000,000.00　　　　　11,980.31
限公司
合计　　　　　　　261,453,101.59　　 419,285,022.11　393,856,844.39

被投资公司名称　 损益调整额　　　　投资准备　　　　　　 期末余额　　　　　
(1)　　　　　　　累计增减额　　 本期增　累计增
　　　　　　　　　　(9)　　　　　加额　　加额　　　　(12)=(5)+(6)+(9)
　　　　　　　　　　　　　　　　 (10)　　 (11)　　　　　　 +(11)
上海集装箱码头　 179,941,718.23　　　　　　　　　　　　1,179,941,718.23
有限公司
上海联合国际船　　21,857,764.82　　　　　　　　　　　　　 31,857,764.82
舶代理有限公司
上海海华轮船有　　 3,260,762.51　　　　　　　　　　　　　121,721,789.71
限公司至
上海长荣集装箱　　 5,631,169.02　　　　　　　　　　　　　 40,275,169.02
货运有限公司
上海海富国际集　　 1,462,905.20　　　　　　　　　　　　　　3,556,656.71
装箱货运有限公
司
上海海辉国际集　　 7,732,375.96　　　　　　　　　　　　　 11,638,725.14
装箱修理有限公
司
上海宝罗危险品　　　 622,902.26　　　　　　　　　　　　　　2,522,902.26
仓储有限公司
上海东方海外集　　 4,634,346.39　　　　　　　　　　　　　 38,256,669.03
装箱货运有限公
司
上海胜狮集装箱　　 4,832,978.68　　　　　　　　　　　　　 37,512,777.72
货运有限公司
上海亚联国际集　　 2,782,801.87　　　　　　　　　　　　　 46,815,512.48
装箱货运有限公
司
上海港浦东集箱　　　-980,000.00　　　　　　　　　　　　　 78,420,000.00
物流有限公司
上海集盛劳务有　　　　52,580.42　　　　　　　　　　　　　　　871,529.59
限公司
上海集祥货运有　　-2,106,425.71　　　　　　　　　　　　　 76,893,574.29
限公司
上海海勃物流软　　　　　-622.22　　　　　　　　　　　　　　6,999,377.78
件有限公司
上海金港驾驶培　　　　 2,248.22　　　　　　　　　　　　　　　852,248.22
训有限公司
上海港口技术工　　　　32,907.98　　　　　　　　　　　　　　4,192,907.98
程服务有限公司
上海亿通国际股　　　 437,059.02　　　　　　　　　　　　　 20,437,059.02
份有限公司
上海集海航运有　　　　11,980.31　　　　　　　　　　　　　 28,011,980.31
限公司
合计　　　　　　 230,209,452.96　　　　　　　　　　　　1,730,778,362.31
　　本公司本年度未发生被投资单位可收回金额低于长期股权投资帐面价值的事项，故未计提长期投资减值准备。
　　投资变现不存在重大限制。
　　②股权投资差额：
　　六、母公司财务报表主要项目附注（续）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　股权投资差额
被投资单位名称　　　　　　　　　　 初始金额　　　　形成原因　　摊销期限
上海集装箱码头有限公司　　　　-112,285,922.26　　资产评估减值　 523个月
上海联合国际船舶代理有限公司　　　-293,357.22　　资产评估减值　 191个月
上海海华轮船有限公司　　　　　　-9,328,307.31　　股权收购价差　 120个月
上海海富国际集装箱货运有限公司　　　31,101.49　　股权收购价差　 126个月
上海东方海外集装箱货运有限公司　 2,831,914.88　　股权收购价差　 171个月
上海胜狮集装箱货运有限公司　　　 2,488,753.26　　股权收购价差　 171个月
上海亚联国际集装箱货运有限公司　 1,658,456.99　　股权收购价差　 170个月
上海海辉国际集装箱修理有限公司　　-708,217.22　　股权收购价差　 240个月
上海集盛劳务有限公司　　　　　　　 -18,949.17　　股权收购价差　 120个月
小计　　　　　　　　　　　　　-115,624,526.56

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 股权投资差额
被投资单位名称　　　　　　　　　　 本期摊销额　　　　　摊余金额
上海集装箱码头有限公司　　　　　　 2,576,350.08　　 -104,127,480.42
上海联合国际船舶代理有限公司　　　　　18,430.80　　　　 -234,993.43
上海海华轮船有限公司　　　　　　　　 433,831.35　　　 -8,415,061.74
上海海富国际集装箱货运有限公司　　　　-2,962.08　　　　　 26,905.21
上海东方海外集装箱货运有限公司　　　-198,730.92　　　　2,533,818.50
上海胜狮集装箱货运有限公司　　　　　-174,649.32　　　　2,226,779.28
上海亚联国际集装箱货运有限公司　　　-117,067.56　　　　1,482,855.65
上海海辉国际集装箱修理有限公司　　　　17,705.46　　　　 -690,511.76
上海集盛劳务有限公司　　　　　　　　　 1,579.10　　　　　-17,370.07
小计　　　　　　　　　　　　　　　 2,554,486.91　　 -107,215,058.78
　　（3）长期股权投资（成本法）：
　　其他长期股权投资（成本法）：
被投资公司　投资期限　　　 投资金额　　　　占被投资单　　　减值准备
名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 位注册资本　　　年初余额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 的比例
中港疏浚股　 2001.7.12　 15,301,222.75　　　5.32％
份有限公司　 至无期限
小计　　　　　　　　　　 15,301,222.75

