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ST 重 机2001年年度报告摘要
2002-04-08 21:29
沪东重机股份有限公司2001年年度报告
重要提示
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
目录
一、公司基本情况简介
二、会计数据和业务数据摘要
三、股东变动及股东情况
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况
五、公司治理结构
六、股东大会情况简介
七、董事会报告
八、监事会报告
九重要事项
十、财务报告
十一、备查文件目录
一、公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：沪东重机股份有限公司
公司法定英文名称：Hudong Heavy Machinery CO.,LTD.
公司英文名称缩写：HHM
2、公司法定代表人：杨家丰
3、公司董事会秘书：王惠梁、林勤国
联系地址：上海市浦东大道2893 号
电话：（021）58461891
传真：（021）38710103
电子信箱:stock@hhm.com.cn
4、公司注册地址：上海市浦东大道2851 号
公司办公地址：上海市浦东大道2851 号
邮政编码:200129
公司国际互联网网址：http://www.hhm.com.cn
电子信箱:stock@hhm.com.cn
5、公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》
登载公司年度报告的中国证监会指定网站的网址：
http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：沪东重机股份有限公司股民接待室（上海市浦东大道2893 号）
6、公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：ST重机
股票代码：600150
7、公司首次注册日期：1998 年5 月12 日
变更注册日期：2000 年12 月29 日
注册地址：上海市浦东大道2851 号
企业法人营业执照注册号：3100001005312
税务登记号：310041631899761
公司聘请的会计师事务所名称：大华会计师事务所有限公司
办公地址：上海市昆山路146 号
二、会计数据和业务数据摘要
1、公司报告期主要会计数据（单位：人民币元）
项目 2001年1-12 月
利润总额 16,166,029.26
净利润 12,134,401.43
扣除非经常性损益后的净利润 7,969,105.74
主营业务利润 84,215,984.89
其他业务利润 2,521,050.77
营业利润 9,777.906.80
投资收益 3,078,482.53
补贴收入 3,862,594.80
营业外收支净额 -552,954.87
经营活动产生的现金流量净额 164,251,454.74
现金及现金等价物净增减额 32,513,321.73
注：扣除非经常性损益项目和涉及金额：
(1)证券投资收益： -369,049.58
(2)长期投资清理收益： 800,350.65
(3)其他营业外收支净额： -552,954.87
(4)补贴收入： 3,862,594.80
(5)其他投资收益： 1,200,000.00
(6)非经营性损益项目所得税影响额 -775，645.31
以上项目涉及金额 4,165,295.69
2、利润表附表
报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 17.91 18.13 0.349 0.349
营业利润 2.08 2.10 0.040 0.040
净利润 2.58 2.61 0.050 0.050
扣除非经营性损益后的净利润 1.70 1.72 0.033 0.033
3、公司近三年主要会计数据和财务指标（单位：人民币元）
项目 2001年度 2000年度调正后 2000年度调正前
主营业务收入 800,317,422.75 722,811,838.45 722,811,838.45
净利润 12,134,401.43 -48,359,699.45 -46,665,615.70
总资产 1,253,424,719.34 1,271,885,374.68 1,273,351,240.14
股东权益(不含少数 470,095,983.48 458,969,609.95 461,354,890.82
股东权益)
每股收益 0.050 -0.20 -0.193
扣除非经常性损益 0.033 -0.216 -0.209
后的每股收益
每股净资产 1.95 1.90 1.91
调整后的每股净资产 1.90 1.78 1.79
每股经营活动产生 0.68 0.58 0.58
的现金流量净额
净资产收益率（%） 2.58% -10.54% -10.11%
项目 1999年度调正后 1999年度调正前
主营业务收入 547,668,028.65 547,668,028.65
净利润 -29,191,979.72 -29,191,979.72
总资产 1,202,012,851.68 1,202,012,851.68
股东权益(不含少数 507,329,309.40 508,020,506.52
股东权益)
每股收益 -0.121 -0.121
扣除非经常性损益 -0.12 -0.12
后的每股收益
每股净资产 2.10 2.10
调整后的每股净资产 2.06 2.06
每股经营活动产生 0.11 0.11
的现金流量净额
净资产收益率（%） -5.75 -5.75
4、报告期内股东权益变动情况（单位：人民币元）
项目 股本 资本公积 法定盈余公积 法定公益金
期初数 241,493,120.00 291,097,455.98 2,575,000.34 2,575,000.34
本期增加 54,183.40
本期减少 1,062,211.30
期末数 241,493,120.00 291,151,639.38 2,575,000.34 1,512,789.04
变动原因 无法支付款项 住房周转金冲销
法定公益金
项目 未分配利润 股东权益合计
期初数 -78,770,966.71 458,969,609.95
本期增加 12,134,401.43 12,188,584.83
本期减少 1,062,211.30
期末数 -66,636,565.28 470,095,983.48
变动原因 2001年盈利 2001年盈利
三、股本变动及股东情况
（一）股本变动情况
1、公司股份变动情况表(数量单位:股)
本次变动前 本次变动增减（+、-） 本次变动后
配股 送股 公积金 增发 其他 小计
转股
一、未上市流通股份
1．发起人股份 164,493,120 164,493,120
其中：国家持有股份 164,493,120 164,493,120
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2．募集法人股份
3．内部职工股
4. 优先股或其他
尚未流通股合计 164,493,120 164,493,120
二、已流通股份
1．人民币普通股 77,000,000 77,000,000
2．境内上市的外资股
3．境外上市的外资股
4．其他
已上市流通股份合计 77,000,000 77,000,000
三、股份总额 241,493,120 241,493,120
2、股票发行与上市情况
1998 年4 月20 日，经中国证监会“证监发字[1998]60 号、61 号文”批准，本公司通过上海证券交易所交易系统，采取“上网定价”方式，向社会公众公开发行7000 万股（含公司职工股700 万股）普通股股票，发行价：3.83 元/股。
1998 年5 月20 日经上海证券交易所批准，公司向社会公众发行的6300 万股普通股在上海证券交易所挂牌交易。
1998 年11 月20 日公司700 万股职工股根据上海证券交易所上市规则，并经上海证券交易所批准上市流通。
1999 年5 月18 日,经本公司股东大会通过，以1998 年末总股本为基数，向全体股东按每10 股送红股1 股，共计送出21953920 股，该方案已于1999 年5 月25 日实施, 送股后公司总股本为24149.312 万股。
本公司在报告期内未进行送股、配股，也未进行公积金转增股本。
（二）股东情况
1、报告期末本公司股东总数为40777 户。
2、持有本公司5%以上股份的股东只有本公司发起人沪东中华造船（集团）有限公司与上海船厂，其所持股份为国有法人股，全部属未上市流通股份。其中沪东中华造船（集团）有限公司年末持有122841180 股； 上海船厂年末持有41651940 股。所持股份均无质押和冻结等情况。
公司前十名股东持股情况如下：
股东名称 持股数（股） 占总股本比例（%） 股份性质
（1） 沪东中华造船 122841180 50.87 国有法人股
（集团）有限公司
（2）上海船厂 41651940 17.25 国有法人股
（3）黄文和 432800 0.18 上市流通股
（4）遵义医院 330823 0.14 上市流通股
（5）桂育润 221500 0.09 上市流通股
（6）宏泰公司 200000 0.08 上市流通股
（7）朱洁纯 165796 0.07 上市流通股
（8）郑茂彬 160000 0.07 上市流通股
（9）王敏杰 150000 0.06 上市流通股
（10）刘继愚 149400 0.06 上市流通股
本公司未知以上（3）-（10）股东之间的关联关系。
3、控股股东简介：
沪东中华造船（集团）有限公司
法定代表人：顾宝龙。2001年3月26日成立
企业类型：有限责任公司（国有独资）
主要业务与产品：军、民用船舶，海洋工程的设计、制造、服务及修理，高层建筑钢结构，桥梁及大型钢结构，市政工程建筑、金属结构，网架工程（壹级）的制造、安装及施工，经外经贸部批准的自营进出口业务及进料加工，“三来一补”业务，机械设备，一、二、三类压力容器的设计、制造，工业设备工程安装、修理，汽车修理，一级起重机械安装，船用配件的设计、制造及修理。注册资本：50781 万元人民币。
2001 年10 月12 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了控股股东变更登记工作，由原沪东造船厂变更为沪东中华造船（集团）有限公司。详情参见2001 年7 月25 日和10 月27 日《上海证券报》和《中国证券报》上的公司“董事会公告”（临2001-010）和公司2001 年第三季度季报。
沪东中华造船（集团）有限公司的控股股东中国船舶工业集团公司的基本情况：
法定代表人：陈小津。1999 年6 月29 日成立。
主要业务和产品：国有资产投资、经营管理；船舶、海洋工程项目的投资；舰船水上、水下武器装备、民用船舶、船用设备、机械电子设备的研究、设计、开发、制造、修理、租赁销售等。
注册资本：637430 万元人民币。股权结构：国家独资的授权投资机构。
4、持股10%以上法人股东简介：
上海船厂。法定代表人：陈为铨。成立日期：1953 年。主要业务与产品：船舶，普通机械，金属结构件，建筑装饰业务，涂装装潢，外经贸部批准的自营进出口业务，开展本企业“三来一补”业务，空调制冷设备，五金工具，船舶和机电配件，起重机械，电子、电器、通讯器材，木制品。
上海船厂的控股股东也是中国船舶工业集团公司。
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况
（一）公司董事、监事、高级管理人员情况
1、基本情况
姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期
杨家丰 男 55 董事长 2001.05-2004.05
葛介生 男 56 副董事长兼副总经理 2001.05-2004.05
周建能 男 46 董事兼总经理 2001.05-2004.05
王衡元 男 58 董事 2001.05-2004.05
束诚 男 54 董事 2001.05-2004.05
王惠梁 男 57 董事兼副总经理 2001.05-2004.05
兼董事会秘书
马崇礼 男 55 董事 2001.05-2004.05
金鹏 男 41 董事 2001.05-2004.05
黄成穗 男 39 董事 2001.05-2004.05
虞国富 男 57 董事 2001.05-2004.05
王森华 男 51 董事 2001.05-2004.05
林勤国 男 52 董事会秘书 2001.05-2004.05
吴松木 男 59 监事会主席 2001.05-2004.05
王胜昔 女 47 监事 2001.05-2004.05
吴晓初 男 56 监事 2001.05-2004.05
章兼群 男 52 监事 2001.05-2004.05
周顺福 男 55 监事 2001.05-2004.05
丁昌梓 男 53 监事 2001.05-2004.05
孙鹤定 男 46 监事 2001.05-2004.05
高康 男 41 副总经理 2001.05-2004.05
钱德英 男 41 副总经理 2001.05-2004.05
姓名 年初持股数（股） 年末持股数（股）
杨家丰 0 0
葛介生 0 0
周建能 0 0
王衡元 0 0
束诚 11000 11000
王惠梁 11000 11000
马崇礼 11000 11000
金鹏 0 0
黄成穗 0 0
虞国富 0 0
王森华 5500 5500
林勤国 5500 5500
吴松木 11000 11000
王胜昔 0 0
吴晓初 5500 5500
章兼群 5500 5500
周顺福 5500 5500
丁昌梓 0 0
孙鹤定 0 0
高康 0 0
钱德英 0 0
2、在股东单位任职情况
姓名 职务
杨家丰 在沪东中华造船（集团）有限公司担任董事
葛介生 在上海船厂担任副厂长、总工程师
王衡元 在沪东中华造船（集团）有限公司担任副总经理
束诚 在上海船厂担任副厂长
吴晓初 在沪东中华造船（集团）有限公司担任纪委副书记
章兼群 在上海船厂担任副总会计师
3、年度报酬情况
在本公司领取报酬的董事、监事，高级管理人员共12 人，年度报酬总额约为44.8 万元。报酬的确定依据是公司按照经公司职代会代表组长联席会议通过的公司工资方案规定实行岗位技能工资制按月发放。金额最高的前三名董事的报酬总额为13.6 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为13.5 万元。年度报酬数额区间如下：
① 领取年度报酬在2 至3 万元2 人
② 领取年度报酬在3 至4 万元6 人
③ 领取年度报酬在4 至5 万元4 人
未在本公司领取报酬的是以下9 人：
在沪东中华造船（集团）有限公司领取报酬的有：王衡元、吴晓初。
在上海船厂领取报酬的有：束诚、章兼群。
在中国船舶工业集团公司领取报酬的有：黄成穗、金鹏、王胜昔。
在中国船舶工业贸易公司领取报酬的有：马崇礼。
在上海船舶工业公司领取报酬的有：吴松木。
4、报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况和原因：
（1） 报告期内本公司首届董事会董事和首届监事会监事任期已满，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，经公司2000 年股东大会选举产生了第二届董事会董事和第二届监事会监事。
（2） 2001 年2 月8 日，根据总经理提名，首届董事会聘请钱德英先生为公司副总经理。
（3） 2001 年5 月18 日第二届董事会聘请周建能先生为公司总经理，聘请葛介生、王惠梁、高康、钱德英先生为公司副总经理。聘请王惠梁、林勤国先生为公司董事会秘书。
（二）公司员工情况:
公司在职员工2735 人，其中生产人员1586 人，销售人员46 人，技术人员455 人, 财务人员34 人。员工中具有大专以上学历580 人, 中专以上学历824 人。高级及以上技术职称176 人, 中级技术职称246 人。公司退休职工人数531 人。
