天科股份2001年年度报告摘要
2002-03-25 18:21   

　　　　　　　　　　　四川天一科技股份有限公司2001年年度报告

　　目录
　　1、重要提示
　　2、公司基本情况简介
　　3、会计数据和业务数据摘要
　　4、股本变动及股东情况
　　5、董事、监事高级管理人员和员工情况
　　6、公司治理结构
　　7、股东大会情况简介
　　8、董事会报告
　　9、监事会报告
　　10、重要事项
　　11、财务报告
　　12、备查文件目录
　　第一节　重要提示
　　本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
　　第二节　公司基本情况简介
　　一、公司法定中文名称：四川天一科技股份有限公司
　　公司名称缩写：天科股份
　　英文名称：SICHUAN TIANYI SCIENCE ＆ TECHNOLOGY CO.,LTD.
　　英文名称缩写：CTYC
　　二、公司法定代表人：冯孝庭
　　三、公司董事会秘书：杨重谊
　　公司董事会证券事务代表：
　　联系电话：028－5963659
　　电子信箱： yzy@tianke.com
　　传真：028－5881997
　　四、公司注册地址：成都高新区高朋大道5 号
　　公司办公地址：成都外南机场路445 信箱邮编：610225
　　公司网址：http//www.tianke.com
　　电子信箱：ccty @ mail .sc.cninfo.net
　　五、公司信息披露报纸：《上海证券报》、《中国证券报》
　　登载公司年度报告的国际互联网网址：http//www.sse.com.cn
　　公司年度报告备置地：公司证券部
　　六、公司股票上市地：上海证券交易所
　　股票简称：天科股份股票代码：600378
　　七、其它有关资料
　　1、公司首次注册登记日期：1999 年8 月5 日，最近一次变更日期：2001 年6 月18日。注册地点：成都高新区高朋大道5 号成都高新区技术创新服务中心
　　2、公司企业法人营业执照注册号码：5101091000223
　　3、公司税务登记号码：71606787-6
　　4、公司聘请的会计师事务所：四川君和会计师事务所有限责任公司办公地址：四川省成都市走马街68 号锦城大厦10 楼
　　第三节　会计数据和业务数据摘要
　　一、公司本年度财务数据
　　（单位：元）
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　本期数
利润总额　　　　　　　　　　　　　　　23,632,722.68
净利润　　　　　　　　　　　　　　　　23,592,631.30
扣除非经常性损益后的净利润*　　　　　 22,122,310.44
主营业务利润　　　　　　　　　　　　　38,567,430.69
其它业务利润　　　　　　　　　　　　　　 707,597,53
营业利润　　　　　　　　　　　　　　　21,984,427.72
投资收益　　　　　　　　　　　　　　　 1,822,963.99
补贴收入
营业外收支净额　　　　　　　　　　　　　-174,669.03
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　13,331,411.34
现金及现金等价物净增减额　　　　　　 -75,801,961.58
　　*注：扣除的非经常性损益项目和金额单位:元
项目　　　　　　　　　　　本期数
投资收益　　　　　　　　 1,822,963.99
营业外收入　　　　　　　　　14,510.92
营业外支出　　　　　　　　 189,179.95
会计政策变更减少的利润　　 177,974.10
　　二、近三年的主要会计数据和财务指标（单位：元）
　　　　　　　　　　　　　项目2001年　　　　　 2000年（追溯调整后）
主营业务收入　　　　　 142,808,109.76　　　　 138,653,147.05
净利润　　　　　　　　　23,592,631.30　　　　21，941，778.25
总资产　　　　　　　　 524,185,622.24　　　　 488,113,217.23
股东权益(不含少　　　　412,098,374.80　　　　 394,596,581.00
数股东权益)
每股收益　　　　　　　　　　　　 0.157　　　　　　　　　0.19
每股净资产　　　　　　　　　　　 2.74　　　　　　　　　 3.45
调整后每股净资产　　　　　　　　 2.73　　　　　　　　　 3.41
每股经营活动产生　　　　　　　　 0.09　　　　　　　　　 0.02
的现金流量净额
净资产收益率(%)　　　　　　　　　5.72　　　　　　　　　 5.56

项目2001年　　　　　　2000年（追溯调整前）　　　　　1999年（追溯调整后）
主营业务收入　　　　　　 138,653,147.05　　　　　　　128,380,557.49
净利润　　　　　　　　　　24,097,761.90　　　　　　 17，596，671.06
总资产　　　　　　　　　 493,258,268.02　　　　　　　181,328,881.82
股东权益(不含少　　　　　399,741,631.79　　　　　　　106,916,064.72
数股东权益)
每股收益　　　　　　　　　　　　　 0.21　　　　　　　　　　　　0.25
每股净资产　　　　　　　　　　　　 3.45　　　　　　　　　　　　1.51
调整后每股净资产　　　　　　　　　 3.44　　　　　　　　　　　　1.51
每股经营活动产生　　　　　　　　　 0.02
的现金流量净额
净资产收益率(%)　　　　　　　　　　6.03　　　　　　　　　　　 16.46

项目2001年　　　　　1999年（追溯调整前）
主营业务收入　　　　　 128,380,557.49
净利润　　　　　　　　　20,585,738.20
总资产　　　　　　　　 185,440,877.72
股东权益(不含少　　　　111,028,060.62
数股东权益)
每股收益　　　　　　　　　　　　 0.29
每股净资产　　　　　　　　　　　 1.57
调整后每股净资产　　　　　　　　 1.56
每股经营活动产生
的现金流量净额
净资产收益率(%)　　　　　　　　 18.54
　　三、报告期利润表附表：
　　　　　　　　　　　　　净资产收益率(%)　　　　　 每股收益
报告期利润
　　　　　　　　　 全面摊薄　　　 加权平均　　　 全面摊薄　　　加权平均
主营业务利润　　　　 9.36　　　　　 9.49　　　　　0.256　　　　 0.256
营业利润　　　　　　 5.33　　　　　 5.41　　　　　0.146　　　　 0.146
净利润　　　　　　　 5.72　　　　　 5.81　　　　　0.157　　　　 0.157
扣除非经常性损　　　 5.37　　　　　 5.44　　　　　0.147　　　　 0.147
益后的净利润
　　四、股东权益变动情况
　　股东权益变动情况表单位：元
项目　　　　　　　　　　　　期初数　　　　　　本期增加
股本　　　　　　　　　　115,723,900.00　　 34,717,170.00
资本公积　　　　　　　　272,385,611.27　　　6,245,885.53
募股冻结资金利息　　　　　5,930,767.40　　　3,558,471.24
调入盈余公积
法定公益金　　　　　　　　1,976,922.47　　　1,186,157.08
未分配利润　　　　　　　　　556,302.33　　 23,592,631.30
股东权益　　　　　　　　394,596,581.00　　 68,114,158.07

项目　　　　　　　　　　 本期减少　　　　期末数　　　　　 变动原因
股本　　　　　　　　　　　　　　　　　　150,441,070.00　　 10转增3
资本公积　　　　　　　36,523,018.13　　 242,108,478.67
募股冻结资金利息　　　　　　　　　　　　　9,489,238.64　　 税后利润提取
调入盈余公积
法定公益金　　　　　　　　　　　　　　　　3,163,079.55　　 税后利润提取
未分配利润　　　　　　14,089,346.14　　　10,059,587.49　　 2001年实现利
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　润及分配后变化
股东权益　　　　　　　50,612,364.27　　 412,098,374.80
　　第四节　股本变动及股东情况
　　一、股份变动情况表（单位：万股）
项目　　　　　　　　　　　期初数　　本期　本期　　本期公积金
　　　　　　　　　　　　　　　　　　配股　送股　　转增股本
（一）尚未流通股份
１、发起人股份　　　　 7,072.39　　　　　　　　　　2,121.72
其中：国有股　　　　　 6,428.89　　　　　　　　　　1,928.67
境内法人持有股份　　　　 643.50　　　　　　　　　　　193.05
境外法人持有股份
　　其他
2、定向法人股
3、内部职工股
4、优先股及其他
未上市流通股份合计　　 7,072.39　　　　　　　　　　2,121.72
（二）已流通股份
１、人民币普通股　　　 4,500.00　　　　　　　　　　1,350.00
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计　　 4,500.00　　　　　　　　　　1,350.00
股本总数　　　　　　　11,572.39　　　　　　　　　　3,471.72

项目　　　　　　　　　增发　 本期其　 期末数
　　　　　　　　　　　　　　 他变动
（一）尚未流通股份
１、发起人股份　　　　　　　　　　　　 9,194.11
其中：国有股　　　　　　　　　　　　　 8,357.56
境内法人持有股份　　　　　　　　　　　　 836.55
境外法人持有股份
　　其他
2、定向法人股
3、内部职工股
4、优先股及其他
未上市流通股份合计　　　　　　　　　　 9,194.11
（二）已流通股份
1、人民币普通股　　　　　　　　　　　　5,850.00
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计　　　　　　　　　　 5,850.00
股本总数　　　　　　　　　　　　　　　15,044.11
　　本期股份总数及结构变动情况说明：公司于2001 年4 月27 日执行2000 年度股东大会审议通过的分配方案：按2000 年12 月31 日总股本115,723,900 股为基数，用资本公积金向全体股东按每10 股转增3 股。本次实施公积金转增股本后，股份总数为150,441,070 股，股本结构未发生变动。
　　二、股票发行与上市情况
　　本公司经中国证券监督管理委员会证监发字［2000］180 号文核准，通过上海证券交易所，于2000 年12 月25 日以上网定价发行方式向社会公众公开发行了人民币普通股45,000,000 股，每股面值1.00 元， 每股发行价6.58 元，发行后公司总股本为115,723,900 股。经上海证券交易所上证上字[2001]第2 号《上市通知书》同意，本公司45,000,000 股人民币普通股于2001 年1 月11 日在上海证券交易所挂牌交易。
　　三、公司主要股东持股情况
　　1、截止2001 年12 月31 日，本公司共有股东24983 名。
　　2、公司股份前十名股东（包括了持股5%以上的股东）情况（2001 年12 月31 日在册）
名次　 股东名称　　本期末持股数（股）　 本期持股变动　 持股占总股
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　增减情况（+-） 本比例(%)
1　　　西南化工　　 83575570　　　　　　 +19286670　　　　55.55
2　　　浙江芳华　　　6435000　　　　　　　+1485000　　　　 4.28
3　　　南方证券　　　4729411　　　　　　　+4729411　　　　 3.14
4　　　汉兴基金　　　2763046　　　　　　　+2371046　　　　 1.84
5　　　浙皮尔特　　　1828830　　　　　　　+1828830　　　　 1.22
6　　　同益基金　　　 711147　　　　　　　 +711147　　　　 0.47
7　　　赤化服务　　　 684460　　　　　　　 +684460　　　　 0.45
8　　　科技总院　　　 643500　　　　　　　 +148500　　　　 0.43
9　　　中蓝晨光　　　 643500　　　　　　　 +148500　　　　 0.43
10　　 中橡炭研　　　 643500　　　　　　　 +148500　　　　 0.43

名次　 股东名称　 持有股份的质　　股份性质
　　　　　　　　　押或冻结情况
1　　　西南化工　　　　无　　　　 国有股
2　　　浙江芳华　　　　无　　　　 法人股
3　　　南方证券　　　　不详　　　 公众股
4　　　汉兴基金　　　　不详　　　 公众股
5　　　浙皮尔特　　　　不详　　　 公众股
6　　　同益基金　　　　不详　　　 公众股
7　　　赤化服务　　　　不详　　　 公众股
8　　　科技总院　　　　无　　　　 法人股
9　　　中蓝晨光　　　　无　　　　 法人股
10　　 中橡炭研　　　　无　　　　 法人股
　　3、十大股东持股相关情况说明:
　　1）以上股东之间不存在关联关系。
　　2）持股10%以上的股东（同时也是控股股东）情况：
　　控股股东西南化工研究设计院，属于国有独资企业。持有本公司国有法人股83,575,570 股,占总股本的55.55%。报告期内增持19,286,670 股，系本公司用资本公积金每10 股转增3 股所致。所持股份没有质押冻结情况。法定代表人：冯孝庭，注册资本：950 万元，成立于1958 年，经营范围：化工技术转让、咨询、设计。
　　3）报告期内控股股东没有发生变化。
　　4）公司股东的实际控制人情况：公司控股股东西南化工研究设计院是隶属中国昊华化工（集团）总公司的国有独资科技企业，其实际控制人为中国昊华化工（集团）总公司（该公司资产属于国务院，领导关系属于中共中央大型企业工委）。
　　第五节　董事、监事及高级管理人员及员工情况
　　一、公司董事、监事及高级管理人员基本情况
姓名　　性别　年龄　　　　　职务　　　　　　任期
冯孝庭　 男　　61　　　　董事长　　　　1999.8- 2002.8
陶鹏万　 男　　60　　　　副董事长　　　1999.8- 2002.8
白全义　 男　　61　　　　董事　　　　　1999.8- 2002.8
崔基道　 男　　50　　　　董事　　　　　1999.8- 2002.8
黎成宣　 男　　46　　　　董事　　　　　1999.8- 2002.8
叶明星　 男　　51　　　　董事　　　　　1999.8- 2002.8
傅向升　 男　　41　　　　董事　　　　　1999.8- 2002.8
傅旭　　 男　　40　　　　董事　　　　　2001.4- 2002.8
范汝新　 男　　54　　　　董事　　　　　1999.8- 2002.8
薛正儒　 男　　59　　　　监事会主席　　1999.8- 2002.8
李恩宏　 男　　51　　　　监事　　　　　1999.8- 2002.8
张进　　 女　　46　　　　监事　　　　　1999.8- 2002.8
聂勇　　 男　　38　　　　监事　　　　　1999.8- 2002.8
赵学谦　 男　　59　　　　监事　　　　　1999.8- 2002.8
古共伟　 男　　44　　　　总经理　　　　1999.8- 2002.8
杨重谊　 男　　42　　　　董事会秘书　　1999.8- 2002.8
罗超　　 男　　60　　　　副总经理　　　1999.8- 2002.8
陈健　　 男　　37　　　　副总经理　　　1999.8- 2002.8
周江宁　 男　　44　　　　总工程师　　　1999.8- 2002.8
郑竺　　 男　　53　　　　财务总监　　　1999.8- 2002.8

姓名　　　　　在股东单位或关联单位的任职情况
冯孝庭　　　西南化工研究设计院院长、党委委员
陶鹏万　　　西南化工研究设计院副院长
白全义　　　西南化工研究设计院党委委员
崔基道　　　西南化工研究设计院副院长、党委副书记
黎成宣　　　西南化工研究设计院工会主席、党委委员
叶明星　　　浙江芳华日化集团董事长、总经理
傅向升　　　中国昊华化工（集团）公司副总经理
傅旭　　　　中蓝晨光化工研究院院长、党委副书记
范汝新　　　中橡集团炭黑工业研究设计院院长、党委书记
薛正儒　　　西南化工研究设计院副院长、党委书记
李恩宏
张进　　　　西南化工研究设计院财务部主任
聂勇　　　　西南化工研究设计院党委委员
赵学谦
古共伟
杨重谊
罗超
陈健
周江宁
郑竺
　　报告期内公司董事、监事及高级管理人员均未持有本公司股票。
　　二、董事、监事及高级管理人员年度报酬情况
　　公司9 名董事均不在本公司领取薪酬；公司5 名监事中有2 人在公司按原岗位领取薪酬；6 名高级管理人员实行年薪制在本公司领取薪酬，其标准由董事会决定。8 名在本公司领取薪酬的监事和高级管理人员年度报酬总额为16.4 万元（2002 年审计结束，若考核通过后为26.50 万元）。金额最高的前三名高级管理人员年度报酬总额为7.8 万元（2002 年审计结束，若考核通过后为13 万元）。
　　8 名在本公司领取薪酬的监事和高级管理人员本年度薪酬2.50--5.00 万元（由于报告期内尚未考核，只领取了60%）的6 人、2.00- 2.50 万元的2 人。
　　董事冯孝庭、陶鹏万、白全义、崔基道、黎成宣、叶明星、傅向升、傅旭、范汝新，监事薛正儒、李恩宏、张进，在股东单位或其它关联单位领取报酬。
　　三、在报告期内离任董事、监事及高级管理人员姓名及离任原因
　　原董事岳润栋因工作变动原因提出辞去董事职务，公司发起人之一中蓝晨光化工研究院推荐现任院长傅旭作为新的董事候选人，2001 年4 月15 日本公司股东大会同意岳润栋辞去董事职务，选举傅旭为董事。2001 年4 月16 日在《上海证券报》和《中国证券报》上公告。
　　四、报告期内，公司无聘任或解聘公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书的情况。
　　五、公司员工情况：
　　截止2001 年12 月31 日，公司在册职工总数876 人，其中管理人员32 人、财务人员16 人、科研开发人员201 人、营销人员25 人、辅助及生产人员602 人；硕士及硕士以上12 人；大学文化人员292 人、中专文化人员224 人，其它348 人；高级技术职称110 人、中级职称147 人、初级职称103 人；公司无离退休人员。
　　第六节　公司治理结构
　　一、公司治理结构情况
　　公司自改制为股份制企业并成为上市公司以来，在中国证监会、上交所和成都证管办的指导帮助下，依照《公司法》、《证券法》及其他证券法规的规定，不断加强公司治理工作，公司股东大会、董事会、监事会和经营班子均能按规定依法运作，公司建立了“三会”和总经理工作制度，自觉接受各级证管部门和广大股东的监督，使公司的运作不断规范。
　　1、关于股东与股东大会。公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司对法律、行政法规所规定的重大事项均在中国证监会指定的信息披露报纸及网站进行了及时、准确、完整地披露，以保证广大股东的知情权和参与决定权；能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在股东大会时间、地点的选择上，尽可能让更多的股东参加股东大会，行使股东的表决权；按规定聘请律师出席会议并见证。公司关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露；报告期内，不存在股东以各种形式占用、转移本公司资产、资金及其他资源，也无为股东及其关联单位提供担保的情况发生。
　　2、关于控股股东与上市公司的关系。控股股东行为进一步规范，未超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，严格依法行使出资人的权利，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面都做到了相互独立，实现了“三分开”，各自独立核算，独立承担责任和风险；本公司董事、监事的选举及高级管理人员的聘任、解聘均严格遵循法律、行政法规和《公司章程》规定的程序；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
　　3、关于董事与董事会。本公司董事会自始自终贯彻向股东大会负责的方针，按照法律、行政法规和《公司章程》的规定行使职权，平等对待所有股东；本公司董事会制定的《董事会工作规则》，明确了董事会的职责，决定公司的经营投资及内部管理，董事会会议定期召开，并根据需要及时召开临时会议，以确保董事会的高效运作和科学决策；公司董事都能认真负责地出席董事会和股东大会，能够积极参加培训，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事。
　　4、关于监事和监事会。本公司监事会对全体股东负责，具体工作是以财务监督为核心，同时对公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维持了公司和股东的合法权益；公司监事会制定了《监事会工作规则》，公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司监事能够认真履行自己的职责。公司监事熟悉有关法规，能认真履行自己的职责，能本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。
　　5、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行等债权人、员工、客户、社区等相关利益者的合法权益，能够与利益相关者积极合作，保证公司持续、健康地发展。
　　6、关于信息披露与透明度。公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并保证所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露持有本公司股份比例较大的股东及可以实际控制公司的股东或实际控制人的详细资料。
　　7、关于绩效评价与激励约束机制。本公司制定了《总经理工作规则》及各项具体制度，对高级管理人员的工作进行了约束，同时公司正积极着手建立公正透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。从2001 年起，公司已对经理和高管人员实行年薪制，并将进一步完善激励机制。
　　二、与中国证监会颁布的《上市公司治理准则》相对照，公司在以下几方面存在差异：
　　1、公司尚未设独立董事，计划将在2002 年上半年内设立。
　　2、公司虽然制定了《董事会工作规则》、《监事会工作规则》、《总经理工作细则》等管理制度，执行中国证监会发布的《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司治理准则》、《重大信息披露意见》等规范性文件，但比较笼统而不是很具体。因此公司将尽快制订既符合规定又适合公司具体情况且可操作性强的《股东大会议事规则》、《信息披露规则》，修订《董事会议事规则》、《监事会议事规则》。
　　3、公司暂未设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。
　　4、公司股东大会尚未实行累积投票制度，计划将在年内实施。
　　三、独立董事履行职责情况
　　报告期内，公司未设立独立董事。公司将按《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，积极推进独立董事制度的建立，拟在今年年度股东大会上新增2 名独立董事，进一步完善公司治理结构。
　　四、公司与控股股东在人员、资产、财务、机构业务等方面的分开情况
　　本公司与控股股东西南化工研究设计院在人员、资产、财务、机构、业务上分开，具有独立完整的生产经营能力。具体情况如下：
　　1、人员分开方面。公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立，公司总经理、副总经理及高级管理人员均在本公司领取薪酬，未在控股股东单位领取薪酬和担任职务。
　　2、资产完整方面。本公司拥有独立的生产系统、采购系统、销售系统和配套设施，工业产权、商标、非专利技术等无形资产均由本公司拥有。
　　3、财务独立方面。本公司拥有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算系统和财务管理制度，并在银行独立开户。
　　4、机构独立方面。本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，即科技产业部、财务部、人力资源部、市场营销部、质量管理部、项目管理部、储运部、证券部和总经理办公室。
　　5、业务分开方面。本公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主经营能力。
　　五、高级管理人员的考评及激励机制
　　2001 年初董事会作出决议：对总经理等6 名高级管理人员实行年薪制，3.5- 5.0万元/人年，年内只领取60%，待次年财务审计结束，经考核完成任务后补发，主要考核利润总额和净资产收益率等指标。同时董事会作出决议实行奖励基金，每年根据利润总额和净资产收益率的增长变更基数和确定增加数。
　　第七节　股东大会情况简介
　　2000 年度股东大会：一届九次董事会会议审议通过了公司召开2000 年度股东大会的召开时间、地点、内容等有关事项，并于2001 年3 月15 日在《上海证券报》和《中国证券报》上公告。2001 年4 月15 日，股东大会在成都菱彩酒店会议室如期召开。会议由董事长冯孝庭先生主持，出席会议的股东及股东代表8 名，代表股份70,745,300 股，占公司股份总额的61.13 %。会议以记名投票表决方式审议通过了如下决议：
　　一、审议通过了《2000 年度董事会工作报告》
　　二、审议通过了《2000 年度监事会工作报告》
　　三、审议通过了《2000 年度财务决算及2001 年财务预算报告》
　　四、审议通过了《2000 年年度报告》
　　五、审议通过了《2000 年度利润分配及资本公积金转增股本方案》
　　六、审议通过了《岳润栋先生辞去董事的议案》
　　七、审议通过了《补选傅旭先生为第一届董事会成员的议案》
　　八、审议通过了《修改公司章程部分条款的议案》
　　九、审议通过了《续聘四川君和会计师事务所有限责任公司的议案》
　　十、审议通过了《设立公司董事、监事奖励基金的议案》
　　本次股东大会由四川英捷律师事务所杨天均律师到会见证并出具见证意见书，认为本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、提案股东资格及表决程序等事宜均符合法律法规及公司章程的有关规定，表决结果合法有效。大会决议于2001 年4月16 日在《上海证券报》和《中国证券报》上公告。
　　第八节　董事会报告
　　一、公司报告期内的经营情况
　　1、主营业务的范围及其经营状况：
　　公司主营业务范围为碳一化学技术及催化剂，变压吸附气体分离技术及装置，合成芳樟醇、维生素E 系列及精细化工产品、工业气体的研制、开发、生产、销售、技术服务及相关的工程设计与工程承包。本公司生产、经营及技术的出口业务；本公司生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务；来料加工和"三来一补"业务。
　　2001 年度公司的主要业务中碳一化学技术和变压吸附气体分离技术及装置、工程开发设计、技术服务、工程承包等的收入有较大增长，利润率也有所提高。催化剂系列产品收入基本稳定,但精细化工产品收入下降。
　　公司2001 年全年主营收入为14280.8 万元，比上年同期增长3.00% ；实现净利润2359.26 万元，比上年同期（调整后2194.17 万元，调整前2409.77 万元）增长7.5%（注2000 年净利润中包括了312.29 万元的发行股票冻结资金利息，根据新的企业会计制度，2001 年已将所余冻结资金利息624.58 万元转入资本公积金）。其中：
　　单位：元
　　　　　　　　　　　　　　　主营业务收入
项目　　　　　　　　　　　 2001年　　　　　　2000年　　　　 增减（%）
技术转让及装置、工　　101,857,362.18　　 69,488,786.60　　　 46.58
程开发设计、技术服
务、工程承包*
系列催化剂产品、　　　 34,428,353.50　　 64,266,623.76　　　-46.40
精细化工产品**
工业气体产品　　　　　　6,522,394.08　　　4,897,736.69　　　 33.17
合计　　　　　　　　　142,808,109.76　　138,653,147.05　　　　3.00