被投资公司　 减值准备　　　 减值准备　　 减值准备　 减值准备
名称　　　　本期计提额　　 本期转回额　　期末余额　 计提原因
中港疏浚股
份有限公司
小计
　　累计投资期末余额占期末净资产的比例为：35.67％。
　　（4）长期债权投资：系债券投资
债券种类　　面值　　 年利率　　初始投资成本　 到期日　　 期末余额

上海市城市 144,000.00 4％　 144,000.00　　2005.11.27　144,000.00
建设债券
煤气债券　　 8,000.00 3.6%　　8,000.00　　2003.1.9　　　8,288.00
煤气债券　　 3,000.00 3.6%　　3,000.00　　2004.5.9　　　3,108.00
小计　　　 155,000.00　　　 155,000.00　　　　　　　　155,396.00

债券种类　　 年初余额　 减值准备　减值准备本　减值准备　 减值准备
　　　　　　　　　　　　年初余额　 期计提额　本期转回额　期末余额
上海市城市　144,000.00
建设债券
煤气债券　　　8,000.00
煤气债券　　　3,000.00
小计　　　　155,000.00

债券种类　　 减值准备计
　　　　　　　 提原因
上海市城市
建设债券
煤气债券
煤气债券
小计
　　4. 主营业务收入和主营业务成本：
主营业务　　　　　　　 营业收入　　　　　　　　　　 营业成本
种类　　　　　 本年数　　　 上年数　　　　　　本年数　　　 上年数
装卸收入 411,444,673.43　157,107,070.92　124,464,393.19　 49,739,009.02
堆存收入　25,999,213.88　 11,045,429.90　 31,787,338.88　 17,913,505.44
运输收入　25,213,420.27　 21,121,220.86　 14,986,542.89　　9,744,453.73
其他收入　85,159,662.08　 29,406,589.19　 35,674,991.68　 14,556,900.69
合计　　 547,816,969.66　218,680,310.87　206,913,266.64　 91,953,868.88

主营业务　　　　　　　　　　 营业毛利
种类　　　　　　　　本年数　　　　　 上年数
装卸收入　　　286,980,280.24　　　 107,368,061.90
堆存收入　　　 -5,788,125.00　　　　-6,868,075.54
运输收入　　　 10,226,877.38　　　　11,376,767.13
其他收入　　　 49,484,670.40　　　　14,849,688.50
合计　　　　　340,903,703.02　　　 126,726,441.99
　　六、母公司财务报表主要项目附注（续）
　　5. 投资收益：
　　　　　　　　　　　　　　　　　本年数　　　　　　 上年数
股票投资收益　　　　　　　　　　40,113,249.09
债权投资收益　　　　　　　　　　　　 6,156.00　　　 12,600.00
在按权益法核算的被投资公司的
净损益中所占的份额　　　　　　 419,285,022.11　456,360,487.31
股权投资差额摊销　　　　　　　　 2,554,486.91　　　882,145.02
合计　　　　　　　　　　　　　 461,958,914.11　457,255,232.33
　　投资收益的汇回不存在重大限制。
　　七、关联方关系及其交易的披露
　　（一）存在控制关系的关联方情况
　　1. 存在控制关系的关联方情况
企业名称　　　　　　　　　　 注册地址

上海港务局　　　　　　　　中山东一路13号
上海集装箱码头有限公司　　逸仙路3425号
上海联合国际船舶代理有限　崂山西路1017号
公司
上海海华轮船有限公司　　　黄埔路110号
上海海华国际货运有限公司　丰和路1号
上海集盛劳务有限公司　　　欧高路太平桥66号

上海集祥货运有限公司　　　逸仙路4333号第12区楼面
上海海勃物流软件有限公司　郭守敬路498号浦东软件园
　　　　　　　　　　　　　B－294座
上海金港驾驶培训有限公司　军工路2400号
上海港口技术工程服务有限　浦东南路1399号406室
公司

企业名称　　　　　　　　　　　　　主营业务　　　　　　与本企业
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 关系
上海港务局　　　　　　　　　　货物装卸、储存、中转等　 母公司
上海集装箱码头有限公司　　　　装卸、储运等　　　　　　 子公司
上海联合国际船舶代理有限　　　船舶代理等　　　　　　　 子公司
公司
上海海华轮船有限公司　　　　　海洋货物运输　　　　　　 子公司
上海海华国际货运有限公司　　　揽货、定舱、中转等　　　 孙公司
上海集盛劳务有限公司　　　　　安排待业人员从事港区劳　 子公司
　　　　　　　　　　　　　　　务服务等
上海集祥货运有限公司　　　　　国际集装箱运输　　　　　 子公司
上海海勃物流软件有限公司　　　计算机信息系统软件的开　 子公司
　　　　　　　　　　　　　　　发、制作
上海金港驾驶培训有限公司　　　驾驶员培训　　　　　　　 子公司
上海港口技术工程服务有限　　　港口、集装箱、通信　　　 子公司
公司