五、公司治理结构
1、公司治理情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，建立现代企业制度，规范公司运作，不断完善公司法人治理结构。公司已制订了《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作细则》等公司管理制度。这些规则基本符合中国证监会和国家经贸委于2002 年1 月7 日发布的《上市公司治理准则》的要求，目前公司治理结构主要状况如下：
（1） 关于股东和股东大会。公司能够确保所有股东，特别是中小股东有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。能够严格按照中国证监会关于〈上市公司股东大会规范意见〉的要求召集、召开股东大会，会前准备充分，会议程序充分发扬民主，成立至今每次股东大会都秩序良好。确保股东在会上的各项权利，得到股东好评。公司建立齐全的股民接待制度，保证了股民的知情权与参与权，并建立了多种形式的公司领导与股东沟通的渠道。
（2） 关于控股股东与上市公司的关系。控股股东能严格依法行使出资人的权利，能维护上市公司股东的权益，没有超越股东大会和董事会干预公司的决策和经营活动。公司关联交易能做到公平、公开、公正，并且及时按规定向股东披露。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务五方面做到了各自分开、独立核算。公司董事会、监事会和内部机构都能够独立运作。不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。
（3） 关于董事和董事会。公司严格按照〈公司章程〉规定的董事选聘程序选举董事，公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司董事会建立了《董事会议事规则》，公司各位董事都能够以认真负责的态度出席董事会，能自觉熟悉上市公司的有关法律法规，了解董事的权利、义务和责任，并全部按《上海证券交易所股票上市规则》签署了《董事声明和承诺书》。关于监事和监事会。公司监事会已建立了《监事会议事规则》。
（4）关于监事和监事会。公司监事能够认真履行自己的职责，经常列席董事会议。监事会能够本着对股东负责的精神，每年二次对公司经营、生产、财务情况以及公司董事、公司经理层和其他高级管理人员履行职责的合法性进行检查，并根据检查结果向董事会提出书面建议。
（5）关于绩效评介与激励约束机制。公司目前还没有完整的董事、监事和高级管理人员的绩效评介与激励约束机制。公司还将适时建立董事会专门委员会，建立董、监事的绩效评价标准和程序，并完善对高级管理人员的激励和约束机制。
（6）相关利益者。公司能够充分尊重银行及其它债权人、职工、产品用户等其它利益相关者的合法权利，积极同他们合作，共同推动公司持续、健康地发展。
（7）关于信息披露及透明度。公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询。公司能够严格按照法律、法规和<公司章程>的相关规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并保证了所有股东有平等的机会获得信息。
本公司将组织干部与员工进一步认真学习《上市公司治理准则》，并对照要求认真找差距，努力提高公司治理水平，公司将按新发布的《上市公司治理准则》，在2001 年度股东大会相应修改<公司章程>，以更好地维护全体股东的利益。
2、独立董事履行职责情况
目前公司暂无独立董事。公司近期正在物色独立董事人选，并将按照有关规定在2002年6 月底前建立独立董事制度。
3、公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务等方面的分开情况
（1）人员方面：公司设立人事部，管理公司劳动、人事及工资等方面的工作，并建立了〈沪东重机股份有限公司劳动人事管理制度〉。公司高级管理人员均在公司领取报酬。除公司副总经理葛介生在上海船厂任副厂长兼总工程师外，其它高级管理人员均未在股东单位担任除董事以外的重要职务。
（2）资产方面：公司拥有独立的生产、采购和销售系统，并拥有柴油机制造的非专利技术等无形资产。
（3）财务方面：公司设立了独立的财务部，并建立了独立的会计核算体系和《沪东重机股份有限公司财务会计管理制度》，独立在银行开户。
（4）机构方面：本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东一起办公的部门。
（5）业务方面：本公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主经营能力。
４、高级管理人员的考评及激励机制
公司董事会根据有关生产经营指标对高级管理人员的业绩进行考评和奖励。公司准备在适当的时机进一步完善相关的奖励制度，并逐步在董事、监事和高级管理人员当中推行激励机制。
六、股东大会情况简介
公司在2001 年中共召开一次股东大会，即年度股东大会
公司2000 年度股东大会
1、股东大会的通知、召集、召开情况
本公司于2001 年4 月10 日在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登了“关于召开2000年度股东大会的公告”。2001 年5 月18 日，沪东重机股份有限公司2000 年度股东大会在上海市浦东即墨路3 号上船会场召开，大会由葛介生副董事长主持，出席会议的股东及股东授权代表共464 人，共代表的股份数为165293146 股，占公司总股本的68.45%，符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。本次股东大会聘请上海市上正律师事务所律师出席并出具法律意见书。
2、股东大会通过的决议内容
(1). 审议通过了《2000 年度董事会工作报告》。
(2). 审议通过了《2000 年度监事会工作报告》。
(3). 审议通过了公司《2000 年度财务决算报告》。
(4). 审议通过了《2000 年度公司利润分配预案》。
(5). 审议通过了《公司2000 年度报告》。
(6). 审议通过了《关于修改公司章程的议案》。
(7). 审议通过了《关于公司“住房周转金‘借方余额的处理方案》。
(8). 审议通过了《关于“天津造船公司”应收帐款坏帐的议案》。
(9). 审议通过了《关于续聘大华会计师事务所有限公司的议案》。
(10).审议通过了《关于董事会换届选举及董事候选人选的议案》。
(11).审议通过了《关于监事会换届选举及监事候选人选的议案》
“沪东重机股份有限公司2000 年度股东大会决议公告”（临2001- 007）于2001 年5月22 日分别在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登。
3、选举、更换公司董、监事情况
2001 年5 月18 日，公司2000 年股东大会上选举产生了公司第二届董事会，其成员由杨家丰、葛介生、周建能、王衡元、束诚、金鹏、黄成穗、马崇礼、王惠梁、虞国富、王森华十一人组成。选举产生了公司第二届监事会，其成员由吴松木、吴晓初、王胜昔、章兼群及职工代表周顺福、丁昌梓、孙鹤定七人组成。
七、董事会报告
(一) 公司经营情况
1、主营业务范围及其经营状况
本公司是由中国船舶工业集团公司下属全国最大造船企业之一的沪东中华造船（集团）有限公司控股的。本公司所处行业是专用设备制造业（船舶工业中的船用大功率柴油机制造）。
本公司经营范围是船用柴油机及备配件、铸锻件的设计、制造、销售；冶金设备、工程机械等成套设备、机电设备的设计、制造、安装、维修；相关的技术服务与咨询；建设工程钢结构制作及经外经贸委批准的进出口业务。
本报告期内实现净利润1213 万元，净资产收益率2.58%，每股收益0.050元，比去年有较大幅度的增长。
报告期内占公司主营业务收入、主营业务利润10%的主要产品构成情况如下：
行业 营业收入(万元) 营业成本(万元) 营业毛利(万元)
柴油机制造 68,968.10 62,229.11 6,738.99
本公司是中国目前生产规模最大、技术开发能力最强的船用中、低速柴油机生产基地。目前公司柴油机年总装能力已达73 万千瓦（99.28 万马力）。
2001 年公司共完工船用中、低速柴油机58 台,共计55.18 万千瓦（75 万马力），同比增长29.5%；当年实现销售53 台，实现销售收入80032 万元，同比增长31.9%；主营业务利润8421 万元，同比增长32.8%；国内市场占有率达65%以上。据中国船舶工业集团公司统计，本公司产量、销售额均居国内同行业首位。至2001 年底公司手持合同金额超过12 亿元。
2001 年中国船舶工业集团公司造船产量首次超过200 万吨，进入世界造船集团的第五名。2001 年沪东中华造船（集团）有限公司造船总量超过100 万吨，成为中国造船历史上第一个造船总量超过百万吨的企业,年造船产量占全国造船总量的四分之一。江南造船(集团)有限责任公司完工52.92 万吨，上海船厂完工23.14万吨。这一些为我们造机多接订单，扩大总量提供了有利条件，也为我们利用后发优势，实施高起点引进，促进科技进步和产业升级创造了机会。
但是，由于“9、11 事件”以后，世界经济的衰退，国际造船业在新的一年里还不景气；我国进入WTO 以后，中国造船业已全部融入了世界市场，我们面临国外先进造机企业在管理上、技术上占据优势的严峻挑战，也构成我们越来越大的竞争压力。
2001 年公司把扭亏摘帽作为首要目标,并采取了一系列卓有成效的措施。一年来通过了强化内部管理，加大市场开拓力度，大力推进技术创新，不断提高生产总量，使主营业务利润较上年有较大幅度的增长。
2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
(1)全资子公司
上海沪东重机上船造机有限公司：注册资本9730.45 万元，主营柴油机制造等。2001 年完成销售收入20,393 万元。全年完成净利润-92 万元。
(2)控股子公司
上海沪东造船柴油机配套厂：注册资本495 万元，公司占70%。主要从事柴油机及完整部套件、配件、金属结构件、机械加工等业务，2001 年销售收入3,197万元，净利润42 万元。
上海船厂康桥船用机械厂：注册资本250 万元，公司占51%，主要从事柴油机零件的制造、加工、热处理等业务，2001 年销售收入1,007 万元，净利润65万元。
上海沪江柴油机排放检测科技有限公司：注册资本200 万元，公司占50%，主要从事船用柴油机废气排放测试及相关的配件销售、技术服务、技术咨询等业务。2001 年销售收入222 万元，净利润54.69 万元。
（3）参股公司
上海船厂周西船舶附件厂：注册资本48.8 万元，公司占49%。全年销售收入863 万元，净利润60 万元。
北京中船信息科技有限公司：注册资本1600 万元，公司占2.50%。全年销售收入299.4 万元，净利润-18 万元。
3、主要供应商、客户情况
（1）公司向前五名供应商合计采购金额占年度采购总额的46.85%。
(2)公司向前五名客户销售金额占年度销售总额的55.28%。
4、在经营中出现的问题与困难及解决方案
报告期内公司在经营中主要遇到以下几方面的困难：
（1）由于全球经济衰退及“9.11”事件对世界经济的影响，国内、国际船舶订单下降，船价仍处于低迷状态，对公司下一年主营产品的承接带来较大的影响，主机价格相应也较低。（2）公司生产呈现“新产品多、技术难度高”的特点，公司承接的S70MC、K80MC-C 大缸径柴油机已开工制造，在新产品的生产中可能碰到一些新的难题。
面对以上困难，公司全体员工齐心合力、克服困难，采取了以下措施：
首先，在市场竞争日益加大的形势下，我们一方面积极走访老客户，稳定已有的市场；同时主动走访偏远的中、小船厂，积极发展新的客户，开拓新的市场。其次，加强同设计院所、船厂、船东的联系沟通和售前、售后服务工作，从不同层面进行质量咨询和跟踪，保持公司与用户长期友好合作。大力开发GE、盾构、柴油机备配件等产品。另外公司还坚持科研领先，积极开发新技术、新工艺，组织产品技术专题攻关小组，保证了新机型能跟上世界先进造船、造机的水平。
(二)公司投资情况
截止2001 年12 月31 日,公司长期投资余额为1111.45 万元, 与上年相比减少2.34 万元。
1、公司募集资金的使用情况
（1）投资项目与进度
公司募集资金的实际投资项目与承诺投资项目一致。其中一期工程中，柴油机总装试验车间、柴油机铸铁车间均已于2000 年完工，柴油机加工车间建造项目计划投资5785 万元，至2000 年完成投资额5427 万元，2001 完成投资额445万元。至此，技术改造一期工程全部结束。目前总装车间已于2001 年12 月18日完成竣工验收，加工车间、铸铁车间竣工验收工作正在积极准备中。
（2）资金投入情况与预计收益（金额：万元）
技术改造项目 一期计划投资额 至年底实际投资额
柴油机总装试验车间 11500 12,605.82
柴油机加工车间 5785 5,871.92
柴油机铸铁车间 4600 4,147.38
合计 21885 22,625.12
公司募集资金项目已完成基建项目的审计。经审计后3 个项目的总额为22，625 万元，比计划投资额超支3.38%，超支额由公司自筹资金补充。
目前公司船用柴油机总装试车能力达到年产73 万千瓦，铸铁生产能力超过5000 吨，并较大幅度提高了公司销售收入和利润。
公司其余募集资金按招股说明书所述用于补充流动资金。
2、公司非募集资金使用情况
报告期内无其他非募集资金的重大投资项目
（三）公司财务状况 单位：元
项目 2001年12月31日 2000年12月31日 增减比例
总资产 1,253,424,719.34 1,271,885,374.68 -1.45%
应收款项 222,644,593.88 366,251,934.78 -39.21%
存货 241,001,392.32 170,789,244.04 41.11%
固定资产 684,304,390.96 665,113,321.75 2.89%
长期投资 11,114,540.43 11,050,198.13 0.58%
长期负债 2,000,000.00 -1,062,211.30
股东权益 470,095,983.48 458,969,609.95 2.42%
2001年1-12月 2000年1-12月
主营业务利润 84,215,984.89 63,405,480.79 32.82%
净利润 12,134,401.43 -48,359,699.45
增减原因分析：
1）总资产
应收帐款减少，引起银行贷款减少，导致总资产的减少。
2）应收款项
由于公司采取了措施，加大应收款项的收款力度，使得应收款项减少。
3）存货
2002 年产品开工量增加引起物资、在产品增加所致。
4）固定资产
与沪东中华造船（集团）有限公司进行资产置换，换入固定资产，引起固定资产增加。
5）长期负债
拨入科技开发资金，以及住房周转金借方余额冲销法定公益金引起长期负债增加。
6）长期投资
按权益法核算的投资企业，年末所有者权益增加，引起长期投资增加。
7）股东权益
2002 年公司盈利，引起股东权益增加。
8）净利润，主营业务利润
由于产品销售量增加,产品毛利率上升,引起主营业务利润和净利润大幅上升。
（四）环境、政策变化对公司的影响
我国加入WTO 后，制造国内柴油机所进口的设备、材料将享受到关税下调带来的优惠，给船用柴油机的成本下降带来一定的空间。公司三大技术改造项目在2001 年底已全部完工，这为公司进一步提高生产总量，扩大生产规模奠定了坚实的基础。公司正积极研制开发附加值高的70、80、90 大缸径柴油机，在今后的生产中，大缸径柴油机将会成为公司新的利润增长点。
但是，由于世界经济的低迷趋向越来越明显，以及世界各国造船结构又加快调整，强化竞争，造船业“低船价”的局面仍将持续，船用主机的价格也因此而受到限制。另外，根据《企业会计制度》新增加了四项减值准备，这对公司年末利润也会带来一定的影响。公司将在2002 年实施的子公司搬迁工作，也会在一定时间内给公司的生产及其他工作增加一定困难。
