东方电机2001年年度报告摘要
2002-04-09 20:24   

　　　　　　　　　　　 东方电机股份有限公司2001年度报告

　　重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
　　深圳天健信德会计师事务所为本公司出具了有解释性说明的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
　　目录
　　一、公司基本情况简介
　　二、会计数据和业务数据摘要
　　三、股本变动及股东情况
　　四、董事、监事、高级管理人员和员工情况
　　五、公司治理结构
　　六、股东大会简介
　　七、董事会报告
　　八、监事会报告
　　九、重要事项
　　十、财务报告
　　十一、备查文件目录
　　一、公司基本情况简介
　　公司法定中文名称　东方电机股份有限公司
　　公司法定英文名称　DONGFANG ELECTRICAL MACHINERY COMPANY LIMITED
　　简称　东方电机
　　英文缩写　DFEM
　　公司法定代表人　斯泽夫
　　董事会秘书　龚丹
　　证券事务代表　黄勇
　　电话　86－838－2409358
　　传真　86－838－2402125
　　电子信箱　dsb@dfem.com.cn
　　公司注册与办公地点　四川省德阳市黄河西路188 号
　　网址　http://www.dfem.com.cn
　　邮政编码　618000
　　公司选定境内信息披露报纸　《上海证券报》、《中国证券报》
　　境外信息披露报纸　《香港文汇报》、《Hong Kong iMail》(英文)
　　中国证监会指定年报刊登网址　http://www.sse.com.cn
　　公司年度报告备置地点　四川省德阳市黄河西路188 号本公司董事会办公室
　　股票上市地　上海证券交易所、香港联合交易所有限公司
　　股票简称　东方电机
　　股票代码　600875（A 股）、1072（H 股）
　　公司首次注册登记日期　1993 年12 月28 日
　　公司首次注册登记地点　中国四川省德阳市
　　企业法人营业执照注册号　5106001800189
　　税务登记号码　5100602205115485
　　公司聘请的会计师事务所　国际核数师
　　德勤·关黄陈方会计师行
　　香港干诺道111 号永安中心26 楼
　　国内法定核数师
　　深圳天健信德会计师事务所
　　深圳蛇口兴华路海滨花园海滨中心商场A 座3 楼
　　二、会计数据和业务数据摘要
　　1、2001 年度按照中国及香港公认会计准则审计的业务数据
　　单位：人民币千元
项目　　　　　　　　　　　　　　　 按照中国会计准则　按照香港公认会计准则
利润（亏损）总额　　　　　　　　　　　　(261,499)　　　　 (262,239)
净利润（亏损）　　　　　　　　　　　　　(261,349)　　　　 (262,085)
扣除非正常性损益后的净利润（亏损）　　　(260,440)　　　　 (261,176)
主营业务利润　　　　　　　　　　　　　　　33,400　　　　　　33,400
其他业务利润　　　　　　　　　　　　　　　(2,046)　　　　　 (2,025)
营业利润　　　　　　　　　　　　　　　　(254,880)　　　　 (255,537)
投资收益　　　　　　　　　　　　　　　　　(5,710)　　　　　　　934
补贴收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0　　　　　　　　 -
营业外收支净额　　　　　　　　　　　　　　　(909)　　　　　　 (909)
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　 (54,112)　　　　　(27,771)
现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　 121,195　　　　　 144,034
　　非正常性损益项目为：营业外收支净额，金额为人民币-909 千元。
　　按不同会计准则计算的净利润的差异见按中国会计准则编制的财务报告中其他财务资料2。
　　2、主要会计数据及财务指标
　　⑴、按中国会计准则编制
　　截至2001 年12 月31 日止年度　　单位：人民币千元
指标项目　　　　　　　　　　2001年　　　　2000年　　　　　　1999年
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 调整前　　　 调整后
主营业务收入　　　　　　　 370,293　　　 644,417　　 757,129　　 757,129
净利润　　　　　　　　　　(261,349)　　　　2,310　　　 6,212　　　 4,848
总资产　　　　　　　　　 2,578,023　　 2,397,273　 2,330,106　 2,307,875
股东权益　　　　　　　　　 885,832　　 1,147,065　 1,166,159　 1,142,885
每股收益（元）　　　　　　　(0.581)　　　 0.0051　　　 0.014　　　 0.011
每股净资产（元）　　　　　　　1.97　　　　　2.55　　　　2.59　　　　2.54
净资产收益率（%）　　　　　 (29.50)　　　　 0.20　　　　0.53　　　　0.42
调整后的每股净资产（元）　　　1.49　　　　　2.00　　　　2.40　　　　2.34
每股经营活动产生现
金流量净额（元）　　　　　　 (0.12)　　　　 0.39　　　 0.025　　　 0.025
　　注：每股收益之摊薄数与加权数一致。