企业名称　　　　　　　　　　　　 经济性质　　　　　法定
　　　　　　　　　　　　　　　　　或类型　　　　　 代表人
上海港务局　　　　　　　　　　　　国有　　　　　　 陆海祜
上海集装箱码头有限公司　　　　 外商投资企业　　　　陈戌源
上海联合国际船舶代理有限　　　 有限责任公司　　　　王惠民
公司
上海海华轮船有限公司　　　　　 有限责任公司　　　　陈戌源
上海海华国际货运有限公司　　　 有限责任公司　　　　于招军
上海集盛劳务有限公司　　　　　 有限责任公司　　　　徐俊声

上海集祥货运有限公司　　　　　 有限责任公司　　　　陈宝钦
上海海勃物流软件有限公司　　　 外商投资企业　　　　顾强生

上海金港驾驶培训有限公司　　　 有限责任公司　　　　顾强生
上海港口技术工程服务有限　　　 有限责任公司　　　　陈宝钦
公司
　　2. 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化情况
企业名称　　　　　　　　　　　　年初数　　　　 本年增加数　　本年减少数
上海港务局　　　　　　　　2,491,180,000.00
上海集装箱码头有限公司　　2,000,000,000.00
上海联合国际船舶代理有限　　　5,000,000.00　　15,000,000.00
公司
上海海华轮船有限公司　　　　135,000,000.00
上海海华国际货运有限公司　　　5,000,000.00　　　 500,000.00

企业名称　　　　　　　　　　　　　　 期末数
上海港务局　　　　　　　　　　 2,491,180,000.00
上海集装箱码头有限公司　　　　 2,000,000,000.00
上海联合国际船舶代理有限　　　　　20,000,000.00
公司
上海海华轮船有限公司　　　　　　 135,000,000.00
上海海华国际货运有限公司　　　　　 5,500,000.00
　　七、关联方关系及其交易的披露（续）
上海集盛劳务有限公司　　　　　 1,000,000.00　　　　1,000,000.00
上海集祥货运有限公司　　　　 100,000,000.00　　　100,000,000.00
上海海勃物流软件有限公司　　　10,000,000.00　　　 10,000,000.00
上海金港驾驶培训有限公司　　　　 950,000.00　　　　　950,000.00
上海港口技术工程服务有限
公司　　　　　　　　　　　　　 5,000,000.00　　　　5,000,000.00
　　3. 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化情况
企业名称　　　　　　　　　　　　 年初数　　　　　　　　　 本年增加
　　　　　　　　　　　　　金额　　　　　 ％　　　　　 金额　　　　　％
上海港务局　　　　　　 678,400,000.00　　75.19　　678,400,000.00　　75.19
上海集装箱码头有限公
司　　　　　　　　　 1,000,000,000.00　　50.00　1,000,000,000.00　　50.00
上海联合国际船舶代理
有限公司　　　　　　　　 2,500,000.00　　50.00　　　7,500,000.00
上海海华轮船有限公司　　87,750,000.00　　65.00　　 31,725,000.00　　23.50
上海海华国际货运有限
公司　　　　　　　　　　 4,500,000.00　　90.00　　　　450,000.00
上海集盛劳务有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　800,000.00　　80.00
上海集祥货运有限公司　　　　　　　　　　　　　　　 79,000,000.00　　79.00
上海海勃物流软件有限
公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　7,000,000.00　　70.00
上海金港驾驶培训有限
公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　850,000.00　　89.50
上海港口技术工程服务
有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,160,000.00　　83.20

企业名称　　　　　　　　　 本年减少　　　　　　　　　期末数
　　　　　　　　　　　　金额　　　 ％　　　　金额　　　　　　　 ％
上海港务局
上海集装箱码头有限公
司
上海联合国际船舶代理
有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　10,000,000.00　　　　 50.00
上海海华轮船有限公司　　　　　　　　　　 119,475,000.00　　　　 88.50
上海海华国际货运有限
公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 4,950,000.00　　　　 90.00
上海集盛劳务有限公司　　　　　　　　　　　　 800,000.00　　　　 80.00
上海集祥货运有限公司　　　　　　　　　　　79,000,000.00　　　　 79.00
上海海勃物流软件有限
公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 7,000,000.00　　　　 70.00
上海金港驾驶培训有限
公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 850,000.00　　　　 89.50
上海港口技术工程服务
有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　 4,160,000.00　　　　 83.20
　　（二）不存在控制关系的关联方情况
企业名称　　　　　　　　　　　　 与本企业的关系
上海港仓储投资管理中心　　　　　 同属上海港务局的子公司
上海港张华浜港务公司　　　　　　 同属上海港务局的子公司
上海港军工路港务公司　　　　　　 同属上海港务局的子公司
上海港宝山港务公司　　　　　　　 同属上海港务局的子公司
　　（三）关联方交易
　　1. 本企业与关联方其他应收款、其他应付款余额
　　2001 年度和2000 年度与关联方其他应收款和其他应付款余额（单位：元）
　　七、关联方关系及其交易的披露（续）
项目　　　　　　　　　　　　　　　 年末余额(金额)
　　　　　　　　　　　　　　2001年　　　　　　2000年
其他应收款：
上海港务局　　　　　　　　 176,764.62　　　　　 500,000.00
其他应付款：
上海港务局　　　　　　　39,098,314.83　　　　24,224,620.46
一年内到期的长期负债:
上海港务局　　　　　　　 1,600,000.00　　　　 1,600,000.00
长期应付款：
上海港务局　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,600,000.00