　　　　　　　　　　　主营业务利润
项目　　　　　　　　　　　 2001年　　　　　2000年　　　 增减（%）
技术转让及装置、工　　27,366,653.28　　 20,375,532.88　　 34.31
程开发设计、技术服
务、工程承包*
系列催化剂产品、　　　 8,899,272.86　　 13,295,898.81　　-33.07
精细化工产品**
工业气体产品　　　　　 2,301,504.55　　　2,153,301.60　　　6.88
合计　　　　　　　　　38,567,430.69　　 35,824,733.29　　　7.66
　　*技术转让及装置、工程开发设计、技术服务、工程承包等的主营业务收入和利润增长的主要原因： （1）技术转让和成果推广增加（2）制氮、制氧业务增长较快（3）石化领域开拓了新的制氢市场（4）化工工程设计开发比上年增长
　　**系列催化剂产品、精细化工产品主营业务收入下降的主要原因：系列催化剂产品收入与上年相比持平，但精细化工产品中的芳樟醇产品等由于国外商品的进入造成销售量急剧下降。由于收入下降，使得利润也出现了较大下降。
　　2、主要控股公司的经营情况及业绩
　　本公司控股90%的四川天科工程公司（见本节二公司投资的内容），原来的业务属公司二级机构，从事工程开发设计等业务。由于2001 年7 月才注册成立，一些原来的延续业务还在本公司，因此四川天科工程公司2001 年实现主营业务收入1,805,000.00元，实现主营业务利润363,522.09 元，净利润145,011.37 元。
　　3、占主营业务收入和主营业务利润10%以上的主要产品情况
　　单位： 元
主要产品名称　　　　　　　　　　2001销售收入　　产品销售成本　　 毛利率%
技术转让及装置、工程开发设　　101,857,362.18　　74,490,708.90　　26.86
计、技术服务、工程承包
系列催化剂产品、精细化工产品　 34,428,353.50　　25,529,080.64　　25.85
　　4、主要供应商、客户情况：
单位：元
　　　　　　　　　　项目采购（销售）　　　 金额占年度采购（ 销售） 比例%
前五名供应商　　　　 29,989,430.06　　　　　　　　　　36.20
前五名销售商　　　　 23,806,000.00　　　　　　　　　　16.67
　　5、在经营中出现的问题与困难及解决方案
　　公司在2001 年经营中主要出现部分原材料价格上涨，合成芳樟醇和甲酰胺等精细化工产品，市场变化大，市场价格走低等问题，在一定程度上影响了公司的经营业绩。解决方案主要如下：
　　强化管理，不断提高企业质量意识和质量管理水平；加强成本核算管理，对水、电、气、汽等能源采取措施将生产用与生活用严格分开，采用按表计量定价收费的办法进行管理。
　　坚持以成本管理为中心，降低生产成本，从生产、销售、管理、原料供应等各环节中，尽量消化原材料价格上涨对产品价格的影响。一是加强生产过程的计量、检测和质量指标的管理工作，降低产品的消耗指标；二是依靠科学技术和提高生产者的技能，进一步科学地进行生产，杜绝浪费，搞好节能降耗；三是根据市场变化，加强原材料采购的管理，降低采购成本。
　　加强对市场的战略性研究，进一步强化营销管理，制定切实可行的营销政策；努力作好对外进出口贸易工作，积极参与国际竞争；加强营销队伍建设，做好产品的售后服务工作。
　　二、公司投资情况
　　1、募集资金的运用情况
　　1）本公司2000 年12 月25 日以上网定价发行方式向社会公众公开发行了人民币普通股4,500 万股，每股面值1.00 元， 每股发行价6.58 元，扣除发行费用后共募集资金28,618.07 万元。截止2001 年12 月31 日，按照招股说明书承诺建设的投资项目，共完成投资6216 万元，占募集资金总额的21.72%，详见下表：
　　募集资金运用情况表　　　　　　 （单位:万元）
募集资金方式　　　 承诺投资项目　　计划运用日期　项目总投资 项目预计收益
A股发行　　　　 变压吸附供气中　　　 2001-01-01　　4,570　　　　　735
　　　　　　　　心项目
A股发行　　　　 变压吸附专用吸　　　 2001-06-01　　3,975　　　　　723
　　　　　　　　附剂生产装置项目
A股发行　　　　 变压吸附特种阀门　　 2001-04-01　　2,155　　　　　340
　　　　　　　　生产装置项目
A股发行　　　　 年产3000吨乙酰乙　　 2001-07-01　　4,946　　　　　860
　　　　　　　　酸甲酯项目
A股发行　　　　 催化剂生产装置扩　　 2001-01-01　　2,975　　　　　804
　　　　　　　　建工程项目
A股发行　　　　 CO2 超临界萃取天　　 2001-01-01　　4,680　　　　1,405
　　　　　　　　然植物有效成份工
　　　　　　　　业装置项目
A股发行　　　　 年产3万吨超微细　　　2001-06-01　　4,710　　　　　787
　　　　　　　　重质碳酸钙湿法
　　　　　　　　生产装置项目
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　28,011　　　　5,654

募集资金方式　 实际投资项目　　　　实际投资金额　　实际投资日期
A股发行　　　　变压吸附供气　　　　　　　2,034　　　2001-05-01
　　　　　　　 中心项目
A股发行　　　　变压吸附专用吸　　　　　　　　0
　　　　　　　 附剂生产装置项目
A股发行　　　　变压吸附特种阀门　　　　　1,428　　　2001-04-01
　　　　　　　 生产装置项目
A股发行　　　　年产3000 吨乙酰乙　　　　　 728　　　2001-07-01
　　　　　　　 酸甲酯项目
A股发行　　　　催化剂生产装置扩　　　　　1,157　　　2001-04-01
　　　　　　　 建工程项目
A股发行　　　　CO2超临界萃取天　　　　　　 869　　　2001-06-01
　　　　　　　 然植物有效成份
　　　　　　　 工业装置
A股发行　　　　年产3万吨超微细　　　　　　　 0
　　　　　　　 重质碳酸钙湿法
　　　　　　　 生产装置
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　 6,216
　　2）尚未使用的募集资金去向：
　　公司尚未使用的募集资金共22,402.07 万元，存放银行及用于流动资金周转。
　　3）项目变更原因、程序和披露情况：
　　报告期内项目未发生变更。
　　4）项目进度及收益情况：
　　（1）变压吸附供气中心项目：在成都建设的供气中心已完成工程设计、基本完成土建施工和公用工程及配套实施、大部分设备已就位并安装，投资进度完成45％。计划2002 年3 月投产，现预计2002 年4 月投产。另外，2001 年7 月，本公司成立武汉供气分公司从事烽火通信股份公司供气站的建设，已投入618 万元，目前装置已建设完毕，正在进行试生产。该项目报告期内尚无收益。
　　（2）变压吸附专用吸附剂生产装置项目：除活性炭项目仍在绵阳建设外，考虑市场情况及公司的综合发展潜力，拟与国内其它优势企业合作，进一步开发和建设具有国际先进水平的项目；同时限于公司的项目建设力量，为了保证项目建设质量和市场需求，拟准备在其余项目进展到一定程度后，再适时建设，因此本报告期内尚未投入。
　　（3）变压吸附特种阀门生产装置项目：已完成工程设计、厂房改造和公用工程及配套实施、部分设备已就位并安装，投资进度完成66％。计划2002 年3 月投产，现预计2002年4 月投产。
　　（4）年产3000 吨乙酰乙酸甲酯项目：招股说明书中“年产3000 吨乙酰乙酸甲酯生产装置”项目原计划投资4946 万元，在成都市大邑县兴建，已完成工程设计、基本完成厂房和部分公用工程及配套实施、投资进度完成15％。
　　2001 年12 月根据市场情况及部分董事建议，公司对该项目的投资效益进行了重新评估，并对国内部分厂家进行了调研。为了缩短建设周期、减少投资风险，拟将项目的投资方式作如下改变：本公司与上海吴泾建筑防腐工程公司合资设立有限责任公司，总投资约1269 万元，本公司以现金方式出资698 万元（占55%），上海吴泾建筑防腐工程公司以实物出资571.5 万元（占45%，需经评估和双方确认），利用上海迪凯化工厂的现有设备，采用租赁方式生产乙酰乙酸甲酯及系列产品（年产2160 吨）。根据西南化工研究设计院编制的《项目可行性研究报告》，该项目预计年销售收入3240万元，本公司年增利润250 万元。在完成该项目后，作为二期工程，进一步开发乙酰乙酸甲酯及下游产品氯乙甲烷和氯代三乙。二期工程拟投资2350 万元，建设规模2000吨/年。二期工程需在一期工程完成后，作进一步的市场调研，完善项目可行性报告，再次提交董事会审议。由于本公司与合资方对于有关合资的细节尚未完全落实，部分投资资产尚未确认，因此存在合资失败的可能，本公司将根据谈判结果，及时披露。若合资谈判成功，公司将充分披露与该项目改变投资方式有关的内容，并按程序召开股东大会审议。
　　以上事项已于2001 年12 月20 日在《上海证券报》和《中国证券报》上公告。（注：由于谈判中合资双方未能达成协议，因此一届十二次董事会决定停止该项合作。“年产3000 吨乙酰乙酸甲酯生产装置” 项目继续维持原招股说明书中确定方案不变。）
　　（5）催化剂生产装置扩建工程项目：已完成工程设计、厂房拆迁改造、设备基础等工作，投资进度完成39％，原计划2002 年3 月投产，现预计2002 年4 月投产。
　　（6）CO2 超临界萃取天然植物有效成份工业装置项目：完成产品的工业性试验、工程设计等工作，通过委托开发完成了多个药品实验，投资进度完成19％，预计2002年将全面开始产业建设，目前尚无收益。
　　（7）超微细重质碳酸钙湿法生产装置项目：限于公司的项目管理和项目建设力量，为了保证项目建设质量和市场需求，拟准备在其余项目进展到一定程度后，再适时建设，因此报告期内尚未投入。
　　2、非募集资金的投资、进度及收益情况
　　(1) 计划投资120 万元建设150 吨/年乙酸芳樟酯装置，已完成实验室研究及小试工作，并通过技术鉴定，工艺基础设计已完成，正在进行工程设计，已投入资金40.73万元, 预计2002 年6 月投产。
　　（2）2001 年7 月，本公司投资180 万元（现金方式，占90%）与西南化工研究设计院（现金方式，占10%）共同组建成立四川天科工程公司，从事工程开发设计等业务。
　　（3）2001 年6 月，本公司投资800 万元（现金方式，占36.7%）与周仲文投资1380万元（土地等资产，占63.3%）在四川著名的海螺沟冰川原始森林旅游区内，共同组建成立四川贡嘎神汤温泉公司，从事旅游业开发服务。目前一期工程接近尾声，预计2002 年5 月可开始接待游客并产生效益。
　　（4）2001 年6 月，本公司投资480 万元（现金方式，占60%，计划投资1000 万元）与西北化工研究院（现金、技术等无形资产，占40%）共同组建成立四川天科科瑞涂料公司（2001 年12 月登记注册）进行PTB 一期工程生产装置的建设。目前装置已建设完毕，正在进行试车。报告期内尚无收益。
　　（5）2001 年8 月，本公司投资100 万元（现金方式，占10%）与西北化工研究院（技术及现金，占90%）共同组建成立兰州科瑞涂料公司。目前正在进行工商登记注册等事宜，尚无收益。
　　（6）2001 年9 月，本公司投资200 万元（现金方式，占40%）与武汉无机盐厂（现金方式，占40%）、武汉国投公司（现金方式，占20%）共同组建成立武汉天科气体公司（2001 年10 月登记注册）进行CO2 等气体装置的建设、生产、销售等业务。报告期内尚无收益，预计2002 年5 月投产。
　　（7）2001 年9 月，本公司投资900 万元（现金方式，占30%）与四川威远冶化公司（现金及土地等资产，占70%）共同组建成立内江天科化工公司（2001 年12 月登记注册）进行环己酮生产装置的建设。目前正在进行施工图设计，预计2002 年12 月投产。报告期内尚无收益。
　　（8）2001 年10 月，本公司成立四川天一科技股份有限公司环保分公司，生产燃油节能添加剂（2002 年1 月登记注册），报告期内已投入260 万元，报告期内尚无收益。
　　（9）2001 年12 月，本公司投资100 万元参股四川制动科技股份有限公司。报告期内尚无收益。
　　（10）2001 年12 月，本公司投资100 万元参股自贡鸿鹤精细化工股份公司。报告期内尚无收益。
　　三、公司报告期内财务状况：
　　1、总资产524,185,622.24 元，较上一年度总资产488,113,217.23 元增加7.39%，系公司短期负债增加、盈利和未分配利润增加所致。
　　2、股东权益412,098,374.80 元，较上一年度394,596,581.00 元增加4.44%， 主要原因是本年盈利和未分配利润增加所致。
　　3、主营业务利润38,567,430.69 元，较上一年度35,824,733.29 元增加7.66%，主要系本公司主营业务收入增加所致
　　4、净利润23,592,631.30 元，较上一年度21,941,778.25 元增加7.52%，主要系主营业务收入增加，营业费用、管理费用减少所致。
　　四、生产经营环境及宏观政策法规变化对公司的影响：
　　1、我国加入WTO，关税降低，预计将有利于本公司优势技术产品出口和原材料进口，但对部分精细化工产品的市场可能会产生一定冲击。本年度受到的影响没有增大。
　　2、公司对高科技项目的投资，将使公司提高市场竞争力和盈利能力。
　　五、会计师事务所对公司财务决算报告出具了标准无保留意见审计报告。
　　六、2002 年度经营发展计划
　　1、指导思想和目标
　　认真贯彻党的十五届六中全会精神和江总书记“三个代表”的重要思想，进一步深化改革，搞活经营机制，应对“入世”挑战，加速科技产业发展，深化改革，强化管理，狠抓科技创新，挖掘内部潜力，提高企业经济效益，改善职工生活，稳妥有序地实施公司的战略思考，迎接党的十六大召开！2002 年力争公司已有的产业收入和利润比2001 年有一定的增长，新建项目和技改项目大部分投产，使其成为新的利润增长点。预计公司整体收入和利润比2001 年有15%以上的增长。
　　2、主要工作和实现目标的措施
　　1）进一步解放思想，转变观念，坚持深化改革，全面激活人事，分配和经营等管理机制，彻底打破大锅饭的弊端，调动干部和员工的积极性和创造性，人人关心公司的命运，为公司的发展作贡献。
　　2）进一步理顺内部经营管理机制，市场营销部要把公司有形产品与技术统一纳入公司的营销计划，在分工的基础上树立整体经营的新概念，全面推销公司的产品和技术，开创公司营销工作新局面。项目管理部要进一步加强投资项目全过程的管理，把好项目实施的每个环节，与财务部协调好进度与资金的匹配，坚持规范化管理。
　　3）进一步加强生产成本的管理，要从财务和技术的不同的角度加强对产品的成本控制，节能降耗，增收节支；加强固定资产管理使其为公司的发展发挥更大的效益。
　　4）认真作好所有在建项目的管理和监理工作。
　　5）随着全球经济一体化的进程，市场竞争更加激烈，因此，要尽快想办法对芳樟醇、异植物醇系列精细化工品的发展前景作出科学的判断，制定可行方案，尽快走出低迷状态。
　　6）作好天科工程公司设计资质升级工作，壮大设计能力，扩大业务范围。抓好重点工程设计项目，使工程公司在大型工程设计方面上新台阶。
　　7）要进一步作好生产与科研的有机结合，使公司的发展建立在有坚实的科研基础上，具有不断更新发展的能力，努力保持技术的先进性，公司的产品和技术才会长盛不衰。
　　8）继续搞好ISO9000 质量体系的运行，加强质量管理。切实抓好产品质量，如镍系催化剂的颜色、强度，铜系催化剂中铁杂质含量，芳樟醇的色度，甲酰胺的含水、色度等。在PSA 装置、甲醇裂解制氢等装置的工程设计上下功夫，提高功能性、经济性等，进一步提高公司的行业地位。
　　9）、随着公司棠湖工业园区一期改建工程的竣工，新建供气中心、特种阀门厂开工在即，DB2000 也将投产，要充分利用园区良好的工作环境，为公司的发展发挥更大的效益。同时作好二期工程的规划。
　　七、董事会日常工作情况：
　　1、董事会会议情况：
　　1）2001 年3 月12 日，一届九次董事会会议在四川成都大成顺和宾馆会议室召开，会议应到董事九名，实到董事八名，董事傅向升因工作原因未出席，委托董事崔基道代为行使表决权。监事及总经理等高级管理人员等列席，由董事长冯孝庭先生主持。会议审议通过以下决议：
　　（1）2000 年年度董事会工作报告；
　　（2）2000 年年度报告及年度报告摘要；
　　（3）2000 年年度财务决算及2001 年财务预算报告；
　　（4）2000 年年度利润分配预案及公积金转增股本预案和2001 年度利润分配政策
　　（5）关于同意岳润栋先生辞去本公司董事并补选傅旭先生为本公司董事候选人的决议；
　　（6）关于修改章程部分条款的决议；
　　（7）关于续聘四川君和会计师事务所有限责任公司的决议；
　　（8）关于设立公司董事、监事奖励基金的决议；
　　（9）关于于2001 年4 月15 日召开年度股东大会的决议。
　　本次会议决议于2001 年3 月15 日在《上海证券报》和《中国证券报》上公告。
　　2）2001 年7 月6 日，一届十次董事会会议以通讯会议方式召开，应到董事9 人，实到董事9 人。经审议通过了以下决议：
　　（1）关于新建10000 吨/年PBT 固化剂项目的决议；
　　（2）关于购买双流毛纺厂土地等资产用于变压吸附装置装配线、供气中心建设和特种阀门厂改造的决议；
　　（3）关于设立四川天科工程有限公司的决议。
　　本次会议的有关事项于2001 年7 月4 日在《上海证券报》和《中国证券报》上公告。
　　3）2001 年8 月5 日，一届十一次董事会会议在四川成都市大成顺和宾馆会议室召开，会议应到董事9 名，实到董事7 名。董事傅向升因另有公务、董事白全义因健康原因，全权委托其他董事出席并表决。公司监事及高级管理人员列席了会议，由董事长冯孝庭先生主持。经审议表决通过以下决议：
　　（1）变更公司会计政策，增加对固定资产、在建工程、无形资产及委托贷款计提减值准备；
　　（2）2001 年中期报告全文及中期报告摘要；
　　（3）2001 年中期利润不分配，也不进行资本公积金转增；
　　（4）利用闲置资金委托资产管理的决议；
　　（5）部分建设项目实施中增加建设地点或改变投资方式；
　　（6）召开公司临时股东大会决议。
　　本次会议的部分决议于2001 年8 月7 日在《上海证券报》和《中国证券报》上公告。
　　1、董事会对股东大会决议执行情况
　　1）公司于2001 年4 月15 日召开的2000 年度股东大会审议通过的《2000 年度利润分配及资本公积金转增股本方案》已于2001 年5 月15 日实施。
　　2）公司于2001 年4 月15 日召开的2000 年度股东大会审议通过的《修改公司章程部分条款的议案》已经实施。
　　3）公司于2001 年4 月15 日召开的2000 年度股东大会审议通过的《设立公司董事、监事奖励基金的议案》已经实施。
　　八、2001 年度利润分配和公积金转增股本预案
　　经四川君和会计师事务所有限责任公司审计，公司2001 年1 月1 日--12 月31 日实现净利润23,592,631.30 元，分别按10 %提取法定公积金2,359,263.13 元，按5 %提取法定公益金1,179,631.57 元，加上上年未分配的利润556,302.33 元，累计可供股东分配的利润为20,610,038.93 元， 按2001 年12 月31 日末总股本150,441,070 股为基数，向全体股东按每10 股送0.5 股，派现金0.70 元（含税），本年度共分配利润18,052,928.40 元，未分配利润2,557,110.93 元。2001 年12 月31 日资本公积金242,108,478.67 元，按2001 年12 月31 日总股本150,441,070 股为基数，按每10 股转增2.5 股，所余公积金204,498,211.17 元转入下一年度。
　　以上分配预案须经2001 年年度股东大会审议。
　　九、预计2002 年度利润分配政策
　　公司拟在2002 年进行1 次利润分配；2002 年度实现的净利润和以往年度未分配的利润用于股利分配的比例不低于30%；股利分配以派发现金或送红股的形式进行，其中现金股利比例不低于20%。一届董事会第十二次会议未讨论资本公积金转增股本方案，具体的分配方案将根据公司当时的实际情况而定。
　　十、其它报告事项
　　公司选定信息披露的报纸为《上海证券报》和《中国证券报》。
　　第九节　监事会报告
　　一、监事会会议情况：
　　1、报告期内，列席了公司董事会会议3 次；出席公司2000 年度股东大会。参与了公司重大问题的研究，听取了公司财务负责人关于2001 年中期和年度财务报告，并对2001 年财务报告进行了审核。
　　2、召开监事会会议2 次
　　1）2001 年3 月12 日，一届三次监事会会议在四川成都大成顺和宾馆会议室召开。
　　会议应到监事5 人，实到4 人，公司监事李恩宏因工作原因未出席会议。会议由监事
　　会主席薛正儒先生主持。会议审议通过了以下事项：
　　（1）2000 年度监事会工作报告；
　　（2）关于公司续聘四川君和会计师事务所有限责任公司的议案。
　　本次会议决议于2001 年3 月15 日在《上海证券报》和《中国证券报》上公告。
　　2）2001 年8 月5 日，一届四次监事会会议在四川成都大成顺和宾馆会议室召开。会议应到监事5 人，实到4 人，公司监事李恩宏因工作原因未出席会议。会议由监事会主席薛正儒先生主持。会议审议通过了以下事项：
　　（1）关于对董事会变更公司会计政策的意见；
　　（2）关于对2001 年中期报告全文及中期报告摘要的独立意见。
　　本次会议决议于2001 年8 月7 日在《上海证券报》和《中国证券报》上公告。二、监事会对公司2001 年运作等情况的独立意见：
　　1、本公司严格执行了国家有关法律、法规和公司章程，并按上市公司要求规范运作，公司董事会的决策符合公司章程的规定，公司建立了较为完善的内控、内审规章制度，认真执行了股东大会通过的各项决议；
　　2、公司董事、总经理和其他高级管理人员在报告期内忠于职守，认真履行岗位职责，在执行公司职务时未发现有违反国家法律法规、公司章程和损害公司、股东和债权人利益的行为；
　　3、公司2001 年度财务结构较合理，财务状况较好。公司2001 年度财务报告经四川君和会计师事务所审计并出具了标准无保留意见的审计报告，监事会认为该报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果。在公司执行的会计政策和执行过程中，未发现有违反国家法律、法规的情况；
　　4、公司的关联交易，均按公司设立时股东大会通过的一系列关联交易协议和市场公平交易的原则进行，未发现有损害本公司和股东利益的行为；
　　5、公司2001 年公开发行股票募集的资金在扣除发行费用后共计人民币28,618.07，截止2001 年12 月31 日，按照招股说明书承诺的投资项目建设；公司尚未使用的募集资金22,402.07 万元，存放银行及补充流动资金，资金帐目清楚，未发现挪用募集资金的现象，也未发现募集资金实际投入与承诺投入项目不一致的情况。
　　第十节　重要事项
　　一、重大诉讼、仲裁事项
　　报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项
　　二、收购及出售资产、吸收合并事项：
　　报告期内本公司共出资1850 万元购买原双流毛纺厂（已经法院裁定破产）的土地、房产和设备等，其中土地137 亩，厂房建筑面积32075 平方米，有锅炉、冷冻站、机床等可用设备，具有较好的公用工程条件。首期用于供气中心及特种阀门厂改造（募股资金项目）和变压吸附装置装配线改造的建设。由于购买的土地和建筑用于新建项目建设，因此对公司当期的财务和经营情况没有影响，对公司经营管理层稳定性没有影响，但有助于加快公司项目建设，产生新的利润增长点。
　　三、重大关联交易事项：
　　1、与控制方（西南化工研究设计院）的关联交易
　　（1）、2001 年公司向西南化工研究设计院供应水、电、气的交易情况：
　　单位：元
关联单位　　　　　　　　2001年　　　　　　　　　　　2000年
西南化工　　　　　单价　　　　　　　　 金额　　　单价　　　　　金额
研究设计院
水　　　　　0.73~1.15（不同水源）　823,595,.67　0.73~1.15　　 754,802.00
电　　　　　0.45~0.66（不同季节）　 997,973.01　0.45~0.66　　 864,970.94
天然气　　　0.77~0.84（不同用途） 1,457,711.51　0.77~0.84　 2,024,408.38
合计　　　　　　　　　　　　　　　3,279,280.19　　　　　　　3,644,181.32
　　根据股东大会通过的关联交易协议原则，参照市场价格，自愿、平等，双方协商确定价格。由于价格基本和市场价一致，对公司利润的影响是合理正常的。
　　(2)公司西南化工研究设计院的其他交易业务如下：
　　单位：元
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2001年
向西南院收取设备使用、车辆使用及房屋使用费　　　　　　　883,843,.28
向西南院收取销售产品及材料收入　　　　　　　　　　　　 3,786,296.76
向西南院收取醋酸开发设计费　　　　　　　　　　　　　　　 500,000.00
向西南院收取西南院CN－31、32 催化剂；叔碳酸；碳酸　　　2,400,000.00
二甲酯；甲酰吗啉；合成苯乙酸等的试验和工程开发费
向西南院支付设备使用、房屋使用以及医疗、幼儿园、子　　 1,168,185.42
弟校分摊费用
向西南院支付超临界萃取技术开发费　　　　　　　　　　　 3,060,000.00
向西南院支付二乙甲酯技术开发及工程土地费　　　　　　　 6,022,954.81