　　⑵、按香港公认会计准则编制
　　截至2001 年12 月31 日止年度　　单位：人民币千元
指标项目　　　　　　　　　 2001年　　　　　　2000年　　　　1999年
营业额　　　　　　　　　　 369,738　　　　　639,678　　　　750,120
本年（亏损）/溢利　　　　 (262,085)　　　　 (21,541)　　　 (36,658)
总资产　　　　　　　　　 2,582,366　　　　2,487,769　　　2,406,019
股东权益　　　　　　　　　 883,974　　　　1,146,059　　　1,167,600
每股（亏损）/盈利（元）　　　　 (0.582)　　　　　(0.048)　　　　 (0.081)
每股净资产（元）　　　　　　　　 1.96　　　　　　 2.55　　　　　 2.59
净资产收益率（%）　　　　　　　(29.65)　　　　　 (1.88)　　　　 (3.14)
股东权益比率（%）　　　　　　　 34.23　　　　　　46.07　　　　　48.53
　　注：每股收益之摊薄数与加权数一致。
　　3、按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则(第9号)》要求计算的利润表附表
报告期利润　　　　　　　　　　　净资产收益率%　　　 每股收益（人民币元）
　　　　　　　　　　　　　　全面摊薄　 加权平均　 全面摊薄　　 加权平均
主营业务利润　　　　　　　　　 3.77　　　3.29　　　0.0742　　　　0.0742
营业利润　　　　　　　　　　 (28.77)　 (25.08)　　(0.5664)　　　(0.5664)
净利润　　　　　　　　　　　 (29.50)　 (25.71)　　(0.5808)　　　(0.5808)
扣除非经常性损益后的净利润　 (29.40)　 (25.62)　　(0.5788)　　　(0.5788)
　　4、报告期内股东权益变动情况
　　⑴、按中国会计准则编制　　单位：人民币千元
项目　　　　　　 期初数　本期增加　本期减少　　期末数　　　　变动原因
股本　　　　　　450,000　　　-　　　　　-　　 450,000
资本公积　　　　606,065　　115　　　　　-　　 606,180　专项拨款形成的资产
盈余公积　　　　 53,590　　　-　　　　　-　　　53,590
其中：公益金　　 25,997　　　-　　　　　-　　　25,997
未分配利润　　　 37,410　　　-　　261,349　　(223,939)　　经营亏损
合计　　　　　1,147,065　　115　　261,349　　 885,831
　　⑵、按香港公认会计准则编制单位：人民币千元
项目　　　　　 期初数　　 本期增加　 本期减少　　　 期末数　　　变动原因
股本　　　　　 450,000　　　-　　　　　　　-　　　　450,000
资本公积　　　 636,061　　　-　　　　　　　-　　　　636,061
盈余公积　　　　53,590　　　-　　　　　　　-　　　　 53,590
其中：公益金　　25,998　　　-　　　　　　　-　　　　 25,998
未分配利润　　　 6,408　　　-　　　　262,085　　　 (255,677)　 经营亏损
合计　　　　 1,146,059　　　-　　　　262,085　　　　883,974
　　三、股本变动及股东情况介绍
　　1、股本变动情况
　　⑴、股本结构情况
　　　　　　　　　　　　　　　　　 期初股数　 占已发行股份　 本期变动增
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　比例％　　 (减)
㈠尚未流通股份
境内法人持有股份(国有法人股)　　 220,000,000　　 48.89　　　　　0
㈡已流通股份
1、境内上市的人民币普通股(A 股)　 60,000,000　　 13.33　　　　　0
2、境外上市的外资股(H 股)　　　　170,000,000　　 37.78　　　　　0
已流通股份合计　　　　　　　　　 230,000,000　　 51.11　　　　　0
股份合计　　　　　　　　　　　　 450,000,000　　100.00　　　　　0

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　期末股数　　　 占已发行股
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 份比例％
㈠尚未流通股份
境内法人持有股份(国有法人股)　　　　　220,000,000　　　 48.89
㈡已流通股份
1、境内上市的人民币普通股(A 股)　　　　60,000,000　　　 13.33
2、境外上市的外资股(H 股)　　　　　　 170,000,000　　　 37.78
已流通股份合计　　　　　　　　　　　　230,000,000　　　 51.11
股份合计　　　　　　　　　　　　　　　450,000,000　　　100.00
　　⑵、股票发行与上市情况
　　截至2001 年12 月31 日止的前三年公司无股票发行情况。
　　2、股东情况介绍
　　于2001 年12 月31 日，本公司之股东总数为44,563 户，其中境内法人持有股份(国有法人股）1 户，境内上市人民币普通股（A 股）44,469 户，境外上市外资股（H 股）93 户。
　　本公司无内部职工股股东。
　　主要股东持股情况
股东名称　　　　　　　　　 类别　　年末持　　　占已发行A 股 占已发行H 股