项目　　　　　　　 占全部其他应收(付)款金额的比重(%)　　　 计息标准
　　　　　　　　　　　　　2001年　　　　2000年　　　　 2001年　　 2000年
其他应收款：
上海港务局　　　　　　　　　0.53　　　　　1.84
其他应付款：
上海港务局　　　　　　　　 12.70　　　　　8.01
一年内到期的长期负债:
上海港务局　　　　　　　　100　　　　　 100
长期应付款：
上海港务局　　　　　　　　　　　　　　　　5.89
　　2. 其他应披露事项
　　（1）本公司本年度向上海港务局收购了上海集盛劳务有限公司80％的股权，收购价格按照股权转让协议确定为人民币800,000.00 元，股权收购日为2001 年3 月1日，价款已于2001 年3 月支付。该项股权收购行为产生的股权投资差额为人民币-18,949.71 元，主要系上海集盛劳务有限公司收购日净资产额的80%部分与收购价格的差异额。
　　（2）本公司本年度向上海港务局收购了上海港外高桥港区三期工程，收购价格以中国建设银行上海第一支行造价咨询部出具的《上海港外高桥港区三期在建工程项目造价及费用审核报告》为依据，以上海港外高桥港区三期在建工程自开工日起至2001 年5 月31 日累计完成的造价及费用共计人民币510,865,300.00 元确定为收购价格。该项资产的收购日为2001 年6 月1 日，根据收购协议书规定本公司应在2001年12 月31 日之前支付上述收购价款。截至2001 年12 月31 日止，本公司已经支付了收购款项。
　　（3）本公司向上海港仓储投资管理中心租赁其合法拥有的座落在上海市军工路4049 号办公用房（吉发大厦）第2、3、15、16 层楼面连同项下的土地使用权，建筑面积共3008 平方米，租金价格为4.50 元/平方米·日，2001 年1 至12 月共支付租金及管理费用人民币4,940,640.00 元,支付方法及金额与双方所签的《办公用房租赁合同》一致。
　　（4）本公司为子公司上海海华轮船有限公司的短期借款提供担保，借款本金分别为人民币20,000,000.00 元及人民币7,000,000.00 元，借款期限分别自2001 年7月27 日至2002 年7 月26 日，及自2001 年4 月27 日至2002 年4 月27 日，借款年利率均为5.85％。
　　七、关联方关系及其交易的披露（续）
　　（5）本公司的子公司上海集装箱码头有限公司与上海港务局所属企业相互输供电而发生的交易总额为1,016.15 万元，其中上海集装箱码头有限公司收到上海港张华浜港务公司的费用为318.83 万元；上海集装箱码头有限公司支付给上海港军工路港务公司和上海港宝山港务公司的费用共计697.32 万元。
　　八、或有事项
　　本公司无需说明的或有事项。
　　九、承诺事项
　　1. 对外投资
　　2001 年12 月6 日经本公司第一届董事会第十次临时会议（通讯方式）决议同意，本公司参与发起设立大连港集装箱股份有限公司（筹），本公司拟以现金方式出资人民币469 万元，占该拟组建公司股本总额的1％，为320 万股。该拟组建公司将从事集装箱装卸、储存、拆装箱等相关业务。
　　2. 融资租赁事项
　　本公司的子公司上海海华轮船有限公司向美国英德普华货柜有限公司融资租赁集装箱，截至2001 年12 月31 日累计租赁集装箱1190 只，租赁期限均为5 年，租赁费共计美元289.44 万元，平均每年需支付租赁费美元57.89 万元。截至2001 年12月31 日止长期应付款－应付融资租赁费余额为人民币18,186,082.09 元。
　　十、资产负债表日后事项
　　2002 年1 月28 日经本公司第一届董事会第十二次临时会议（通讯方式）决议同意，本公司利用闲置资金进行国债投资，用于投资的资金总额为人民币20000 万元。
　　十一、其他重要事项
　　1. 债务重组事项
　　本公司无需说明的债务重组事项。
　　十一、其他重要事项（续）
　　2. 非货币性交易事项
　　本公司无需说明的非货币性交易事项。
　　3. 其他事项
　　（1）本公司的子公司上海联合国际船舶代理有限公司于1997 年10 月27 日与上海三角地房地产经营开发公司签订《三角地广场内销商品房预售合同》，购买了塘沽路250 号三角地广场第25、26 层1、2、3、8、9 室房屋计2499.36 平方米，预付房款人民币6,000,000.00 元。由于该房产公司未能在合同约定的期限内交房，公司要求解除合同返还房款，并诉至法院。经上海市第二中级人民法院（1999）沪二中民初字第66 号《民事判决书》判决合同终止履行，并由该房产公司返还房款人民币6,000,000.00 元。截至2001 年12 月31 日止该公司尚未支付欠款。
　　（2）本公司的子公司上海联合国际船舶代理有限公司于1997 年与上海银美进出口有限公司签订港口装卸作业合同，公司为其垫付减载费人民币1,600,000.00 元，该公司归还人民币400,000.00 元，尚欠1,200,000.00 元拖欠未还。公司诉至法院，经上海海事法院（1998）沪海法商字第208 号《民事判决书》判决，由该公司支付欠款人民币1,200,000.00 元及其利息。截至2001 年12 月31 日止该公司尚未支付欠款。
　　（3）本公司正计划办理与外高桥港区二期工程用地和房屋建筑物相关的房地产权事宜。
　　十二、财务报表的批准报出
　　本财务报表业经本公司第一届董事会第九次会议于2002 年3 月13 日批准报出。
　　第十一章、备查文件目录
　　在本公司证券部备有下列文件供股东查阅：
　　1、载有法定代表人、会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表原件。
　　2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
　　3、报告期内在“中国证券报、上海证券报”上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
　　上海港集装箱股份有限公司
　　董事长：陈戌源
　　二零零二年三月十五日