（五）公司新年度的经营计划
公司预计2002 年主营业务收入超过2001 年；单位马力成本将力争有所下降，这将提高产品销售的毛利率。
2002 年公司研发计划主要有：开发研制缸径80 厘米以上大缸径柴油机；优化工艺，做好以“典型工艺和典型数控程序编制、开发利用“CAPP、PDM、NC”等计算机软件为代表的18 项工艺课题；CADIS- II 期的开发研制工作；开发铸造分公司等部门的计算机管理系统；
为达到上述目标，在新的一年中，我们的总体思路是：以经济效益为中心，做好“三个两”的工作，即抓好两项主要工作：抓好市场营销、实现平稳过渡；突出两项管理：质量稳中有升，成本持续下降；追求两项进步：工艺进步、计算机信息化管理进步。具体措施是：
1、搞好市场营销，调整产品结构，形成多元化产品结构；加强市场调研分析；备配件要争取进入全球配件供应体系。
2、搞好搬迁工作，优化人力、设备资源，实现平稳过渡。
3、提高产品质量，落实质量责任制，推进质量自主管理，加强对分承包方的整顿和管理工作，使产品质量稳中有升。
4、追求以工艺优化为核心的技术进步和以单元技术及集成系统为内容的计算机应用技术的进步，加强技术攻关，大力推广应用“四新”技术。
5、通过各种途经，优化公司资产，增强公司的盈利能力。
(六)董事会日常工作情况
1、报告期内董事会的会议情况及决议内容
2001 年度公司共召开董事会会议7 次，会议情况及决议内容如下：
(1) 公司首届董事会2001 年第一次临时会议
2001 年2 月8 日公司首届董事会以传真的形式召开了2001 年第一次临时会议。应参加表决董事15 名，实参加表决董事15 名。会议形成如下决议：
根据总经理提名，公司董事会同意聘任钱德英先生为公司副总经理。
(2) 公司首届董事会2001 年第一次会议
2001年4月6日在本公司机东楼会议室召开了公司首届董事会2001 年第一次会议。应到会董事15 名，实到会董事13 名，董事代理人2 名。与会董事及董事代理人经过认真审议，通过了如下事项：
⑴《公司2000年度报告和摘要》；
⑵《公司2000年度董事会工作报告》；
⑶《2000 年度总经理业务报告》；
⑷《公司2000年度财务决算报告和2001 年度财务预算方案》；
⑸《公司2000年年度利润分配预案》；
⑹《公司2001年度利润分配政策》；
⑺《关于修改公司章程的议案》；
⑻《关于申请对公司股票实行特别处理的议案》；
⑼《关于核销“天津造船公司”应收帐款坏帐的议案》；
⑽《关于公司“住房周转金”借方余额的处理方案》；
⑾《关于授权董事长签署公司借款限额的议案》；
⑿《关于修订公司财务会计管理制度的议案》；
⒀《公司董事会换届选举及董事侯选人选的议案》；
⒁《关于续聘大华会计师事务所有限公司的议案》；
⒂《关于召开2000 年度公司股东大会的议案》。
(3) 公司首届董事会2001 年第二次临时会议
2001 年5 月17 日，公司首届董事会以传真的形式召开2001 年第二次临时会议。应参加表决的董事15 名，实际参加表决的董事13 名。表决结果形成如下决议：
通过了《关于上海沪松钢结构厂终止联营的议案》。
(4) 公司第二届董事会2001 年第一次会议
2001年5 月18 日在公司机东楼会议室召开了公司第二届董事会2001 年第一次会议。应到董事11 名，实到董事9 名，董事代理人2 名，会议形成如下决议：
①选举杨家丰先生为公司第二届董事会董事长；
②选举葛介生先生为公司第二届董事会副董事长；
③聘任周建能先生为公司总经理；
④聘任葛介生先生、王惠梁先生、高康先生、钱德英先生为公司副总经理；
⑤聘任王惠梁先生、林勤国先生为公司董事会秘书
(5) 公司第二届董事会2001 年第二次会议
2001 年8 月3 日，公司第二届董事会在公司机东楼会议室召开2001 年第二次会议。应到董事11 名，实到董事10 名，董事代理人1 名。经审议，会议通过了如下事项：
①《公司2001 年度中期报告和报告摘要》；
②《2001 年上半年总经理工作报告》；
③《关于将铸造公司改制成铸造分公司的议案》；
④《关于修订公司会计制度的议案》；
⑤《关于确定公司固定资产折旧方法等的议案》；
⑥《关于修订“提取资产减值准备及损失处理控制制度”的议案》。
(6) 公司第二届董事会2001 年第一次临时会议
2001 年10 月24 日，公司第二届董事会在公司机东楼召开2001 年第一次临时会议。应到董事11 名，实到董事10 名，董事代理人1 名。表决结果形成如下决议：
①审议通过《公司2001 年度第三季度报告》
②审议通过《公司2001 年度第三季度总经理业务报告》
(7) 公司第二届董事会2001 年第二次临时会议
2001 年11 月27 日在公司机东楼二楼会议室召开了公司第二届董事会2001年第二次临时会议。应到董事11 名，实到董事9 名，董事代理人2 名。与会董事及代理人经过认真审议，形成如下决议：
①审议通过“关于将公司应收江扬船厂的部分帐款和沪东中华造船（集团）有限公司有关设备进行置换”的议案。
②审议通过“关于将公司平面分段流水线出租给沪东中华造船（集团有限公司”的议案。
2、董事会对股东大会决议的执行情况
本年度公司董事会认真落实和贯彻了股东大会的决议精神，严格按照《公司法》、《公司章程》规范运作，为公司的发展认真决策，并对管理人员进行了有效的监督。本公司全体董事已按照《上海证券交易所股票上市规则》（2001 年修订本）第二章第二节的有关规定，签署了《董事声明及承诺书》。公司董事会积极探索公司治理机制的改革，努力履行对全体股东的诚信责任和勤勉尽职。公司董事会按照《上海证券交易所股票上市规则》中的信息披露制度，及时、规范地披露了公司2000 年年度报告、2001 年中期报告、2001 年第三季度报告，并披露了其他临时公告共20 次。现对照检查如下：
（1）按股东大会上通过的《关于修改公司章程的议案》，对章程的93 条、94条、135 条已作了相应修改，并对《公司章程》重新进行了印刷；已发到公司各级干部及各个单位。
（2）股东大会上通过的《公司“住房周转金”借方余额的处理方案》，在本年度财务报告中已按财政部[2001]5 号文精神，将“住房周转金”借方余额转入2001年年初“利润分配- 未分配利润”冲销公益金项目。
（3）股东大会上通过的《关于“天津造船公司”应收帐款坏帐的议案》，现已按要求核销50，224，615.20 元坏帐。
（4）已根据股东大会决议，续聘大华会计师事务所有限公司为公司2001 年度财务报表的审计单位。
（5）股东大会选举产生的第二届董事、监事成员全部按期上任。
（6）股东大会上通过了2000 年度不进行利润分配，也不进行公积金转赠股本的利润分配预案。报告期内也没有配股、增发新股等方案。
3、本次利润分配预案。
经大华会计师事务所有限公司审计，2001 年度本公司实现税后净利润12,134,401.43 元。由于本公司年初未分配利润为-78，770，966.71 元。经公司第二届董事会2002 年第一次会议审议决定，以2001 年税后净利润弥补以前年度未分配利润，本年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。并提请股东大会审议通过后实施。
2001 年度实际实施的利润分配方案与公司2000 年度报告预计的分配政策相同。
本公司预计2002 年度利润分配政策为：
根据国家有关政策和本公司章程，2002 年公司如实现净利润，则弥补以前年度亏损，不进行利润分配。
上述公司2002 年利润分配政策在实施时，公司董事会将根据公司发展情况，保留修改利润分配的权利，提出正式预案并提交股东大会审议。
4、其他报告事项
《中国证券报》、《上海证券报》为公司指定信息披露报刊，报告期内未作变更。
八、监事会报告
本公司监事会遵照《公司法》和《公司章程》赋予的职权，诚信勤勉地履行职责，忠实地维护股东权益和公司利益。监事不仅监督董事会履行股东大会决议情况，而且督促董事和公司高级管理人员遵守法律、行政法规和《公司章程》等各项规定。
(一)监事会的工作情况
2001 年度监事会共召开了监事会4 次，列席公司董事会5 次，组织监事去现场调研活动2 次。
1、2001 年4 月6 日公司首届监事会2001 年第一次会议在公司机东楼会议室召开，应到监事13 名，实到监事10 名，监事代理人3 名。
会议审议通过了如下决议：
（1） 审议通过了《公司2000 年监事会工作报告》。
（2） 审议通过了《公司2000 年年度报告和摘要》。
（3） 审议通过了《公司监事会换届选举及候选人选的议案》。
2、2001 年5 月18 日公司第二届监事会2001 年第一次会议在公司机东楼会议室召开，应到监事7 名，实到监事6 名，监事代理人1 名。
会议作出如下决议：选举吴松木先生为公司第二届监事会主席。
3、2001 年8 月2 日，公司第二届监事会2001 年第二次会议在中国船舶大厦23 楼会议室召开。应到监事7 名，实到监事7 名。与会监事经过认真审议，作出以下决议：
⑴审议通过“公司2001 年度中期报告和报告摘要”；认为中期报告客观真实地反映了公司在报告期内的经营情况。
⑵监事会对公司2001 年上半年的运作情况和经营决策进行了监督，并发表独立意见如下：
①公司监事会依照法律、法规和公司章程的有关规定，对公司股东大会、董事会的召开程序以及对股东大会决议的执行情况进行了监督，认为公司严格依照了有关法律进行规范运作。
②公司董事、经理层及其它高级管理人员在履行职务时，均无违反法律、法规、公司章程的行为及损害公司利益和侵犯股东权益的行为。
③公司已遵照《企业会计制度》和新的《会计准则》要求，修订了《公司财务会计管理制度》和《提取资产减值准备及损失处理控制制度》。
④公司董事会能按照中国证监会、上交所的有关规定，认真履行信息披露义务。
⑤公司与关联方发生的关联交易交易公平，程序合法，不存在损害公司和股东利益的情况。
4、2001 年10 月24 日，公司第二届监事会2001 年第一次临时会议在公司机东楼会议室召开。应到监事7 名，实到监事5 名，监事代理人2 名。与会监事及代理人经过认真审议，作出以下决议：
(1) 审议通过了“公司2001 年度第三季度报告”；认为季度报告客观真实地反映了公司在报告期内的经营情况。
(2) 出席第二届董事会2001 年第一次临时会议的各位董事，在审议《公司2001年度第三季度报告》等议案和表决通过程序符合现行法律、法规的规定。
(3) 公司董事、经理层及其它高级管理人员在执行公司职务时，没有发现违反法律、法规、《公司章程》的行为及损害国家、公司利益和侵犯股东权益的行为。
5、2001 年3 月16 日-17 日，公司监事会对公司2000 年度工作情况进行了检查。2001 年7 月12 公司监事会又对公司2001 年上半年度各方面工作情况进行了检查。检查过程中，监事们在办公现场听取了公司领导的工作汇报，听取了主要职能部门负责人的介绍，查阅了财务资料，还深入生产现场实地查看了生产状况，听取了科室干部和生产一线工人对公司各项工作的意见，最后监事会总结了检查情况，并向董事会提出了书面建议。
6、公司监事会分别于2001 年4 月6 日、5 月18 日、8 月3 日、10 月24 日、11 月27 日列席了公司董事会，认真听取了董事会、总经理层关于公司重大事项的决策与汇报，并对董事会工作提出了意见和建议。
(二)监事会对有关事项发表的独立意见
1、公司依法运作情况。
本年度公司监事会通过列席董事会会议和生产现场调研等形式，积极发挥监督作用。依据国家有关法律法规，对公司股东大会、董事会的召开程序，决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员的执行职务情况及公司管理制度等进行了监督。监事会认为2001 年度董事会工作的决策程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司已建立了内部控制制度，董事会的议事制度是健全有效的，董事会能认真执行股东大会的决议，公司董事、经理层执行公司职务时没有违反国家法律法规、公司章程的情况，也未有损害公司利益和股东权益的行为发生。
2、对公司财务状况进行检查。
公司监事会对公司的财务管理制度和财务部门的岗位责任制进行了检查，我们认为公司能严格执行国家及有关部委颁发的各项法规和制度，认真按财政部制定的“企业会计制度”（2001 年版）执行，并据此相应地修订了公司会计制度，及提取资产减值准备及损失处理控制制度，确定了公司固定资产折旧方法，公司财务制度较健全。通过对公司2001 年度财务报告的了解，我们认为公司2001 年度财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。对公司进行审计的大华会计师事务所有限公司所出具的审计报告也客观、公正地反映了公司的实际情况。
3、对公司募集资金情况进行监督。
经监事会实地考察和查阅有关资料，证实公司最近一次募集资金是1998 年度上市时募集的资金，其实际投入项目和预先承诺投入项目是一致的。
4、对公司收购、出售资产情况进行监督。
报告期内，公司将江扬船厂的部分应收帐款和沪东中华造船（集团）有限公司的平面分段流水线设备进行置换，并将其出租给沪东中华造船（集团）有限公司。本次交易由上海益邦投资咨询有限公司担任独立财务顾问，并发表了“作价依据充足，交易程序合法”的独立财务顾问报告。监事会认为交易价格合理，交易程序合法。
5、对关联交易情况进行检查。
经监事会检查，本年度公司关联交易公平合理，没有损害公司利益的行为，也没有发现内幕交易行为。
九、重要事项
1、公司本年度无重大诉讼、仲裁事项。
2、报告期内收购及出售资产、吸收合并事项。
报告期内，公司与控股股东沪东中华造船（集团）有限公司（下称“控股股东”）进行了资产置换的关联交易。
双方本着自愿原则，依据《中华人民共和国合同法》及有关法律、法规的规定，就资产置换达成协议，公司将应收江苏江扬船舶集团有限公司江扬船厂的部分柴油机销售款22,037,194.11 元（帐面余额）的债权以评估值20,935,334.40元转让给控股股东，作为对价，控股股东以其所有的整套平面分段流水线设备置入公司，置换价格为22,722,086.20 元。双方交易差价由公司以现金支付。双方对受让和置入的资产拥有所有权。
为使公司置入的资产发挥效益，经与控股股东协商，由控股股东向公司承租整套平面分段流水线设备。
通过上述资产置换，使公司的应收帐款下降，同时也降低了公司的财务风险，提高了公司的资产质量。置入的资产，通过租赁，能使公司在未来10 年内有了一笔稳定的收入来源。
上述关联交易，已经双方董事会的批准，已于2001 年11 月27 日签署了《资产置换协议》和《设备租赁协议书》，并经财政部核准。
本次交易由上海益邦投资咨询有限公司担任独立财务顾问，并发表了“作价依据充足，交易程序合法”的独立财务顾问报告。
12 月13 日，公司与沪东中华造船（集团）有限公司签订了资产交接证书，并支付了价差。
本次资产置换所涉及金额为人民币22，726，427.12 元。
3、重大关联交易事项
（1）销售货物
报告期内公司向关联股东主要销售了16 台船用柴油机及提供其他劳务等，共计金额19，326 万元，占本年度销售货物24.15%。
其中向沪东中华造船(集团)有限公司销售了11 台柴油机，总金额为11,456万元，定价原则：参照国际市场、国内市场船用柴油机价格与沪东中华造船(集团)有限公司签订销售合同。
其中向上海船厂销售了5 台柴油机，总金额为6,721 万元，定价原则：参照国际市场、国内市场船用柴油机价格与上海船厂签订销售合同。
（2）采购货物和接受劳务
报告期内向关联方采购货物的主要内容是生产柴油机所需的材料、零部件，接受劳务的主要内容是电、水、电话服务等，共计金额2625 万元，占本年度购货6.99%。
定价原则：参照市场价与关联方签订销售合同。其价格与非关联方交易价格基本一致.
（3）资产置换:参见九.2。
（4）债权债务
报告期内公司与沪东中华造船(集团)有限公司、上海船厂之间的债权债务主要系因销售柴油机、采购材料、产品零部件、接受劳务而产生。属于正常结算款,未对公司资金周转造成重大影响.