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2000年
向西南院收取设备使用、车辆使用及房屋使用费　　　　　　　680,765.84
向西南院收取销售产品及材料收入
向西南院收取醋酸开发设计费
向西南院收取西南院CN－31、32 催化剂；叔碳酸；碳酸
二甲酯；甲酰吗啉；合成苯乙酸等的试验和工程开发费
向西南院支付设备使用、房屋使用以及医疗、幼儿园、子　　1,726,224.86
弟校分摊费用
向西南院支付超临界萃取技术开发费
向西南院支付二乙甲酯技术开发及工程土地费
　　根据股东大会通过的关联交易协议原则，参照市场价格，自愿、平等，双方协商确定价格。由于价格基本和市场价一致，对公司利润的影响是合理正常的。
　　二、不存在控制关系的关联交易情况：
　　1、购买商品发生的关联交易：
　　单位：元
　　　　　　　　　　　　　　　　　　2001年
与关联企业的交易　　　　 价格　　　　　金额　　 *比例%
向天阳公司**　　　　 6000～8000　　5,612,046.32　6.77
购买活性炭
向天立公司***　　　　8500～9500　　6,442,324.87　7.78
购买压力容器

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2000年
与关联企业的交易　　　 价格　　　 金额　　　*比例%　　2001 年未结算金额
向天阳公司**　　　6000～8000　2,561,544.82　 3.85　　　　　928,273.97
购买活性炭
向天立公司***　　 8500～9300　8,224,203.68　10.02　　　　1,601,024.11
购买压力容器
　　*为占本期购货成本的比例
　　**即绵阳市天阳活性炭有限公司
　　***即自贡市天立压力容器制造有限公司
　　本公司与上述两关联公司的购买商品发生的关联交易，其价格完全是市场化的，而且在本公司1999 年8 月成立前，这些交易就已存在。
　　2、销售商品发生的关联交易
关联单位　　　　　　　 2001年　　　 2000年　　　2001年未结算金额
浙江芳华日化集团物资 340,000.00　14,349,709.37　　 2,146,179.75
经营有限公司
　　3、向绵阳市天阳活性炭有限公司销售桑塔纳汽车一辆，价值170,000.00 元，按帐面价值转让。
　　4、公司无其他重大关联交易。
　　四、其他重大合同及履行情况
　　1、本公司在报告期内无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管承包、租赁公司资产的事项；
　　2、本公司无重大担保事项；
　　3、本公司报告期内委托他人进行现金资产管理事项
　　（1）2000 年8 月，公司使用自有资金200 万元，在大鹏证券华神营业部购买十年期1999 年9 月国家发行的99(8)期国债。尚未卖出，拟继续持有该国债一年。
　　（2）2000 年8 月，公司使用自有资金300 万元，委托银河证券（原名华融信托）人南营业部购买国债，收益率4%，期限1 年。本金和收益12 万元已于2001 年9 月全部收回。
　　（3）2001 年元月，公司使用自有资金1500 万元，委托上海兰燕公司进行国债交易，年收益不低于6%，委托期限为12 个月，本公司报告期内已获收益30 万元。本公司拟在到期收回本金后重新签订协议委托。
　　（4）2001 年元月，公司使用自有资金1500 万元，委托深圳市振峰投资发展公司进行国债交易，年收益不低于6%，委托期限为12 个月，本公司报告期内已获收益30 万元。本公司拟在到期收回本金后重新签订协议委托。
　　五、公司或持股5％以上股东承诺事项。
　　1、本公司控股股东--西南化工研究设计院承诺该院及其下属单位将避免从事与本公司业务构成竞争的业务。报告期内西南化工研究设计院履行了该承诺。
　　2、本公司控股股东--西南化工研究设计院许可本公司无偿使用与经营业务相关的三项专利： "从气态烃中脱除乙烷和乙烷以上烃类的方法"；"侧面开孔的催化剂"； "N-甲基甲酰胺的制备方法"。报告期内西南化工研究设计院履行了该承诺。
　　3、本公司控股股东--西南化工研究设计院承诺本公司的七个募集资金项目在募集资金到位后，移交本公司实施，报告期内西南化工研究设计院履行了该承诺。
　　4、本公司控股股东- 西南化工研究设计院和本公司承诺：双方为了节约搬迁费用，相互租赁了部分办公用房，每年按租赁面积差额结算费用。本公司股票上市后三年内，将办公用房彻底分开，届时将不再互相租赁办公用房。本报告期内未结算租赁费用，年底一并结算。双方办公用房的分开工作已列入计划。
　　5、本公司控股股东- 西南化工研究设计院的上级中国昊华化工（集团）总公司承诺：在本公司股票上市后一年内，免去本公司董事长兼任的西南化工研究设计院院长职务。为了履行该承诺，公司董事长冯孝庭多次提出辞去兼任的西南院院长职务，经冯孝庭先生向西南院党委提出书面辞职报告，西南院党委向中国昊华化工（集团）汇报后，中国昊华化工（集团）总公司已同意冯孝庭辞去兼任的西南院院长职务。为了有利于工作的延续和人员的配备，要求冯孝庭同志在2002 年8 月本公司董事会换届后完成院长移交工作。
　　六、公司报告期内未改聘会计师事务所，仍由四川君和会计师事务所担任为公司审计和相关业务工作。近年支付给会计师事务所的报酬为：2000 年年报审计费为18万元。2001 年年报审计费用约定为20 万元，经董事会审议通过后支付。
　　七、公司在报告期内未受到中国证监会稽查、行政处罚、通报批评和证券交易所公开谴责。
　　八、其它重大事项
　　1、根据《证券法》第62 条《公开发行股票公司信息披露实施细则》（试行）第17条的标准，报告期内公司章程和注册资金发生变更。2001 年4 月15 日召开2000 年度股东大会审议通过了《修改公司章程部分条款的议案》；审议通过了《2000 年度利润分配及资本公积金转增股本方案》10 股转增3 股。注册资本由115,723,900 万元增加为150,441,070 万元。于2001 年4 月16 日在《上海证券报》和《中国证券报》上公告。
　　2、2001 年7 月24 日收到四川省国家税务局川国税函[2001] 259 号《关于四川天一科技股份有限公司享受企业所得税优惠政策的批复》，批复同意四川天一科技股份有限公司从1999 年起至2003 年底止，5 年内免征企业所得税。于2001 年7 月25 日在《上海证券报》、《中国证券报》公告。
　　十一　节财务报告
　　审计报告
　　君和审字（2002）第1028 号
　　四川天一科技股份有限公司全体股东：
　　我们接受委托，审计了四川天一科技股份有限公司（下称“贵公司”）二○○一年十二月三十一日的资产负债表和合并资产负债表，二○○一年度的利润表及利润分配表和合并利润表及利润分配表以及二○○一年度的现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
　　我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司二○○一年十二月三十一日的财务状况及合并财务状况，二○○一年度的经营成果及合并经营成果以及二○○一年度的现金流量和合并现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
　　四川君和会计师事务所
　　中国注册会计师：贺军
　　中国、四川、成都
　　中国注册会计师：何志良
　　报告日期：二○○二年一月二十二日
　　（会计报表附注五注19、注27、注28 和附注十的报告日期为二00 二年三月二十二日）
　　四川天一科技股份有限公司会计报表附注
　　2001 年1 月1 日至2001 年12 月31 日
　　一、本公司简介
　　四川天一科技股份有限公司（下称“本公司”）是1999 年8 月3 日经国家经济贸易委员会[国经贸企改（1999）745 号]批准由化工部西南化工研究设计院（现更名为“西南化工研究设计院”，简称“西南化研院”）与浙江芳华日化集团公司、化工部科学技术研究总院（现名为“中化化工科学技术研究总院”）、化工部晨光化工研究院[现名为“中蓝晨光化工研究院]、化工部炭黑工业研究设计院（现名为“中橡集团炭黑工业研究设计院”）共同发起设立的股份有限公司。同年8 月5 日本公司正式成立，在成都市工商行政管理局办理了注册登记手续，领取注册号为成工商（高新）字5101091000223的企业法人营业执照。本公司经营范围是碳一化学技术及催化剂，变压吸附气体分离技术及装置，合成芳樟醇、维生素E 系列及精细化工品（不含药品）、工业气体（不含危险品）的研制、开发、生产、销售、技术服务及相关的工程设计与工程承包。1999年8 月12 日，成立了四川天一科技股份有限公司泸州分公司。
　　1999 年12 月7 日、9 日四川省科学技术委员会和成都市高新区科技局[成高科（1999）123 号]认定本公司为高新技术企业。
　　为设立本公司，西南化研院根据“设立四川天一科技股份有限公司的方案”（简称“改制方案”）将与变压吸附气体分离技术及其装置设计安装、碳一化学技术及催化剂等产品、工程设计及工程承包、工业气体等业务相关的所属的独立核算的碳一化学品生产实验厂、碳一化学催化剂生产实验厂、化肥催化剂生产实验厂、变压吸附分离工程研究所、脱硫剂生产实验厂、有机化工厂、机械厂、气体工程技术研究所、开发设计所等13 个实验厂、研究所（室）的全部经营性资产、负债及相应净资产投入本公司，以此编制反映西南化研院根据改制方案进行资产重组结果的基本会计报表。1998 年12 月13日，西南化研院与浙江芳华日化集团公司、化工部科学技术研究总院、中蓝晨光化工研究院、化工部炭黑工业研究设计院签订了“发起人协议”，约定西南化研院以上述各实验厂、研究所（室）经评估确认的全部经营性资产减去负债后的净资产作为出资，浙江芳华日化集团公司以债权转股权出资，其他3 家发起人均以现金出资。1998 年11 月18日，西南化研院委托东方资产评估事务所对西南化研院投入本公司截止1998 年9 月30日的全部账面资产、负债和净资产进行评估，该所于1999 年5 月8 日出具[东评所评报字(1999)第18 号]评估报告，评估结果是资产总额169,582,975.58 元，负债合计72,175,638.50 元，净资产为97,407,337.08 元，并于1999 年6 月30日经财政部[财评字(1999)298 号]确认。本公司根据确认的评估结果对评估后净资产97,407,337.08元按1：0.66的比率折股本64,288,900.00 元，设定为国家股，由西南化研院持有。此折股方案(比率)及股权结构获财政部[财管字(1999)237 号]批准。本公司已将上述确认的评估结果及经批准的折股方案调入1999 年12 月31 日的资产负债表。
　　2000 年12 月19 日，经中国证监会[证监发行字（2000）180 号]批准，本公司采用上网定价的发行方式向社会公众发行人民币普通股4,500 万股，每股面值1.00 元，每股发行价格为6.58 元。发行后本公司增加社会公众股4,500 万股，计45,000,000.00元，股本总额由70,723,900.00 元增加到115,723,900.00 元，并办理工商变更登记手续。本公司社会公众股4,500 万股于2001 年1 月11 日在上海证券交易所上市流通。经本公司2001 年4 月15 日召开的2000 年度股东大会审议通过，按2000 年12 月31日末总股本115,723,900 股为基数，用资本公积金向全体股东按每10 股转增3 股。资本公积金转增股本后，本公司股本总额增加到150,441,070 元。
　　二、主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法
　　1、会计制度
　　本公司会计核算执行《企业会计准则》和《企业会计制度》规定及相关补充规定。
　　2、会计年度
　　以公历1 月1 日至12 月31 日为一个会计年度。
　　3、记账本位币
　　以人民币为记账本位币。
　　4、记账基础与计价原则
　　采用权责发生制为记账基础，各项财产物资按取得时的实际成本计价。
　　5、外币业务核算方法
　　对发生的外币业务，以业务发生时人民银行公布的市场汇价（中间价）折合为人民币记账；对各外币账户的外币期末余额，按照期末市场汇价进行调整，差额作为汇兑损益处理。其中属筹建期间发生的汇兑损益列入开办费；属购建固定资产发生的汇兑损益，在固定资产交付使用前记入各项在建固定资产成本；除上述情况以外发生的汇兑损益，计入当期财务费用。
　　6、现金等价物的确定标准
　　现金等价物是指企业持有的期限短（一般是指从购买日起3 个月内到期）、流动性强、易于变现及价值变动风险很小的投资。
　　7、坏账核算方法
　　坏账的确认标准是因债务人（单位）已撤消、破产、资不抵债、现金流量严重不足等有确凿证据表明确实无法收回的应收款项。
　　采用备抵法核算坏账损失，根据本公司第一届董事会第七次会议决议和财政部[财会字（1999）35 号]规定，改变坏账准备计提方法，计提坏账准备的范围由应收账款改为按应收款项计提，计提比例由原按应收账款年末余额的5‰改为按应收款项年末余额的6%计提。
　　8、存货核算方法
　　存货采用永续盘存制。包括原材料、在产品、产成品、低值易耗品等。原材料、低值易耗品、产成品、在产品采用实际成本核算；原材料领用发出采用加权平均法计价；产品制造成本按直接材料、直接人工及制造费用归集分配；产成品发出领用时按加权平均计价；低值易耗品领用时采用“一次摊销法”核算。
　　按账面成本与可变现净值孰低计价，按年末存货类别比较存货的账面成本与可变现净值，以可变现净值低于账面成本差额计提存货跌价准备。
　　9、短期投资核算方法
　　短期投资按实际支付的价款扣除已宣告发放但未领取的现金股利或已到期的利息入账。在处置时按所收到的处置收入与账面价值的差额确认为当期投资损益。
　　短期投资于年末按账面成本与市价孰低计价，按类别比较短期投资的账面成本与市价，以市价低于账面成本的部份计提短期投资跌价准备。
　　10、长期投资核算方法
　　（1）长期债权投资：采用成本法核算，以取得时的实际成本入账，如实际支付的价款中包括已到期尚未领取的利息，作为应收利息单独核算不计入投资成本；期中或年末预提应计利息并计入当期投资收益；债券溢价或折价采用直线法于债券存续期内摊销。
　　（2）长期股权投资：按投资时实际支付的价款或确定的公允价值记账，如实际支付价款中包括已宣告发放而尚未领取的现金股利，作为应收股利单独核算不计入投资成本。对其他单位的长期股权投资占该单位有表决权资本总额20%及以上，或虽投资不足20%但有重大影响的，采用权益法核算；投资额超过被投资单位有表决权资本总额50%的，采用权益法核算并编制合并会计报表。对其他单位投资占该单位有表决权资本总额20%以下又不具有重大影响的，采用成本法核算。
　　对长期股权投资差额，合同规定了投资期限的按投资期限平均摊销；没有规定投资期限的，按10 年期限平均摊销。
　　（3）年末对长期投资逐项进行检查，如果由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于账面成本，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复，则将可收回金额低于长期投资账面成本的差额作为长期投资减值准备。
　　11、固定资产计价及折旧方法
　　固定资产是指单位价值在2,000.00 元以上、使用年限在1 年以上的房屋、建筑物、机器设备、仪器仪表、运输设备及其他与生产经营有关的设备、工具等。不属于生产经营主要设备的物品，但单位价值在1,000.00 元以上，且使用年限超过两年的，也作为固定资产核算。
　　固定资产按实际成本计价。固定资产折旧采用直线法分类计算并预留原值3%的残值，各类固定资产年折旧率确定如下：
类别　　　　　　　　　 估计经济使用年限（年）　　年折旧率
房屋及建筑物　　　　　　　　　　40　　　　　　　　2.43%
机器设备　　　　　　　　　　　　15　　　　　　　　6.47%
电子设备　　　　　　　　　　　　10　　　　　　　　9.70%
运输工具　　　　　　　　　　　　10　　　　　　　　9.70%
其他设备　　　　　　　　　　　　15　　　　　　　　6.47%
　　年末对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，将可收回金额低于账面价值的差额作为固定资产减值准备。
　　12、在建工程核算方法
　　在建工程按各项工程实际发生的支出核算。在建筑期或安装期内为该工程所发生的借款利息支出和外汇折算差额计入该工程成本。虽已交付使用但尚未办理竣工决算的工程，自交付使用日起按工程预算，造价或工程成本等资料，估价转入固定资产。竣工决算办理完毕后，按决算数调整原估价和已计提的折旧。
　　年末对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程因长期停建并且预计在未来3 年内不会重新开工、或者在技术及性能上已经落后并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性等情况已经发生了减值，计提在建工程减值准备。
　　13、无形资产计价和摊销方法
　　无形资产包括专利权。专利权以实际购入成本或评估确认的价值入账，按剩余法律保护期限平均摊销。
　　年末检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其账面价值的，计提无形资产减值准备。
　　14、长期待摊费用摊销方法
　　长期待摊费用以实际发生的支出入账，按受益期平均摊销。
　　15、借款费用资本化的确认原则
　　为购建某项固定资产而借入的专门款项所发生的借款费用（含借款利息、折价或溢价的摊销以及汇兑损益），当同时满足三个条件时，开始资本化。
　　（1） 资产支出已经发生；
　　（2） 借款费用已经发生；
　　（3） 为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。
　　16、营业收入确认原则
　　（1）商品销售：商品已经发出，所有权上的重要风险和报酬转移给买方，不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已收到或取得了收款的凭证，并且与该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入实现。
　　（2）提供劳务：主要是技术转让（包括硬件、安装）、技术开发、技术咨询、技术服务等。在同一会计年度内开始并完成的劳务（含安装），在完成劳务时确认收入；劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务（含安装）的结果能可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的营业收入。完工百分比按已经完成的合同工作量占合同预计工作量的比例确定。
　　17、所得税会计处理方法
　　采用应付税款法进行会计处理。
　　18、合并会计报表的编制方法
　　合并会计报表是以本公司和纳入合并范围子公司的会计报表以及其他有关资料为依据，按财政部《合并会计报表暂行规定》合并各项目数额编制而成。子公司的主要会计政策与本公司一致。本公司与子公司相互间重大业务及资金往来均在合并时抵销。
　　19、会计政策、会计估计变更
　　根据《企业会计制度》和财政部[财会字（2001）17 号]的规定，改变如下会计政策：
　　（1）固定资产减值准备：原会计政策为不计提减值准备，现会计政策为：年末对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，将可收回金额低于账面价值的差额作为固定资产减值准备。
　　（2）在建工程减值准备：原会计政策为不计提减值准备，现会计政策为：年末对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程因长期停建并且预计在未来3 年内不会重新开工、或者在技术及性能上已经落后并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性等情况已经发生了减值，计提在建工程减值准备。
　　（3）无形资产减值准备：原会计政策为不计提减值准备，现会计政策为：年末检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其账面价值的，计提无形资产减值准备。
　　（4）委托贷款减值准备：原会计政策为不计提减值准备，现会计政策为：年末检查各项委托贷款的预计可收回金额，对预计可收回金额低于其账面价值的，计提委托贷款减值准备。
　　（5）开办费：原会计政策为自开始生产经营的第1 个月起，按5 年期平均摊销，现改为在开始生产经营的当月一次计入当月损益。
　　上述会计政策变更已采用追溯调整法进行调整，该等会计政策变更对期初留存收益的累计影响数为5,145,050.79 元，其中计提固定资产减值准备的累计影响数为4,022,122.03 元，开办费会计处理方法变更的影响数为1,122,928.76 元，在建工程计价方法变更的累计影响数为0.00 元，无形资产计价方法变更的累计影响数为0.00 元，委托贷款计价方法变更的累计影响数为0.00 元，由于该等变更，调减2001 年期初留存收益5,145,050.79 元，其中调减未分配利润4,373,293.17 元，调减盈余公积771,757.62元。有关调整的情况已在2001 年中期报告中作了披露。
　　三、税项
　　本公司应缴纳的税项及税率如下：
　　1、营业税：运输收入按3％计缴；技术服务收入按5％计缴；技术转让收入根据财政部、国家税务总局[（94）财税字第010 号]规定，为鼓励技术引进和推广，对科研单位取得的技术转让收入免征营业税。国家经贸委、财政部等[国科发政字（1999）143 号]规定科研机构转制后从1999 年起5 年内免征其技术转让收入的营业税，科研机构进入企业后仍然从事科技开发并实行独立经济核算的，享有上述同等免税政策。
　　2、增值税：按中试产品销售收入及变压吸附所设备销售收入的17％计算销项税额，抵扣当期进项税额后缴纳。
　　3、城市维护建设税：按当年实际缴纳营业税、增值税的7％计缴。
　　4、教育费附加：按当年实际缴纳营业税、增值税的3％计缴。
　　5、企业所得税：根据财政部、国家税务总局[财税字（1994）001 号]规定：（1）国务院批准的高新技术产业开发区内新办的高新技术企业，自投产年度起免征所得税两年；（2）对科研单位和大专院校服务于各业的技术成果转让、技术培训、技术咨询、技术服务、技术承包所取得的技术性服务收入暂免征所得税。科学技术部、国家经贸委、财政部等[国科发政字（1999）143 号]规定，科研机构转制为科技型企业后，从1999年起5 年内，免征企业所得税，免征其技术转让收入的营业税，免征其科研开发自用土地的城镇土地使用税，科研机构进入企业仍然从事科技开发并实行独立经济核算的，享有上述同等免税政策。成都市高新区地税局[成高地税函（2000）018 号]《关于免征四川天一科技股份有限公司企业所得税的批复》同意本公司从1999 年12 月起执行15%的企业所得税，并免征从1999 年9 月至2001 年8 月共两年实现的企业所得税。根据国家税务总局[国税函（2001）500 号]《关于四川天一科技股份有限公司享受企业所得税优惠政策问题的批复》和[国税发（1999）135 号]《关于国家经贸委管理的10个国家局所属科研机构转制后税收征收管理问题的通知》精神，经四川省国家税务局[川国税函（2001）259 号]文批准，同意本公司从1999 年起至2003 年底止，5 年内免征企业所得税。
　　6、其他税项按国家规定执行。
　　四、控股公司及合营企业
　　控股子公司概况如下：
名称　　　　　　　　　　成立日期　　 注册地　　　 注册资本　 投资金额
四川天科工程公司*　　　 2001-7-9　　 成都市　　　　200万元　 180万元
四川天科科瑞涂料助
剂有限责任公司**　　　　2001-12-18　成都市大邑县　 800万元　 480万元