　　股份有限公司二○○一年度会计报表
　　　　　　　　　　　　　　 资产负债表
　　会股地年01表
　　编制单位：上海港集装箱股份有限公司2001年12月31日　　　金额单位：元
资产　　　　　　　　　　 注释号 行次　　　　　　　　年末数
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 母公司　　　　　　　 合并
流动资产：
货币资金　　　　　　　　　　 1　 1　　 193,384,576.92　 1,794,443,602.89
短期投资　　　　　　　　　　 2　 2　　　57,526,242.45　　　57,526,242.45
应收票据　　　　　　　　　　　　 3　　　　　　　　　　　　　　 55,958.59
应收股利　　　　　　　　　　 3　 4　　 338,463,470.28　　　 6,308,731.72
应收利息　　　　　　　　　　　　 5
应收帐款　　　　　　　　　　 4　 6　　　51,300,628.93　　 342,915,216.06
其他应收款　　　　　　　　　 5　 7　　　 3,468,250.71　　　23,258,970.54
预付帐款　　　　　　　　　　 6　 8　　　　 750,000.00　　　　 758,805.00
应收补贴款　　　　　　　　　　　 9
存货　　　　　　　　　　　　 7　10　　　 3,010,569.67　　　17,612,265.58
待摊费用　　　　　　　　　　 8　11　　　 1,047,751.85　　　 4,827,449.36
一年内到期的长期债权投资　　　　21
其他流动资产　　　　　　　　　　24
流动资产合计　　　　　　　　　　30　　 648,951,490.81　 2,247,707,242.19

长期投资：
长期股权投资　　　　　　　　 9　31　 1,638,864,526.28　　 326,359,267.58
长期债权投资　　　　　　　　 9　32　　　　 155,396.00　　　　 155,396.00
长期投资合计　　　　　　　　　　33　 1,639,019,922.28　　 326,514,663.58
其中：合并价差（贷差以"-"号
表示，合并报表填列）　　　　　　34　　　　　　　　　　　 -112,777,535.59
其中：股权投资差额（贷差以
“－”号表示，合并报表填列）　　35
固定资产：
固定资产原值　　　　　　　　 10 39　 2,054,169,815.46　 4,476,097,511.79
减：累计折旧　　　　　　　　 10 40　　 150,287,870.76　　 735,603,696.29
固定资产净值　　　　　　　　　　41　 1,903,881,944.70　 3,740,493,815.50
减：固定资产减值准备　　　　 10 42　　　　　　　　　　　　　4,858,558.01
固定资产净额　　　　　　　　　　43　 1,903,881,944.70　 3,735,635,257.49
工程物资　　　　　　　　　　　　44
在建工程　　　　　　　　　　 11 45　　 877,280,133.30　　 896,479,590.40
固定资产清理　　　　　　　　　　46
固定资产合计　　　　　　　　　　50　 2,781,162,078.00　 4,632,114,847.89
无形资产及其他资产：
无形资产　　　　　　　　　　 12 51　　　　　　　　　　　　475,650,079.40
长期待摊费用　　　　　　　　 13 52　　　31,331,435.06　　　37,564,624.69
其他长期资产　　　　　　　　　　53
无形资产及其他资产合计　　　　　54　　　31,331,435.06　　 513,214,704.09
递延税项：
递延税款借项　　　　　　　　　　56
资产总计　　　　　　　　　　　　60　 5,100,464,926.15　 7,719,551,457.75