4、公司重大合同及其履行情况：
（1）报告期内公司资产委托承包情况：
公司董事会于1998 年7 月4 日作出了如下决议：“鉴于沪东重机股份有限公司本部厂房正在改造中，发起人上海船厂投入的设备还不能马上搬迁，本着有利于公司管理，采取过度方式成立沪东重机全资子公司---《上海沪东重机上船造机有限公司》，注册地址为：上海浦东即墨路1 号。并有股份公司委托上海船厂承包经营，承包经营期间：自子公司正式成立之日起，至子公司注销之日止。承包经营形式：“上交利润承包”。并于1998年8 月6 日临时股东大会上审议通过。为此，本年度上船造机有限公司还全权委托上海船厂承包经营。该单位2001 年实现利润总额28 万元，对2001年公司利润无重大影响。
（2）本公司报告期内未发生担保事项。
（3）公司于2001 年1 月与南方证券有限公司签订了资产委托管理协议，委托金额2000 万元。在2001 年9 月30 日经与南方证券有限公司友好协商，签定了“关于终止《资产委托管理协议书》”的协议。公司委托理财款和委托理财收益共2120 万元于2001 年10 月16 日汇至本公司帐户。
5、公司及持有5%以上股份的股东，在报告期内没有在指定报刊或网站上刊登过承诺事项。
6、公司聘请的会计师事务所未发生变更，大华会计师事务所有限公司仍为本公司审计机构。公司支付大华会计事务所的报酬如下：
项目 2000年 2001年 备注
审计费 24万元 26万元 不含差旅费
7、公司、公司董事会及董事没有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责等情况。
8、公司报告期内发生其他重大事件。
（1）2001 年4 月11 日公司股票简称由“沪东重机”更名为“ST 重机”， 上述信息于2001 年4 月10 日分别在《中国证券报》和《上海证券报》上披露（临2001-003）。
（2）2001 年5 月18 日，本公司第一届董事会和第一届监事会举行换届选举工作，选举产生了第二届董事会组成人员和第二届监事会组成人员。上述信息于2001 年5 月22 日分别在《中国证券报》和《上海证券报》上披露（临2001-007）。
（3）2001 年10 月12 日在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理了控股股东变更登记工作，由原沪东造船厂变更为沪东中华造船（集团）有限公司。详情参见2001 年7 月25 日和10 月27 日《上海证券报》和《中国证券报》上的公司“董事会公告”（临2001-010）和公司2001 年第三季度季报。
十、财务报告
（一）审计报告
审计报告
华业字（2002）第620 号
沪东重机股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的合并资产负债表和资产负债表、2001 年度的合并利润及利润分配表和利润及利润分配表、合并现金流量表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况及2001年度经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
大华会计师事务所有限公司 中国注册会计师
朱蕾蕾、杨晓梅
中国上海昆山路146号 2002 年3 月18 日
（二）会计报表附后
（三）会计报表附注
沪东重机股份有限公司
已审会计报表
二零零一年十二月三十一日
大华会计师事务所有限公司
中国 上海
一、公司简介
1. 公司的历史沿革
本公司系经中国船舶工业总公司船总生（1998）41号文和国家经济体制改革委员会体改生（1998）17号文批准，由沪东造船厂和上海船厂共同发起设立的股份有限公司。经中国证监会批准于1998年4月20日向社会公开发行人民币普通股7,000万股，股票面值为人民币1元，占总股本的31.88%。公司原注册资本为人民币219,530,000.00元，1999年经上海市证券期货监督办公室以沪证司（1999）第031号文核准，向全体股东按10：1的比例派送红股21,953,000股,公司总股本增至人民币241,493,120.00元，业经大华会计师事务所有限公司以华业字（99）第935号验资报告验证。公司因董事长变更，2000年12月29日由上海市工商行政管理局换发《企业法人营业执照》，注册号为3100001005312,注册资本为人民币241,493,120.00元，法定代表人杨家丰。
2. 公司所属行业性质和业务范围
公司所处行业：专用设备制造业。
经营范围：船用柴油机及备配件、铸锻件的设计、制造、销售，冶金设备、工程机械等成套设备、机电设备的设计、制造、安装、维修，相关的技术服务与咨询，经外经贸委批准的进出口业务，建设工程钢结构制作。
主要产品或提供劳务：船用柴油机、工程机械。
二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法
1. 会计准则和会计制度：本公司及子公司执行《企业会计准则》、《企业会计制度》及其补充规定。
2. 会计年度：自公历1 月1 日至12 月31 日。
3. 记帐本位币：人民币。
4. 记帐基础：权责发生制；计价原则：历史成本。
5. 外币业务核算方法：
会计年度内涉及外币的经济业务，按发生当月月初中国人民银行公布的市场汇价中间价折合人民币入帐。月末将外币帐户中的外币余额按月末市场汇价中间价进行调整，发生的差额，与购建固定资产有关的外币专门借款的本金及利息发生的部分予以资本化，属于筹建期间的部分计入长期待摊费用，其他部分计入当期费用。
6. 现金等价物的确定标准：
母公司及子公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资，确认为现金等价物。
7. 短期投资核算方法：
（1）短期投资计价及其收益确认方法：
根据《企业会计准则－投资》规定，短期投资以其初始投资成本，即取得投资时实际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费用）扣除实际支付的价款中包含的已宣告但尚未领取的现金股利，或已到付息期但尚未领取的债券利息入帐；在处置时，按所收到的处置收入与短期投资帐面价值的差额确认为当期投资损益。
（2）短期投资跌价准备的确认标准及计提方法：
短期投资在中期期末或年终按成本与市价孰低法计价，市价低于成本的部分确认为跌价准备。具体计提方法为：按投资总体计算并确定所计提的跌价损失准备，并计入当期损益。
8. 应收款项坏帐损失核算方法：
（1）坏帐的确认标准：
①因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍不能收回的应收款项；
②因债务人逾期未履行偿债义务并且具有明显特征表明无法收回的应收款项。
以上确实不能收回的应收款项，报经股东大会、董事会批准后作为坏帐转销。
（2）坏帐损失核算方法：采用备抵法。
坏帐准备的计提范围为应收帐款和其他应收款（除备用金和职工借款外）。坏帐准备的计提方法为：根据债务单位的财务状况、现金流量等情况，除对个别回收可能性很小的应收款项采用个别分析法，计提特殊坏帐准备外,其余应收款项按帐龄分析法计提坏帐准备，并计入当年度损益类帐项。按帐龄分析计提，具体计提比例为：
帐龄 提取比例
1年以内 1%
1－2年 5%
2－3年 10%
3年以上 20%
9. 待摊费用摊销方法：
各待摊费用明细项目按受益期（1年内）平均摊销。
10. 存货核算方法：
（1）本公司存货的分类：
存货分类为：原材料、产成品、在产品、自制半成品、委托加工材料、在途材料、低值易耗品、外购商品、发出商品。
（2）取得存货入帐价值的确定方法：
各种存货按取得时的实际成本记帐。
（3）发出存货的计价方法：
存货日常核算采用计划成本法，月末按上月材料成本差异率，将发出存货的计划成本调整为实际成本。存货发出采用实际成本法计价。
（4）低值易耗品的摊销方法：
低值易耗品按一次摊销法摊销。
（5）存货的盘存制度：
本公司的存货盘存制度采用永续盘存制。每年末，公司对所有存货进行一次全面盘点，并将盘点结果与永续盘存制下存货的账面记录相核对，对于实地盘点结果与账面数量的差异，在查明原因后，根据不同的发生原因，将盘盈、盘亏存货的价值分别转入管理费用和营业外收支。
（6）存货跌价损失准备的确认标准和计提方法：
本公司期末存货按成本与可变现净值孰低计价，并按单个存货项目提取存货跌价准备，计入当期损益。
11. 长期投资的核算方法：
(1)长期股权投资计价和收益确认方法：长期股权投资包括股票投资和其他股权投资。长期股权投资按其初始投资成本入账，即投资时实际支付的全部价款。
本公司对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，长期股权投资采用成本法核算；对被投资单位具有控制、共同控制或者重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。
(2)股权投资差额的摊销方法和期限：对外长期股权投资采用权益法核算时，其取得成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间的差额，计入长期股权投资差额，并按投资期限平均摊销计入损益。
(3)长期债权投资的计价及收益确认方法：按其初始投资成本，即取得时实际支付的全部价款（扣除支付的税金、手续费等各项附加费用）扣除实际支付的分期付息债券价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息后的余额作为实际成本记帐，并按权责发生制原则按期计提利息，并计入投资收益。
(4)长期债券投资溢价和折价的摊销方法：在债券购入后至到期日止的期间内按直线法，于确认相关债券利息收入的同时摊销。
(5)长期投资减值准备的确认标准和计提方法：采用逐项计提的方法。本公司对被投资单位由于市价持续下跌或被投资单位经营情况变化等原因，导致其可收回金额低于长期股权投资帐面价值时，按可收回金额低于长期股权投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备，计入当年度损益。
12. 固定资产计价与折旧政策及固定资产减值准备的计提方法：
(1)固定资产标准为：
①使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；
②单位价值在2,000 元以上，并且使用期超过两年的，不属于生产、经营主要设备的物品。
(2)固定资产分类为：房屋建筑物、机械设备、专用设备、运输设备、其他设备。
(3)固定资产计价和减值准备的确认标准、计提方法：
固定资产按实际成本或确定的价值入帐。
每年末或中期报告期终了，对固定资产逐项进行检查，将可收回金额低于其账面价值的差额作为固定资产减值准备，计入当期损益。固定资产减值准备按单项资产计提。
(4)固定资产的折旧方法：
固定资产折旧采用直线法平均计算，并按各类固定资产的原值和估计的经济使用年限扣除残值（原值的3％）制定其折旧率。对于房屋、建筑物的账面成本中所包含的土地使用权价值，如果土地使用权的预计使用年限高于房屋、建筑物的预计使用年限的，在预计该项房屋、建筑物的净残值时，考虑该项因素，并作为净残值预留，相应调整折旧率和净残值。
已计提减值准备的固定资产在计提折旧时,按照该项固定资产的帐面价值,以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额；如果已计提减值准备的固定资产价值又得以恢复,该项固定资产的折旧率和折旧额的确定方法,按照固定资产价值恢复后的帐面价值,以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额。
13. 在建工程核算方法：
在建工程按实际发生的支出入帐，并在达到预定可使用状态时，按工程的实际成本确认为固定资产。每年末或中期报告期终了，对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，则计提减值准备，计入当期损益。在建工程减值准备按单项资产计提。
14. 借款费用的核算方法：
（1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间：
依照《企业会计准则－借款费用》的规定，为购建固定资产所借入的专门借款，发生的利息、折价或溢价的摊销费用和汇兑差额，在同时符合以下条件时予以资本化，计入该项资产的成本：①资产支出已经发生；②借款费用已经发生；③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。其他的借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，计入发生当期的损益。
当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化；以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。
（2）借款费用资本化金额的计算方法：
每一会计期间的利息资本化金额根据至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数和资本化率计算确定。但是利息和折价或溢价摊销的资本化金额不超过当期专门借款实际发生的利息和折价或溢价的摊销金额。
15.长期待摊费用的摊销方法：
(1)房屋改造工程费用按3 年平均摊销。
(2)公司在筹建期间内发生的费用，先在“长期待摊费用”中归集，在开始生产经营的当月一次计入开始生产经营当月的损益。
16. 收入确认方法：
（1）销售商品：
公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业，并且相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。
（2）提供劳务：
在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证据时，确认劳务收入。
（3）让渡资产使用权：
利息收入按使用现金的时间和适用利率计算确定；发生的使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收入的确定并应同时满足:①与交易相关的经济利益能够流入公司,②收入的金额能够可靠地计量。
17. 所得税的会计处理方法：
除改制为股份有限公司时资产评估增值应交的所得税计入递延税款外,其余采用应付税款法。
18. 主要会计政策、会计估计的变更及重大会计差错更正的说明：
（1）会计政策变更：
本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会（2000）25 号《关于印发〈企业会计制度〉的通知》的规定，自2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》及其补充规定，改变以下会计政策：
a、根据财政部财会〖2001〗5 号《关于印发〈企业住房制度改革中有关会计处理问题的规定〉的通知》的规定，对2001 年1 月1 日“住房周转金”科目的余额进行了调整。
b、期末固定资产、在建工程原按帐面净值计价，现改为按资产帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提固定资产减值准备、在建工程减值准备。在编制2001 年度会计报表时，对于上年度会计报表中的项目名称和金额，已按照《企业会计制度》规定的报表格式进行了重新分类和表述；对于本年度会计政策与上年度会计政策的差异，已按照《企业会计制度》及相关会计准则的规定进行了追溯调整。
调整项目 调整金额 影响净利润 影响留存收益
(含盈余公积）
2000年末 2000年度 2000年末
提取固定资产减值准备 1,465,865.46 -1,465,865.46 -1,465,865.46
调整项目 其中：年末 其中：年末
盈余公积 未分配利润
2000年末 2000 年末
提取固定资产减值准备 -1,465,865.46
（2）本公司未发生会计估计变更。
（3）会计差错更正：
公司2000年所得税清算调整，对2000 年度以前净利润的影响数为人民币-691,197.12 元，对2000 年度利润总额的影响数为人民币－228,218.29 元，对2000年末净资产的累计影响数为人民币-919,415.41 元，其中减少2001 年年初未分配利润781,175.99 元，减少2001 年年初盈余公积138,239.42 元。
19. 合并财务报表编制方法:
合并范围的确定原则和合并所采用的会计方法：根据财政部财会字(1995)11 号《关于印发〈合并财务报表暂行规定〉的通知》和财会二字(96)2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，以公司本部和纳入合并范围的子公司本年度的财务报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时，公司的重大内部交易和资金往来均相互抵销。
三、税项
本公司适用的税种与税率：
税种 税率 计税基数
所得税 15%* 应纳税所得额
增值税 17％ 按销项税额扣除当期允许抵扣的进项税额
后的差额
营业税 5％、7％ 营业额
城建税 7％ 应纳营业税额、增值税额
本公司适用的费种与费率：
费种 费率 计费基数
教育费附加 3％ 应纳营业税额、增值税额
堤防费 1％ 应纳营业税额、增值税额
义务兵优待金 0.3％ 应纳营业税额、增值税额
河道工程维检费 0.25％ 应纳营业税额、增值税额
*本公司所得税适用税率15％，系经上海市财政局上海市国家税务局于1998 年9月8 日以沪财企（1998）215 号“关于同意沪东重机股份有限公司享受浦东新区企业税收优惠政策的批复”文批准，自股份公司成立时起执行。子公司上海沪东重机上船造机有限公司所得税率15%，系经上海市财政局上海市国家税务局于1999 年1 月28 日以沪财企（1999）2 号文批准，自1998 年11 月1 日起执行。
四、控股子公司
1. 公司所控制的境内外所有子公司和合营企业情况以及公司合并报表的合并范围：
被投资单位全称 经营范围 注册资金
上海沪东重机上船造机有限公司 船用柴油机及备配件的 9,730.45万
制造、维修及销售
上海沪东造船柴油机配套厂 柴油机部套、金结构 495万
上海船厂康桥船用机械厂 制造、加工、修理 250万
上海沪江柴油机排放检测科技有限 船用柴油机、内燃机废 200万元
公司 气排放测试技术的研
究、开发等
被投资单位全称 实际投资额 本公司 是否 是否按
持股比例 合并 权益法核算
上海沪东重机上船造机有限公司 97,304,528.64 100％ 是 是
上海沪东造船柴油机配套厂 5,020,000.00 70% 否 否
上海船厂康桥船用机械厂 3,900,369.72 51% 否 否
上海沪江柴油机排放检测科技有限 1,000,000.00 50％ 否 是
公司
以上合营企业未纳入合并范围的原因系根据财政部财会二字（1996）2 号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》的规定，该合营企业的资产总额、销售收入和当期利润总额中母公司所拥有的数额计算出来的比率均未超过母公司的10％，根据重要性原则，未纳入合并范围。