　　　　　　　　　　　　　　　　　 股数（股）　 股本比例(%)　股本比例(%)
东方电机厂　　　　　　　　 A 股　 220,000,000　　 78.57　　　　　　　 －
香港中央结算（代理人）
有限公司　　　　　　　　　 H 股　 168,269,999　　　　－　　　　　　98.98
CHUK YEE MEN LIZA　　　　　H 股　　　 478,000　　　　－　　　　　　 0.28
杨德群　　　　　　　　　　 A 股　　　 290,800　　　0.10　　　　　　　 －
陈学文　　　　　　　　　　 A 股　　　 196,200　　　0.07　　　　　　　　-
兴和基金　　　　　　　　　 A 股　　　 162,187　　　0.06　　　　　　　 －
施宏章　　　　　　　　　　 A 股　　　 158,200　　　0.06　　　　　　　　-
马文玉　　　　　　　　　　 A 股　　　 140,845　　　0.05　　　　　　　 －
WONG MING LONG　　　　　　 H 股　　　 140,000　　　　 -　　　　　　 0.08
TAM SHEUNG WING　　　　　　H 股　　　 132,000　　　　 -　　　　　　 0.08

股东名称　　　　　　　　　 占总股本比　本报告期内股
　　　　　　　　　　　　　　例（%）　　 数增减（股）
东方电机厂　　　　　　　　　48.89　　　　　　 0
香港中央结算（代理人）
有限公司　　　　　　　　　　37.39　　 1,548,000
CHUK YEE MEN LIZA　　　　　　0.11　　　　　　 0
杨德群　　　　　　　　　　　 0.06　　　　　　－
陈学文　　　　　　　　　　　 0.04　　　　　　－
兴和基金　　　　　　　　　　 0.04　　　　　　－
施宏章　　　　　　　　　　　 0.04　　　　　　－
马文玉　　　　　　　　　　　 0.03　　　　　　－
WONG MING LONG　　　　　　　 0.03　　　　　　－
TAM SHEUNG WING　　　　　　　0.03　　　-100,000
　　⑴、东方电机厂为本公司220,000,000 股境内法人持有股份(国有法人股）的法定持有者。东方电机厂于1958 年成立，法定代表人为斯泽夫，主营范围包括机电设备制造，工矿设备及备件生产，电站技术改造，电器产品制造，汽车运输，汽车修理，技术咨询、服务、转让、培训、开发。注册资金为人民币128,420 千元。本年度内其持有的股份无任何质押情况。
　　⑵、香港中央结算（代理人）有限公司所持股份系代理客户持股。本公司未接获有本公司H 股股东持股数量超过本公司总股本10％的情况。
　　⑶、除本年度报告披露外，董事会并无得悉任何人士直接或间接持有须根据香港证券(公开权益)条例第十六㈠条之规定予以记录在已发行股份登记名册内之权益或按照中国有关规定须予申报之持股数量。
　　⑷、公司未发现前10 名股东存在关联关系。
　　四、董事、监事、高级管理人员及员工情况
　　1、董事、监事、高级管理人员情况
　　⑴、董事、监事及高级管理人员变动情况
　　于2001 年1 月16 日，三届九次董事会议同意，因工作变动，刘世刚先生辞去第三届董事会副董事长、董事职务，钟树森先生、李红东先生辞去第三届董事会董事职务，杨士杰先生辞去第三届监事会主席、监事职务，斯泽夫先生辞去总经理职务，钟树森先生辞去副总经理职务。三届九次董事会议选举朱元巢先生担任第三届董事会副董事长，董事会聘任朱元巢先生担任本公司总经理，聘任贺建华先生担任本公司副总经理、总工程师。
　　于2001 年2 月16 日，三届十次董事会议同意田武先生因工作变动不再担任公司董事会秘书，董事会聘任本公司董事龚丹先生兼任董事会秘书。
　　于2001 年3 月6 日临时股东大会选举张继烈先生、张天德先生、贺建华先生为董事，选举李红东先生为监事。同日三届七次监事会议选举李红东先生为第三届监事会主席。
　　于2001 年9 月14 日三届十七次董事会议，董事会聘任周宏喜先生为本公司副总经理。
　　于2002 年1 月23 日，三届十九次董事会议同意张继烈先生因工作变动辞去第三届董事会董事职务。
　　于2002 年4 月1 日本公司召开二届六次职代会(2002)第2 次职工代表团组长会议，同意由于工作变动原因肖世德先生辞去第三届监事会职工代表监事职务，并选举肖水泉先生为职工代表监事。
　　以上信息公告刊登于2001 年1 月18 日、2 月19 日、3 月7 日、9 月14 日、2002 年1月24 日内地的《上海证券报》及香港的《文汇报》和《Hong kong iMail》。
　　⑵、现任董事、监事及高级管理人员简介
　　执行董事
　　斯泽夫先生，现年43 岁，现任本公司董事长，东方电机厂党委书记、厂长。拥有高级工程师职称。斯先生1983 年7 月毕业于陕西机械学院机械系金属材料专业，并于1993 年9 月，进入清华大学经济管理学院攻读工商管理硕士，1995 年7 月毕业并获得工商管理硕士（MBA）学位。斯先生于1983 年8 月加入东方电机厂，历任东方电机厂团委副书记、书记，铸造分厂副厂长、厂长兼党总支书记，生产处党支部书记兼副处长，东方电机厂副厂长及本公司董事、副总经理、总经理、德阳市副市长。
　　朱元巢先生，现年45 岁，现任本公司副董事长、总经理，东方电机厂党委副书记、副厂长。拥有正高级工程师职称。朱先生毕业于合肥工业大学电气工程系电机专业，于1982年加入东方电机厂，长期从事电机设计及技术管理工作。先后担任电机处副科长、总工程师办公室副主任、副总经理、总工程师等职务。
　　秦泽浚先生，现年57 岁，现任本公司董事、常务副总经理。拥有高级工程师职。秦先生毕业于华中理工大学动力工程系水力机械专业，于1967 年加入东方电机厂，从事水轮机制造工艺及管理工作，历任厂办副主任、主任、人劳处处长、水电分厂厂长兼党总支书记、东方电机厂厂长助理、副厂长等职务。