资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年初数
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 母公司　　　　　　　　　合并
流动资产：
货币资金　　　　　　　　　　　　　578,604,621.55　　　　1,979,465,128.06
短期投资　　　　　　　　　　　　　362,241,538.44　　　　　362,241,538.44
应收票据　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3,324.98
应收股利　　　　　　　　　　　　　324,556,776.90　　　　　 11,563,873.98
应收利息
应收帐款　　　　　　　　　　　　　 51,760,483.97　　　　　335,581,661.24
其他应收款　　　　　　　　　　　　　3,461,975.74　　　　　 20,587,937.24
预付帐款　　　　　　　　　　　　　　　569,893.95　　　　　　　593,893.95
应收补贴款
存货　　　　　　　　　　　　　　　　　515,159.54　　　　　 15,613,015.16
待摊费用　　　　　　　　　　　　　　　257,710.72　　　　　　4,591,142.11
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计　　　　　　　　　　1,321,968,160.81　　　　2,730,241,515.16
长期投资：
长期股权投资　　　　　　　　　　1,348,392,338.90　　　　　146,039,954.87
长期债权投资　　　　　　　　　　　　　155,000.00　　　　　　　155,000.00
长期投资合计　　　　　　　　　　1,348,547,338.90　　　　　146,194,954.87
其中：合并价差（贷差以"-"号
表示，合并报表填列）　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -103,004,744.10
其中：股权投资差额（贷差以
“－”号表示，合并报表填列）
固定资产：
固定资产原值　　　　　　　　　　1,783,569,845.13　　　　3,933,583,907.64
减：累计折旧　　　　　　　　　　　 60,790,834.77　　　　　543,012,729.60
固定资产净值　　　　　　　　　　1,722,779,010.36　　　　3,390,571,178.04
减：固定资产减值准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,858,558.01
固定资产净额　　　　　　　　　　1,722,779,010.36　　　　3,385,712,620.03
工程物资
在建工程　　　　　　　　　　　　　 87,871,851.20　　　　　236,907,782.29
固定资产清理
固定资产合计　　　　　　　　　　1,810,650,861.56　　　　3,622,620,402.32
无形资产及其他资产：
无形资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　487,124,883.68
长期待摊费用　　　　　　　　　　　 35,041,745.66　　　　　 41,568,231.23
其他长期资产
无形资产及其他资产合计　　　　　　 35,041,745.66　　　　　528,693,114.91
递延税项：
递延税款借项
资产总计　　　　　　　　　　　　4,516,208,106.93　　　　7,027,749,987.26
负债和股东权益　　　　 注释号　　 行次　　　　　　　 年末数
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 母公司　　　　　　合并
流动负债：
短期借款　　　　　　　　 14　　61　　　420,000,000.00　　 447,000,000.00
应付票据　　　　　　　　　　　 62
应付帐款　　　　　　　　 15　　63　　　　1,703,191.70　　 153,607,216.72
预收帐款　　　　　　　　 16　　64　　　　　181,353.30　　 153,146,557.19
应付工资　　　　　　　　　　　 65　　　　　　　　　　　　 117,417,416.20
应付福利费　　　　　　　　　　 66　　　　1,138,547.61　　 249,033,374.20
应付股利　　　　　　　　 17　　67　　　　　　　　　　　　 382,154,738.56
应交税金　　　　　　　　 18　　68　　　　3,161,929.72　　　29,793,694.49
其他应交款　　　　　　　 19　　69　　　　　 74,509.95　　　 1,040,506.23
其他应付款　　　　　　　 20　　70　　　 79,359,132.44　　 307,899,799.02
预提费用　　　　　　　　 21　　71　　　　　476,606.72　　　14,921,083.64
预计负债　　　　　　　　　　　 72
一年内到期的长期负债　　 22　　78　　　　　　　　　　　　　 1,600,000.00
其他流动负债　　　　　　　　　 79
流动负债合计　　　　　　　　　 80　　　506,095,271.44　 1,857,614,386.25
长期负债：
长期借款　　　　　　　　　　　 81
应付债券　　　　　　　　　　　 82
长期应付款　　　　　　　 23　　83　　　　　　　　　　　　　18,186,082.09
专项应付款　　　　　　　　　　 84
其他长期负债　　　　　　　　　 85
长期负债合计　　　　　　　　　 87　　　　　　　　　　　　　18,186,082.09
递延税项：
递延税款贷项　　　　　　　　　 89
负债合计　　　　　　　　　　　 90　　　506,095,271.44　 1,875,800,468.34
少数股东权益（合并报
表填列）　　　　　　　　　　　 91　　　　　　　　　　　 1,249,381,334.70
股东权益：
股本　　　　　　　　　　 24　　92　　　902,200,000.00　　 902,200,000.00
资本公积　　　　　　　　 25　　93　　2,660,967,829.22　 2,660,967,829.22
盈余公积　　　　　　　　 26　　94　　　301,621,567.03　　 409,070,626.32
其中：法定公益金　　　　 26　　95　　　 79,991,006.10　　　91,254,033.09
减：未确认的投资损失（
合并报表填列）　　　　　　　　 96
未分配利润　　　　　　　 27　　97　　　729,580,258.46　　 622,131,199.17
外币报表折算差额（合
并报表填列）　　　　　　　　　 98
股东权益合计　　　　　　　　　 99　　4,594,369,654.71　 4,594,369,654.71
负债和股东权益总计　　　　　　 100　 5,100,464,926.15　 7,719,551,457.75