以上部分子公司未纳入合并范围的原因系按投资协议规定，对方（投资方）按保底利润分配，为非权益性投资，故按成本法核算投资收益，未纳入合并范围。
五、会计报表主要项目注释
1. 货币资金：
项目 币种 年末数 年初数
现金 人民币 162,414.44 121,240.02
银行存款 人民币 262,251,630.16 238,380,356.66
其他货币资金 人民币 25,084,921.32 16,484,047.51
合计 287,498,965.92 254,985,644.19
2．短期投资：
项目 投资金额 年末
年初数 年末数 市价
股票投资 16,880.00 1,828,550.72 1,557,630.00
项目 跌价准备
年初数 本年计提 本年转销 年末数
股票投资 270,920.72 270,920.72
短期投资期末选用的市价的来源为2001 年12 月31 日证券交易所的证券收盘价。
以上投资变现不存在重大限制。
3．应收票据：
票据种类 年末数 年初数
银行承兑汇票 16,501,262.00 15,222,000.00
商业承兑汇票 30,000,000.00 17,040,000.00
合计 46,501,262.00 32,262,000.00
4．应收股利：
2001 年12 月31 日余额为零，期初余额为人民币400,000.00 元，系应收上海沪东造船柴油机配套厂已宣布尚未支付的股利。
5．应收帐款：
帐龄 年末数
金额 占应收帐 坏帐准备 坏帐准备
款总额比 计提比例
例(%) (%)
1年以内 167,896,664.95 73.50 0.61 1,021,401.32
1－2年 20,388,540.09 8.92 8.21 1,674,876.53
2－3年 19,182,840.15 8.40 3.40 652,934.26
3年以上 20,967,713.96 9.18 44.00 9,225,511.48
合计 228,435,759.15 100.00 5.50 12,574,723.59
帐龄 年初数
金额 占应收帐款 坏帐准备 坏帐准备
总额比例(%) 计提比例
(%)
1年以内 211,049,611.52 58.66 0.78 1,640,392.31
1－2年 71,197,185.56 19.79 4.16 2,959,331.85
2－3年 50,511,196.75 14.04 4.46 2,251,665.46
3年以上 27,022,328.36 7.51 26.58 7,182,839.37
合计 359,780,322.19 100.00 3.90 14,034,228.99
本帐户年末数中持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款31,237,689.04元,其明细资料在本附注八中披露。
应收帐款年末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为人民币115,249,542.37元，占应收帐款总额的比例为50.45%。
6．其他应收款：
帐龄 年末数
金额 占应收帐 坏帐准 坏帐准备
款总额比 备计提
例(%) 比例(%)
1年以内 6,499,766.97 81.50 0.37 23,894.90
1－2年 282,192.67 3.54 87.00 245,500.36
2－3年 496,688.94 6.23 66.21 328,866.89
3年以上 696,048.82 8.73 85.12 592,876.93
合计 7,974,697.40 100.00 14.94 1,191,139.08
帐龄 年初数
金额 占应收帐 坏帐准备 坏帐准备
款总额比 计提比例
例(%) (%)
1年以内 17,805,309.72 70.55 15.79 2,811,507.12
1－2年 1,446,710.28 5.73 2.12 30,635.51
2－3年 1,500,842.21 5.95 60.77 912,028.76
3年以上 4,484,947.19 17.77 21.80 977,796.43
合计 25,237,809.40 100.00 18.75 4,731,967.82
本帐户年末余额中持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的欠款有3,373,174.10 元，其明细资料在附注八中披露。
本项目年末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为5,057,925.22 元，占其他应收款总额的比例为63.42%。
其他应收款年末余额中金额较大的债务人情况：
债务人名称 年末欠款余额 性质或内容 欠款时间（帐龄）
沪东中华造船（集团）有限公司 3,373,174.10 专利费款 1年以内
上海沪东造船柴油机配套厂 964,648.36 代垫款 1年以内
上海耀铁储运有限公司 310,220.00 进口关税保证金 2-3年
上海虹桥机场 244,000.00 进口关税保证金 1-2年
进口件信用证保证金 165,882.76 保证金 1年以内
本年度冲销了应收沪东中华造船（集团）有限公司款项人民币2,640,271.75 元,系无法收回的以前年度代理出口货款。
7．预付帐款：
年末数 年初数
帐龄 金额 占总额比例 金额 占总额比例
1年以内 45,886,895.78 91.05% 31,789,679.00 82.70%
1－2年 1,572,881.21 3.12% 5,764,223.46 15.00%
2－3年 2,463,904.35 4.89% 312,030.00 0.81%
3年以上 472,030.00 0.94% 572,300.00 1.49%
合计 50,395,711.34 100% 38,438,232.46 100.00%
本帐户年末数中无持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款。
帐龄在1 年以上的预付帐款未收回的原因主要系未结算。
8．存货：
类别 存货
年末数 年初数
原材料 39,921,916.96 38,854,731.49
产成品 92,512,466.22 27,714,911.67
在产品 105,646,657.03 94,157,292.74
自制半成品 964,151.96 985,147.34
委托加工材料 732,000.18 1,892,044.12
低值易耗品 10,220.17 -
外购商品 13,416,876.08 13,515,768.13
发出商品 241,607.17 -
合计 253,445,895.77 177,119,895.49
类别 跌价准备
年初数 本年计提 本年转回 年末数
原材料 2,400,188.94 4,202,108.37 - 6,602,297.31
产成品 1,618,871.35 -971,194.70 - 647,676.55
在产品 705,077.46 583,609.94 - 1,288,687.40
自制半成品 - - - -
委托加工材料 - 154,020.14 - 154,020.14
低值易耗品 - - - -
外购商品 1,606,513.70 2,145,308.25 - 3,751,821.95
发出商品 - - - -
合计 6,330,651.45 6,113,852.00 - 12,444,503.45
9．长期股权投资：
(1) 明细项目如下：
项目 金额
年初数 本年增加 本年减少
一、长期股权投资（权益法） 1,000,000.00 273,449.29
其中：对子公司投资
对合营企业投资 1,000,000.00 273,449.29
对联营企业投资
二、长期股权投资（成本法） 10,091,091.14 - 250,000.00
其中：股票投资
其他长期股权投资 10,091,091.14 - 250,000.00
合计 11,091,091.14 273,449.29 250,000.00
项目 金额 减值准备
年末数 年初数 本年计提
一、长期股权投资（权益法） 1,273,449.29
其中：对子公司投资
对合营企业投资 1,273,449.29
对联营企业投资
二、长期股权投资（成本法） 9,841,091.14 40,893.01 -
其中：股票投资
其他长期股权投资 9,841,091.14 40,893.01 -
合计 11,114,540.43 40,893.01 -
项目 减值准备
本年转回 年末数
一、长期股权投资（权益法）
其中：对子公司投资
对合营企业投资
对联营企业投资
二、长期股权投资（成本法） 40,893.01 -
其中：股票投资
其他长期股权投资 40,893.01 -
合计 40,893.01 -
(2)长期股权投资（权益法）:
被投资 与母公司关 投资 占被投资 初始投资额
公司名称 系 期限 公司注册资本
的比例
(1) (2) (3) (4) (5)
上海沪江柴油机排放检 合营企业 2000.11～ 50% 1,000,000.00
测科技有限公司 2015.11
被投资 累计追加投 损益调整额
公司名称 资额 本年增减额 分得现金红 累计增减额
利额
(1) (6) (7) (8) (9)
上海沪江柴油机排放检 273,449.29 273,449.29
测科技有限公司
被投资 年末余额
公司名称
(1) (10)=(5)+(6)+(9)
上海沪江柴油机排放检 1,273,449.29
测科技有限公司
以上投资变现及投资收益汇回不存在重大限制。
(3)长期股权投资（成本法）：
被投资公司名称 投资期限 投资金额
上海船厂康桥船用机械厂 1993.03～2042.02 3,900,369.72
周西船舶附件厂 1983～2010 520,721.42
上海沪东造船柴油机配套厂 1992.06～2012.05 5,020,000.00
北京中船信息科技有限公司 2000.12～2020.12 400,000.00
小计 9,841,091.14
被投资公司名称 占被投资单位注册资本的比例
上海船厂康桥船用机械厂 51%
周西船舶附件厂 49%
上海沪东造船柴油机配套厂 70%
北京中船信息科技有限公司 2.5%
小计
（4）长期投资减值准备：
被投资公司名称 减值准备年初余额 减值准备本年计 减值准备本
提额 年转回额
上海沪凇钢结构厂 40,893.01 40,893.01
被投资公司名称 减值准备年 减值准备计
末余额 提原因
上海沪凇钢结构厂
累计投资年末余额占年末净资产的比例为2.31%。
10．固定资产及累计折旧：
固定资产分类 年初数 本年增加 本年减少 年末数
(1)固定资产原值
房屋建筑物 240,701,329.35 - 3,246,839.91 237,454,489.44
机器设备 397,000,817.75 43,006,337.04 19,957,426.46 420,049,728.33
电子设备 15,496,620.68 1,349,923.55 1,242,243.24 15,604,300.99
运输设备 7,990,964.32 341,500.00 1,108,475.00 7,223,989.32
其他设备 3,923,589.65 260,340.83 212,047.60 3,971,882.88
合计 665,113,321.75 44,958,101.42 25,767,032.21 684,304,390.96
(2)累计折旧
房屋建筑物 50,914,567.44 8,055,273.85 1,336,531.15 57,633,310.14
机器设备 217,445,958.57 26,573,026.38 17,763,922.07 226,255,062.88
电子设备 9,717,780.59 1,479,960.13 400,000.03 10,797,740.69
运输设备 4,571,862.87 746,519.01 736,077.90 4,582,303.98
其他设备 1,725,185.77 672,757.61 182,978.53 2,214,964.85
合计 284,375,355.24 37,527,536.98 20,419,509.68 301,483,382.54
(3)净值
房屋建筑物 189,786,761.91 179,821,179.30
机器设备 179,554,859.18 193,794,665.45
电子设备 5,778,840.09 4,806,560.30
运输设备 3,419,101.45 2,641,685.34
其他设备 2,198,403.88 1,756,918.03
合计 380,737,966.51 382,821,008.42
(4)固定资产减值准备
房屋建筑物 - - - -
机器设备 1,395,928.31 - - 1,395,928.31
电子设备 25,937.05 - - 25,937.05
运输设备 - - - -
其他设备 44,000.10 - - 44,000.10
合计 1,465,865.46 - - 1,465,865.46
(5)固定资产净额
房屋建筑物 189,786,761.91 179,821,179.30
机器设备 178,158,930.87 192,398,737.14
电子设备 5,752,903.04 4,780,623.25
运输设备 3,419,101.45 2,641,685.34
其他设备 2,154,403.78 1,712,917.93
合计 379,272,101.05 381,355,142.96
11．在建工程：
2001年12月31日余额为人民币10,649,510.43元，其中主要为：
工程名称 年初数 本年增加 本年转入 年末数
固定资产数
总装车间 2,214,683.69 242,143.23 2,456,826.92 -
铸造分厂 25,279.89 2,575,811.03 2,601,090.92 -
加工车间 1,465,321.86 2,822,793.30 1,135,203.86 3,152,911.30
数控双柱立 5,895,000.00 1,518,589.97 7,413,589.97 -
式车床
B1B2试车台 - 3,412,545.46 - 3,412,545.46
工程名称 预算数 资金 项目进度
来源
总装车间 11,500万 募股 100%
铸造分厂 4,600万 募股 100%
加工车间 5,785万 募股 99％
数控双柱立 733.5万 自筹 100%
式车床
B1B2试车台 518.6万 自筹 65％
在建工程各项目中无利息资本化转入数。
12．长期待摊费用：
类别 原始发生额 年初数 本年增加 本年摊销
额
房屋改造工程 2,117,967.36 1,350,489.56 92,233.00 736,752.50
电增容 2,240,000.00 1,829,326.00 - 410,674.00
其他 8,400.00 8,400.00 - 8,400.00
合计 4,366,367.36 3,188,215.56 92,233.00 745,152.50
类别 累计摊销额 本年转出 年末数 剩余摊销年限
房屋改造工程 1,411,997.30 - 705,970.06 1年
电增容 1,829,326.00 -
其他 8,400.00 - -
合计 1,831,071.30 1,829,326.00 705,970.06
13．短期借款：
借款类别 年末数 年初数
信用 － 50,000,000.00
保证 313,000,000.00 360,000,000.00
合计 313,000,000.00 410,000,000.00
14．应付帐款：
本项目年末余额中应付给持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的款项为4,064,446.95 元，其明细情况在本附注八中披露。
15．预收帐款：
本项目年末余额中预收持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的款项为26,067,370.00 元，其明细情况在本附注八中披露。
帐龄超过1 年的预收帐款未结转的原因，系柴油机生产准备期长，在合同签订后即可收取预收进度款。
16．应交税金：
税种 年末欠（溢）交额 年初欠（溢）交额
增值税 12,613,349.30 19,694,202.62
营业税 30,351.64 4,852.26
城建税 884,843.71 1,329,827.13
所得税 6,028,438.57 1,074,034.74
其他 1,321,098.37 441,754.08
合计 20,878,081.59 22,544,670.83
17. 其他应交款：
费种 年末欠（溢）交额 年初欠（溢）交额
教育费附加 379,218.73 590,925.92
堤防费 126,406.23 196,975.30
义优金 37,921.88 59,092.59
河道管理费 31,601.57 49,243.83
小计 575,148.41 896,237.64
18．其他应付款：
本项目年末余额中应付给持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的款项为1,053,836.40 元，其明细情况在本附注八中披露。
年末余额中金额较大的明细项目的说明：
债权人名称 年末余额 性质或内容
专利费 48,870,827.25 专利费
检验费 3,553,163.06 检验费
康桥船用设备厂 2,055,437.10 加工费
周西船舶附件厂 1,413,757.08 加工费
新产品研制费 610,897.00 新产品研制费
19．预提费用：
费用类别 年末数 年初数 结存原因
柴油机保修费 18,838,471.63 11,349,116.09 保修期内
其他 - 104,268.36
合计 18,838,471.63 11,453,384.45 －
20. 专项应付款：
专项应付款期末余额为人民币2,000,000.00 元，系收到中国船舶工业集团公司拨入的低速柴油机国产化科研费。
21. 递延税款贷项：
递延税款贷项2001 年12 月31 日余额为人民币3,993,621.48 元，主要系改制为股份有限公司时资产评估增值部分应缴纳的所得税。年初余额为人民币4,659,225.06元,本年转入应交税金－应交所得税为665,603.58 元。
22．股本：
2001年12月31日余额为人民币241,493,120.00元，每股面值1元，本年未发生变化，其股本结构为： （股票种类：普通股A股）
年初数 比例 年末数 比例
一、尚未流通部分
1．发起人股份
（1）国家拥有股份 164,493,120.00 68.12% 164,493,120.00 68.12%
（2）境内法人持有股份
（3）外资法人持有股份
（4）其他
2．募集法人股
3．内部职工股
4．优先股或其他
尚未流通股合计 164,493,120.00 68.12% 164,493,120.00 68.12%