名称　　　　　　　　　权益比例　　主要业务
四川天科工程公司*　　　 90%　　工程咨询、工程设计、工程承包、
　　　　　　　　　　　　　　　 技术转让、技术服务、压力容器
　　　　　　　　　　　　　　　 设计、压力容器分析设计、燃气
　　　　　　　　　　　　　　　 管道、工业压力管道设计、环境
　　　　　　　　　　　　　　　 污染防治工程工艺设计、环境影
　　　　　　　　　　　　　　　 响评价等。
四川天科科瑞涂料助
剂有限责任公司**　　　　60%　　合成树脂、涂料、助剂产品的研
　　　　　　　　　　　　　　　究、开发及生产、销售；销售化
　　　　　　　　　　　　　　　工原料、涂装工程设计施工（不
　　　　　　　　　　　　　　　含危险品）
　　*2001 年6 月25 日本公司与西南化工研究设计院签订关于设立四川天科工程有限公司发起人协议书，约定共同出资设立四川天科工程有限公司，该公司注册资本200万元，双方均以货币资金出资，其中本公司出资180 万元，占注册资本的90%；西南化工研究设计院出资20 万元，占注册资本的10%，双方出资经四川君和会计师事务所[君和验字（2001）第1011 号]验资报告予以验证。2001 年7 月9 日领取注册号为成工商（高新）字5101091001112 的企业法人营业执照。四川省科学技术厅[川科高（2001）75 号]、成都高新区科技局[成高科（2001）204 号]认定该公司为高新技术企业，并于2001 年11 月5 日取得由四川省科学技术厅颁发的高新技术企业认定证书，统一编号为0151001A0014 号，有效期二年。从2001 年起该公司会计报表纳入本公司合并范围，编制合并会计报表。
　　**2001 年9 月26 日本公司与北方涂料工业研究设计院签订出资协议书，共同出资组建四川天科科瑞涂料助剂有限责任公司。该公司注册资本为800 万元人民币，其中本公司以货币资金出资480 万元，占注册资本的60%；北方涂料工业研究设计院以100 万元现金和非专利技术—聚氨酯固化剂技术成果共计出资320 万元，占注册资本的40%。截止2001 年12 月31 日本公司实际出资480 万元，占注册资本的60%，占实缴资本的82.76%；北方涂料工业研究设计院实际出资100 万元现金，占注册资本的12.5%，占实缴资本17.24%，占其认缴出资的31.25%，各方出资经成都市中正会计师事务所[成中会（2001）第234 号]验字报告予以验证，2001 年12 月18 日领取注册号为5101291800486 的企业法人营业执照。由于该子公司正在筹建尚未经营，其会计报表本年度暂未纳入合并范围编制合并会计报表。
　　五、合并会计报表主要项目注释
　　注1、货币资金
项目　　　　　　　　　年初数　　　　　年末数
现金　　　　　　　　　189,430.68　　　　 204,808.66
银行存款　　　　　324,423,864.10　　 248,606,524.54
其他货币资金　　　　　　　　　--　　　　　　　　 --
合计　　　　　　　324,613,294.78　　 248,811,333.20
　　货币资金2001 年末较上年末减少23.35%，主要因为本公司发行新股募集资金本期逐步投入使用。
　　注2、短期投资
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年初数
　　　　　　　　　　　　 金额　　　　　年末市价　　　　 跌价准备
短期债权投资*　　　 3,000,000.00　　　　　　　--　　　　　　　--
短期国债投资**　　　1,999,488.39　　1,935,837.80　　　 63,650.59
合计　　　　　　　　4,999,488.39　　1,935,837.80　　　 63,650.59

项目　　　　　　　　　　　　　　　年末数
　　　　　　　　　　　 金额　　　　　　 年末市价　　　 跌价准备
短期债权投资*　　　　　　　　 --　　　　　　　　--　　　 --
短期国债投资**　　 31,999,488.39　　 31,996,078.50　　　 --
合计　　　　　　　 31,999,488.39　　 31,996,078.50　　　 --
　　*2000 年8 月本公司与中国华融信托投资公司成都人南证券交易营业部签订“代理国债投资协议”，本公司委托中国华融信托投资公司成都人南证券交易营业部代理购买上海、深圳两个交易所上市流通的国债，投资金额为3,000,000.00 元，投资期限1年。2001 年9 月27 日收回投资。
　　**包括（1）本公司2000 年8 月24 日在大鹏证券有限公司成都华神营业部购买的99 国债（2）购买单价为100：103.02 元，投资总成本1,999,488.39 元，以2001 年12月31 日收盘价100：103.05 元计算总市值1,996,078.50 元，因差额小未计减值准备。期末市价由网上查询得到。（3）2001 年1 月委托上海兰燕公司1500 万元进行国债交易，年收益率不低于6%，委托期限为12 个月。（4）2001 年1 月委托深圳市振峰公司1500万元进行国债交易，年收益率不低于6%，委托期限为12 个月。
　　注3、应收票据
出票人　　　　　　　　　　　　　　　　出票日　　　 到期日　　　　 金额
临沂市兰山区双龙塑料厂　　　　　　　2001.11.8　　2002.5.7　　 100,000.00
山东宝丰化工集团　　　　　　　　　　2001.11.22　 2002.2.22　　300,000.00
河南安彩高科技股份有限公司　　　　　2001.11.14　 2002.5.14　　200,000.00
安徽仁济药业有限公司　　　　　　　　2001.9.24　　2002.3.24　　800,000.00
东明县信达化工有限公司　　　　　　　2001.10.15　 2002.1.15　　338,000.00
南海市华创化工有限公司　　　　　　　2001.9.21　　2002.3.20　　100,000.00
重庆制药九厂　　　　　　　　　　　　2001.12.10　 2002.6.9　　 300,000.00
鹤壁市山城路建德糖油副食批发部　　　2001.11.30　 2002.5.30　　110,000.00
肥城阿斯德化工有限公司　　　　　　　2001.11.20　 2002.5.20　1,500,000.00
中国石油化工股份有限公司沧州分司　　2001.12.7　　2002.6.5　　 868,967.40
广州广钢集团金兴物资供应有限公司　　2001.9.18　　2002.3.18　　300,000.00
青岛国风东瑞制药有限公司　　　　　　2001.7.17　　2002.1.9　　 280,000.00
昆山华德尔复合肥有限公司　　　　　　2001.10.29　 2002.4.28　　500,000.00
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　5,696,967.40

出票人　　　　　　　　　　　　　　　　　　　备注
临沂市兰山区双龙塑料厂　　　　　　　　银行承兑汇票
山东宝丰化工集团　　　　　　　　　　　银行承兑汇票
河南安彩高科技股份有限公司　　　　　　银行承兑汇票
安徽仁济药业有限公司　　　　　　　　　银行承兑汇票
东明县信达化工有限公司　　　　　　　　银行承兑汇票
南海市华创化工有限公司　　　　　　　　商业承兑汇票
重庆制药九厂　　　　　　　　　　　　　银行承兑汇票
鹤壁市山城路建德糖油副食批发部　　　　银行承兑汇票
肥城阿斯德化工有限公司　　　　　　　　银行承兑汇票
中国石油化工股份有限公司沧州分司　　　银行承兑汇票
广州广钢集团金兴物资供应有限公司　　　银行承兑汇票
青岛国风东瑞制药有限公司　　　　　　　银行承兑汇票
昆山华德尔复合肥有限公司　　　　　　　银行承兑汇票
合计
　　注4、应收利息
　　应收利息2000 年末余额为9,393,256.55 元，是经中国证监会[证监发行字（2000）180 号]批准本公司发行人民币普通股4,500 万股，在向社会公众公开发行过程中，按上海立信长江会计师事务所[信长会师报字(2000)第10224 号]验证报告验证的本公司新股申购资金113,857,655,100.00 元和银行活期存款利率年息0.99%计算的3 天资金利息，其中有效申购资金的存款利息24,428.25 元，无效申购资金存款利息9,368,828.30元，该项利息2001 年3 月26 日全部收回。
　　注5、应收账款
　　应收账款年末余额、账龄如下：
账龄　　　　　　　　　　　　 年初数
　　　　　　　金额　　　　 比例%　　　　　坏账准备
1年以内　 29,617,815.43　　76.66　　　　 1,777,068.92
1-2年　　　8,317,011.97　　21.53　　　　　 499,020.72
2-3年　　　　111,953.11　　 0.29　　　　　　 6,717.19
3年以上　　　588,317.96　　 1.52　　　　　　35,299.07
合计　　　38,635,098.47　 100.00　　　　 2,318,105.90

　　　　　　　　　　　　　　　 年末数
账龄　　　　　　　金额　　　　　比例%　　　　坏账准备
1年以内　　 19,756,011.37　　　62.27　　　　1,185,360.68
1-2年　　　　8,439,327.42　　　26.60　　　　　506,359.65
2-3年　　　　2,847,239.98　　　 8.98　　　　　157,634.40
3年以上　　　　682,318.06　　　 2.15　　　　　 54,139.08
合计　　　　31,724,896.83　　 100.00　　　　1,903,493.81
　　应收账款2001 年末余额中无应收持本公司5%以上股份股东单位的款项。
　　应收账款2001 年末余额中应收关联单位款项如下：
欠款单位　　　　　　　　　　　　　　　　 金额　　　　　账龄　　　　 备注
浙江芳华日化集团物资经营有限公司*　 2,146,179.75　　 近2 年滚存　　 货款
　　*该公司法人代表叶明星现担任本公司董事，详见附注七“关联方关系及关联交易（四）”。
　　应收账款2001 年末余额中欠款较大的单位如下：
欠款单位　　　　　　　　　　　　　　　　 金额　　　　 账龄　　　 备注
浙江芳华日化集团物资经营有限公司　　2,146,179.75　　近2 年滚存　 货款
中石化上海石化股份有限公司　　　　　1,995,500.00　　一年以内　　 货款
辽宁抚顺石化研究所　　　　　　　　　1,800,000.00　　一年以内　　 货款
华神公司　　　　　　　　　　　　　　1,400,000.00　　一年以内　　 货款
上海高桥石化炼油厂　　　　　　　　　1,359,600.00　　一年以内　　 货款
小计　　　　　　　　　　　　　　　　8,701,279.75
占应收账款总额比例　　　　　　　　　　　　 27.43%
　　注6、其他应收款
　　其他应收款年末余额、账龄如下：
　　　　　　　　　　　　　　　 年初数
项目　　　　　　　金额　　　 比例（%）　　　坏账准备
1年以内　　　 2,425,312.59　　58.69　　　 145,518.76
1-2年　　　　 1,173,284.59　　28.39　　　　70,397.08
2-3年　　　　　 216,108.07　　 5.23　　　　12,966.48
3年以上　　　　 317,379.90　　 7.69　　　　19,042.79
合计　　　　　4,132,085.15　 100.00　　　 247,925.11

　　　　　　　　　　　　　　　　　年末数
项目　　　　　 金额　　　　 比例（%）　　　 坏账准备
1年以内　　 6,430,608.86　　　70.84　　　　169,836.53
1-2年　　　 1,818,898.36　　　20.04　　　　109,133.90
2-3年　　　　 409,073.22　　　 4.51　　　　 24,544.39
3年以上　　　 418,561.15　　　 4.61　　　　 25,113.67
合计　　　　9,077,141.59　　 100.00　　　　328,628.49
　　其他应收款2001 年末余额中应收持本公司5%以上股份股东单位款项：
欠款单位　　　　　　　　　　　　金额　　　　 账龄　　　　备注
西南化工研究设计院　　　　　 664,250.00　　 1年以内　　 往来款
　　详见附注七“关联方关系及关联交易（四）”。
　　其他应收款2001 年末余额中欠款金额较大的单位如下：
欠款单位　　　　　　　　　　　　　　　 金额　　　　　 账龄
天科环保分公司（筹）*　　　　　　　 1,600,000.00　　 1年以内
四川制动科技股份有限公司（筹）**　　1,000,000.00　　 1年以内
兰州科瑞涂料助剂有限公司（筹）***　 1,000,000.00　　 1年以内
西南化工研究设计院　　　　　　　　　　664,250.00　　 1年以内
雍跃先　　　　　　　　　　　　　　　　306,000.00　　 1-2年
小计　　　　　　　　　　　　　　　　4,570,250.00
占其他应收账款总额比例　　　　　　　　　　 50.35%

欠款单位　　　　　　　　　　　　　　　　 备注
天科环保分公司（筹）*　　　　　　　　 拨付筹建中的分公司
四川制动科技股份有限公司（筹）**　　　投资组建公司
兰州科瑞涂料助剂有限公司（筹）***　　 投资组建公司
西南化工研究设计院　　　　　　　　　　往来款
雍跃先　　　　　　　　　　　　　　　　暂借款
小计
占其他应收账款总额比例
　　*该款于2001 年12 月17 日拨出，有关情况详见本附注十资产负债表日后事项。
　　**该款于2001 年11 月20 日投出，拟与眉山车辆厂、晋西车轴股份有限公司、四川德宝建设工程有限公司、四川省洪雅维国光学有限公司、中国铁路物资成都公司、西南交通大学共同组建四川制动科技股份有限公司，按签定的发起人协议，本公司应以现金出资100 万元人民币，占总股本0.9898%。该公司尚未正式成立。
　　***该款于2001 年11 月9 日投出，拟与北方涂料工业研究院共同组建兰州科瑞涂料助剂有限公司，按双方签订的投资协议书，本公司应以现金出资100 万元人民币，占注册资本10%。该公司尚未正式成立。
　　其他应收款2001 年末较上年末增加4,945,056.44 元，主要原因是拨付上述出资款，待上述单位成立后转为投资，本年对上述拨付的出资款未计提坏账准备。
　　注7、预付账款
账龄　　　　　　　　　　　年末数　　　　　　　　　　 年初数
　　　　　　　　　 金额　　　　比例（%）　　　　 金额　　　比例（%）
1年以内　　　 8,710,975.55　　　 93.02　　　15,967,869.89　　99.01
1-2年　　　　　 263,635.06　　　　2.82　　　　 159,400.00　　 0.99
2-3年　　　　　 390,443.61　　　　4.16　　　　　　　　 --　　　 --
3年以上　　　　　　　　 --　　　　　--　　　　　　　　 --　　　 --
合计　　　　　9,365,054.22　　　100.00　　　16,127,269.89　 100.00
　　预付账款2001 年末余额中无预付持本公司5%以上股份股东单位款项。
　　预付账款2001 年末余额中欠款金额较大的单位如下：
欠款单位　　　　　　　　　　　　金额　　　　账龄　　　　 备注
成都德普南德仪公司　　　　 1,054,895.05　　1年以内　　 预付货款
广州长威贸易有限公司　　　 1,010,690.00　　1年以内　　 预付货款
柳州联压机械股份有限公司　　 632,000.00　　1年以内　　 预付设备款
北京英华科软科技有限公司　　 536,385.00　　1年以内　　 预付设备款
四川华神彩钢房屋有限公司　　 500,000.00　　1年以内　　 预付设备款
　　预付账款2001 年末余额较上年末增加6,762,215.67 元，主要原因是本年增加预付货款及预付设备款所致。
　　注8、存货
　　　　　　　　　　　　　　年初数　　　　　　　年末数
项目　　　　　　　 金额　　　　　跌价准备　　 金额　　　　　跌价准备*
原材料　　　　 14,830,448.68　 311,438.27　 15,319,102.66　 534,278.69
在产品　　　　　1,437,428.82　　　　　 --　　　 97,463.16　　　　　 --
库存商品　　　 12,221,407.21　　　　　 --　 10,586,549.76　 384,108.65
委托代销商品　　　　　　　　　　　　　　　　 9,440,920.35　　　　　 --
合计　　　　　 28,489,284.71　 311,438.27　 35,444,035.93　 918,387.34
　　*根据本公司会计政策规定，按账面成本与可变现净值孰低确认计提：按类别比较存货的账面成本与可变现净值，以可变现净值低于账面成本差额计提存货跌价准备。
　　注9、长期投资
　　（1）长期投资项目如下：
　　　　　　　　　　　　 年初数
项目　　　　　　　金额　减值准备　　　本年增加　　　　本年减少
长期股权投资　　　 --　　 --　　　 24,800,000.00　　　　 --
长期债权投资　　　 --　　 --　　　　　　　　　--　　　　 --
合计　　　　　　　 --　　 --　　　 24,800,000.00　　　　 --

　　　　　　　　　　　 年末数
项目　　　　　　　金额　　　　 减值准备
长期股权投资　　24,800,000.00　　　--
长期债权投资　　　　　　　 --　　　--
合计　　　　　　24,800,000.00　　　--
　　（2）长期股权投资
　　　　　　　　　　　　 年初数
项目　　　　　　金额 减值准备　　本年增加　　 本年减少
对子公司投资　　 --　　--　　　4,800,000.00　　　 --
对合营企业投资　 --　　--　　　2,000,000.00　　　 --
对联营企业投资　 --　　--　　 18,000,000.00　　　 --
其他股权投资　　 --　　--　　　　　　　　--　　　 --
其中：股票投资　 --　　--　　　　　　　　--　　　 --
其他股权投资　　 --　　--　　　　　　　　--　　　 --
合计　　　　　　 --　　--　　 24,800,000.00　　　 --

　　　　　　　　　　　　　年末数
项目　　　　　　　　　 金额　　　 减值准备
对子公司投资　　　　4,800,000.00　　 --
对合营企业投资　　　2,000,000.00　　 --
对联营企业投资　　 18,000,000.00　　 --
其他股权投资　　　　　　　　　--　　 --
其中：股票投资　　　　　　　　--　　 --
其他股权投资　　　　　　　　　--　　 --
合计　　　　　　　 24,800,000.00　　 --
　　①子公司投资
被投资企业名称　　　　　　　 投资期限　　占被投资单位　　初始投资额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 注册资本比例
四川天科科瑞涂料助剂有限公司　　　　　　　　60%　　　　　4,800,000.00
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 4,800,000.00

被投资企业名称　　　　　　　 年初余额　　　年末余额　 减值准备　　备注
四川天科科瑞涂料助剂有限公司　　--　　　 4,800,000.00　　 --
合计　　　　　　　　　　　　　　--　　　 4,800,000.00　　 --
　　详见附注五、控股子公司及合营企业。
　　②合营企业投资
被投资企业名称　　　　　　投资期限　　占被投资单位　 初始投资额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　注册资本比例
武汉天科气体发展有限公司　 长期　　　　　　40%　　　 2,000,000.00

被投资企业名称　　　　　年初余额　　年末余额　　　减值准备　　备注
武汉天科气体发展有限公司　　--　　 2,000,000.00　　　--
　　该项投资是2001 年9 月12 日本公司与武汉无机盐化工厂、武汉工业国有投资有限公司签订合资组建“武汉天科气体有限责任公司”协议书，共同投资组建武汉天科气体有限责任公司，经武汉市工商行政管理局核定的名称为“武汉天科气体发展有限公司”。该公司注册资本500 万元人民币，其中本公司出资200 万元，占注册资本的40%；武汉无机盐化工厂出资200 万元，占注册资本的40%；武汉工业国有投资有限公司出资100 万元，占注册资本的20%，各方出资经武汉华晟会计师事务所[武华晟（2001）验字014 号验资报告]验证，2001 年11 月6 日领取注册号为4201141160203 的企业法人营业执照。经营范围是：各种工业气体、标准气体、高纯气体、特种气体等系列气体产品（不含易燃、易爆及危险气体）的生产、销售、研制、开发、技术服务（国家有专项规定的经批准后方可经营）。截止2001 年末该公司尚在筹建未正式经营。根据该公司章程第六条之三款规定，股东出资800 万元人民币，用于注册资金500 万元人民币，用于资本公积金300 万元人民币。
　　③对联营企业投资
被投资企业名称　　　　　　　　　投资期限　　占被投资单位　　初始投资额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　注册资本比例
内江天科化工有限责任公司*　　　　 长期　　　 30%　　　　　　9,000,000.00
四川贡嘎神汤有限责任公司**　　　　　10　　　 33.33%　　　　 8,000,000.00
四川鸿鹤精细化工股份有限公司***　 长期　　　　1.73%　　　　 1,000,000.00
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 18,000,000.00