负债和股东权益　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年初数
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 母公司　　　　　　　　　　 合并
流动负债：
短期借款　　　　　　　　　　　 200,000,000.00　　　　　　 231,200,000.00
应付票据
应付帐款　　　　　　　　　　　　　 546,804.60　　　　　　 155,813,890.46
预收帐款　　　　　　　　　　　　　 194,202.00　　　　　　 112,506,488.67
应付工资　　　　　　　　　　　　18,229,905.53　　　　　　 151,652,212.70
应付福利费　　　　　　　　　　　 2,163,076.07　　　　　　 178,560,536.25
应付股利　　　　　　　　　　　 315,770,000.00　　　　　　 626,018,317.08
应交税金　　　　　　　　　　　　14,174,873.35　　　　　　　53,220,008.06
其他应交款　　　　　　　　　　　 1,065,378.99　　　　　　　 1,507,843.24
其他应付款　　　　　　　　　　　39,385,109.14　　　　　　 302,306,898.11
预提费用　　　　　　　　　　　　　 325,000.00　　　　　　　11,705,800.66
预计负债
一年内到期的长期负债　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,600,000.00
其他流动负债
流动负债合计　　　　　　　　　 591,854,349.68　　　　　 1,826,091,995.23
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款　　　　　　　　　　　　 -22,712.00　　　　　　　27,182,561.58
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计　　　　　　　　　　　 -22,712.00　　　　　　　27,182,561.58
递延税项：
递延税款贷项
负债合计　　　　　　　　　　　 591,831,637.68　　　　　 1,853,274,556.81
少数股东权益（合并报
表填列）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,250,098,961.20
股东权益：
股本　　　　　　　　　　　　　 902,200,000.00　　　　　　 902,200,000.00
资本公积　　　　　　　　　　 2,660,967,829.22　　　　　 2,660,967,829.22
盈余公积　　　　　　　　　　　 201,122,589.21　　　　　　 298,223,027.53
其中：法定公益金　　　　　　　　46,491,346.83　　　　　　　54,856,220.51
减：未确认的投资损失（
合并报表填列）
未分配利润　　　　　　　　　　 160,086,050.82　　　　　　　62,985,612.50
外币报表折算差额（合
并报表填列）
股东权益合计　　　　　　　　 3,924,376,469.25　　　　　 3,924,376,469.25
负债和股东权益总计　　　　　 4,516,208,106.93　　　　　 7,027,749,987.26
　　所附附注为本会计报表的组成部分
　　法定代表人：　 主管会计工作负责人:　　 总会计师：　　 会计机构负责人
　　（签名并盖章） （签名并盖章）　　　　 （签名并盖章）　（签名并盖章）

　　股份有限公司二○○一年度会计报表
　　利润及利润分配表
　　会股地年02表
　　编制单位：上海港集装箱股份有限公司2001年度　　　　　 金额单位：元
项目　　　　　　　　　　　　　注释号 行次　　　　　　本年实际数
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 母公司　　　　　　　合并
一、主营业务收入　　　　　　　　28　 1　 547,816,969.66　2,138,473,790.45
减：主营业务成本　　　　　　　　28　 2　 206,913,266.64　　781,505,684.58
主营业务税金及附加　　　　　　　29　 3　　19,948,497.64　　 69,763,257.04
二、主营业务利润（亏损以
“-”号填列）　　　　　　　　　　　　4　 320,955,205.38　1,287,204,848.83

加：其他业务利润（亏损以
“-”号填列）　　　　　　　　　　　　5　　 4,001,534.54　　　4,001,534.54
减：营业费用　　　　　　　　　　　　 6
管理费用　　　　　　　　　　　　　　 7　　78,573,275.26　　213,808,759.04
财务费用　　　　　　　　　　　　30　 8　　 9,428,430.44　　-31,083,353.21
三、营业利润（亏损以“-”
号填列）　　　　　　　　　　　　　　10　 236,955,034.22　1,108,480,977.54
加：投资收益（亏损以“-”
号填列）　　　　　　　　　　　　31　11　 461,958,914.11　　 74,712,619.98
补贴收入　　　　　　　　　　　　　　12
营业外收入　　　　　　　　　　　　　13　　 1,602,004.52　　 21,866,453.82
减：营业外支出　　　　　　　　　　　14　　　　49,291.08　　　1,979,730.92
四、利润总额（亏损以“-”
号填列）　　　　　　　　　　　　　　15　 700,466,661.77　1,203,080,320.42
减：所得税　　　　　　　　　　　　　16　　30,473,476.31　　103,414,023.81
少数股东损益（合并报表填列）　　　　17　　　　　　　　　　 393,959,688.36
加：未确认的投资损失（合并
报表填列）　　　　　　　　　　　　　18

五、净利润（亏损以“-”号表示）　　 20　 669,993,185.46　　705,706,608.25
加：年初未分配利润　　　　　　　　　21　 160,086,050.82　　 62,985,612.50
其他转入　　　　　　　　　　　　　　22

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上年实际数
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　母公司　　　　　　　 合并
一、主营业务收入　　　　　　　　　　　 218,680,310.87　 1,825,278,175.40
减：主营业务成本　　　　　　　　　　　　91,953,868.88　　 512,005,804.19
主营业务税金及附加　　　　　　　　　　　 7,931,169.67　　　60,271,986.32
二、主营业务利润（亏损以
“-”号填列）　　　　　　　　　　　　　118,795,272.32　 1,253,000,384.89