二、已流通股份
1．境内上市的人民币普通股 77,000,000.00 31.88% 77,000,000.00 31.88%
2．境内上市的外资股
3．境外上市的外资股
4．其他
已流通股份合计 77,000,000.00 31.88% 77,000,000.00 31.88%
三、股份总额 241,493,120.00 100% 241,493,120.00 100%
23．资本公积：
项目 年初数 本年增加 本年减少 年末数
股本溢价 240,858,320.91 - - 240,858,320.91
股权投资准备 54,183.40 54,183.40
其他资本公积 50,239,135.07 50,239,135.07
合计 291,097,455.98 54,183.40 - 291,151,639.38
资本公积本年增加额系子公司转入的无法支付款项。
24．盈余公积:
项目 年初数 本年增加 本年减少* 年末数
法定盈余公积 2,575,000.34 － － 2,575,000.34
公益金 2,575,000.34 － 1,062,211.30 1,512,789.04
合计 5,150,000.68 － 1,062,211.30 4,087,789.38
说明：本公司2000 年报披露的2000 年年末盈余公积余额为5,288,240.10 元，与本次年报披露的2001 年年初盈余公积5,150,000.68 元的之间差异为138,239.42元。其中所涉及的盈余公积的变动内容、变动原因、依据和影响说明参见附注二、18主要会计政策、会计估计的变更及重大会计差错更正的说明。
*本年减少数系根据财政部财会〖2001〗5 号《关于印发〈企业住房制度改革中有关会计处理问题的规定〉的通知》的规定，及公司首届董事会2001 年第一次会议审议决定，将“住房周转金”借方余额转入2001 年年初“利润分配－未分配利润”，经股东大会审议批准后，冲销法定公益金项目。
25. 未分配利润：
2001 年度
①2000 年年报所披露的年末未分配利润 -76,523,925.26
②2001 年对年初未分配利润的调整数 -2,247,041.45
③调整后2001 年年初未分配利润额 -78,770,966.71
④加：2001 年合并净利润 12,134,401.43
⑤2001 年12 月31 日未分配利润余额 -66,636,565.28
注：年初未分配利润变动项目的说明:
项目 调整2000年 调整2000年以前年度 合计
上年度所得税清算 -691,197.12 -691,197.12
相应调整法定公积金 69,119.71 69,119.71
相应调整公益金 69,119.71 69,119.71
母公司计提的固定资产减值准备 -142,232.72 - -142,232.72
子公司计提的固定资产减值准备 -1,323,632.74 - -1,323,632.74
子公司上年度所得税清算 -228,218.29 - -228,218.29
住房周转金转入 -335,783.00 - -335,783.00
住房周转金冲销公益金 335,783.00 - 335,783.00
合计 -1,694,083.75 -552,957.70 -2,247,041.45
以上说明中所涉及的以前年度损益调整的变动内容、变动原因、依据和影响说明参见附注二、18 主要会计政策、会计估计的变更及重大会计差错更正的说明。
报告期利润预分配情况：根据公司第二届董事会2002 年第一次会议审议决定，
以2001 年税后净利润弥补以前年度未分配利润，本年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。
上年利润实际分配情况：根据2000 年年度股东大会决议，上年度不进行股利分配，也不进行资本公积金转增股本。
26. 主营业务收入和主营业务成本：
①行业分部报表：
行业种类 营业收入 营业成本
本年数 上年数 本年数
①柴油机 689,681,021.79 626,282,264.79 622,291,162.09
②其他 118,759,233.01 99,777,355.03 96,701,985.80
减：公司内各业务
分部间互相抵减 -8,122,832.05 －3,247,781.37 -8,122,832.05
合计 800,317,422.75 722,811,838.45 710,870,315.84
行业种类 营业成本 营业毛利
上年数 本年数 上年数
①柴油机 560,779,589.98 67,389,859.70 65,502,674.81
②其他 97,781,976.80 22,057,247.21 1,995,378.23
减：公司内各业务
分部间互相抵减 －3,247,781.37 - -
合计 655,313,785.41 89,447,106.91 67,498,053.04
②地区分部报表：
地区 营业收入 营业成本
本年数 上年数 本年数
上海地区 800,317,422.75 722,811,838.45 710,870,315.84
地区 营业成本 营业毛利
上年数 本年数 上年数
上海地区 655,313,785.41 89,447,106.91 67,498,053.04
本年度公司向前五名客户销售的收入总额为442,392,680.60 元，占公司全部销售收入的比例是55.28%。
27. 主营业务税金及附加：
税费种类 本年数 上年数
营业税 - 47,041.36
城市维护建设税 3,661,785.40 2,831,871.61
教育费附加 1,569,336.62 1,213,659.28
合计 5,231,122.02 4,092,572.25
28．财务费用：
费用项目 本年数 上年数
①利息支出 19,606,190.55 21,824,188.28
减：利息收入 3,039,333.78 2,330,143.92
②汇兑损失 72,757.48 176,764.73
减：汇兑收益 - -
③其他 235,936.56 51,470.03
合计 16,875,550.81 19,722,279.12
29. 其他业务利润：
业务种类 本年数 上年数
收入金额 成本金额 收入金额 成本金额
(含税金) (含税金)
①出租收入 424,201.18 162,279.84 - -
②原材料销售收入 2,556,821.81 1,512,938.86 6,786,645.64 5,761,100.33
③利息收入 76,250.02 5,457.75 - -
④技术服务收入 714,928.29 363,497.19 - -
⑤其他 1,214,135.31 421,112.20 2,556,957.61 2,342,049.92
合计 4,986,336.61 2,465,285.84 9,343,603.25 8,103,150.25
30. 投资收益：
本年数 上年数
股票投资收益 -369,049.58 49,735.95
其他股权投资收益（成本法） 1,974,082.82 848,427.70
在按权益法核算的被投资公司的净损益
中所占的份额 273,449.29 -
其他投资收益 1,200,000.00 3,852,586.92
合计 3,078,482.53 4,750,750.57
投资收益汇回不存在重大限制。
31.补贴收入：
项目 本年数 上年数
增值税返回 3,830,000.00 4,002,000.00
出口贴息 32,594.80 -
合计 3,862,594.80 4,002,000.00
依据为财政部、国家税务总局“财税字[1998]81号”文及上海市经济委员会“沪经科[1999]617号”文。
32. 收到的其他与经营活动有关的现金:
其中主要为银行存款利息收入。
33. 收到的其他与筹资活动有关的现金:
系收到的低速柴油机国产化科研费。
34．支付的其他与经营活动有关的现金支出：
其中主要系支付管理费用。
六、母公司会计报表主要项目注释
1. 应收帐款：
帐龄 年末数
金额 占应收帐 坏帐准备 坏帐准备
款总额比 计提比例
例(%) (%)
1年以内 142,814,430.22 76.21 0.60 854,914.85
1－2年 11,128,040.09 5.94 6.73 748,826.53
2－3年 18,102,840.15 9.66 3.01 544,934.26
3年以上 15,357,056.62 8.19 47.20 7,248,423.52
合计 187,402,367.08 100 5.01 9,397,099.16
帐龄 年初数
金额 占应收帐款 坏帐准备 坏帐准备
总额比例(%) 计提比例
(%)
1年以内 148,404,494.59 60.46 0.75 1,120,182.00
1－2年 49,207,334.12 20.05 5.54 2,727,306.85
2－3年 22,059,328.80 8.99 9.88 2,178,478.66
3年以上 25,798,663.69 10.50 23.10 5,959,174.70
合计 245,469,821.20 100 4.88 11,985,142.21
本项目年末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为101,136,897.87 元，占应收帐款总额的比例为53.97%。
2. 其他应收款：
帐龄 年末数
金额 占其他应 坏帐准备计 坏帐准备
收款总额 提比例(%)
比例(%)
1年以内 6,237,322.92 44.74 0.38 23,578.40
1－2年 282,192.67 2.02 87.00 245,500.36
2－3年 574,269.05 4.12 57.27 328,866.89
3年以上 6,847,380.26 49.12 8.15 557,876.93
合计 13,941,164.90 100 8.29 1,155,822.58
帐龄 年初数
金额 占其他应 坏帐准备 坏帐准备
收款总额 计提比例
比例(%) (%)
1年以内 17,290,225.52 56.00 16.23 2,806,356.28
1－2年 1,446,710.28 4.68 2.12 30,635.51
2－3年 7,764,753.76 25.14 11.75 912,028.76
3年以上 4,379,190.81 14.18 19.91 872,040.05
合计 30,880,880.37 100 14.96 4,621,060.60
本项目年末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为5,057,925.22 元，占应收帐款总额的比例为36.28%。
其他应收款年末余额中金额较大的债务人情况：
债务人名称 年末欠款余额 性质或内容 欠款时间（帐龄）
沪东中华造船（集团）有限公 3,373,174.10 专利费款 1年以内
司
上海沪东造船柴油机配套厂 964,648.36 代垫款 1年以内
上海耀铁储运有限公司 310,220.00 报关中介机构 2-3年
上海虹桥机场 244,000.00 进口关税保证金 1-2年
进口件信用证保证金 165,882.76 保证金 1年以内
本年度冲销了应收沪东中华造船（集团）有限公司款项人民币2,640,271.75 元,系无法收回的以前年度代理出口货款。
3.长期股权投资：
(1) 明细项目如下：
项目 金额
年初数 本年增加 本年减少
一、长期股权投资（权益法） 95,891,176.55 327,632.69 1,258,067.23
其中：对子公司投资 94,891,176.55 54,183.40 1,258,067.23
对合营企业投资 1,000,000.00 273,449.29
对联营企业投资 -
二、长期股权投资（成本法） 5,670,000.00 - 250,000.00
其中：股票投资 -
其他长期股权投资 5,670,000.00 - 250,000.00
合计 101,561,176.55 327,632.69 1,508,067.23
项目 金额 减值准备
年末数 年初数 本年计提
一、长期股权投资（权益法） 94,960,742.01
其中：对子公司投资 93,687,292.72
对合营企业投资 1,273,449.29
对联营企业投资
二、长期股权投资（成本法） 5,420,000.00 40,893.01 -
其中：股票投资
其他长期股权投资 5,420,000.00 40,893.01 -
合计 100,380,742.01 40,893.01 -
项目 减值准备
本年转回 年末数
一、长期股权投资（权益法）
其中：对子公司投资
对合营企业投资
对联营企业投资
二、长期股权投资（成本法） 40,893.01 -
其中：股票投资
其他长期股权投资 40,893.01 -
合计 40,893.01 -
(2) 长期股权投资（权益法）：
被投资 与母公司关 投资 占被投资 初始投资额
公司名称 系 期限 公司注册资本
的比例
(1) (2) (3) (4) (5)
沪东重机上船造 子公司 100％ 97,304,528.64
机有限公司
上海沪江柴油机 合营企业 2000.11～ 50% 1,000,000.00
排放检测科技有 2015.11
限公司
小计 98,304,528.64
被投资 累计追加投 损益调整额
公司名称 资额 本年增减额 分得现金红利及 累计增减额
其他
(1) (6) (7) (8)* (9)
沪东重机上船造 -922,284.23 335,783.00 -3,671,419.32
机有限公司
上海沪江柴油机 273,449.29 273,449.29
排放检测科技有
限公司
小计 -648,834.94 335,783.00 -3,397,970.03
被投资 投资准备 年末余额
公司名称 本年增加额 累计增加额
(12)=(5)+(6)+(
(1) (10) (11) 9)+(11)
沪东重机上船造 54,183.40 54,183.40 93,687,292.72
机有限公司
上海沪江柴油机 1,273,449.29
排放检测科技有
限公司
小计 54,183.40 54,183.40 94,960,742.01
注：*系子公司调整住房周转金年初借方余额，母公司按所占份额相应调整长期股权投资额。
以上投资变现及投资收益汇回不存在重大限制。
(3)长期股权投资（成本法）：
被投资公司名称 投资期限 投资金额 占被投资单位注册
资本的比例
上海沪东造船柴油机配套厂 1992.06～2012.05 5,020,000.00 70%
北京中船信息科技有限公司 2000.12～2020.12 400,000.00 2.5%
小计 5,420,000.00
被投资公司名称 减值准备 减值准备本年 减值准备本年 减值准备年 减值准备
年初余额 计提额 转回额 末余额 计提原因
上海沪凇钢结构厂 40,893.01 40,893.01 -
累计投资年末余额占年末净资产的比例为22.06%。
4. 主营业务收入和主营业务成本：
①行业分部报表：
主营业务 营业收入 营业成本
种类 本年数 上年数 本年数 上年数
①柴油机 494,185,712.21 384,290,817.71 440,892,806.42 329,842,623.89
②其他 110,326,886.59 94,184,818.49 91,239,793.24 94,796,446.13
合计 604,512,598.80 478,475,636.20 532,132,599.66 424,639,070.02
主营业务 营业毛利
种类 本年数 上年数
①柴油机 53,292,905.79 54,448,193.82
②其他 19,087,093.35 -611,627.64
合计 72,379,999.14 53,836,566.18
②地区分部报表：
营业收入 营业成本
地区 本年数 上年数 本年数 上年数
上海地区 604,512,598.80 478,475,636.20 532,132,599.66 424,639,070.02
营业毛利
地区 本年数 上年数
上海地区 72,379,999.14 53,836,566.18
5．投资收益：
本年数 上年数
股票投资收益 -369,049.58 49,735.95
其他股权投资收益（成本法） 947,656.97 334,106.99
在按权益法核算的被投资公司的净损益
中所占的份额 -648,834.94 -1,512,575.62
其他投资收益 1,200,000.00 3,852,586.92
合计 1,129,772.45 2,723,854.24
七、子公司与母公司会计政策是否一致及其对合并财务报表的影响子公司与母公司会计政策一致，对合并财务报表无影响。
八、关联方关系及其交易的披露
（一）存在控制关系的关联方情况：
1. 存在控制的关联方：
①存在控制的关联方：
公司名称 注册地址 主营业务
沪东中华造船(集团)有限公司 上海市浦东大道2851号 军、民用船舶
上海船厂 上海市浦东即墨路1号 船舶机械、建筑
上海沪东重机上船造机有限公 上海市浦东即墨路1号 柴油机制造
司
上海沪东造船柴油机配套厂 浦东新区上川路暮紫桥西首 柴油机部套、金结构
上海船厂康桥船用机械厂 南汇县周西乡三角地车站北首 制造、加工、修理
上海沪江柴油机排放检测科技 张江高科技园区郭守敬路498 船用柴油机、内燃机
有限公司 号浦东软件园1105-15座 废气排放测试技术的
研究、开发等
公司名称 与本公司 经济性质或 法定代
关系 类型 表人
沪东中华造船(集团)有限公司 母公司 国有 顾宝龙
上海船厂 母公司 国有 陈为铨
上海沪东重机上船造机有限公 子公司 国有 葛介生
司
上海沪东造船柴油机配套厂 子公司 国集联营 朱杰克
上海船厂康桥船用机械厂 子公司 国集联营 瞿如章
上海沪江柴油机排放检测科技 合营企业 有限公司 潘金国
有限公司
②存在控制关系的关联方的注册资本及其变化情况：
公司名称 年初数 本年增加数 本年减少数
沪东中华造船(集团)有限公司 40,148万元* 10,633万元
上海船厂 17,944万元
上海沪东重机上船造机有限公司 9,730.45万元
上海沪东造船柴油机配套厂 495万元
上海船厂康桥船用机械厂 250万元
上海沪江柴油机排放检测科技有限公司 200万元
公司名称 年末数
沪东中华造船(集团)有限公司 50,781万元
上海船厂 17,944万元
上海沪东重机上船造机有限公司 9,730.45万元
上海沪东造船柴油机配套厂 495万元
上海船厂康桥船用机械厂 250万元
上海沪江柴油机排放检测科技有限公司 200万元
*备注：（1）沪东造船厂和中华造船厂按国务院授权投资机构----中国船舶工业集团公司的决定，自2001 年3 月26 日起合并成一个新的法人实体，名称为沪东中华造船（集团）有限公司。（2）沪东造船厂原持有本公司国有法人股，全部转由沪东中华造船（集团）有限公司持有。（3）原沪东造船厂注册资本40,148 万元。
③存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化情况：
企业名称 年初数 本年增加
金额 % 金额 ％