被投资企业名称　　　　　　　　　 年初余额　　　年末余额　 减值准备　备注
内江天科化工有限责任公司*　　　　　　--　　 9,000,000.00　　　--
四川贡嘎神汤有限责任公司**　　　　　 --　　 8,000,000.00　　　--
四川鸿鹤精细化工股份有限公司***　　　--　　 1,000,000.00　　　--
合计　　　　　　　　　　　　　　　　 --　　18,000,000.00　　　--
　　*该公司是2001 年9 月5 日本公司与威远冶金化工股份有限公司共同出资组建的有限责任公司。根据章程、合营合同规定，设立该公司的投资总额为人民币3000 万元，威远冶金化工股份有限公司以土地及现金出资2100 万元，占总投资的70%；本公司以货币资金出资900 万元，占总投资的30%。该公司注册资本为500 万元人民币，其中威远冶金化工股份有限公司以土地及现金出资350 万元（土地作价200 万元），占注册资本的70%；本公司以货币资金出资150 万元，占注册资本的30%。四川协恒会计师事务所以[川协恒会师验（2001）字第107 号]验资报告予以验证，2001 年12 月4 日领取注册号为5110241800653 的企业法人营业执照，经营范围：生产、销售环已酮。截止2001 年12 月31 日，本公司实际投入货币资金900 万元；威远冶金化工股份有限公司实际投入现金50.00 万元，土地使用权作价300 万元。威远冶金化工股份有限公司投入的土地使用权属2002 年3 月20 日转入该公司，2002 年3 月19 日威远冶金化工股份有限公司汇入该公司在工行威远县支行49024901110493 号账户出资款770 万元，3 月20 日汇入该公司在工行威远县支行2307490109024911037 号账户出资款500 万元。
　　**该公司是2000 年由周仲文和袁兵共同出资组建，注册资本1000 万元，周仲文出资950 万元，袁兵出资50 万元。注册资本实收情况经四川正大会计师事务所[正大验（2000）字第419 号验资报告]验证，2000 年8 月26 日该公司成立，领取注册号为5133221800065 的企业法人营业执照，经营范围：旅游服务、浴洗、旅游商品、日用百货、针纺织品、住宿、中餐、西餐、小吃、烟、酒。2001 年7 月16 日，经周仲文、袁兵协商并达成协议，袁兵将其持有的四川贡嘎神汤温泉有限公司5%的股权转让给周仲文。2001 年8 月15 日本公司与周仲文签订合资经营合同，共同出资设立四川贡嘎神汤温泉有限公司。根据章程规定，股东出资额为2180 万元人民币，本公司出资800万元，占股东出资额的36.70%，周仲文出资1380 万元，占股东出资额的63.30%。该公司注册资本1500 万元，其中本公司出资500 万元，占注册资本的33.33%，周仲文出资1000 万元，占注册资本的66.67%，该项注册资本实收情况经四川金兴利会计师事务所[川金验字（2001）第133 号验资报告]验证，于2001 年10 月31 日办理了工商注册变更登记。双方出资总额超过注册资本的部分作为该公司的资本公积金，其中周中文超投380 万元，本公司超投300 万元。
　　该公司所有温泉项目原有建设投资均由成都亚太建筑装饰有限公司投入，经四川金兴利会计师事务所[川金审字（2001）第82 号]《关于成都亚太建筑装饰有限公司投资贡噶神汤温泉项目投入资金的确认报告》确认，截止2001 年7 月22 日共投入13,800,00.00 元。成都亚太建筑装饰有限公司确认该等投资所有权和处置权归周仲文拥有，成都亚太建筑装饰有限公司对上述资产不再拥有所有权和处置权。
　　该公司从事旅游、度假、休闲、娱乐及配套服务。1999 年12 月15 日，该公司与泸定县旅游公司签订“关于解决热水塘采矿许可证使用权协议”， 泸定县旅游公司决定将磨西镇共和五组热水塘地热温泉采矿许可证使用权提供给该公司使用，三年期满后，泸定县旅游公司无偿将采矿许可证变更给该公司。泸定县地质矿产管理局对双方签订的协议进行了鉴证。
　　***2001 年本公司与自贡鸿鹤化工股份有限公司、深圳市金润投资发展有限公司、泸天化（集团）有限责任公司、自贡市鸿兴化工工业公司、四川省精细化工研究设计院、天府矿务局、中昊晨光化工研究院、四川自贡汇东发展股份有限公司签订发起人协议书，共同发起设立四川鸿鹤精细化工股份有限公司。2001 年12 月26 日，四川省人民政府[川府函（2001）369 号]批准该公司成立，总股本5788.85 万股，2001 年12月29 日（该公司成立日）领取注册号为5100001814156（1-1）的企业法人营业执照，经营范围：生产、销售化工产品（不含危险品）及相关技术服务。根据发起人协议，本公司以现金100 万元投入折合100 万股，占该公司总股本的1.73%。
　　注10、固定资产及累计折旧
原值　　　　　　　　　 年初数　　　　　本年增加
房屋建筑物　　　　36,967,797.76　　　108,030.58
专用设备　　　　　45,672,948.80　　　901,057.35
通用设备　　　　　13,575,559.33　　　655,420.23
运输设备　　　　　 4,214,668.16　　　778,034.14
其他设备　　　　　 1,793,303.27　　　162,917.02
合计　　　　　　 102,224,277.32　　2,605,459.32
累计折旧
房屋建筑物　　　　11,632,633.10　　　879,610.09
专用设备　　　　　19,690,043.17　　1,264,147.51
通用设备　　　　　 6,188,382.88　　　877,617.99
运输设备　　　　　 1,125,149.93　　　346,567.79
其他设备　　　　　 1,443,693.97　　　140,938.40
合计　　　　　　　40,079,903.05　　3,508,881.78
固定资产净值　　　62,144,374.27
固定资产减值准备　 4,022,122.03
固定资产净额　　　58,122,252.24

原值　　　　　　　　　 本年减少*　　　 年末数
房屋建筑物　　　　　　　　　--　　　 37,075,828.34
专用设备　　　　　　　　　　--　　　 46,574,006.15
通用设备　　　　　　　　　　--　　　 14,230,979.63
运输设备　　　　　　170,000.00　　　　4,822,702.30
其他设备　　　　　　　　　　--　　　　1,956,220.29
合计　　　　　　　　170,000.00　　　104,659,736.71
累计折旧
房屋建筑物　　　　　　　　　--　　　 12,512,243.19
专用设备　　　　　　　　　　--　　　 20,954,190.68
通用设备　　　　　　　　　　--　　　　7,066,000.87
运输设备　　　　　　　　　　--　　　　1,471,717.72
其他设备　　　　　　　　　　--　　　　1,584,632.37
合计　　　　　　　　　　　　--　　　 43,588,784.83
固定资产净值　　　　　　　　　　　　 61,070,951.88
固定资产减值准备　　　　　　　　　　　4,200,096.13
固定资产净额　　　　　　　　　　　　 56,870,855.75
　　固定资产本年增加数中已完工投入使用的在建工程转入固定资产375,246.64 元。
　　本年未处置、出售固定资产，亦无用于抵押的固定资产。
　　本年运输设备减少数170,000.00 元是转让绵阳天阳活性炭有限公司桑塔纳车一辆。
　　固定资产减值准备是根据《企业会计制度》及财政部[财会（2001）17 号]规定计提的，其主要原因是通过对固定资产进行全面清查，根据资产的使用情况、新旧程度及现状，对固定资产进行价值评估，由于固定资产市场价格下跌、技术陈旧等原因，部分固定资产实质上已经发生了减值，其可收回金额已低于账面价值，对这部分可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备，减值准备的计提情况如下：
　　　　　　　　 年初数　　　本年增加　　　本年减少　　　 年末数
房屋建筑物　　　　　　　--　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 --
专用设备　　　2,308,798.12　　　　　　　　　　　　　　　　 2,308,798.12
通用设备　　　　419,015.39　 177,974.10　　　　　　　　　　　596,989.49
运输设备　　　　832,721.39　　　　　　　　　　　　　　　　　 832,721.39
其他设备　　　　461,587.13　　　　　　　　　　　　　　　　　 461,587.13
合计　　　　　4,022,122.03　 177,974.10　　　　　　　　　　4,200,096.13
　　注11、在建工程
工程名称　　　　　　　　　　　 年初余额　　　　　本年增加　　其中：利息
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 资本化金额
芳樟醇改扩建工程　　　　　　　　　　　　　--　　　 56,234.19　　　　 --
变压吸附供气中心　　　　　　　　　　7,704.58　 19,069,996.22　　　　 --
变压吸附特种阀门生产线　　　　　　　　　　--　 14,556,381.90　　　　 --
年产3000吨己酰己酸甲脂项目　　　　　　　　--　　7,278,484.66　　　　 --
催化剂扩建工程　　　　　　　　　2,452,504.81　　7,237,790.99
甲酰胺尾气回收　　　　　　　　　　335,860.38　　　 98,804.70　　　　 --
CO2超临界萃取工程　　　　　　　 3,500,000.00　　3,895,459.71　　　　 --
计量工程　　　　　　　　　　　　　 84,584.40　　　 17,983.62　　　　 --
甲酰胺扩建工程　　　　　　　　　　598,477.88　　1,176,402.75　　　　 --
电容工程　　　　　　　　　　　　　142,999.20　　　 24,309.83　　　　 --
其他零星工程　　　　　　　　　　　　　458.00　　　 64,285.13　　　　 --
150t/a 乙酸芳樟酯　　　　　　　　　　　　　　　　 407,270.72
合计　　　　　　　　　　　　　　7,122,589.25　 53,883,404.42

工程名称　　　　　　　　　　　　 本年减少*　　　　年末余额　　　资金
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　来源
芳樟醇改扩建工程　　　　　　　　 56,234.19　　　　　　　　--　　其他
变压吸附供气中心　　　　　　　　 31,784.00　　 19,045,916.80　　募集
变压吸附特种阀门生产线　　　　　　　　　--　　 14,556,381.90　　募集
年产3000吨己酰己酸甲脂项目　　　　　　　--　　　7,278,484.66　　募集
催化剂扩建工程　　　　　　　　　　　　　　　　　9,690,295.80　　募集
甲酰胺尾气回收　　　　　　　　　　　　　--　　　　434,665.08　　其他
CO2超临界萃取工程　　　　　　　　　　　 --　　　7,395,459.71　　募集
计量工程　　　　　　　　　　　　102,568.02　　　　　　　　--　　其他
甲酰胺扩建工程　　　　　　　　　 49,135.40　　　1,725,745.23　　其他
电容工程　　　　　　　　　　　　167,309.03　　　　　　　　--　　其他
其他零星工程　　　　　　　　　　　3,178.11　　　　 61,565.02　　其他
150t/a 乙酸芳樟酯　　　　　　　 407,270.72　　　　　　　　　　　其他
合计　　　　　　　　　　　　　　410,208.75　　 60,595,784.92
　　*本年减少数是已完工投入使用并办理竣工决算转入固定资产375,246.64 元。
　　注12、无形资产
项目　　　　 取得方式　　　　　原值　　　　 年初数　　 本年摊销
专利权*　　发起人投入　5,680,000.00　 4,838,518.53　 629,747.62

项目　　　　　　累计摊销　　　　年末余额　　剩余摊销年限
专利权*　　 1,471,229.09　　4,208,770.91　　　6年零7个月
　　*该项专利权是用变压吸附法从混合气体中提取CO2技术，由国家专利局于19937 月10 日授予，专利号ZL 88 1 05938.2。专利权期限为十五年（专利法修改后变为二十年），自申请日（1988 年8 月16 日）起算。该项专利权是由西南化工研究设计院投入，其原值按东方资产评估事务所[东评所评报字（1999）第18 号]评估和经财政部[财评字(1999)298 号]确认的金额确定。其权属人已变更为本公司并经国家知识产权局核准。
　　该项专利权的摊销期限自本公司成立日起按其剩余的有效期限9 年平均摊销。
　　注13、长期待摊费用
项目　　　　　　　　　　　　　　 原值　　 年初数　　　 本年增加
公司及工业园大门等装修　　 498,590.00　　　　 --　　 498,590.00

项目　　　　　　　　　　 本年摊销　 累计摊销　　 年末余额　 剩余摊销年限
公司及工业园大门等装修　33,239.33　33,239.33　 465,350.67　　 4年零8个月
　　注14、短期借款
借款类别　　　　　　　　　年初数　　　　　　　年末数　　　　　　备注
抵押贷款　　　　　　　　　　 --　　　　　　　　　 --
担保贷款*　　　　 40,760,000.00　　　　23,760,000.00
信用贷款　　　　　 8,000,000.00　　　　57,000,000.00
合计　　　　　　　48,760,000.00　　　　80,760,000.00
　　*担保借款2001 年末余额23,760,000.00 元，均由西南化工研究设计院提供担保。
　　短期借款2001 年末余额较上年末增加32,000,000.00 元，上升65.63%，主要是因为本公司流动资金不足，向银行借入短期流动资金借款增加所致。
　　短期借款年末余额中无到期未偿还的借款。
　　注15、应付账款
账龄　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　　　 年末数
　　　　　　　　 金额　　　　比例（%）　　　　　金额　　　比例（%）
1年以内　　　8,084,043.25　　81.60　　　　14,156,330.21　 94.41
1-2年　　　　1,803,560.70　　18.21　　　　　 535,694.08　　3.57
2-3年　　　　　 19,161.79　　 0.19　　　　　 283,733.52　　1.89
3年以上　　　　　　　　--　　　 --　　　　　　19,161.79　　0.13
合计　　　　 9,906,765.74　 100.00　　　　14,994,919.60　100.00
　　应付账款2001年末余额中无应付持本公司5%以上股份股东单位款项。
　　应付账款2001年末余额中应付关联单位的款项如下：
单位　　　　　　　　　　　　　　 金额　　　　　　　 欠款时间　　备注
绵阳市天阳活性碳有限公司　　　　928,273.97　　　　　1年以内　　 货款
自贡天立压力容器制造有限公司　1,665,024.11　　　　　1年以内　　 货款
　　详见附注七“关联方关系及关联交易（四）”。
　　应付账款2001年末余额中金额较大的单位如下：
单位　　　　　　　　　　　　　　 金额　　　　　　　 欠款时间　 备注
洛阳分子筛厂　　　　　　　　　　1,838,634.00　　　　 1年　　　 以内货款
自贡天立压力容器制造有限公司　　1,665,024.11　　　　 1年　　　 以内货款
绵阳市天阳活性碳有限公司　　　　　928,273.97　　　　 1年　　　 以内货款
乳山大洋硅胶厂　　　　　　　　　　885,252.98　　　　 1年　　　 以内货款
重庆胜利化工厂　　　　　　　　　　764,103.91　　　　 1年　　　 以内货款
　　应付账款2001 年末较2000 年末增加5,088,153.86 元，上升51.36%，主要原因是增加变压吸附设备款及武汉分公司应付设备款增加所致。
　　注16、预收账款
账龄　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　　　　 年末数
　　　　　　　　 金额　　　　比例（%）　　　　　金额　　 比例（%）
1 年以内　　 1,458,703.38　　76.46　　　　　658,288.16　 80.81
1-2 年　　　　 361,270.06　　18.94　　　　　 77,507.38　　9.51
2-3 年　　　　　87,598.20　　 4.60　　　　　 77,319.90　　9.49
3 年以上　　　　　　　 --　　　 --　　　　　　1,520.00　　0.19
合计　　　　 1,907,571.64　 100.00　　　　　814,635.44　100.00
　　预收账款2001 年末余额中无预收持本公司5%以上股份股东单位款项。
　　预收账款2001 年末余额中金额较大的单位如下：
单位　　　　　　　　　　　　 金额　　　　欠款时间　 备注
江门氮肥厂　　　　　　 122,771.00　　　　 1年以内　 货款
广东番禺氮化公司　　　　90,800.00　　　　 1年以内　 气款
广州联络处　　　　　　 195,636.08　　　　 1年以内　 货款
中石化济南分公司　　　　31,360.00　　　　 1年以内　 货款
林培强　　　　　　　　　54,625.00　　　　 1年以内　 货款
　　注17、应付工资
　　应付工资2001 年末余额34,312.00 元，2000 年末余额64,312.00 元。
　　注18、应付福利费
　　应付福利费2001 年末余额5,609.88 元，2000 年末余额-352,430.79 元，是按应付工资总额14%计提，主要用于职工医疗福利费开支，尚未支用的余额。
　　注19、应付股利
主要股东单位名称　　　　　　　　 年初数　　　　　　 年末数
西南化工研究设计院　　　　　　　 11,572,002.00　 5,850,289.90
浙江芳华日化集团公司　　　　　　　　891,000.00　　 450,450.00
中化化工科学技术研究总院　　　　　　 89,100.00　　　45,045.00
中蓝晨光化工研究院　　　　　　　　　 89,100.00　　　45,045.00
中橡集团炭黑工业研究设计院　　　　　 89,100.00　　　45,045.00
社会公众股股东　　　　　　　　　　3,600,000.00　 4,095,000.00
合计　　　　　　　　　　　　　　 16,330,302.00　10,530,874.90
　　应付股利年初余额为16,330,302.00 元，是根据本公司第一届董事会第九次会议通过的2000 年度利润分配预案派发的现金股利，2001 年全部支付。详见本附注之注27。2001 年末余额10,530,874.90 元，是根据本公司第一届董事会第十二次会议通过的2001年度利润分配预案，按2001 年12 月31 日总股本150,441,070 股为基数，向全体股东按每10 股送红股0.5 股，派发现金0.70 元（含税），应分配现金股利10,530,874.90元。
　　注20、未交税金
项目　　　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　　　　 年末数
增值税　　　　　　 -1,002,338.24　　　　　　　　　 546,747.04
营业税　　　　　　　　　　360.55　　　　　　　　　 167,416.17
城建税　　　　　　　　 19,742.95　　　　　　　　　　74,437.52
个人所得税　　　　　　　　　　--　　　　　　　　　　 1,294.95
所得税　　　　　　　　 25,590.24
合计　　　　　　　　 -982,234.74　　　　　　　　　 815,485.92
　　注21、其他未交款
项目　　　　　　　　　　　年初数　　　　　　　年末数
教育费附加　　　　　　 8,461.20　　　　　　　31,901.79
交通费附加　　　　　　13,366.57　　　　　　　44,290.81
合计　　　　　　　　　21,827.77　　　　　　　76,192.60
　　注22、其他应付款
账龄　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　　年末数
　　　　　　　　 金额　　　 比例（%）　　 金额　　　　比例（%）
1年以内　　8,454,323.62　　 88.30　　　 931,742.27　　30.64
1-2年　　　1,074,613.46　　 11.23　　 1,695,722.71　　55.77
2-3年　　　　 44,000.00　　　0.46　　　 370,450.98　　12.18
3年以上　　　　　450.00　　　0.01　　　　42,800.00　　 1.41
合计　　　 9,573,387.08　　100.00　　 3,040,715.96　 100.00
　　其他应付款2001 年末余额中应付持本公司5%以上股份股东单位款项如下：
单位　　　　　　　　　　　　　　 金额　　　　 欠款时间　　　　　　　备注
西南化工研究设计院　　　　 370,180.90　　　　　1年以内　醋酸项目开发基金
　　详见附注七“关联方关系及关联交易（四）”。
　　其他应付款2001 年末余额中金额较大的单位如下：
单位　　　　　　　　　　　　　　 金额　　　欠款时间　 备注
教育经费　　　　　　　　　　 97,237.62　　 1年以内
泸州市社保局　　　　　　　　611,346.23　　 1年以内　　保险费
成都市社保局　　　　　　　1,275,027.30　　 1年以内　　保险费
西南化工研究设计院　　　　　370,180.90　　 1年以内　　醋酸项目开发基金
电子部标准化研究所　　　　　 40,000.00　　 1年以内　　往来款
　　其他应付款2001 年末余额较上年末余额减少6,532,671.12 元，主要原因是年初挂账的上市费用本年支付5,209,502.36 元。
　　注23、预提费用
项目　　　　　　　　　　　　　　年初数　　　　　　　　　 年末数
对外承揽工程项目材料费　　2,041,250.00　　　　　　　 800,000.00
合计　　　　　　　　　　　2,041,250.00　　　　　　　 800,000.00
　　注24、其他流动负债
　　本公司其他流动负债2000 年末余额为6,245,885.53 元，是经中国证监会[证监发行字（2000）180 号]批准本公司发行人民币普通股4,500 万股，在向社会公众公开发行过程中，按上海立信长江会计师事务所[信长会师报字(2000)第10224 号验证报告]验证的新股发行申购无效的资金113,561,555,100.00 元和银行活期存款利率年息0.99%计算的3 天资金利息9,368,828.30 元，扣除列入2000 年营业外收入3,122,942.77 元后的余额。本年按《企业会计制度》规定转入了资本公积。
　　注25、股本
　　股本2001年明细项目如下：
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　本次变动增减（+、-）
　　　　　　　　　　　 年初数　　　 配　　送　　　公积金转股*
　　　　　　　　　　　　　　　　　　股　　股
一、未上市流通股份
1、发起人股份　　　 70,723,900.00　 --　　--　 21,217,170.00
其中：国家持有股份　64,288,900.00　 --　　--　 19,286,670.00
境内法人持有股份　　 6,435,000.00　 --　　--　　1,930,500.00
境外法人持有股份　　　　　　　 --　 --　　--　　　　　　　--
其他　　　　　　　　　　　　　 --　 --　　--　　　　　　　--
2、募集社会公众股　 45,000,000.00　 --　　--　　　　　　　--
3、募集法人股　　　　　　　　　--　 --　　--　　　　　　　--
4、内部职工股　　　　　　　　　--　 --　　--　　　　　　　--
5、优先股或其他　　　　　　　　--　 --　　--　　　　　　　--
其中：转配股　　　　　　　　　 --　 --　　--　　　　　　　--
未上市流通股份合计 115,723,900.00　 --　　--　 21,217,170.00
二、已上市流通股份
1、人民币普通股　　　　　　　　--　 --　　--　 13,500,000.00
2、境内上市的外资股　　　　　　--　 --　　--　　　　　　　--
3、境外上市的外资股　　　　　　--　 --　　--　　　　　　　--
4、其他　　　　　　　　　　　　--　 --　　--　　　　　　　--
已上市流通股份合计　　　　　　 --　 --　　--　 13,500,000.00
三、股份总数　　　 115,723,900.00　 --　　--　 34,717,170.00