　　周宏喜先生，现年55 岁，现任本公司董事、副总经理。并任东方电机动力设备有限公司董事长兼总经理。拥有高级经济师职称。周先生毕业于武汉机械学院机械系铸造专业，于1970 年加入东方电机厂，主要从事铸造工艺及企业管理等工作。历任冶锻科副科长、铸造分厂厂长、计划处处长、东方电机厂厂长助理、副厂长等职。
　　韩志桥先生，现年43 岁，现任本公司董事、副总经理。拥有高级工程师职称。韩先生毕业于陕西机械学院水利系水电站动力设备专业，于1983 年加入东方电机厂，长期从事产品销售及技术服务工作。历任销售服务处副科长、科长、副处长等职务。
　　龚丹先生，现年39 岁，现任本公司董事、副总经理、董事会秘书。拥有高级工程师职称。龚先生毕业于安徽工学院机械系铸造专业，并于1994 年至1997 年，在四川大学经济管理系现代经济管理专业研究生班学习并毕业。龚先生于1983 年加入东方电机厂，主要从事青工管理、组织部门工作。历任团委副书记、团委书记、青工办主任、组织部长等职务。
　　张天德先生，现年48 岁。现任本公司董事、副总经理。拥有高级工程师职称。张先生毕业于华北水电学院水电站动力设备专业，于1971 年加入东方电机厂，长期从事产品销售、技术服务及生产管理工作。历任销售服务处副科长、科长、副处长，公司生产长等职务。
　　贺建华先生，现年39 岁，现任本公司董事、副总经理、总工程师。拥有高级工程师职称。贺先生毕业于重庆大学电气工程系电机专业，并于1987 年9 月至1990 年7 月在华中理工大学电机专业攻读硕士研究生并获得硕士学位。于1984 年加入东方电机厂，长期从事电机设计及技术开发工作。历任电机处副科长、副总设计师兼副处长、总设计师兼副处长，公司副总工程师等职。
　　非执行董事
　　孙效良先生，现年68 岁，现任本公司董事、中华企业股份制咨询公司董事长。历任中国第一机械工业部处长、办公厅副主任及政策研究室主任，国家体改委委员兼司长。1993年2 月出任中华企业股份制咨询公司总经理，现时兼任中国社会科学院工业经济研究所研究员及对外经济贸易大学法学院教授，及昆明机床股份有限公司和吉林化工股份有限公司等多家公司的非执行董事。
　　黄英琦女士，现年42 岁，律师，香港黄乾亨黄英豪律师事务所合伙人。现任本公司董事。获美国加州布蒙拿大学荣誉文学士，并通过英国法律学院普通专业试及律师资格最后考试。兼任香港恒安国际集团有限公司和南京熊猫电子股份有限公司独立非执行董事、临时市政局议员、香港青年奖励计划理事会理事、香港政策研究所成员等多项公职。
　　监事
　　李红东先生，现年52 岁，现任本公司监事会主席、东方电机厂党委副书记兼纪委书记、工会主席。拥有正高级工程师职称。李先生毕业于西安交通大学焊接专业，于1969 年加入东方电机厂，主要从事焊接工艺及企业管理等工作。历任东方电机厂组织部副部长、部长，工会副主席。
　　冯云敏女士，现年50 岁，现任本公司监事、审计室主任。拥有高级会计师职称。冯女士于1969 年加入东方电机厂，于1975 年开始从事会计工作。历任厂财务处副科长，监察处科长。冯女士获西南财经大学会计专业大专毕业证书。
　　肖水泉先生，现年51 岁，现任本公司监事、东方电机厂纪委副书记、纪委办公室主任、本公司纪检监察室主任、拥有高级政工师职称。肖先生于1969 年加入东方电机厂，历任厂党委办公室副主任、主任、宣传部部长、监察室主任。肖先生获四川广播电视大学电子自动化专业毕业证书和中央党校函授党政管理专业大专毕业证书。
　　⑶、董、监事与高级管理人员任期情况
　　张天德先生、贺建华先生、李红东先生任期自2001 年3 月6 日至2002 年12 月27 日止，肖水泉先生任期自2002 年4 月1 日至2002 年12 月27 日止，其余董事、监事任期自1999 年12 月28 日起，任期三年。
　　⑷、董事、监事与高级管理人员持股情况本公司各董事、监事与高级管理人员自本公司股份发行与上市以来并未持有本公司股份。
　　于2001 年12 月31 日，本公司各董事、监事或高级管理人员及彼等之联系人士于年末或本年内之任何时间概无拥有本公司或任何联营公司（按香港证券（公开权益）条列所释义）之股份或债券权益，一如按香港证券（公开权益）条例第二十九条的规定须设置的登记册所载录者。
　　⑸、董事、监事及高级管理人员年度报酬
　　董事、监事及高级管理人员年度报酬依据董事服务合约、监事服务合约及本公司员工工资分配方案的有关规定。以上董事、监事年度报酬总和为29.5 万元。金额最高的前三名董事的年度报酬总和为8.8 万元。独立董事孙效良先生、黄英琦女士津贴均为7200 元/年。
　　公司高级管理人员中前三名年度报酬总和为8.4 万元。董事、监事及高级管理人员年度报酬中2－3 万元的有11 人，2 万元以下的有2 人。
　　2、公司员工情况
　　截至2001 年12 月31 日止，本公司及控股子公司共有员工7273 名,其中生产人员3964名，销售人员107 名，技术人员1103 名，财务人员76 名，行政及管理人员569 名。公司员工中，具有大专或大专以上学历的有1808 名。本公司及控股子公司离退休员工人数为3401名。
　　五、公司治理结构
　　1、公司治理结构现状
　　公司自成立以来一直致力于完善公司治理结构，按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善法人治理结构，规范公司运作。其主要表现在：
　　⑴、股东与股东大会