沪东中华造船(集团)有限公司 122,841,180.00 50.87 － －
上海船厂 41,651,940.00 17.25 － －
上海沪东重机上船造机有限公司 94,891,176.55 100 －
上海沪东造船柴油机配套厂 5,020,000.00 70.00 － －
上海船厂康桥船用机械厂 3,900,369.72 51.00 － －
上海沪江柴油机排放检测科技有限公司 1,000,000.00 50.00 273,449.29
企业名称 本年减少 年末数
金额 % 金额 %
沪东中华造船(集团)有限公司 － － 122,841,180.00 50.87
上海船厂 － － 41,651,940.00 17.25
上海沪东重机上船造机有限公司 1,203,883.83 － 93,687,292.72 100
上海沪东造船柴油机配套厂 － － 5,020,000.00 70.00
上海船厂康桥船用机械厂 － － 3,900,369.72 51.00
上海沪江柴油机排放检测科技有限公司 1,273,449.29 50.00
（二）不存在控制关系的关联方情况：
公司名称 与公司的关系
上海船厂周西船舶附件厂 联营
沪东船舶劳务工程公司 同一母公司
沪东船用配件厂 同一母公司
上海沪东锻造厂 同一母公司
上海川沙沪东石油加工厂 同一母公司
上海沪东造船油嘴油泵厂 同一母公司
上海爱德华造船有限公司 同一母公司
上海东鼎钢结构制造有限公司 同一母公司
上海沪船实业管理有限公司 同一母公司
上海沪东造船阀门有限公司 同一母公司
上海船舶工业公司铸锻中心 同一母公司
上海东舟实业有限公司 同一母公司
（三）关联方交易：
1、采购货物和接受劳务：
本公司2001 年度及2000年度向关联方采购货物的有关明细资料如下(单位：元)：
企业名称 本年发生额 占本年购
货百分比
沪东中华造船(集团)有限公司 16,073,339.74 4.28%
上海船厂 10,181,179.60 2.71%
上海沪东造船柴油机配套厂 31,789,114.49 8.46%
上海船厂康桥船用机械厂 10,648,873.01 2.84%
上海船厂周西船舶附件厂 8,741,142.21 2.33%
沪东船舶劳务工程公司 1,424,890.75 0.38%
上海沪东锻造厂 12,961,065.50 3.45%
上海川沙沪东石油加工厂 5,186,378.30 1.38%
上海沪东造船油嘴油泵厂 7,077,220.51 1.88%
沪东船用配件厂 1,372,564.45 0.37%
上海沪船实业管理有限公司 309,050.08 0.08%
上海沪东造船阀门有限公司 1,840,602.28 0.49%
上海沪江柴油机排放检测科技有限公司 1,157,000.00 0.31%
上海东舟实业有限公司 12,923.08 0.01%
上海船厂康桥船用机械厂
上海船厂周西船舶附件厂
企业名称 上年发生额 货百分比
占上年购
沪东中华造船(集团)有限公司 50,501,596.35 10.96%
上海船厂 8,509,524.38 1.85%
上海沪东造船柴油机配套厂 23,815,517.48 5.17%
上海船厂康桥船用机械厂 6,917,563.56 1.50%
上海船厂周西船舶附件厂 7,312,490.70 1.59%
沪东船舶劳务工程公司 1,026,764.19 0.22%
上海沪东锻造厂 11,807,629.10 2.56%
上海川沙沪东石油加工厂 3,131,882.22 0.68%
上海沪东造船油嘴油泵厂 8,281,217.82 1.80%
沪东船用配件厂 478,239.12 0.10%
上海沪船实业管理有限公司
上海沪东造船阀门有限公司
上海沪江柴油机排放检测科技有限公司
上海东舟实业有限公司
上海船厂康桥船用机械厂 36,569.00 0.01%
上海船厂周西船舶附件厂 1,156.07 0.01%
公司向关联方采购货物的价格参照市场价协商决定。
2、销售货物：
本公司2001年度及2000年度向关联方销售货物有关明细资料如下（单位：元）：
企业名称 本年发生额 占本年销货百分比
沪东中华造船(集团)有限公司 126,067,569.94 15.70%
上海船厂 67,211,169.23 8.37%
上海沪东造船柴油机配套厂 13,462,189.60 1.68%
沪东船舶劳务工程公司 16,342.19 0.01%
上海沪东锻造厂 198,011.17 0.02%
上海川沙沪东石油加工厂 64,442.31 0.01%
上海沪东造船油嘴油泵厂 928,393.08 0.12%
沪东船用配件厂
上海爱德华造船有限公司 479,165.64 0.06%
上海东鼎钢结构制造有限公司 42,612.64 0.01%
上海沪船实业管理有限公司 316,354.73 0.04%
上海沪东造船阀门有限公司 71,783.89 0.01%
上海船舶工业公司铸锻中心 58,711.54 0.01%
企业名称 上年发生额 占上年销货百
分比
沪东中华造船(集团)有限公司 164,150,539.50 22.71%
上海船厂 88,947,332.33 12.31%
上海沪东造船柴油机配套厂 12,037,154.28 1.67%
沪东船舶劳务工程公司 85,097.27 0.01%
上海沪东锻造厂 116,143.71 0.02%
上海川沙沪东石油加工厂 22,488.46 0.00%
上海沪东造船油嘴油泵厂 716,433.09 0.10%
沪东船用配件厂 106,293.62 0.01%
公司向关联方销售货物的价格参照市场价协商决定。
（四）公司与关联方应收和应付款项余额： （单位:元）
项目 年末余额
2001年12月31日 2000年12月31日
应收票据
上海船厂 30,000,000.00
应收帐款
沪东中华造船(集团)有限公司 19,436,819.22 34,892,645.00
上海船厂 11,800,869.82 17,573,657.18
上海沪东造船柴油机配套厂 4,249,350.57 2,375,490.42
沪东船用配件厂 1,450,449.85 2,371,960.87
上海沪东造船油嘴油泵厂 287,681.36 -
上海沪东造船阀门有限公司 13,028.05 -
沪东船舶劳务工程公司 - 1,588.65
上海爱德华造船有限公司 64,545.00 -
上海东鼎钢结构制造有限公司 32,000.00 -
应付帐款
沪东中华造船(集团)有限公司 4,064,446.95 1,686,112.16
上海沪东造船柴油机配套厂 2,514,765.69 -
上海沪东造船油嘴油泵厂 1,793,556.13 993,350.06
上海沪东锻造厂 1,710,225.28 1,120,897.89
沪东船舶劳务工程公司 466,492.66 -
上海川沙沪东石油加工厂 1,339,913.18 -
上海船厂康桥船用机械厂 113,442.80 -
上海沪船实业管理有限公司 108,683.00 -
上海沪东造船阀门有限公司 303,657.18 -
上海船舶工业铸锻中心 12,907.40 -
预收帐款
沪东中华造船(集团)有限公司 18,114,370.00 13,049,800.00
上海船厂 7,953,000.00 -
沪东船用配件厂 290,000.00 290,000.00
预付帐款
上海沪东造船柴油机配套厂 3,100,000.00 -
第44 页
上海沪东锻造厂 300,000.00 380,000.00
上海东鼎钢结构制造有限公司 6,000.00 6,000.00
上海船舶工业公司铸锻中心 160,000.00 -
沪东船舶劳务工程公司 - 158,000.00
项目 占全部应收(付)款项余额的比重(%)
2001年12月31日 2000年12月31日
应收票据
上海船厂 64.51%
应收帐款
沪东中华造船(集团)有限公司 8.51% 9.70%
上海船厂 5.17% 4.88%
上海沪东造船柴油机配套厂 1.86% 0.66%
沪东船用配件厂 0.63% 0.66%
上海沪东造船油嘴油泵厂 0.13% -
上海沪东造船阀门有限公司 0.01% -
沪东船舶劳务工程公司 - -
上海爱德华造船有限公司 0.03%
上海东鼎钢结构制造有限公司 0.01%
应付帐款
沪东中华造船(集团)有限公司 2.93% 1.25%
上海沪东造船柴油机配套厂 1.81% -
上海沪东造船油嘴油泵厂 1.29% 0.74%
上海沪东锻造厂 1.23% 0.83%
沪东船舶劳务工程公司 0.34% -
上海川沙沪东石油加工厂 0.97% -
上海船厂康桥船用机械厂 0.08% -
上海沪船实业管理有限公司 0.08% -
上海沪东造船阀门有限公司 0.22% -
上海船舶工业铸锻中心 0.01% -
预收帐款
沪东中华造船(集团)有限公司 8.35% 8.52%
上海船厂 3.67% -
沪东船用配件厂 0.13% 0.19%
预付帐款
上海沪东造船柴油机配套厂 6.15% -
第44 页
上海沪东锻造厂 0.60% 0.99%
上海东鼎钢结构制造有限公司 0.01% 0.02%
上海船舶工业公司铸锻中心 0.32% -
沪东船舶劳务工程公司 - 0.41%
（五）公司与关联方其他应收款和其他应付款余额（单位：元）：
项目 年末余额
2001年12月31日 2000年12月31日
其他应收款
沪东中华造船(集团)有限公司 3,373,174.10 12,175,935.97
上海沪东造船柴油机配套厂 964,648.36 5,094,403.18
上海船厂康桥船用机械厂 102,613.00 102,613.00
沪东船用配件厂 87.60 97,770.20
上海沪东造船阀门有限公司 2,221.00
其他应付款
沪东中华造船(集团)有限公司 1,053,836.40 3,575,459.87
沪东船用配件厂 108,174.96
周西船舶附件厂 1,413,757.08 1,049,340.87
上海船厂康桥船用机械厂 2,055,437.10 1,997,982.99
项目 占全部应收(付)款项余额的比重(%)
2001年12月31日 2000年12月31日
其他应收款
沪东中华造船(集团)有限公司 42.30% 48.24%
上海沪东造船柴油机配套厂 12.10% 20.19%
上海船厂康桥船用机械厂 1.29% 0.41%
沪东船用配件厂 - 0.39%
上海沪东造船阀门有限公司 0.03%
其他应付款
沪东中华造船(集团)有限公司 1.54% 4.73%
沪东船用配件厂 0.14%
周西船舶附件厂 2.07% 1.39%
上海船厂康桥船用机械厂 3.01% 2.64%
（六）其他关联交易事项：
1、公司应收江苏江扬船舶集团有限公司江扬船厂的部分柴油机销售款22,037,194.11元的债权以评估值20,935,334.40元转让给公司控股股东沪东中华造船(集团)有限公司。沪东中华造船（集团）有限公司用其所有的整套平面分段流水线设备（评估值23,722,086.20元）置换上述债权,置换价格为22,726,427.12元,差额1,791,092.72元由公司以现金方式向沪东中华造船(集团)有限公司支付。公司将整套平面分段流水线设备出租给沪东中华造船(集团)有限公司,租赁期10年。设备年租金为: 年折旧额+年平均设备净值*10%。
2、沪东中华造船(集团)有限公司为公司25,000万元短期借款提供担保，借款到期日为2002年6月23日。
3、上海船厂为公司6,300万元短期借款提供担保，借款到期日为2002年11月25日。
4、2001年公司经营租赁租入上海船厂厂房，支付租赁费2,395,338.09元。
九、或有事项
本公司无需说明的或有事项。
十、承诺事项
本公司无需说明的承诺事项。
十一、资产负债表日后事项
本公司无需说明的资产负债表日后事项。
十二、其他重要事项
1、非货币性交易事项详见附注八、关联方关系及其交易的披露中（六）其他关联交易事项第1条。
2、截止2001 年12 月31 日，本公司房屋建筑物原值为人民币237,454,489,44元（净值179,821,179.30 元），尚未办理产权证，其中：本公司三个技改项目净值为人民币134,538,426.64 元，其中总装车间技改项目于2001 年12 月通过国家经贸委组织的验收。加工车间、铸造车间将于2002 年上半年组织验收，该项目工作结束后，本公司将组织人员办理上述项目及公司成立后建造完工的其他房产（净值人民币6,778,884.02 元）的房地产权证；股份制改制时股东投入的房屋建筑物净值为人民币38,503,868.64 元，由于原部分房屋建筑物在进行三个技改项目的建设时已经拆除，造成办理房屋产权证的手续繁琐，鉴于以上原因，本公司股份制改制时投入的房屋建筑物至今尚未办理产权过户手续。本公司将于2002 年年内办妥上述资产的房地产权证。
十一、备查文件目录
当中国证监会、证券交易所要求提供时和股东依据法规与公司章程要求查阅时，公司将及时提供下列文件：
1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表。
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
3、报告期内在《中国证券报》和《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
沪东重机股份有限公司
法定代表人：杨家丰
2002 年4 月5 日
资产负债表
2001年12月31日 会股地年01表
编制单位：沪东重机股份有限公司 金额单位：元
资产 注释号 行次 年末数
母公司 合并
流动资产：
货币资金 1 1 239,058,251.61 287,498,965.92
短期投资 2 2 1,557,630.00 1,557,630.00
应收票据 3 3 16,501,262.00 46,501,262.00
应收股利 4 4
应收利息 5
应收帐款 5 6 178,005,267.92 215,861,035.56
其他应收款 6 7 12,785,342.32 6,783,558.32
预付帐款 7 8 35,966,376.74 50,395,711.34
应收补贴款 9
存货 8 10 196,263,520.65 241,001,392.32
待摊费用 11
一年内到期的长期债权投资 21
其他流动资产 24
流动资产合计 30 680,137,651.24 849,599,555.46
长期投资：
长期股权投资 9 31 100,380,742.01 11,114,540.43
长期债权投资 32
长期投资合计 33 100,380,742.01 11,114,540.43
其中：合并价差（贷差以"-"号
表示，合并报表填列） 34
其中：股权投资差额（贷差以
“－”号表示，合并报表填列） 35
固定资产原值 10 39 550,458,009.76 684,304,390.96
减：累计折旧 10 40 215,921,463.13 301,483,382.54
固定资产净值 41 334,536,546.63 382,821,008.42
减：固定资产减值准备 10 42 142,232.72 1,465,865.46
固定资产净额 43 334,394,313.91 381,355,142.96
工程物资 44
在建工程 11 45 7,496,599.13 10,649,510.43
固定资产清理 46
固定资产合计 50 341,890,913.04 392,004,653.39
无形资产及其他资产：
无形资产 51
长期待摊费用 12 52 705,970.06 705,970.06
其他长期资产 53
无形资产及其他资产合计 54 705,970.06 705,970.06
递延税项：
递延税款借项 56 -
资产总计 60 1,123,115,276.35 1,253,424,719.34
资产 注释号 行次 年初数
母公司 合并
流动资产：
货币资金 1 1 241,969,984.59 254,985,644.19
短期投资 2 2 16,880.00 16,880.00
应收票据 3 3 17,462,000.00 32,262,000.00
应收股利 4 4 400,000.00 400,000.00
应收利息 5
应收帐款 5 6 233,484,678.99 345,746,093.20
其他应收款 6 7 26,259,819.77 20,505,841.58
预付帐款 7 8 22,368,379.12 38,438,232.46
应收补贴款 9
存货 8 10 134,399,088.22 170,789,244.04
待摊费用 11
一年内到期的长期债权投资 21
其他流动资产 24
流动资产合计 30 676,360,830.69 863,143,935.47
长期投资：
长期股权投资 9 31 101,520,283.54 11,050,198.13
长期债权投资 32
长期投资合计 33 101,520,283.54 11,050,198.13
其中：合并价差（贷差以"-"号
表示，合并报表填列） 34
其中：股权投资差额（贷差以
“－”号表示，合并报表填列） 35
固定资产原值 10 39 528,887,228.54 665,113,321.75
减：累计折旧 10 40 202,690,959.42 284,375,355.24
固定资产净值 41 326,196,269.12 380,737,966.51
减：固定资产减值准备 10 42 142,232.72 1,465,865.46
固定资产净额 43 326,054,036.40 379,272,101.05
工程物资 44
在建工程 11 45 12,905,191.54 15,230,924.47
固定资产清理 46
固定资产合计 50 338,959,227.94 394,503,025.52
无形资产及其他资产：
无形资产 51
长期待摊费用 12 52 3,188,215.56 3,188,215.56
其他长期资产 53
无形资产及其他资产合计 54 3,188,215.56 3,188,215.56
递延税项：
递延税款借项 56
资产总计 60 1,120,028,557.73 1,271,885,374.68
负债和股东权益 注释号 行次 年末数
母公司 合并
流动负债：
短期借款 13 61 250,000,000.00 313,000,000.00
应付票据 62
应付帐款 14 63 134,160,689.90 138,812,253.32
预收帐款 15 64 185,768,201.07 216,837,953.56
应付工资 65
应付福利费 66 5,358.63
应付股利 67
应交税金 16 68 13,998,893.02 20,878,081.59
其他应交款 17 69 333,668.15 575,148.41
其他应付款 18 70 46,912,284.75 68,387,847.24
预提费用 19 71 15,817,417.49 18,838,471.63
预计负债 72
一年内到期的长期负债 78
其他流动负债 79
流动负债合计 80 646,991,154.38 777,335,114.38
长期负债：
长期借款 81
应付债券 82