项目　　　　　　　　　　　　　本次变动增减（+、-）
　　　　　　　　　　　　　　　 其他**　　　　　　 小计　　　　　 年末数

一、未上市流通股份
1、发起人股份　　　　　　　　　　　　　　21,217,170.00　　 91,941,070.00
其中：国家持有股份　　　　　　　　　　　 19,286,670.00　　 83,575,570.00
境内法人持有股份　　　　　　　　　　　　　1,930,500.00　　　8,365,500.00
境外法人持有股份　　　　　　　　 --　　　　　　　　 --　　　　　　　　--
其他　　　　　　　　　　　　　　 --　　　　　　　　 --　　　　　　　　--
2、募集社会公众股　　 -45,000,000.00　　-45,000,000.00　　　　　　　　--
3、募集法人股　　　　　　　　　　 --　　　　　　　　--　　　　　　　　--
4、内部职工股　　　　　　　　　　 --　　　　　　　　--　　　　　　　　--
5、优先股或其他　　　　　　　　　 --　　　　　　　　--　　　　　　　　--
其中：转配股　　　　　　　　　　　--　　　　　　　　--　　　　　　　　--
未上市流通股份合计　　-45,000,000.00　　-45,000,000.00　　 91,941,070.00
二、已上市流通股份
1、人民币普通股　　　　45,000,000.00　　 58,500,000.00　　 58,500,000.00
2、境内上市的外资股　　　　　　　 --　　　　　　　　--　　　　　　　　--
3、境外上市的外资股　　　　　　　 --　　　　　　　　--　　　　　　　　--
4、其他　　　　　　　　　　　　　 --　　　　　　　　--　　　　　　　　--
已上市流通股份合计　　 45,000,000.00　　 58,500,000.00　　 58,500,000.00
三、股份总数　　　　　　　　　　　--　　　　　　　　--　　150,441,070.00
　　*根据本公司2000 年度股东大会审议通过的2000 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，按2000 年12 月31 日总股本115,723,900 股为基数，向全体股东按每10股派现金0.80 元（含税）；用资本公积金向全体股东按每10 股转增3 股而增加。该项股本增加经四川君和会计师事务所[君和验字（2001）第1010 号验资报告]验证，并办理了工商变更登记。
　　**2000 年12 月经中国证监会[证监发行字（2000）180 号]《关于核准四川天一科技股份有限公司公开发行股票的通知》批准，采用上网定价的发行方式向社会公众发行人民币普通股4,500 万股，每股面值1.00 元，每股发行价格为6.58 元。本公司社会公众股4,500 万股2001 年1 月11 日在上海证券交易所正式上市流通，将其转入已流通股份。
　　注26、资本公积
项目　　　　　　　　　　　　　　　 年初数*　　　本年增加数**
股本溢价　　　　　　　　　　272,361,183.02　　　　　　　　--
接受捐赠资产准备　　　　　　　　　　　　--　　　　　　　　--
住房周转金转入　　　　　　　　　　　　　--　　　　　　　　--
资产评估增值准备　　　　　　　　　　　　--　　　　　　　　--
股权投资准备　　　　　　　　　　　　　　--　　　　　　　　--
被投资单位接受捐赠准备　　　　　　　　　--　　　　　　　　--
被投资单位评估增值准备　　　　　　　　　--　　　　　　　　--
被投资单位股权投资准备　　　　　　　　　--　　　　　　　　--
被投资单位外币指标折算差额　　　　　　　--　　　　　　　　--
其他资本公积转入　　　　　　　　 24,428.25　　　6,245,885.53
合计　　　　　　　　　　　　272,385,611.27　　　6,245,885.53

项目　　　　　　　　　　　　　　本年减少数***　　　　　　　　　年末数
股本溢价　　　　　　　　　　　　36,523,018.13　　　　　235,838,164.89
接受捐赠资产准备　　　　　　　　　　　　　 --　　　　　　　　　　　--
住房周转金转入　　　　　　　　　　　　　　 --　　　　　　　　　　　--
资产评估增值准备　　　　　　　　　　　　　 --　　　　　　　　　　　--
股权投资准备　　　　　　　　　　　　　　　 --　　　　　　　　　　　--
被投资单位接受捐赠准备　　　　　　　　　　 --　　　　　　　　　　　--
被投资单位评估增值准备　　　　　　　　　　 --　　　　　　　　　　　--
被投资单位股权投资准备　　　　　　　　　　 --　　　　　　　　　　　--
被投资单位外币指标折算差额　　　　　　　　 --　　　　　　　　　　　--
其他资本公积转入　　　　　　　　　　　　　 --　　　　　　6,270,313.78
合计　　　　　　　　　　　　　　36,523,018.13　　　　　242,108,478.67
　　*资本公积年初数包括（1）本公司发起人在1999 年8 月本公司成立时投入资本总额按66%折股后的溢余36,439,500.00 元；（2）经中国证监会[证监发行字（2000）180号]批准，本公司向社会公众发行4,500 万股人民币普通股，每股面值1.00 元，每股发行价格6.58 元，实际募集资金286,180,650.00 元（已扣除承销费和券商手续费），扣除中介机构费用，扣除股本45,000,000.00 元后的溢价金额235,921,683.02 元；（3）本次新股发行过程中，有效申购资金296,100,000.00 元，按银行活期存款利率年息0.99%计算的3 天利息24,428.25 元。
　　**本公司根据中国证监会[证监发行字（2000）180 号]批准本公司发行人民币普通股4,500 万股，在向社会公众公开发行过程中，按上海立信长江会计师事务所[信长会师报字(2000) 第10224 号] 验证报告验证的本公司新股发行申购无效的资金113,561,555,100.00 元和银行活期存款利率年息0.99%计算的3 天资金利息9,368,828.30元，扣除列入2000 年营业外收入3,122,942.77 元后的余额6,245,885.53 元。本年按《企业会计制度》规定转入资本公积而增加。
　　***（1）根据本公司2000 年度股东大会审议通过的2000 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，按2000 年12 月31 日总股本115,723,900 股为基数，向全体股东按每10 股派现金0.80 元（含税）；用资本公积金向全体股东按每10 股转增3 股减少资本公积34,717,170.00 元；（2）应列入资本公积的上市费用减少1,805,848.13 元。
　　注27、盈余公积
项目　　　　　　　　　年初数*　　　 本年增加　 本年减少　　　　 年末数
法定盈余公积　　 3,953,844.93　 2,372,314.16　 --　　　　 6,326,159.09
公益金　　　　　 1,976,922.47　 1,186,157.08　 --　　　　 3,163,079.55
任意盈余公积　　　　　　　 --　　　　　　 --　 --　　　　　　　　　 --
合计　　　　　　 5,930,767.40　 3,558,471.23　 --　　　　 9,489,238.64
　　本年增加的盈余公积是分别按10%提取法定公积金2,372,314.16 元（含子公司提取数13,051.03 元）、按5%提取法定公益金1,186,157.08 元（含子公司提取数6,525.51元）。
　　注28、未分配利润
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　 本年数　　　　　　　　上年数
一、净利润　　　　　　　　　　　23,592,631.30　　　　 21,941,778.25
加：年初未分配利润　　　　　　　　 556,302.33　　　　 -1,763,907.17
盈余公积转入　　　　　　　　　　　　　　　 --　　　　　　　　　　--
二、可供分配的利润　　　　　　　24,148,933.63　　　　 20,177,871.08
减：提取的法定盈余公积　　　　　 2,372,314.16　　　　　2,194,177.83
提取的法定公益金　　　　　　　　 1,186,157.08　　　　　1,097,088.92
三、可供股东分配的利润　　　　　20,590,462.39　　　　 16,886,604.33
减：应付优先股股利　　　　　　　　　　　　 --　　　　　　　　　　--
提取任意盈余公积　　　　　　　　　　　　　 --　　　　　　　　　　--
应付普通股股利*　　　　　　　　 10,530,874.90　　　　 16,330,302.00
转作股本的普通股股利　　　　　　　　　　　 --　　　　　　　　　　--
四、未分配利润　　　　　　　　　10,059,587.49　　　　　　556,302.33
　　*本公司第一届董事会第九次会议通过的2000 年度利润分配预案：（1）本公司2000年1 月1 日至6 月30 日实现净利润8,010,503.39 元，分别按10%提取法定公积金801,050.34 元、按5%提取法定公益金400,525.17 元，可供股东分配的利润为6,808,927.88 元，加上年未分配的利润776,799.89 元，累计可供股东分配的利润为7,585,727.77 元。根据本公司2000 年第一次临时股东大会决议，该利润归本公司发起人股东享有，按2000 年6 月30 日总股本70,723,900 股为基数,按每10 股1.00 元（含税）以现金方式向本公司发起人股东派发，未分配的利润513,337.77 元，各发起人股东同意归全体股东所有。（2）本公司2000 年7 月1 日至12 月31 日实现净利润16,087,258.51 元，分别按10%提取法定公积金1,608,725.85 元、按5%提取法定公益金804,362.93 元，可供股东分配的利润13,674,169.73 元，加上2000 年6 月30 日末未分配的利润513,337.77 元，累计可供股东分配的利润为14,187,507.50 元，根据本公司2000 年度股东大会审议通过的2000 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，按2000 年12 月31 日总股本115,723,900 股为基数，向全体股东按每10 股派现金0.80元（含税）；用资本公积金向全体股东按每10 股转增3 股。
　　根据本公司董事会通过的2001 年度利润分配预案，本公司2001 年度净利润23,592,631.30 元，分别按10%提取法定公积金2,372,314.15 元（含子公司提取数13,051.03 元）、按5%提取法定公益金1,186,157.08 元（含子公司提取数6,525.51 元），加上年初未分配利润556,302.33 元，可供股东分配的利润20,590,462.40 元，按2001年12 月31 日总股本150,441,070 股为基数，向全体股东按每10 股送红股0.5 股，派发现金0.70 元（含税），应分配现金股利10,530,874.90 元。
　　注29、主营业务收入
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　 本年数　　　　　　　　上年数
化工物资销售收入　　　　　　　　34,428,353.50　　　　 64,266,623.76
化工设备销售收入　　　　　　　　54,691,854.88　　　　 35,103,962.00
工程设计建设和技术服务收入　　　48,165,507.30　　　　 38,187,655.64
其他收入　　　　　　　　　　　　 5,522,394.08　　　　　1,094,905.65
合计　　　　　　　　　　　　　 142,808,109.76　　　　138,653,147.05
　　本公司主营业务收入中，化工设备销售收入在上年报告中与化工物资销售收入合并为化工产品收入披露，但该项业务与工程设计建设及技术服务密不可分，在本年分部报表中作为同一业务分部披露。其他收入主要是气体销售收入，因其从收入、利润及资产比例三方面均不足以列为独立分部，本年在分部报表中与化工物资销售收入合并列示。
　　本年化工物资收入下降33,641,101.30 元，幅度达49.42%。主要因本公司主要产品芳樟醇和催化剂市场竞争加剧，国外产品低价冲击，导致销量、售价同时下降，收入萎缩；化工设备收入和工程设计建设收入及技术服务收入本年合计上升33,368,575.58元，幅度达48.02%，主要因本公司变压吸附技术应用领域扩大到制氮、制氧，且原有制氢技术业务进一步扩展，导致该项收入增加。
　　本年前五位客户销售收入总额23,806,000.00 元，占收入总额16.67%。
　　注30、主营业务税金及附加
项目　　　　　　　　　　 本年数　　　　　　上年数
营业税　　　　　　　 521,501.55　　　　 80,211.62
城建税　　　　　　　 108,616.64　　　　 47,751.03
教育附加　　　　　　　47,353.33　　　　 19,927.72
交通附加　　　　　　　58,853.42　　　　 27,486.92
合计　　　　　　　　 736,324.94　　　　175,377.29
　　注31、其他业务利润
项目　　　　　　　　　　　　　 本年数
　　　　　　　　　收入　　　　　支出　　　 利润
材料销售　2,585,455.30　　2,255,189.31　 330,265.99
其他7　　　　83,105.31　　　405,773.77　 377,331.54
合计　　　3,368,560.61　　2,660,963.08　 707,597.53

项目　　　　　　　　　　　　　　上年数
　　　　　　　　　　收入　　　　 支出　　　　　利润
材料销售　　1,729,066.33 1,514,606.69　　214,459.64
其他7　　　　 950,461.73　　16,556.70　　933,905.03
合计　　　　2,679,528.06 1,531,163.39　1,148,364.67
　　注32、财务费用
类别　　　　　　　　　　　　　　　　　 本年数　　　　　　　　　 上年数
利息支出　　　　　　　　　　　　 4,652,013.01　　　　　　 2,735,376.14
减：利息收入　　　　　　　　　　 2,140,375.60　　　　　　　 457,240.93
汇兑损失　　　　　　　　　　　　　　　　　 --　　　　　　　　　　　 --
减：汇兑收益　　　　　　　　　　　　　　　 --　　　　　　　　　　　 --
贴现利息支出　　　　　　　　　　　 136,250.00　　　　　　　　　　　 --
其他　　　　　　　　　　　　　　　　 5,428.25　　　　　　　　 9,861.50
合计　　　　　　　　　　　　　　 2,653,315.66　　　　　　 2,287,996.71
　　注33、投资收益
　　2001 年度投资收益为1,822,963.99 元，包括（1）国债投资收益120,000.00 元；（2）委托理财投资收益1,639,313.40 元；（3）冲回2000 年度计提国债投资短期投资跌价准备63,650.59 元。
　　注34、营业外收入
类别　　　　　　　　　　　　　　　　　 本年数　　　　　　　　　　上年数
保险赔款收入　　　　　　　　　　　　　 6,000.00　　　　　　　　　　　--
无效资金申购利息收入*　　　　　　　　　　　　--　　　　　　3,122,942.77
其他收入　　　　　　　　　　　　　　　 8,510.92　　　　　　　　　　　--
小计　　　　　　　　　　　　　　　　　14,510.92　　　　　　3,122,942.77
　　*2000 年度无效资金申购利息收入3,122,942.77 元，是本公司新股发行申购无效的资金3 天冻结期利息9,368,828.30 元，按三年平均摊销本年应摊销的金额。未摊销的金额6,245,885.53 元，根据《企业会计制度》规定2001 年转入了资本公积项目。
　　注35、营业外支出
类别　　　　　　　　　　　　　　　　　 本年数　　　　　　　　　 上年数
固定资产减值准备　　　　　　　　 177,974.10　　　　　　　 1,344,493.16
其他　　　　　　　　　　　　　　　11,205.85　　　　　　　　　 5,485.00
小计　　　　　　　　　　　　　　 189,179.95　　　　　　　 1,349,978.16
　　注36、收到的其他与经营活动有关的现金：无。
　　注37、支付的其他与经营活动有关的现金
　　2001 年度支付的其他与经营活动有关的现金13,402,385.13 元，其中大额项目列示如下：
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　 金额
办公费　　　　　　　　　　　　　　 171,164.46
业务费　　　　　　　　　　　　　 2,246,353.01
差旅费　　　　　　　　　　　　　 2,866,687.71
会务费　　　　　　　　　　　　　　 634,066.96
咨询费　　　　　　　　　　　　　 1,018,520.18
运输费　　　　　　　　　　　　　　 577,446.09
广告费　　　　　　　　　　　　　 1,011,845.12
中介费　　　　　　　　　　　　　　 128,335.00
土地租赁费　　　　　　　　　　　　 601,765.98
保险费　　　　　　　　　　　　　　 859,766.36
其他　　　　　　　　　　　　　　 3,286,434.26
　　注38、收到的其他与投资活动有关的现金
　　2001 年度收到的其他与投资活动有关的现金2,060,788.16 元，主要是收到的银行存款利息。
　　注39、支付的其他与投资活动有关的现金：无。
　　注40、收到的其他与筹资活动有关的现金
　　2001 年度收到的其他与筹资活动有关的现金9,393,256.55 元系本公司股票发行申购资金利息。
　　注41、支付的其他与筹资活动有关的现金
　　2001 年度支付的其他与筹资活动有关的现金825,848.13 元，系支付的中介机构费用等股票发行有关费用。
　　六、母公司会计报表主要项目注释
　　注1、应收账款
　　应收账款年末余额、账龄如下
账龄　　　　　　　　　　　　 年初数
　　　　　　　　 金额　　　 比例%　　　 坏账准备
1 年以内　 29,617,815.43　　76.66　 1,777,068.92
1-2 年　　　8,317,011.97　　21.53　　 499,020.72
2-3 年　　　　111,953.11　　 0.29　　　 6,717.19
3 年以上　　　588,317.96　　 1.52　　　35,299.07
合计　　　 38,635,098.47　 100.00　 2,318,105.90

账龄　　　　　　　　　　　 年末数
　　　　　　　　 金额　　　比例%　　　坏账准备
1 年以内　 19,346,011.37　 61.78　1,160,760.68
1-2 年　　　8,439,327.42　 26.95　　506,359.65
2-3 年　　　2,847,239.98　　9.09　　170,834.40
3 年以上　　　682,318.06　　2.18　　 40,939.08
合计　　　 31,314,896.83　100.00　1,878,893.81
　　应收账款2001 年末余额中无应收持本公司5%以上股份股东单位的款项。
　　应收账款2001 年末余额中应收关联单位款项如下：
欠款单位　　　　　　　　　　　　　　　　金额　　　　　　 账龄　　　备注
浙江芳华日化集团物资经营有限公司*　　2,146,179.75　　近2年滚存　　 货款
　　*该公司法人代表叶明星现担任本公司董事，详见附注七“关联方关系及关联交易（四）”。
　　应收账款2001 年末余额中欠款较大的单位如下：
欠款单位　　　　　　　　　　　　　　　　金额　　　　　　 账龄　　　备注
浙江芳华日化集团物资经营有限公司　 2,146,179.75　　 近2 年滚存　　 货款
中石化上海石化股份有限公司　　　　 1,995,500.00　　　　1年以内　　 货款
辽宁抚顺石化研究所　　　　　　　　 1,800,000.00　　　　1年以内　　 货款
华神公司　　　　　　　　　　　　　 1,400,000.00　　　　1年以内　　 货款
上海高桥石化炼油厂　　　　　　　　 1,359,600.00　　　　1年以内　　 货款
小计　　　　　　　　　　　　　　　 8,555,579.75
占应收账款总额比例（%）　　　　　　　　　 27.32%
　　注2、其他应收款
　　其他应收款年末余额、账龄如下：
项目　　　　　　　　　　　　 年初数
　　　　　　　　 金额　　　 比例（%）　　 坏账准备
1 年以内　　2,425,312.59　 58.69　　　　145,518.76
1-2 年　　　1,173,284.59　 28.39　　　　 70,397.08
2-3 年　　　　216,108.07　　5.23　　　　 12,966.48
3 年以上　　　317,379.90　　7.69　　　　 19,042.79
合计　　　　4,132,085.15　100.00　　　　247,925.11

项目　　　　　　　　　　　 年末数
　　　　　　　 金额　　　　比例（%）　　　坏账准备
1 年以内　　5,827,397.26　 69.46　　　　133,643.84
1-2 年　　　1,760,598.36　 20.99　　　　 105635.90
2-3 年　　　　405,273.22　　4.83　　　　 24,316.39
3 年以上　　　396,156.85　　4.72　　　　 23,769.41
合计　　　　8,389,425.69　100.00　　　　287,365.54
　　其他应收款2001 年末余额中应收持本公司5%以上股份股东单位款项如下：
欠款单位　　　　　　　　　　　　　　 金额　　　　　　　账龄　　　备注
西南化工研究设计院　　　　　　 664,250.00　　　　　 1年以内　　往来款
　　详见附注七“关联方关系及关联交易（四）”。
　　其他应收款2001 年末余额中欠款金额较大的单位如下：
欠款单位　　　　　　　　　　　　　　 金额　　　　　　账龄
天科环保分公司（筹）*　　　　　　　1,600,000.00　　　1年以内
四川制动科技股份有限公司（筹）**　 1,000,000.00　　　1年以内
兰州科瑞涂料助剂有限公司（筹）***　1,000,000.00　　　1年以内
西南化工研究设计院　　　　　　　　　 664,250.00　　　1年以内
雍跃先　　　　　　　　　　　　　　　 306,000.00　　　1-2年
小计　　　　　　　　　　　　　　　 4,570,250.00
占其他应收账款总额比例　　　　　　　　　　54.48%

欠款单位　　　　　　　　　　　　　　　备注
天科环保分公司（筹）*　　　　　　　　 拨付筹建中的分公司
四川制动科技股份有限公司（筹）**　　　投资组建公司
兰州科瑞涂料助剂有限公司（筹）***　　 投资组建公司
西南化工研究设计院　　　　　　　　　　往来款
雍跃先　　　　　　　　　　　　　　　　暂借款
小计
占其他应收账款总额比例
　　*该款于2001 年12 月17 日拨出，有关情况详见本附注十资产负债表日后事项。
　　**该款于2001 年11 月20 日投出，拟与眉山车辆厂、晋西车轴股份有限公司、四川德宝建设工程有限公司、四川省洪雅维国光学有限公司、中国铁路物资成都公司、西南交通大学共同组建四川制动科技股份有限公司，按签定的发起人协议，本公司应以现金出资100 万元人民币，占总股本0.9898%。该公司尚未正式成立。
　　***该款于2001 年11 月9 日投出，拟与北方涂料工业研究院共同组建兰州科瑞涂料助剂有限公司，按双方签订的投资协议书，本公司应以现金出资100 万元人民币，占注册资本10%。该公司尚未正式成立。
　　2001 年拨付的上述出资款，待上述单位成立后转为投资，对上述拨付的出资款本年未计提坏账准备。
　　注3、长期投资
　　（1）长期投资项目如下：
项目　　　　　　　　　　 年初数
　　　　　　　　　 金额　　 减值准备　　本年增加　　　本年减少
长期股权投资　　　 --　　　 --　　　　 26,730,510.23　　　　--
长期债权投资　　　 --　　　 --　　　　　　　　　　--　　　　--
合计　　　　　　　 --　　　 --　　　　 26,730,510.23　　　　--

项目　　　　　　　　　　　　　年末数
　　　　　　　　　　　金额　　　　　　减值准备
长期股权投资　　　　　26,730,510.23　　--
长期债权投资　　　　　　　　　　 --　　--
合计　　　　　　　　　26,730,510.23　　--
　　（2）长期股权投资
项目　　　　　　　　　　 年初数
　　　　　　　　　 金额　　 减值准备　　本年增加　　　本年减少
对子公司投资　　　--　　　　--　　　　 6,730,510.23　　　　--
对合营企业投资　　--　　　　--　　　　 2,000,000.00　　　　--
对联营企业投资　　--　　　　--　　　　18,000,000.00　　　　--
其他股权投资　　　--　　　　--　　　　　　　　　 --　　　　--
其中：股票投资　　--　　　　--　　　　　　　　　 --　　　　--
其他
股权投资　　　　　--　　　　--　　　　　　　　　 --　　　　--
合计　　　　　　　--　　　　--　　　　26,730,510.23　　　　--