　　公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利，并积极制定《股东大会议事规则》。公司对法律、行政法规所规定的重大事项在香港和中国大陆两地证券监管部门指定的报纸及网站上及时、准确、完整地披露信息，以保证广大股东的知情权和参与决策权；公司严格按照股东大会规范的要求，召集、召开股东大会。公司关联交易公平、合理，并对定价的依据予以充分的披露。
　　⑵、控股股东与上市公司
　　控股股东严格按照法律规定行使出资人的权利，没有利用其特殊地位谋求额外利益，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策或经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务等五方面做到“五分开”；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
　　⑶、董事与董事会
　　公司严格按照《公司章程》规定的董事选举程序选举董事，公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建立了《董事会工作条例》，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，谨慎、勤勉地履行董事职责；公司正在积极健全独立董事制度，公司现有独立董事2名，公司独立董事能够按照相关的法律、法规、公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害；公司董事会设有战略发展委员会、资产管理委员会、审核委员会，各专门委员会对董事会负责，其成员全部由董事组成。
　　⑷、监事与监事会
　　公司监事会成员能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督。对公司的生产经营等重大事项提出建议，并发表独立意见。
　　⑸、绩效评价与激励约束机制
　　公司高级管理人员的聘免公开、透明，符合法律、法规和公司章程的有关规定。公司将进一步完善董事、监事和高级管理人员的绩效评价和激励约束机制。
　　⑹、利益相关者
　　公司充分尊重和维护银行及其他债权人、员工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续健康的发展。
　　⑺、信息披露与透明度
　　公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东的来访和咨询。公司严格按照法律法规和公司章程规定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、完整地披露可能对广大投资者的决策产生实质性影响的信息。
　　2、独立董事履行职责情况
　　公司董事会现有两名独立董事，由董事会提名并经股东大会选举产生。两名独立董事亲自或委托出席了本公司董事会2001年全部会议，对会议的议案能从独立客观的立场进行判断并发表独立意见。在报告期内，两位独立董事能够按照国家有关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害，尽诚信、勤勉之义务。
　　3、公司与控股股东关系
　　公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面已经做到分开。
　　⑴、人员分开方面：本公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面是独立的，并设立了独立的劳动人事职能部门。公司高级管理人员均在本公司领取薪酬。董事长斯泽夫在控股股东东方电机厂担任厂长职务，副董事长、总经理朱元巢在控股股东东方电机厂担任副厂长职务，其他高级管理人员均未在控股股东单位担任职务。
　　⑵、资产完整方面：公司拥有独立的生产、采购及销售系统。
　　⑶、财务独立方面：本公司设立了独立的财会部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并在银行开设独立的帐户。
　　⑷、机构独立方面：本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，有独立的办公经营场所。
　　⑸、业务分开方面：本公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主经营能力。
　　六、股东大会简介
　　在报告期内，本公司召开了2000 年度股东周年大会及2001 年临时股东大会。具体情况如下：
　　2001 年1 月17 日，本公司董事会发出了关于召开2001 年临时股东大会的通告，并于2001 年3 月6 日，在四川省德阳市黄河西路13 号公司会议室召开2001 年临时股东大会。
　　大会审议通过了以下决议：
　　1、选举张继烈先生、张天德先生、贺建华先生为董事；
　　2、选举李红东先生为监事；
　　3、将原安排于国外合资生产汽轮发电机的中方投资人民币60,000 千元改变其投向，用于弥补本公司营运资金之不足。
　　2001 年临时股东大会决议公告刊登于2001 年3 月7 日内地的《上海证券报》及香港的《文汇报》、《Hong Kong iMail》（英文）。
　　2001 年4 月9 日，本公司董事会发出了关于召开2000 年度股东周年大会的通告，并于2001 年5 月25 日，在四川省德阳市黄河西路13 号公司会议室召开2000 年度股东周年大会。大会审议通过了以下决议：经股东周年大会审议，以特别决议方式全票通过修改《公司章程》决议：《公司章程》第十五条公司经营范围内增加如下内容：“承包境外发电设备、机电、成套工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。风力发电设备制造销售，锻件、冲压件、绝缘件制造销售。”经股东周年大会审议，以普通决议方式全票通过如下决议：