加：其他业务利润（亏损以
“-”号填列）　　　　　　　　　　　　　　　294,872.87　　　　 294,872.87
减：营业费用
管理费用　　　　　　　　　　　　　　　　53,276,872.71　　 187,123,628.75
财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　-1,836,579.43　　 -44,923,424.56
三、营业利润（亏损以“-”
号填列）　　　　　　　　　　　　　　　　67,649,851.91　 1,111,095,053.57
加：投资收益（亏损以“-”
号填列）　　　　　　　　　　　　　　　 457,255,232.33　　　24,936,167.33
补贴收入
营业外收入　　　　　　　　　　　　　　　 6,533,725.50　　　 6,601,861.74
减：营业外支出　　　　　　　　　　　　　 2,361,455.32　　　 3,100,859.86
四、利润总额（亏损以“-”
号填列）　　　　　　　　　　　　　　　 529,077,354.42　 1,139,532,222.78
减：所得税　　　　　　　　　　　　　　　25,397,665.13　　 141,318,586.89
少数股东损益（合并报表填列）　　　　　　　　　　　　　　　453,430,097.85
加：未确认的投资损失（合并
报表填列）
五、净利润（亏损以“-”号表示）　　　　503,679,689.29　　 544,783,538.04
加：年初未分配利润　　　　　　　　　　 123,105,613.78　　　 9,498,622.36
其他转入　　　　　　　　　　　　　　　 -13,728,750.11　　　47,919,798.63

项目　　　　　　　　　　　　　　　注释号行次　　　　　　本年实际数
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 母公司　　　　　　　　合并
六、可供分配的利润　　　　　　　　 25　　830,079,236.28　 768,692,220.75
减：提取法定盈余公积　　　　　　　 26　　 66,999,318.55　　74,295,894.65
提取法定公益金　　　　　　　　　　 27　　 33,499,659.27　　36,397,812.58
提取职工奖励及福利基金（合
并报表填列。子公司为外商投
资企业的项目）　　　　　　　　　　 28　　　　　　　　　　　35,713,422.79
七、可供股东分配的利润　　　　　　 35　　729,580,258.46　 622,285,090.73
减：应付优先股股利　　　　　　　　 36
提取任意盈余公积　　　　　　　　　 37　　　　　　　　　　　　 153,891.56
应付普通股股利　　　　　　　　　　 38
转作股本的普通股股利　　　　　　　 39
八、未分配利润（未弥补亏损以
“－”号填列）　　　　　　　　　　 40　　729,580,258.46　 622,131,199.17
补充资料：
1.出售、处置部门或被投资单位
所得收益　　　　　　　　　　　　　 41
2.自然灾害发生的损失42
3.会计政策变更增加（或减少）
利润总额　　　　　　　　　　　　　 43
4.会计估计变更增加（或减少）
利润总额　　　　　　　　　　　　　 44　　　5,611,719.96　　 5,611,719.96
5.债务重组损失　　　　　　　　　　 45
6.其他　　　　　　　　　　　　　　 46

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上年实际数
　　　　　　　　　　　　　　　　　　母公司　　　　　　　　　　　合并
六、可供分配的利润　　　　　　　　　 613,056,552.96　　　 602,201,959.03
减：提取法定盈余公积　　　　　　　　　50,367,968.93　　　　91,824,475.01
提取法定公益金　　　　　　　　　　　　25,183,984.47　　　　28,618,145.78
提取职工奖励及福利基金（合
并报表填列。子公司为外商投
资企业的项目）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 41,103,848.75
七、可供股东分配的利润　　　　　　　 537,504,599.56　　　 440,655,489.49
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积　　　　　　　　　　　61,648,548.74　　　　61,899,876.99
应付普通股股利　　　　　　　　　　　 315,770,000.00　　　 315,770,000.00
转作股本的普通股股利
八、未分配利润（未弥补亏损以
“－”号填列）　　　　　　　　　　　 160,086,050.82　　　　62,985,612.50
补充资料：
1.出售、处置部门或被投资单位
所得收益
2.自然灾害发生的损失42
3.会计政策变更增加（或减少）
利润总额
4.会计估计变更增加（或减少）
利润总额
5.债务重组损失
6.其他
　　所附附注为本会计报表的组成部分
　　法定代表人：　　　　　 主管会计工作负责人:　　 总会计师：　　　 人：
　　（签名并盖章）　　　　 （签名并盖章）　　　　　（签名并盖章）　 （签名并盖章）

　　股份有限公司二○○一年度会计报表
　　现金流量表
　　会股地年03表
　　编制单位：上海港集装箱股份有限公司　　 2001年度　　　 金额单位：元
项目　　　　　　　　　　　　　注释 行次　　　母公司金额　　　合并金额
　　　　　　　　　　　　　　　号
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金　　　 1　　 588,248,978.38　2,698,708,595.06
收到的税费返还　　　　　　　　　　 2
收到的其他与经营活动有关的现金 32　3　　　47,830,043.64　1,465,186,317.42
经营活动现金流入小计　　　　　　　 5　　 636,079,022.02　4,163,894,912.48
购买商品、接受劳务支付的现金　　　 6　　　84,759,802.12　　880,121,214.73
支付给职工以及为职工支付的现金　　 7　　　40,764,410.36　　261,440,357.49
支付的各项税费　　　　　　　　　　 8　　　74,385,052.72　　230,469,041.58
支付的其他与经营活动有关的现金 33　9　　 127,402,602.56　1,568,712,194.11
经营活动现金流出小计　　　　　　　 10　　327,311,867.76　2,940,742,807.91
经营活动现金流量净额　　　　　　　 11　　308,767,154.26　1,223,152,104.57
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金　　　　　　　 12　　423,856,992.80　　425,706,992.80
取得投资收益所收到的现金　　　　　 13　　380,410,527.07　　 17,729,653.04
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产所收回的现金　　　　　　　　 14　　　　　　　　　　　 23,

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