项目　　　　　　　　　　　 年末数
　　　　　　　　　 金额　　　　　　减值准备
对子公司投资　　　 6,730,510.23　　　　　--
对合营企业投资　　 2,000,000.00　　　　　--
对联营企业投资　　18,000,000.00　　　　　--
其他股权投资　　　　　　　　 --　　　　　--
其中：股票投资　　　　　　　 --　　　　　--
其他
股权投资　　　　　　　　　　 --　　　　　--
合计　　　　　　　26,730,510.23　　　　　--
　　①子公司投资
被投资企业名称　　　　　　　　　投资　　占被投　　初始投资额　　年初余额
　　　　　　　　　　　　　　　　期限　　资单位
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　注册资
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本比例
四川天科科瑞涂料助剂有限公司　　　　　　　 60%　 4,800,000.00　　　--
四川天科工程有限公司　　　　　　　　　　　 80%　 1,800,000.00
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 6,600,000.00　　　--

被投资企业名称　　　　　　　　　　年末余额　　减值　　备注
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　准备
四川天科科瑞涂料助剂有限公司　　4,800,000.00　 --
四川天科工程有限公司　　　　　　1,930,510.23
合计　　　　　　　　　　　　　　6,730,510.23　 --
　　详见附注五、控股子公司及合营企业。
　　②合营企业投资
被投资企业名称　　　　　　　　　投资　　占被投　　初始投资额　　年初余额
　　　　　　　　　　　　　　　　期限　　资单位
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　注册资
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本比例
武汉天科气体发展有限公司　　　　长期　　　 40%　　2,000,000.00　　　　--

被投资企业名称　　　　　　　　　　　年末余额　　减值　　备注
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　准备
武汉天科气体发展有限公司　　　　 2,000,000.00　　 --
　　详见附注六、“合并会计报表主要项目注释”注8 说明。
　　③对联营企业投资
被投资企业名称　　　　　　　　　投资　　占被投　　初始投资额　　年初余额
　　　　　　　　　　　　　　　　期限　　资单位
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　注册资
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本比例
内江天科化工有限责任公司　　　　长期　　30%　　　 9,000,000.00　　　　--
四川贡嘎神汤有限责任公司　　　　　10　　33.33%　　8,000,000.00　　　　--
四川鸿鹤精细化工股份有限公司　　长期　　 1.73%　　1,000,000.00　　　　--
合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 18,000,000.00　　　　--

被投资企业名称　　　　　　　　　　　年末余额　　减值　　备注
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　准备
内江天科化工有限责任公司　　　　　9,000,000.00　　--
四川贡嘎神汤有限责任公司　　　　　8,000,000.00　　--
四川鸿鹤精细化工股份有限公司　　　1,000,000.00　　--
合计　　　　　　　　　　　　　　 18,000,000.00　　--
　　详见附注六、“合并会计报表主要项目注释”注8 说明。
　　注4、主营业务收入
项目　　　　　　　　　　　　　　　　本年数　　　　　　　　　　 上年数
化工物资销售收入　　　　　　 34,428,353.50　　　　　　　64,266,623.76
化工设备销售收入　　　　　　 54,691,854.88　　　　　　　35,103,962.00
工程设计建设和技术服务收入　 46,360,507.30　　　　　　　38,187,655.64
其他收入　　　　　　　　　　　5,522,394.08　　　　　　　 1,094,905.65
合计　　　　　　　　　　　　141,003,109.76　　　　　　 138,653,147.05
　　注5、主营业务成本
项目　　　　　　　　　　　　　　　　本年数　　　　　　　　　　 上年数
化工物资销售成本　　　　　　 24,961,882.33　　　　　　　50,969,293.79
化工设备销售成本　　　　　　 51,832,961.82　　　　　　　33,143,541.35
工程设计建设和技术服务成本　 21,016,026.68　　　　　　　15,881,121.15
其他成本　　　　　　　　　　　4,263,097.03　　　　　　　 2,659,080.18
合计　　　　　　　　　　　　102,073,967.86　　　　　　 102,653,036.47
　　注6、投资收益
　　本公司2001 年度投资收益1,953,474.22 元，包括（1）国债投资收益120,000.00元；（2）委托理财投资收益1,639,313.40 元；（3）冲回2000 年度计提国债投资短期投资跌价准备63,650.59 元；（4）按权益法核算对天科工程公司的损益调整130,510.23元。
　　注7、未分配利润
项目　　　　　　　　　　　　　　　　本年数　　　　　　　　　　 上年数
一、净利润　　　　　　　　　　　　 23,592,631.30　　　　21,941,778.25
加：年初未分配利润　　　　　　　　　　556,302.33　　　　-1,763,907.17
盈余公积转入　　　　　　　　　　　　　　　　　--　　　　　　　　　 --
二、可供分配的利润　　　　　　　　 24,148,933.63　　　　20,177,871.08
减：提取的法定盈余公积　　　　　　　2,359,263.13　　　　 2,194,177.83
提取的法定公益金　　　　　　　　　　1,179,631.57　　　　 1,097,088.92
三、可供股东分配的利润　　　　　　 20,610,038.93　　　　16,886,604.33
减：应付优先股股利　　　　　　　　　　　　　　--　　　　　　　　　 --
提取任意盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　--　　　　　　　　　 --
应付普通股股利*　　　　　　　　　　10,530,874.90　　　　16,330,302.00
转作股本的普通股股利　　　　　　　　　　　　　--　　　　　　　　　 --
四、未分配利润　　　　　　　　　　 10,079,164.03　　　　　 556,302.33
　　*本公司第一届董事会第九次会议通过的2000 年度利润分配预案：（1）本公司2000年1 月1 日至6 月30 日实现净利润8,010,503.39 元，分别按10%提取法定公积金801,050.34 元、按5%提取法定公益金400,525.17 元，可供股东分配的利润为6,808,927.88 元，加上年未分配的利润776,799.89 元，累计可供股东分配的利润为7,585,727.77 元。根据本公司2000 年第一次临时股东大会决议，该利润归本公司发起人股东享有，按2000 年6 月30 日总股本70,723,900 股为基数,按每10 股1.00 元（含税）以现金方式向本公司发起人股东派发，未分配的利润513,337.77 元，各发起人股东同意归全体股东所有。（2）本公司2000 年7 月1 日至12 月31 日实现净利润16,087,258.51 元，分别按10%提取法定公积金1,608,725.85 元、按5%提取法定公益金804,362.93 元，可供股东分配的利润13,674,169.73 元，加上2000 年6 月30 日末未分配的利润513,337.77 元，累计可供股东分配的利润为14,187,507.50 元，根据本公司2000 年度股东大会审议通过的2000 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，按2000 年12 月31 日总股本115,723,900 股为基数，向全体股东按每10 股派现金0.80元（含税）；用资本公积金向全体股东按每10 股转增3 股。
　　根据本公司董事会通过的2001 年度利润分配预案，按2001 年12 月31 日总股本150,441,070 股为基数，向全体股东按每10 股送红股0.5 股，派发现金0.70 元（含税），应分配现金股利10,530,874.90 元。
　　七、关联方关系及关联交易
　　（一） 存在控制关系的关联方
　　1、存在控制关系的关联方
企业名称　　　　　　　注册地　　　　　　　主营业务　　　　　　　与本公司
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　关系
西南化工研究设计院　　成都市　　化工技术转让、咨询、设计　　　　　母公司
四川天科工程公司　　　成都市　　工程咨询、工程设计、工程承包、　　子公司
　　　　　　　　　　　　　　　　技术转让、技术服务、压力容器设
　　　　　　　　　　　　　　　　计、压力容器分析设计、燃气管道、
　　　　　　　　　　　　　　　　工业压力管道设计、环境污染防治
　　　　　　　　　　　　　　　　工程工艺设计、环境影响评价等。
四川天科科瑞涂料助　　成都市　　合成树脂、涂料、助剂产品的研究、　子公司
剂有限公司　　　　　　大邑县　　开发及生产、销售；销售化工原料、
　　　　　　　　　　　　　　　　涂装工程设计施工（不含危险品）

企业名称　　　　　　　注册地　　　 性质　　　法人
　　　　　　　　　　　　　　　　　 类别　　　代表
西南化工研究设计院　　成都市　　　 国有　　　冯孝庭
四川天科工程公司　　　成都市　　　 有限责任　冯孝庭
　　　　　　　　　　　成都市　　　 有限责任　冯孝庭
剂有限公司　　　　　　大邑县
　　2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称　　　　　　　　　　　　　　 年初数　　　　 本年增加
西南化工研究设计院　　　　　　950万元人民币　　　　　　　 --
四川天科工程公司　　　　　　　　　　　　--　　　200万元人民币
四川天科科瑞涂料助剂有限公司　　　　　　--　　　800万元人民币

企业名称　　　　　　　　　　　本年减少　　 年末数
西南化工研究设计院　　　　　　 --　　　　950万元人民币
四川天科工程公司　　　　　　　 --　　　　200万元人民币
四川天科科瑞涂料助剂有限公司　 --　　　　800万元人民币
　　3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化
企业名称　　　　　　　　　　　　　　 年初数　　　　　　　 本年增加数
　　　　　　　　　　　　　　金额　　　　 比率%　　　　 金额　　　　比率%
西南化工研究设计院　　64,288,900.00　　　90.90　 19,286,670.00　　 55.55
四川天科工程公司　　　　　　　　 --　　　　 --　　1,800,000.00　　 90
四川天科科瑞涂料助
剂有限公司　　　　　　　　　　　 --　　　　 --　　4,800,000.00　　 60

企业名称　　　　　　　　　　　本年减少数　　　　　年末数
　　　　　　　　　　　　　 金额　　比率　　　金额　　　　比率%
西南化工研究设计院　　　　　 --　　　--　83,575,570.00　 55.55
四川天科工程公司　　　　　　 --　　　--　 1,800,000.00　 90
四川天科科瑞涂料助
剂有限公司　　　　　　　　　 --　　　--　 4,800,000.00　 60
　　（二）不存在控制关系的关联方关系的性质
　　1、不存在控制关系的关联方
企业名称　　　　　　　　　　　　　　与本企业的联系
绵阳市天阳活性炭有限公司　　　　　　同一母公司，同一法人代表
自贡市天立压力容器制造有限公司　　　同一法人代表
浙江芳华日化集团物资经营有限公司　　本公司董事叶明星任该公司的法定代表人
　　（三）关联交易
　　1、关联交易价格
　　关联方之间的采购货物、销售货物、提供劳务均采用市场价格进行结算。
　　2、向关联方采购货物
企业名称　　　　　　　　　　　　　　　 2001年度　　　　　　 2000年度
绵阳市天阳活性炭有限公司*　　　　　5,612,046.32　　　　 2,561,544.82
自贡市天立压力容器制造有限公司**　 6,442,324.87　　　　 8,224,203.68
　　*向绵阳市天阳活性炭有限公司购买的活性炭。
　　**向自贡市天立压力容器制造有限公司购买的非标准设备。
　　3、向关联方销售货物及提供技术服务
企业名称　　　　　　　　　　　　　　　 2001年度　　　　　　 2000年度
西南化工研究设计院*　　　　　　　　3,786,296.76　　　　　　　　　 --
四川天科科瑞涂料助剂有限公司**　　　 690,000.00　　　　　　　　　 --
　　*向西南化工研究设计院销售铜系催化剂2,427,520.00 元，销售原材料768,776.76元，提供加工服务590,000 元。
　　**向四川天科科瑞涂料助剂有限公司提供工程设计服务。
　　4、贷款担保
单位名称　　　　　　　　　　　　　　交易内容　　　　　　　　　　 金额
西南化工研究设计院　　　　　为本公司贷款担保　　　　　　23,760,000.00
　　5、其他交易事项
　　（1）本公司2000 年度委托浙江芳华日化集团物资经营有限公司销售芳樟醇，实现收入14,349,709.37 元，根据双方签定的代销协议，按销售收入（含税）的2%计算代销手续费， 2000 年度应支付浙江芳华日化集团物资经营有限公司代销手续费335,783.20 元，已记入本期损益。2001 年度委托浙江芳华日化集团物资经营有限公司销售芳樟醇，实现收入340,000.00 元，根据双方签定的代销协议，按销售收入（含税）的2%计算代销手续费，2001 年度应支付浙江芳华日化集团物资经营有限公司代销手续费7,956.00 元。
　　（2）根据1999 年8 月20 日本公司与化工部西南化工研究设计院签订的协议书，由化工部西南化工研究设计院申报，经四川省经贸委和国家石化局批准立项，已于1999年初通过中科院和科技部的评审认定为高科技项目的“年产3000 吨乙酰乙酸甲脂”、“CO2 超临界萃取天然植物有效成分工业装置”。系本公司募集项目，化工部西南化工研究设计院承诺在本公司成立后，将上述项目（包括全部技术资料和立项批文）转移给本公司投资建设或生产经营，截止2001 年底，化工部西南化工研究设计院为上述项目转移给本公司，实际发生的项目建设费用计9,082,954.81 元（其中年产3000 吨乙酰乙酸甲脂项目6,022,954.81 元、CO2 超临界萃取天然植物有效成分工业装置项目3,060,000.00 元）。
　　（3）2000 年5 月，西南化工研究设计院委托本公司将其所有CN-31、CN-32 转化催化剂、合成叔碳酸、合成碳酸二甲、合成N-甲酰吗林、合成苯乙酸等实验室技术进行中间实验和工程开发，该项开发工作于本年完成，按双方所签委托开发合同，收取开发费2,400,000 元；本年西南化工研究设计院为保证其转让给兖矿集团的甲醇炭基化合成醋酸专利技术顺利实施，委托本公司进行20 万吨/年醋酸项目工艺软件包的部分工作及现场技术服务工作，该项技术服务收取服务费500,000 元。
　　（4）本公司向西南化工研究设计院收取的水、电、气费如下：
项目　　　　　　　　　　2001年度　　　　　　　　　 2000年度
水　　　　　　　　　　823,595.67　　　　　　　　 754,802.00
电　　　　　　　　　　997,973.01　　　　　　　　 864,970.94
气　　　　　　　　　1,457,711.51　　　　　　　 2,024,408.38
合计　　　　　　　　3,279,280.19　　　　　　　 3,644,181.32
　　（5）根据本公司与西南化工研究设计院签订的综合服务协议及经营服务协议，本公司2000 年向西南化工研究设计院收取设备、车辆及房屋使用费680,765.84 元，向西南化工研究设计院支付车辆、房屋使用费及医疗、幼儿园、子弟校等费用计1,726,224.86元。2001 年向西南化工研究设计院收取设备、车辆及房屋使用费883,843.28 元，向西南化工研究设计院支付车辆、房屋使用费、土地使用费等费用计1,073,397.76 元。
　　（6）本年本公司向转让绵阳天阳活性炭有限公司桑塔纳轿车一辆，按账面价值170,000 元转让。
　　（7）本公司与西南化工研究设计院签署了专利实施许可协议：西南化工研究设计院自愿将下表中所列的专利不收取专利使用费，许可本公司在国内实施。
序号　　　　　　　　　　　　专利名称　　　　申请日　　　公开号
1　　 从气态烃中脱除乙烷和乙烷以上烃
　　　类的方法　　　　　　　　　　　　　　91-08-24　　 1069670
2　　 催化剂　　　　　　　　　　　　　　　95-06-15　　 2225297
3　　 N—甲基甲酰胺的制备方法　　　　　　 95-09-27　　 1123273

序号　　　　　　　　　　　　专利名称　　　　 专利类型　 有效期(年)
1　　 从气态烃中脱除乙烷和乙烷以上烃
　　　类的方法　　　　　　　　　　　　　　　　发明　　　20
2　　 催化剂　　　　　　　　　　　　　　　　　实用新型　10
3　　 N—甲基甲酰胺的制备方法　　　　　　　　 发明　　　20
　　（四）关联方应收应付款项余额
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2001-12-31　　　2000-12-31
应收账款
浙江芳华日化集团物资经营有限公司　　　　　　 2,146,179.75　 7,621,679.75
其他应收款
西南化工研究设计院　　　　　　　　　　　　　　 664,250.00
应付账款
绵阳市天阳活性炭有限公司　　　　　　　　　　　 928,273.97　　 517,121.03
自贡天立压力容器制造有限公司　　　　　　　　 1,665,024.11　 1,083,667.39
其他应付款
西南化工研究设计院　　　　　　　　　　　　　　 370,180.90　　 915,204.98
浙江芳华日化集团物资经营有限公司　　　　　　　　　　　　　　　235,783.20
　　八、其他重大事项
　　无。
　　九、承诺及或有事项
　　本公司在报告期内，无重大诉讼事项和重大经济纠纷；也未以现有资产对外作重大经济担保。
　　十、资产负债表日后事项
　　1、资产负债表日后事项中的非调整事项
　　（1）2002 年2 月8 日，本公司设立了环保分公司，领取注册号为成都工商双分字5101221901767 的营业执照，经营范围：制造、销售汽油添加剂。
　　（2）2002 年1 月收回短期投资中委托上海兰燕公司投资款1,500 万元及委托深圳市振峰公司投资款1,500 万元。
　　（3）根据本公司所属控股子公司四川天科工程有限公司2002 年2 月27 日股东会决议，该公司注册资本由200 万元增至300 万元，其中本公司增资90 万元，于2002年3 月6 日缴足，四川君和会计师事务所出具[君和验字（2002）第1002 号]验资报告验证，2002 年3 月12 日办理了工商变更登记。
　　（4）根据本公司第一届董事会第十二次会议决议， 2001 年12 月31 日资本公积金242,108,478.67 元，按2001 年12 月31 日总股本150,441,070 股为基数，按每10 股转增2.5 股，所余公积金204,498,211.17 元转入下一年度。
　　（5）2002 年3 月21 日，本公司与西南化工研究设计院签订《股权转让协议书》，受让西南化工研究设计院持有的绵阳市天阳活性炭有限公司80.625%的股权，转让价格以2001 年12 月31 日基准日对绵阳市天阳活性炭有限公司进行资产评估后的净资产为依据，确定股权转让价格为393.16 万元，股权转让价款在《股权转让协议书》生效后30 日内，本公司以现金向西南化工研究设计院支付。
　　（6）2002 年3 月21 日，本公司与四川通豪实业有限责任公司签订《股权转让协议书》，受让四川通豪实业有限责任公司持有的绵阳市天阳活性炭有限公司9.375%的股权，转让价格以2001 年12 月31 日基准日对绵阳市天阳活性炭有限公司进行资产评估后的净资产为依据，确定股权转让价格为45.72 万元，股权转让价款在《股权转让协议书》生效后30 日内，本公司向四川通豪实业有限责任公司支付。
　　2、资产负债表日后事项中的调整事项
　　根据2002 年3 月22 日本公司董事会审议通过的2001 年度利润分配预案，按2001年12 月31 日总股本150,441,070 股为基数，向全体股东按每10 股送红股0.5 股，派发现金0.70 元（含税），应分配现金股利10,530,874.90 元。
　　十二节　备查文件目录
　　一、载有法定代表人、财务总监、会计主管人员签名并盖章的会计报表；
　　二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
　　三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
　　文件备置地点：本公司证券部
　　四川天一科技股份有限公司董事会
　　2002-03-22
　　资产负债表
　　会企01表
　　编制单位：四川天一科技股份有限公司　　 2001年12月31日　　　　单位：元
资产　　　　　　　　　　 注释　　　　年初数　　　　　　　 年末数
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　母公司数　　　合并数
流动资产：
货币资金　　　　　　　　 1　 324,613,294.78 248,258,436.00 248,811,333.20
短期投资　　　　　　　　 2　　 4,935,837.80　31,999,488.39　31,999,488.39
应收票据　　　　　　　　 3　　 1,343,414.81　 5,696,967.40　 5,696,967.40
应收股利　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　-　　　　　　　-
应收利息　　　　　　　　 4　　 9,393,256.55　　　　　　　-　　　　　　　-
应收帐款　　　　　　　　 5　　36,316,992.57　29,436,003.02　29,821,403.02
其他应收款　　　　　　　 6　　 3,884,160.04　 8,102,060.15　 8,748,513.10
预付帐款　　　　　　　　 7　　 9,365,054.22　16,047,269.89　16,127,269.89
应收补贴款　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　-　　　　　　　-
存货　　　　　　　　　　 8　　28,177,846.44　34,525,648.59　34,525,648.59
待摊费用　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　64,236.40　　　64,236.40
一年内到期的
长期债权投资　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　-　　　　　　　-
其他流动资产　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　-　　　　　　　-
流动资产合计　　　　　　　　 418,029,857.21 374,130,109.84 375,794,859.99
长期投资：
长期股权投资　　　　　　 9　　　　　　　　-　26,730,510.23　24,800,000.00
长期债权投资　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　-　　　　　　　-
长期投资合计　　　　　　　　　　　　　　　-　26,730,510.23　24,800,000.00
固定资产：
固定资产原价　　　　　　10　 102,224,277.32 103,438,313.71 104,659,736.71
减：累计折旧　　　　　　10　　40,079,903.05　43,075,045.66　43,588,784.83
固定资产净值　　　　　　10　　62,144,374.27　60,363,268.05　61,070,951.88
减：固定资产减值准备　　10　　 4,022,122.03　 4,200,096.13　 4,200,096.13
固定资产净额　　　　　　　　　58,122,252.24　56,163,171.92　56,870,855.75
工程物资　　　　　　　　　　　　　　　　　-　 1,450,000.00　 1,450,000.00
在建工程　　　　　　　　11　　 7,122,589.25　60,595,784.92　60,595,784.92
固定资产清理　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　-　　　　　　　-
固定资产合计　　　　　　　　　65,244,841.49 118,208,956.84 118,916,640.67
无形资产及其他资产：
无形资产　　　　　　　　12　　 4,838,518.53　 4,208,770.91　 4,208,770.91
长期待摊费用　　　　　　13　　　　　　　　-　　 465,350.67　　 465,350.67
其他长期资产　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　-　　　　　　　-
无形资产及其他资产合计　　　　 4,838,518.53　 4,674,121.58　 4,674,121.58
递延税项：
递延税款借项　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　-　　　　　　　-
资产总计　　　　　　　　　　 488,113,217.23 523,743,698.49 524,185,622.24