　　1、批准本公司2000 年度董事会工作报告。
　　2、批准本公司2000 年度监事会工作报告。
　　3、批准本公司2000 年度经审核的财务报告，及2001 年工作计划报告。
　　4、批准本公司2000 年度税后利润分配方案，即：
　　（1）按税后利润的10％提取法定公积金。
　　（2）按税后利润的5％提取法定公益金。
　　（3）不派发2000 年度末期股息，也无资本公积金转增股本。
　　（4）其余结转2001 年。
　　5、批准聘任本公司2001 年度核数师，决定续聘德勤·关黄陈方会计师行（香港执业会计师）和深圳天健信德会计师事务所（中国注册会计师）分别为本公司2001 年度国际核数师及国内法定核数师，并授权董事会决定其酬金。
　　6、批准出售员工住房的财务政策。
　　股东大会决议公告刊登于2001 年5 月28 日内地的《上海证券报》及香港的《文汇报》、《Hong Kong iMail》（英文）。
　　七、董事会报告
　　1、公司报告期的经营情况
　　⑴、公司所处行业及其行业地位
　　本公司属发电设备制造行业，为本行业在中国最大型企业之一，对国家电力建设起着极其重要的作用。
　　⑵、公司主营业务情况
　　本公司之主营业务为：水力发电设备、汽轮发电机、交直流电机、控制设备。
　　截止2001 年12 月31 日止年度，按中国会计准则计算，本公司之主营业务收入为人民币370,293 千元，较上年度减少42.54%，净利润为亏损人民币261,349 千元，每股亏损为人民币0.581 元；按香港公认会计准则计算，本公司之除税后股东应占亏损为人民币262,085千元，每股亏损为人民币0.582 元。
　　年内，本公司完成水轮发电机组7 套，产量达790MW；汽轮发电机13 台，产量达1,223MW；交流电机62 台，产量达90.845MW；直流电机68 台，产量达36.584MW。
　　本公司年内共承接订单约人民币10.91 亿元。
　　（3）主营业务收入及主营业务成本情况（按中国会计准则）
　　　　　　　　　主营业务收入　 占主营业务收　主营业务成本　主营业务毛利
　　　　　　　　 （人民币千元）　入比例〔％)　（人民币千元）（人民币千元）
发电设备营业收入　　　314,073　　　84.82　　　　 298,454　　　　　15,618
劳务及技术改造收入　　 45,555　　　12.3　　　　　 28,689　　　　　16,865
工矿备件营业收入　　　 10,663　　　 2.88　　　　　 9,193　　　　　 1,470
合计　　　　　　　　　370,292　　　 100　　　　　336,337　　　　　33,954
　　2、董事会日常工作情况
　　⑴、报告期内董事会的会议情况及决议内容。
　　本公司董事会年内共召开了十次董事会议。
　　①2001 年1 月16 日召开了三届九次董事会议，会议审议并通过了公司2001 年工作方针及奋斗目标；公司2001 年投资计划方案；公司2001 年财务预算方案；公司2001 年资本运作方案；调整部分募股资金使用方向的议案；有关报废留用设备处置价的报告；选举副董事长及聘任总经理、副总经理的议案；召开临时股东大会有关事项。该次董事会决议公告刊登在2001 年1 月18 日的《上海证券报》，香港《文汇报》、《Hong Kong iMail》。
　　②2001 年2 月16 日召开了三届十次董事会议，会议审议并通过了因工作变动，田武先生不再担任公司董事会秘书，董事会聘任本公司董事龚丹先生兼任公司董事会秘书议案。该次董事会决议公告刊登在2001 年2 月19 日的《上海证券报》，香港《文汇报》、《Hong KongiMail》。
　　③2001 年3 月6 日召开了三届十一次董事会议，会议审议并通过了与海通证券股份有限公司开展资产委托理财的议案。
　　④2001 年3 月21 日召开了三届十二次董事会议，会议审议并通过了投资设立东方电机设备工程有限公司的议案；公司经营范围中增加对外经济技术合作业务事宜；有关财务问题处理的议案。
　　⑤2001 年4 月6 日召开了三届十三次董事会议，会议审议并通过了关于制订固定资产、无形资产、在建工程计提减值准备会计政策的议案;在建工程提取减值准备的议案；2000年度财务报告的议案；2000 年度税后利润分配方案及2001 年利润分配政策的议案；2000年报及年报摘要文本的议案；召开2000 年度股东周年大会的议案；聘任会计师的议案；参股设立四川德阳金石房地产开发有限责任公司的议案；调整对四川东方佳信工程建设监理有限责任公司出资额的议案。该次董事会决议公告刊登在2001 年4 月9 日的《上海证券报》，香港《文汇报》、《Hong Kong iMail》。
　　⑥2001 年6 月15 日召开了三届十四次董事会议，会议审议并通过了有关新增购买转子线圈铣孔机、转子槽铣床的议案；与海通证券开展委托理财的议案。
　　⑦2001 年7 月9 日召开了三届十五次董事会议，会议审议并通过了公司发布中期预亏公告的议案；参加中石化A 股法人配售的议案；有关授权处置资产的议案。
　　⑧2001 年8 月16 日召开了三届十六次董事会议，会议审议并通过了处理华阳存款事项的议案；通过2001 年中期财务报告（未经审计）；2001 年中期税后利润分配方案；2001年中期报告及摘要文本；公司“十五”发展规划纲要；《东方电机股份有限公司控股公司管理办法》等议案。该次董事会决议公告刊登在2001 年8 月17 日的《上海证券报》，香港《文汇报》、《Hong Kong iMail》。