长期应付款 83
专项应付款 20 84 2,000,000.00 2,000,000.00
其他长期负债 85
长期负债合计 87 2,000,000.00 2,000,000.00
递延税项：
递延税款贷项 21 89 3,993,621.48 3,993,621.48
负债合计 90 652,984,775.86 783,328,735.86
少数股东权益（合并报表填列） 91
股东权益：
股本 22 92 241,493,120.00 241,493,120.00
资本公积 23 93 291,151,639.38 291,151,639.38
盈余公积 24 94 4,087,789.38 4,087,789.38
其中：法定公益金 24 95 1,512,789.04 1,512,789.04
减：未确认的投资损失
（合并报表填列） 96
未分配利润 25 97 -66,602,048.27 -66,636,565.28
外币报表折算差额
（合并报表填列） 98
股东权益合计 99 470,130,500.49 470,095,983.48
负债和股东权益总计 100 1,123,115,276.35 1,253,424,719.34
负债和股东权益 注释号 行次 年初数
母公司 合并
流动负债：
短期借款 13 61 345,000,000.00 410,000,000.00
应付票据 62
应付帐款 14 63 106,861,386.15 134,853,252.39
预收帐款 15 64 146,203,282.43 153,087,282.43
应付工资 65
应付福利费 66 841,132.15
应付股利 67
应交税金 16 68 7,289,107.23 22,544,670.83
其他应交款 17 69 252,342.05 896,237.64
其他应付款 18 70 43,095,819.68 75,642,791.08
预提费用 19 71 8,389,696.47 11,453,384.45
预计负债 72
一年内到期的长期负债 78
其他流动负债 79
流动负债合计 80 657,091,634.01 809,318,750.97
长期负债：
长期借款 81
应付债券 82
长期应付款 83
专项应付款 20 84
其他长期负债 85 -726,428.30 -1,062,211.30
长期负债合计 87 -726,428.30 -1,062,211.30
递延税项：
递延税款贷项 21 89 4,659,225.06 4,659,225.06
负债合计 90 661,024,430.77 812,915,764.73
少数股东权益（合并报表填列） 91
股东权益：
股本 22 92 241,493,120.00 241,493,120.00
资本公积 23 93 291,097,455.98 291,097,455.98
盈余公积 24 94 5,150,000.68 5,150,000.68
其中：法定公益金 24 95 2,575,000.34 2,575,000.34
减：未确认的投资损失
（合并报表填列） 96
未分配利润 25 97 -78,736,449.70 -78,770,966.71
外币报表折算差额
（合并报表填列） 98
股东权益合计 99 459,004,126.96 458,969,609.95
负债和股东权益总计 100 1,120,028,557.73 1,271,885,374.68
股份有限公司二○○一年度会计报表
利润及利润分配表
会股地年02表
编制单位：沪东重机股份有限公司 2001年度 金额单位：元
项目 注释号 行次 本年实际数
母公司 合并
一、主营业务收入 26 1 604,512,598.80 800,317,422.75
减：主营业务成本 26 2 532,132,599.66 710,870,315.84
主营业务税金及附加 27 3 3,631,340.58 5,231,122.02
二、主营业务利润（
亏损以“-”号填列） 4 68,748,658.56 84,215,984.89
加：其他业务利润（
亏损以“-”号填列） 29 5 1,889,750.67 2,521,050.77
减：营业费用 6 35,105.64 86,550.53
管理费用 7 45,516,456.47 59,997,027.52
财务费用 28 8 13,170,789.34 16,875,550.81
三、营业利润（亏
损以“-”号填列） 10 11,916,057.78 9,777,906.80
加：投资收益（亏
损以“-”号填列） 30 11 1,129,772.45 3,078,482.53
补贴收入 31 12 2,499,594.80 3,862,594.80
营业外收入 13 4,000.00 114,667.84
减：营业外支出 14 583,817.71 667,622.71
四、利润总额（亏
损以“-”号填列） 15 14,965,607.32 16,166,029.26
减：所得税 16 2,831,205.89 4,031,627.83
少数股东损益（合
并报表填列） 17
加：未确认的投资
损失（合并报表填列） 18
五、净利润（亏损
以“-”号表示） 20 12,134,401.43 12,134,401.43
加：年初未分配利润 21 -78,736,449.70 -78,770,966.71
其他转入 22
项目 上年实际数
母公司 合并
一、主营业务收入 478,475,636.20 722,811,838.45
减：主营业务成本 424,639,070.02 655,313,785.41
主营业务税金及附加 1,213,960.92 4,092,572.25
二、主营业务利润（
亏损以“-”号填列） 52,622,605.26 63,405,480.79
加：其他业务利润（
亏损以“-”号填列） 1,138,875.62 1,240,453.00
减：营业费用 58,630.00 111,543.38
管理费用 90,809,477.19 99,886,306.71
财务费用 15,567,914.07 19,722,279.12
三、营业利润（亏
损以“-”号填列） -52,674,540.38 -55,074,195.42
加：投资收益（亏
损以“-”号填列） 2,723,854.24 4,750,750.57
补贴收入 2,147,000.00 4,002,000.00
营业外收入 111,009.22 167,460.05
减：营业外支出 306,099.94 1,878,621.64
四、利润总额（亏
损以“-”号填列） -47,998,776.86 -48,032,606.44
减：所得税 327,093.01
少数股东损益（合
并报表填列）
加：未确认的投资
损失（合并报表填列）
五、净利润（亏损
以“-”号表示） -47,998,776.86 -48,359,699.45
加：年初未分配利润 -30,737,672.84 -30,411,267.26
其他转入
项目 注释号 行次 本年实际数
母公司 合并
六、可供分配的利润 25 -66,602,048.27 -66,636,565.28
减：提取法定盈余公积 26
提取法定公益金 27
提取职工奖励及福利
基金（合并报表填列。
子公司为外商投资企
业的项目） 28
提取储备基金
七、可供股东分配的
利润 35 -66,602,048.27 -66,636,565.28
减：应付优先股股利 36
提取任意盈余公积 37
应付普通股股利 38
转作股本的普通股股利 39
八、未分配利润（未弥
补亏损以“－”号填列） 40 -66,602,048.27 -66,636,565.28
补充资料：
1.出售、处置部门或被
投资单位所得收益 41 800,350.65 800,350.65
2.自然灾害发生的损失 42
3.会计政策变更增加
（或减少）利润总额 43
4.会计估计变更增加
（或减少）利润总额 44
5.债务重组损失 45
6.其他 46
项目 上年实际数
母公司 合并
六、可供分配的利润 -78,736,449.70 -78,770,966.71
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖励及福利
基金（合并报表填列。
子公司为外商投资企
业的项目）
提取储备基金
七、可供股东分配的
利润 -78,736,449.70 -78,770,966.71
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润（未弥
补亏损以“－”号填列） -78,736,449.70 -78,770,966.71
补充资料：
1.出售、处置部门或被
投资单位所得收益
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加
（或减少）利润总额 -1,465,865.46 -1,465,865.46
4.会计估计变更增加
（或减少）利润总额
5.债务重组损失
6.其他
单位负责人：杨家丰 主管会计工作的负责人：王惠梁 会计机构负责人：蒋朝鸣
股份有限公司二○○一年度会计报表
现金流量表
会股地年03表
编制单位：沪东重机股份有限公司 2001年度 金额单位：元
项目 注释号 行次 母公司金额 合并金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1 769,562,466.75 1,029,419,183.27
收到的税费返还 2 2,870,170.80 4,233,170.80
收到的其他与经营活动有关的现金 32 3 2,856,774.05 3,070,057.98
经营活动现金流入小计 5 775,289,411.60 1,036,722,412.05
购买商品、接受劳务支付的现金 6 536,708,540.13 695,939,748.32
支付给职工以及为职工支付的现金 7 63,576,572.68 89,937,603.29
支付的各项税费 8 40,310,309.02 68,225,262.08
支付的其他与经营活动有关的现金 34 9 15,283,507.94 18,368,343.62
经营活动现金流出小计 10 655,868,929.77 872,470,957.31
经营活动现金流量净额 11 119,420,481.83 164,251,454.74
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 12 38,689,802.32 38,689,802.32
取得投资收益所收到的现金 13 4,655,776.84 4,655,776.84
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产所收回的现金 14 2,419,044.03 2,432,044.03
收到的其他与投资活动有关的现金 1
投资活动现金流入小计 16 45,764,623.19 45,777,623.19
购建固定资产、无形资产其他长期
资产所支付的现金 18 18,547,245.22 22,410,683.42
投资所支付的现金 19 40,855,382.23 40,855,382.23
支付的其他与投资活动有关的现金 20
投资活动现金流出小计 22 59,402,627.45 63,266,065.65
投资活动产生的现金流量净额 25 -13,638,004.26 -17,488,442.46
项目 注释号 行次 母公司金额 合并金额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 26
其中：子公司吸收少数股东权益
性投资收到的现金 27
借款所收到的现金 28 550,000,000.00 651,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 33 29 2,000,000.00 2,000,000.00
筹资活动现金流入小计 30 552,000,000.00 653,000,000.00
偿还债务所支付的现金 31 645,000,000.00 748,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付
的现金 32 15,694,210.55 19,249,690.55
其中：支付少数股东的股利 33
支付的其他与筹资活动有关的现金 34
其中：子公司依法减资支付给少数
股东的现金35 固定资产报废损失 53
筹资活动现金流出小计 36 660,694,210.55 767,249,690.55
筹资活动产生的现金流量净额 40-108,694,210.55 -114,249,690.55
四、汇率变动对现金的影响 41
五、现金及现金等价物净增加额 42 -2,911,732.98 32,513,321.73
补充资料 注释号 行次 母公司金额 合并金额
1.将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润（亏损以“-”号填列） 43 12,134,401.43 12,134,401.43
加：少数股东本期损益（亏损以
"-"号表示） 44
减：未确认的投资损失 45
加：计提的资产减值准备 46 1,542,205.39 5,523,355.70
固定资产折旧 47 27,419,293.94 37,527,536.98
无形资产摊销 48
长期待摊费用摊销 49 745,152.50 745,152.50
待摊费用减少（减:增加） 50
预提费用增加（减:减少） 51 7,427,721.02 7,385,087.18
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产的损失（减:收益） 52 540,542.54 429,874.70
财务费用 54 15,694,210.55 19,427,940.55
投资损失（减:收益） 55 -1,129,772.45 -3,078,482.53
递延税款贷项（减:借项） 56 -665,603.58 -665,603.58
存货的减少（减:增加） 57 -65,050,081.05 -76,326,000.28
经营性应收项目的减少（减:增加） 58 34,858,000.65 95,155,991.39
经营性应付项目的增加（减:减少） 59 85,904,410.89 65,992,200.70
其他 60
经营活动产生的现金流量净额 65 119,420,481.83 164,251,454.74
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本 66
一年内到期的可转换公司债券 67
融资租入固定资产 68
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 69 239,058,251.61 287,498,965.92
减：现金的期初余额 70 241,969,984.59 254,985,644.19
加：现金等价物的期末余额 71
减：现金等价物的期初余额 72
现金及现金等价物净增加额 73 -2,911,732.98 32,513,321.73
单位负责人：杨家丰 主管会计工作的负责人：王惠梁 会计机构负责人：蒋朝鸣
与上期相比增减超过30%的项目说明
内容 增减% 增减原因
应收票据 44.17 系客户支付给公司的票据增加。
应收股利 -100.00 已收上海沪东造船柴油机配套厂支付的股利。
应收帐款 -37.57 系公司收回货款额增加所致。
其他应收款 -66.92 系公司收回各类往来款、垫付款所致。
预付帐款 31.11 系公司2002年产品开工量增加引起物资采购增加。
存货 41.11 系公司2002年产品开工量增加引起物资、在产品增加所致。
在建工程 -30.08 系在建项目完工转固定资产所致。
长期待摊费用 -77.86 系电增容费调整至固定资产所致。
预收帐款 41.64 主要系产品订单增加所致。
应付福利费 -99.36 系福利费使用增加所致。
预提费用 64.48 系完工产品增加导致保修费增加。
其他业务利润 103.24 系出租收入、技术服务收入和其他收入增加。
管理费用 -41.13 00年天津造船公司破产，致使坏帐增加。
投资收益 -35.20 委托投资收益比上年减少。
营业外收入 -31.53 其他收入减少。
营业外支出 -64.46 系追加上年固定资产减值准备。
主营业务利润 32.82 系本年度柴油机销量比上年增加。
资产减值准备明细表
编制单位:沪东重机股份有限公司(合并) 2001年单位：元
项目 年初余额 本年增加数
一:坏帐准备合计 18,766,196.81 2,359,448.52
其中:应收帐款 14,034,228.99 2,324,132.02
其他应收款 4,731,967.82 35,316.50
二:短期投资跌价准备合计 - 270,920.72
其中:股票投资 270,920.72
债券投资
三:存货跌价准备合计 6,330,651.45 6,113,852.00
其中:物资采购
原材料 2,400,188.94 4,202,108.37
自制半成品 -
库存商品(产成品) 2,595,441.21 -193,327.50
委托加工材料 154,020.14
在产品 705,077.46 583,609.94
外购商品 629,943.84 1,367,441.05
四:长期投资减值准备合计 40,893.01 -
其中:长期股权投资 40,893.01
长期债券投资
五:固定资产减值准备合计 1,465,865.46 -
其中:机器设备 1,395,928.31
电子设备 25,937.05
运输设备 -
其他设备 44,000.10
六:无形资产减值准备
七:在建工程减值准备
八:委托贷款减值准备
项目 本年转回数 本年余额
一:坏帐准备合计 7,359,782.66 13,765,862.67
其中:应收帐款 3,783,637.42 12,574,723.59
其他应收款 3,576,145.24 1,191,139.08
二:短期投资跌价准备合计 - 270,920.72
其中:股票投资 270,920.72
债券投资 -
三:存货跌价准备合计 - 12,444,503.45
其中:物资采购 -
原材料 6,602,297.31
自制半成品 -
库存商品(产成品) - 2,402,113.71
委托加工材料 154,020.14
在产品 1,288,687.40
外购商品 1,997,384.89
四:长期投资减值准备合计 40,893.01 -
其中:长期股权投资 40,893.01 -
长期债券投资 -
五:固定资产减值准备合计 - 1,465,865.46
其中:机器设备 1,395,928.31
电子设备 25,937.05
运输设备 -
其他设备 44,000.10
六:无形资产减值准备 -
七:在建工程减值准备 -
八:委托贷款减值准备 -
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