负债及所有者权益　　　　 注释　　　年初数　　　　　　　　　　　　　年末数
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　母公司数　　　　　 合并数
流动负债：
短期借款　　　　　　　　　14　48,760,000.00　80,760,000.00　80,760,000.00
应付票据　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　-　　　　　　　-
应付帐款　　　　　　　　　15　 9,906,765.74　14,984,919.60　14,994,919.60
预收帐款　　　　　　　　　16　 1,907,571.64　　 681,396.19　　 814,635.44
应付工资　　　　　　　　　17　　　64,312.00　　　34,312.00　　　34,312.00
应付福利费　　　　　　　　18　　-352,430.79　　 -44,621.07　　　 5,609.88
应付股利　　　　　　　　　19　16,330,302.00　10,530,874.90　10,530,874.90
应交税金　　　　　　　　　20　　-982,234.74　　 817,773.65　　 815,485.92
其他应交款　　　　　　　　21　　　21,827.77　　　75,513.60　　　76,192.60
其他应付款　　　　　　　　22　 9,573,387.08　 3,005,154.82　 3,040,715.96
预提费用　　　　　　　　　23　 2,041,250.00　　 800,000.00　　 800,000.00
预计负债　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　-　　　　　　　-
一年内到期的长期负债　　　　　　　　　　　-　　　　　　　-　　　　　　　-
其他流动负债　　　　　　　24　 6,245,885.53　　　　　　　-　　　　　　　-
流动负债合计　　　　　　　　　93,516,636.23 122,176,198.59 111,872,746.30
长期负债：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -
长期借款　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　-　　　　　　　-
应付债券　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　-　　　　　　　-
长期应付款　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　-　　　　　　　-
专项应付款　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　-　　　　　　　-
其他长期负债　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　-　　　　　　　-
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　-
长期负债合计　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　-　　　　　　　-
递延税款：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -
递延税款贷项　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　-　　　　　　　-
负债合计　　　　　　　　　　　93,516,636.23 111,645,323.69 111,872,746.30
少数股东权益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　 214,501.14
股东权益：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -
股本　　　　　　　　　　　25 115,723,900.00 150,441,070.00 150,441,070.00
减：已归还投资　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　-　　　　　　　-
股本净额　　　　　　　　　　 115,723,900.00 150,441,070.00 150,441,070.00
资本公积　　　　　　　　　26 272,385,611.27 242,108,478.67 242,108,478.67
盈余公积　　　　　　　　　27　 5,930,767.40　 9,469,662.10　 9,489,238.64
其中：公益金　　　　　　　27　 1,976,922.47　 3,156,554.04　 3,163,079.55
未分配利润　　　　　　　　28　　 556,302.33　10,079,164.03　10,059,587.49
股东权益合计　　　　　　　　 394,596,581.00 412,098,374.80 412,098,374.80
负债和股东权益总计　　　　　 488,113,217.23 523,743,698.49 524,185,622.24
　　法定代表人： 冯孝庭　　　财务负责人： 郑竺会计　　机构负责人： 蔡小勇
　　利润表
　　会企02表
　　编制单位：四川天一科技股份有限公司　　　　2001年度　　　　　 单位：元
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本年累计数　　　　　上年实际数
项目　　　　　　　　 注释　　　 母公司数　　　　合并数
资产总计
一、主营业务收入　　　29　141,003,109.76 142,808,109.76　　138,653,147.05
减： 主营业务成本　　　　 102,073,967.86 103,504,354.13　　102,653,036.47
主营业务税金及附加　　30　　　725,233.30　　 736,324.94　　　　175,377.29
二、主营业务利润　　　　　 38,203,908.60　38,567,430.69　　 35,824,733.29
加：其他业务利润　　　31　　　707,007.53　　 707,597.53　　　1,148,364.67
减：营业费用　　　　　　　　7,322,102.84　 7,360,689.84　　　6,570,997.96
管理费用　　　　　　　　　　7,111,320.75　 7,276,595.00　　　7,881,639.06
财务费用　　　　　　　32　　2,663,866.43　 2,653,315.66　　　2,287,996.71
三、营业利润　　　　　　　 21,813,626.11　21,984,427.72　　 20,232,464.23
加：投资收益　　　　　33　　1,953,474.22　 1,822,963.99　　　　-63,650.59
补贴收入　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　-　　　　　　　　 -
营业外收入　　　　　　34　　　 14,510.92　　　14,510.92　　　3,122,942.77
减：营业外支出　　　　35　　　188,979.95　　 189,179.95　　　1,349,978.16
四、利润总额　　　　　　　 23,592,631.30　23,632,722.68　　 21,941,778.25
减：所得税　　　　　　　　　　　　　　 -　　　25,590.24　　　　　　　　 -
少数股东损益　　　　　　　　　　　　　 -　　　14,501.14
五、净利润　　　　　　　　 23,592,631.30　23,592,631.30　　 21,941,778.25
　　补充资料：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本年数
非常项目　　　　　　　　　　　　　　　　 母公司数　　　合并数
1、出售、处置部门或被投资单位所得收益　　　　　 -　　　　　 -
2、自然灾害发生的损失　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　 -
3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 -177,974.10 -177,974.10
4、会计估计变更增加（或减少）利润总额　　　　　 -　　　　　 -
5、债务重组损失　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　 -
6、其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　 -

非常项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上年实际数
1、出售、处置部门或被投资单位所得收益　　　　　　　　　　　　-
2、自然灾害发生的损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-
3、会计政策变更增加（或减少）利润总额　　　　　　-2,155,983.65
4、会计估计变更增加（或减少）利润总额　　　　　　　　　　　　-
5、债务重组损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-
6、其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-
　　法定代表人： 冯孝庭　 财务负责人： 郑竺　　　　会计机构负责人：蔡小勇
　　利润分配表
　　会企02表附表1
　　编制单位：四川天一科技股份有限公司　　　　 2001年度　　　　　单位：元
　　　　　　　　　　　　　　　　 本年累计数　　　　　　　　　　上年实际数
项目　　　　　　　　　　 注释　　母公司数　　　　　 合并数
一、净利润　　　　　　　　　　23,592,631.30　23,592,631.30　21,941,778.25
加： 年初未分配利润　　　　　　　556,302.33　　 556,302.33　-1,763,907.17
其他转入　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　-　　　　　　　-
二、可供分配的利润　　　　　　24,148,933.63　24,148,933.63　20,177,871.08
减： 提取的法定盈余公积　　　　2,359,263.13　 2,372,314.16　 2,194,177.83
提取的法定公益金　　　　　　　 1,179,631.57　 1,186,157.08　 1,097,088.92
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
三、可供股东分配的利润　　　　20,610,038.93　20,590,462.39　16,886,604.33
减： 应付优先股股利　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　-　　　　　　　-
提取任意盈余公积　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　-　　　　　　　-
应付普通股股利　　　　　　　　10,530,874.90　10,530,874.90　16,330,302.00
转作股本的普通股股利　　　　　　　　　　　-　　　　　　　-　　　　　　　-
四、未分配利润　　　　　　28　10,079,164.03　10,059,587.49　　 556,302.33
　　法定代表人： 冯孝庭　　财务负责人： 郑竺　　　 会计机构负责人：蔡小勇
　　现金流量表
　　会企03表
　　编制单位：四川天一科技股份有限公司　　　 2001年度　　　 单位：元
项目　　　　　　　　　　　　　　　　注释　　　　　　　　　　金额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 母公司　　　　　 合并数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金　　　　　　　169,852,137.44　 171,380,966.69
收到的税费返还　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
收到的其他与经营活动有关的现金　　　 36　　　　　　　　-　　　　　　　　-
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　169,852,137.44　 171,380,966.69
购买商品、接受劳务支付的现金　　　　　　　127,334,649.95　 128,360,092.80
支付给职工以及为职工支付的现金　　　　　　 14,152,122.90　　14,667,136.75
支付的各项税费　　　　　　　　　　　　　　　1,619,940.67　　 1,619,940.67
支付的其他与经营活动有关的现金　　　 37　　12,672,858.73　　13,402,385.13
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　155,779,572.25　 158,049,555.35
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　 14,072,565.19　　13,331,411.34
二、投资活动产生的现金流量：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-
收回投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
取得投资收益所收到的现金　　　　　　　　　　1,759,313.40　　 1,759,313.40
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产所收回的现金净额　　　　　　　　　851,690.72　　　 851,690.72
收到的其他与投资活动有关的现金　　　 38　　 2,050,237.39　　 2,060,788.16
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　4,661,241.51　　 4,671,792.28
购建固定资产、无形资产
和其他长期资产所支付的现金　　　　　　　　 57,473,758.89　　58,190,258.61
投资所支付的现金　　　　　　　　　　　　　 57,200,000.00　　55,400,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金　　　 39　　　　　　　　-　　　　　　　　-
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　114,673,758.89　 113,590,258.61
投资活动产生的现金流量净额　　　　　　　 -110,012,517.38　-108,918,466.33
三、筹资活动产生的现金流量　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-
吸收投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　 200,000.00
其中：子公司吸收
少数股东权益性投资收到的现金　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
借款所收到的现金　　　　　　　　　　　　　100,760,000.00　 100,760,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金　　　　　 40 9,393,256.55　　 9,393,256.55
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　110,153,256.55　 110,353,256.55
偿还债务所支付的现金　　　　　　　　　　　 68,760,000.00　　68,760,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金　　　 20,982,315.01　　20,982,315.01
其中：子公司支付少数股东的股利　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
支付的其他与筹资活动有关的现金　　　 41　　　 825,848.13　　　 825,848.13
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　 90,568,163.14　　90,568,163.14
筹资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　 19,585,093.41　　19,785,093.41
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额　　　　　　　-76,354,858.78　 -75,801,961.58
　　法定代表人： 冯孝庭　　 财务负责人： 郑竺　　　会计机构负责人：蔡小勇
　　现金流量表附注：
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　注释　　　　　　　　　金额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　母公司　　　　　 合并数
1、将净利润调节为经营活动现金流量
净利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　23,592,631.30　 23,592,631.30
加：少数股东损益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　14,501.14
加：计提的资产减值准备　　　　　　　　　　　　 518,047.97　　　623,240.92
固定资产折旧　　　　　　　　　　　　　　　　 2,677,906.34　　2,686,713.23
无形资产摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　 629,747.62　　　629,747.62
长期待摊费用摊销　　　　　　　　　　　　　　　　83,239.33　　　 83,239.33
待摊费用的减少（减：增加）　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　 -
预提费用的增加（减：减少）　　　　　　　　　-1,241,250.00　 -1,241,250.00
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产的损失（减：收益）　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　 -
固定资产报废损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　 -
财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-443,834.36　　 -443,834.36
投资损失（减：收益）　　　　　　　　　　　　-1,953,474.22　 -1,822,963.99
递延税款贷项（减：借项）　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　 -
存货的减少（减：增加）　　　　　　　　　　　-9,850,932.93　 -9,850,932.93
经营性应收项目的减少（减：增加）　　　　　　-4,404,725.62　 -5,274,749.08
经营性应付项目的增加（减：减少）　　　　　　 4,465,209.76　　4,360,484.66
其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-　　　-25,416.50
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　14,072,565.19　 13,331,411.34
2、不涉及现金收支的投资和筹资活动
债务转为资本　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-
一年内到期的可转换公司债券　　　　　　　　　　　　　　　-
融资租入因定资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-
3. 现金及现金等价物净增加情况　　　　　　　　　　　　　 -
现金的期末余额　　　　　　　　　　　　　　 248,258,436.00　248,811,333.20
减：现金的期初余额　　　　　　　　　　　　 324,613,294.78　324,613,294.78
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　 -76,354,858.78　-75,801,961.58
　　法定代表人： 冯孝庭　　　财务负责人： 郑竺　　 会计机构负责人：蔡小勇
　　资产减值准备明细表
　　会企01表附表1
　　编制单位：四川天一科技股份有限公司　　　 2001年12月31日　　　单位：元
项目　　　　　　　　　　　　　 年初余额　　 本年增加数　　　　本年转回数
一、坏账准备合计　　　　　 2,566,031.01　　 80,703.38　　　　414,612.09
其中：应收账款　　　　　　 2,318,105.90　　　　　　　　　　　414,612.09
其他应收款　　　　　　　　　 247,925.11　　 80,703.38
二、短期投资跌价准备合计　　　63,650.59　　　　　　 -　　　　 63,650.59
其中：股票投资
债券投资　　　　　　　　　　　63,650.59　　　　　　　　　　　 63,650.59
三、存货跌价准备合计　　　　 311,438.27　　606,949.07
其中：库存商品　　　　　　　　　　　　　　 384,108.65
原材料　　　　　　　　　　　 311,438.27　　222,840.42
四、长期投资减值准备合计
其中：长期股权投资
长期债权投资
五、固定资产减值准备合计　 4,022,122.03　　177,974.10
其中：房屋、建筑物
机器设备　　　　　　　　　 4,022,122.03　　177,974.10
六、无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
七、在建工程减值准备
八、委托贷款减值准备

项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　年末余额
一、坏账准备合计　　　　　　　　　　2,232,122.30
其中：应收账款　　　　　　　　　　　1,903,493.81
其他应收款　　　　　　　　　　　　　　328,628.49
二、短期投资跌价准备合计　　　　　　　　　　　 -
其中：股票投资
债券投资
三、存货跌价准备合计　　　　　　　　　918,387.34
其中：库存商品　　　　　　　　　　　　384,108.65
原材料　　　　　　　　　　　　　　　　534,278.69
四、长期投资减值准备合计
其中：长期股权投资
长期债权投资
五、固定资产减值准备合计　　　　　　4,200,096.13
其中：房屋、建筑物
机器设备　　　　　　　　　　　　　　4,200,096.13
六、无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
七、在建工程减值准备
八、委托贷款减值准备
　　法定代表人： 冯孝庭　　　财务负责人： 郑竺　　 会计机构负责人：蔡小勇
　　股东权益增减变动表　　　　　　　　　　　　　　　　　　　会企01表附表2
　　编制单位：四川天一科技股份有限公司　　　　　2001年　　　　　 单位：元
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本年数　　　　　上年数
一、股本：
年初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　115,723,900.00　　70,723,900.00
本年增加数　　　　　　　　　　　　　　　　 34,717,170.00　　45,000,000.00
其中：资本公积转入　　　　　　　　　　　　 34,717,170.00　　　　　　　　-
盈余公积转入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
利润分配转入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
新增股本　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　45,000,000.00
本年减少数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
年末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　150,441,070.00　 115,723,900.00
二、资本公积：
年初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　272,385,611.27　　36,439,500.00
本年增加数　　　　　　　　　　　　　　　　　6,245,885.53　 241,205,078.25
其中：股本溢价　　　　　　　　　　　　　　　6,245,885.53　 241,205,078.25
接受捐赠非现金资产准备　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
接受现金捐赠　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
股权投资准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
拨款转入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
外币资本折算差额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
关联交易差价　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -
其他资本公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
本年减少数　　　　　　　　　　　　　　　　 36,523,018.13　　 5,258,966.98
其中：转增股本　　　　　　　　　　　　　　 34,717,170.00　　　　　　　　-
年末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　242,108,478.67　 272,385,611.27
三、法定和任意盈余公积
年初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　3,953,844.93　　 1,759,667.10
本年增加数　　　　　　　　　　　　　　　　　2,372,314.16　　 2,194,177.83
其中：从净利润中提取数　　　　　　　　　　　2,372,314.16　　 2,194,177.83
其中：法定盈余公积　　　　　　　　　　　　　2,372,314.16　　 2,194,177.83
任意盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
储备基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
企业发展基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
法定公益金转入数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
本年减少数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
其中：弥补亏损　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
转增股本　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
分派现金股利或利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
分派股票股利　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
年末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　6,326,159.09　　 3,953,844.93
其中：法定盈余公积　　　　　　　　　　　　　6,326,159.09　　 3,953,844.93
储备基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
企业发展基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
四、法定公益金
年初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,976,922.47　　　 879,833.55
本年增加数　　　　　　　　　　　　　　　　　1,186,157.08　　 1,097,088.92
其中：从净利润中提取数　　　　　　　　　　　1,186,157.08　　 1,097,088.92
本年减少数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
其中：集体福利支出　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　-
年末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　3,163,079.55　　 1,976,922.47
五、未分配利润
年初未分配利润　　　　　　　　　　　　　　　　556,302.33　　-1,763,907.17
本年净利润（净亏损以“—”号填列)　　　　　23,592,631.30　　21,941,778.25
本年利润分配　　　　　　　　　　　　　　　 14,089,346.14　　19,621,568.75
年末未分配利润（未弥补亏损以“—”号填列)　10,059,587.49　　　 556,302.33
　　法定代表人： 冯孝庭　　 财务负责人： 郑竺　　　会计机构负责人：蔡小勇
　　应交增值税明细表　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　会企01表附表3
　　编制单位：四川天一科技股份有限公司　　　　2001 年度　　　　　单位：元
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　母公司　　　　　　　 合并数
一、应交增值税：
1.年初未抵扣数　　　　　　　　　　　 -1,204,226.74　　　　　-1,204,226.74
2.销项税额　　　　　　　　　　　　　 17,282,011.67　　　　　17,282,011.67
出口退税　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　-
进项税额转出　　　　　　　　　　　　　　 38,248.28　　　　　　　38,248.28
转出多交增值税　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　-
3.进项税额　　　　　　　　　　　　　 15,057,546.40　　　　　15,095,803.37
已交税金　　　　　　　　　　　　　　　　675,371.30　　　　　　 675,371.30
减免税额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　-
出口抵减内销产品应纳税额　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　-
转出未交增值税　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　-
4.期末未抵扣数
二、未交增值税：
1.年初未交数　　　　　　　　　　　　　　201,888.50　　　　　　 201,888.50
2.本期转入数　　　　　　　　　　　　　　383,115.51　　　　　　 344,858.54
3.本期已交数　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　-
4.期末未交数　　　　　　　　　　　　　　585,004.01　　　　　　 546,747.04
　　法定代表人： 冯孝庭　 财务负责人： 郑竺　　　　会计机构负责人：蔡小勇
　　分部报表（业务分部）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 会企02表
　　编制单位：四川天一科技股份有限公司　　　　 2001年度　　　　　单位：元
项目　　　　　　　　 化工物资及气体销售业务　　　　化工设施建设及技术收入
　　　　　　　　　　　　　　 本年　　　　　 上年　　　　　　本年
一、营业收入合计　　39,950,747.58　69,164,360.45　108,748,717.74
其中：对外营业收入　39,950,747.58　69,164,360.45　102,857,362.18
分部间营业收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　5,891,355.56
二、营业成本合计　　29,224,979.36　53,628,373.97　 79,765,863.71
其中：对外营业成本　29,224,979.36　53,628,373.97　 74,279,374.77
分部间营业成本　　　　　　　　　　　　　　　　　　　5,486,488.94
三、期间费用合计　　 9,585,703.74　 7,698,344.77　　7,868,896.76
四、营业利润合计　　 1,588,971.85　 8,362,375.23　 20,636,322.49
五、资产总额　　　 147,824,541.95 123,227,010.25　529,750,214.55
六、负债总额　　　 146,583,086.38 123,401,329.35　116,507,417.33

项目　　　　　　　　 化工设施建设及技术收入　　　　　　抵消
　　　　　　　　　　　　　　　上年　　　　　　　　　　本年　　　 上年
一、营业收入合计　　 69,488,786.60　　　　　　5,891,355.56
其中：对外营业收入　 69,488,786.60
分部间营业收入　　　　　　　　　　　　　　　　5,891,355.56
二、营业成本合计　　 49,024,662.50　　　　　　5,486,488.94
其中：对外营业成本　 49,024,662.50
分部间营业成本　　　　　　　　　　　　　　　　5,486,488.94
三、期间费用合计　　　7,919,360.20　　　　　　　164,000.00
四、营业利润合计　　 12,681,579.49　　　　　　　240,866.62
五、资产总额　　　　512,868,713.76　　　　　153,389,134.26 142,837,455.99
六、负债总额　　　　112,952,762.87　　　　　151,217,757.41 142,837,455.99

项目　　　　　　　　　　未分配项目　　 合计
　　　　　　　　　　　　 本年　上年　　本年　　　　　 上年
一、营业收入合计　　　　　　　　　　　142,808,109.76　138,653,147.05
其中：对外营业收入　　　　　　　　　　142,808,109.76　138,653,147.05
分部间营业收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　 -
二、营业成本合计　　　　　　　　　　　103,504,354.13　102,653,036.47
其中：对外营业成本　　　　　　　　　　103,504,354.13　102,653,036.47
分部间营业成本　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　 -
三、期间费用合计　　　　　　　　　　　 17,290,600.50　 15,617,704.97
四、营业利润合计　　　　　　　　　　　 21,984,427.72　 21,043,954.72
五、资产总额　　　　　　　　　　　　　524,185,622.24　493,258,268.02
六、负债总额　　　　　　　　　　　　　111,872,746.30　 93,516,636.23
　　法定代表人： 冯孝庭　 财务负责人： 郑竺　　会计机构负责人：蔡小勇
　　净资产收益率及每股收益计算表
报告期利润　　　　　　　　　　　　　 金额
　　　　　　　　2000年追溯调　　2000年追溯调　　 2001年
　　　　　　　　整前　　　　　　整后
主营业务利润　　35,824,733.29　 35,824,733.29　　38,567,430.69
营业利润　　　　21,043,954.72　 20,232,464.23　　21,984,427.72
净利润　　　　　24,097,761.90　 21,941,778.25　　23,592,631.30
扣除非经常性
损益后的净利润　21,043,954.72　 22,388,447.88　　22,122,310.44

报告期利润　　　　　　　　　　　净资产收益率
　　　　　　　 2000年追溯调整前　　 2000年追溯调整后　　　2001年
　　　　　　　 全面摊薄　加权平均　 全面摊薄　 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润　　8.96%　　 29.11%　　　9.08%　　　30.10%　 9.36%　　 9.49%
营业利润　　　　5.26%　　 17.10%　　　5.13%　　　17.00%　 5.33%　　 5.41%
净利润　　　　　6.03%　　 19.58%　　　5.56%　　　18.44%　 5.72%　　 5.81%
扣除非经常性
损益后的净利润　5.26%　　 17.10%　　　5.67%　　　18.81%　 5.37%　　 5.44%

报告期利润　　　　　　　　　　 每股收益
　　　　　　　 2000年追溯调整前　 2000年追溯调整后　　　2001年
　　　　　　　 全面摊薄 加权平均 全面摊薄　加权平均　全面摊薄　 加权平均
主营业务利润　　 0.3096　 0.5065　 0.3096　 0.5065　　 0.2564　　 0.2564
营业利润　　　　 0.1818　 0.2976　 0.1748　 0.2861　　 0.1461　　 0.1461
净利润　　　　　 0.2082　 0.3407　 0.1896　 0.3102　　 0.1568　　 0.1568
扣除非经常性
损益后的净利润　 0.1818　 0.2976　 0.1935　 0.3166　　 0.1470　　 0.1470
　　法定代表人： 冯孝庭　　 财务负责人： 郑竺　 会计机构负责人：蔡小勇
　　上述指标的计算过程：
　　1、全面摊薄净资产收益率=报告期利润/期末净资产
　　2、加权平均净资产收益率（ROE）
　　　　　　　　　P
　　ROE=-------------------------
　　　　Eo+NP/2+Ei*Mi/Mo-Ej*Mj/Mo
P　　报告期利润
NP　 报告期净利润
Eo　 期初净资产
Ei　 报告期发行新股或债转股等新增净资产
Ej　 报告期回购或现金分红等减少净资产
Mo　 报告期月份数
Mi　 新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数
Mj　 减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数
　　3、全面摊薄每股收益=报告期利润/期末股份总数
　　4、加权平均每股收益（EPS）
　　　　　　　　 P
　　EPS=----------------------------
　　　　　 So+S1+Si*Mi/Mo-Sj*Mj/Mo
P　　　报告期利润
So　　 期初股份总数
S1　　 报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数
Si　　 报告期因发行新股或债转股等增加股份数
Sj　　 报告期因回购或缩股等减少股份数
Mo　　 报告期月份数
Mi　　 新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数
Mj　　 减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数

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