　　⑨2001 年9 月12 日召开了三届十七次董事会议，会议审议并通过了委任周宏喜同志为公司执行董事，并聘任为副总经理的议案；本公司拟参股投资美式磁悬浮飞机（列车）项目；本公司和东方汽轮机厂互为提供1.1 亿元综合授信额度担保的议案。该次董事会决议公告刊登在2001 年9 月14 日的《上海证券报》，香港《文汇报》、《Hong Kong iMail》。
　　⑩2001 年12 月22 日召开了三届十八次董事会议，会议审议并通过了处理有关华阳租赁存款的议案；有关在建工程报废的议案；通过有关原材料、外购和自制工具盘亏、报废的议案。
　　⑵、董事会对股东大会决议的执行情况
　　报告期内公司利润分配方案执行情况
　　经本公司2000 年度股东周年大会批准，本公司按税后利润的10％提取了法定公积金，按税后利润5％提取了法定公益金，其余部分作未分配利润处理，结转2001 年。
　　3、利润分配预案
　　本公司并无宣派或派付中期股息，董事会建议就截至2001 年12 月31 日止年度不进行利润分配，也无资本公积金转增股本，该预案尚待股东大会批准后实施。
　　4、主要控股公司的经营情况及业绩
　　截至2001 年12 月31 日止　　单位：人民币万元
　　　 公司名称　　　业务　　　　　　　 主营业务
　　　　　　　　　　 性质
1．东方电机控制设备　制造业　　与发电设备及交直流电机配套的控
有限公司　　　　　　　　　　　 制设备的设计、制造、销售等
2．东方电机动力设备　制造业　　大中型交直流电机及特种电机
有限公司　　　　　　　　　　　 设计制造、销售等
3．东方电机工模具有　制造业　　工业模具、刀具的设计、制造、销售；
限公司　　　　　　　　　　　　　普通机械、机械零配件的加工、销售
4．东方电机设备工程　制造业　　机电设备大修，技术改造；成套机电设备
有限公司　　　　　　　　　　　 保设备控制系统成套设计与制造，销售；环
　　　　　　　　　　　　　　　 ，专用设备设计，制造与安装，销售等

　　　 公司名称　　　　　　　注册　　 拥有　　 总资产　　净利润
　　　　　　　　　　　　　　 资本　　 权益
1．东方电机控制设备　　　　　1300　　96.15%　　 4149　　　　 26
有限公司
2．东方电机动力设备　　　　　2500　　98.00%　　 6145.5　　-1270
有限公司
3．东方电机工模具有　　　　　1460　　99.32%　　 1911.9　　　　9
限公司
4．东方电机设备工程　　　　　1350　　97.04%　　 1678　　　　-43
有限公司
　　5、主要供应商、客户情况
　　截至2001 年12 月31 日止年度，本公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例为17.73％。前五名客户销售额合计占本公司销售总额的比例为60.5％。
　　本年度内，本公司董事、监事及其他有关人士等或股东并无拥有上述供应商及客户的任何权益。
　　6、公司投资情况
　　⑴、投资设立子公司情况
　　本公司以机器设备和现金投入，于2001 年3 月13 日设立“东方电机工模具有限公司”，本公司投入人民币14,500 千元，占总股本的99.3％，为本公司的控股子公司。
　　本公司以机器设备和现金投入，于2001 年8 月16 日设立“东方电机设备工程有限公司”，本公司投入人民币13,100 千元，占总股本的97.04％，为本公司的控股子公司。
　　本公司以现金参股，于2001 年5 月11 日成立“四川德阳金石房地产开发有限责任公司”，该公司注册资本人民币8,000 千元，本公司出资人民币1,000 千元，占12.5％，系第二大股东。
　　本公司以现金参股，于2001 年7 月31 日成立“四川东方佳信工程建设监理有限责任公司”，该公司注册资本人民币500 千元，本公司出资人民币200 千元，占40％，系第二大股东。
　　⑵、募集资金使用情况
　　按照本公司H 股及A 股招股说明书之承诺，本公司通过发行A 股及H 股所募集的约人民币752,548 千元主要用途及项目为提高水电生产能力的技术改造等四个项目。现将至2001 年12 月31 日止该四个项目募集资金使用情况分列如下：
　　招股书承诺项目：
　　①、提高水电生产能力的技术改造项目，计划投资额人民币670,000 千元。该项目报告期年度完成募集资金投资人民币15,278 千元，至此，该项目已投入募集资金人民币211,725 千元。通过实施该项技术改造，公司水火电生产能力及技术水平有所提高，增强了企业竞争实力。
　　②、用于本公司与国外合资生产大水电机组及汽轮发电机的中方投资，计划投资额人民币160,000 千元。由于发电设备市场形势发生变化，该项目一直没有实质性进展，两项合资项目尚未注入资金。中国东方电气集团公司分别以东司资财字（2000）47 号文及东司字（2001）41 号文批准撤销与国外合资生产大水电机组及汽轮发电机的合资项目。
　　于2001 年1 月16 日，本公司三届九次董事会议审议通过更改部分募股资金使用方向的议案，将本公司与国外合资生产水电机组及汽轮发电机的中方投资人民币160,000 千元中用于汽轮发电机合资部分资金60,000 千元资金改变其投向，用于弥补本公司营运资金之不足。于2001 年3 月6 日，本公司召开临时股东大会，大会批准该项议案。该项议案已经实施。
　　于2002 年1 月23 日，本公司三届十九次董事会议审议通过更改部分募股资金使用方向的议案，将本公司与国外合资生产水电机组及汽轮发电机的中方投资人民币160,000千元中用于水电合资部分资金100,000 千元资金改变其投向，用于弥补本公司营运资金之不足。该议案将提交本公司2001 年度股东周年大会审议批准。
　　③、新增营运资金，计划投资额人民币150,000 千元，实际投资额人民币150,000 千元，该项目已完成。
　　④、归还“七五”“八五”基建技改贷款，计划投资额人民币75,000 千元，实际投资额人民币88,449 千元，该项目已完成。
　　截至2001 年12 月31 日止，本公司募集资金余下款项约人民币242,374 千元，本公司已将未动用之款项存于境内有关银行。
　　7、公司财务状况（按中国会计准则编制）
　　⑴、总资产：本年末总资产2,578,023 千元，比上年末增加180,750 千元，增加7.54%。增加的原因主要有：
　　A、货币资金增加121,195 千元，主要系本年度银行贷款增加所致。
　　B、短期投资增加32,646 千元，主要系本公司本年度委托海通证券有限公司管理的本公司资产尚未到期收回所致。
　　C、应收款项净额减少142,684 千元，主要系本年度主营业务收入减少；将无法收回的应收款项予以核销；以及其他应收款计提坏账比例提高等原因所致。
　　D、预付账款增加34,288 千元，主要系本年度原材料采购量增加所致。
　　E、存货净额增加146,471 千元，主要系本公司2002 年度生产任务增加，原材料储备及在制品增加；且部分完工火电产品，因交货期未到而未发运，使得库存产成品增加所致。
　　F、固定资产减少12,965 千元，主要系本公司本年度计提折旧额增加所致。
　　⑵、长期负债：本年末长期负债465,024 千元，比上年末增加72,038 千元，增加18.33%。增加的原因主要系本公司本年度为补充经营资金不足增加银行借款所致。
　　⑶、本公司本年度资产负债率67%，比上年度提高了15 个百分点。
　　⑷、资本结构：本公司货币资金2001 年底约8.3 亿元，同期流动资金短期贷款3.271亿元，长期贷款约5.4 亿元，其中一年内将归还的约为0.9 亿元，贷款利率都在合同中或补充协议中确定为固定利率。
　　本公司是中国最大发电设备制造厂商之一，有40 多年的经营经历，在资金营运方面贯彻综合平衡、稳健经营的财务政策，以致本公司成立以来所有银行贷款及利息均按期支付，在公司开户的各家银行树立了良好的信誉。本公司目前是四川省工商银行、建设银行、中国银行重点客户或优质客户。
　　⑸、股东权益：本年末股东权益885,832 千元，比上年末减少261,233 千元，减少22.77%。减少的原因主要系本公司本年度经营亏损。
　　⑹、主营业务利润：本年末主营业务利润33,400 千元，比上年末减少119,292 千元，减少78.13%。减少的原因主要系本公司本年度生产经营任务不足，主营业务收入大幅减少；以及市场竞争激烈，毛利率下降所致。
　　⑺、净利润：本年末净利润亏损261,349 千元，比上年末减少263,659 千元。减少的原因主要系本公司本年度主营业务利润减少；核销坏账；其他应收款计提坏账比例提高等原因所致。
　　⑻、本公司本年度无资产抵押情况。
　　8、在经营中面临的困难与对策
　　本公司2001 年度在生产经营中面临了较大的困难，经营业绩出现了严重的亏损。但是随着我国经济的快速增长，国家“十五”规划的全面启动和西部大开发战略的实施，一系列电力建设项目已相继开工，发电设备制造行业出现了一个不可多得的发展机遇。但同时市场竞争也变得比以往任何时候都更加激烈，市场竞争态势仍然十分严峻。
　　针对这种情况，本公司一方面加大市场开拓力度，抓住发展的机遇，争取更多的产品订单；另一方面积极进行技术改造，加强科研投入，从而提升产品的竞争力；再一方面强化企业内部管理，挖掘公司内部潜力，积极实施降本增效措施，加强成本费用控制，实现精细化管理；同时积极探索与实施围绕主业相关产品和相关产业发展的战略，培养新的利润增长点。本公司通过这几方面的努力，以期走出低谷，步入一个快速发展阶段。
　　9、董事会对审计报告解释性说明事项的说明
　　深圳天健信德会计师事务所在其出具的对本公司2001 年度审计报告中，说明了造成2001 年度经营业绩大幅度亏损的原因。本公司董事会高度重视并认真分析了相关因素，认为2001 年度本公司出现严重的亏损，主要是前几年发电设备市场疲软，订货量大幅度减少，可供2001 年安排的生产任务量大幅度减少，加之产品价格下降，产品毛利率偏低，从而造成了相当程度的经营性亏损；对存货和应收帐款中的不良资产进行了处理，增加了坏帐损失；提高了其他应收帐款坏帐准备计提比例，相应增加了坏帐准备金。
　　董事会针对这种情况，研究制定了本公司2002 年度的经营方针与目标，正如在上述“经营中面临的困难与对策”中所述，本公司将抓住2002 年的发展机遇，采取切实有效的措施，实现走出低谷，步入快速发展的目标。
　　10、2002 年公司发展规划
　　2002 年是本公司冲出低谷，走上快速发展的关键之年。为此，本公司制定了12 项奋斗目标，主要内容包括：强化管理，提高管理效能；科学组织生产，实现产值产量目标水平；加强营销策略研究，内保重点项目，外拓主业范围，抓住时机争取更多订单；整顿完善成本管理基础工作，切实降本增效；提升核心技术竞争能力，全面完成“赶超”工程年度任务等等。
　　同时，本公司将着重做好八个方面的工作：一是科学组织，严格考核，强化项目合同执行的全过程管理与控制，积极改进生产组织管理模式，均衡安排生产，实行专业化协作，确保完成全年生产任务；二是加强成本控制，深入推进降本增效工作和目标成本控制；三是强化基础管理，按照“规范、明确、高效”的管理理念，严格规范各种管理行为，全面推进公司的信息化管理，提高公司管理效能；四是抓住时机，内保重点，外抓成套，继续保持良好的产品订货势头；五是依托重点项目，实施赶超工程，提升核心竞争能力；六是持续质量改进，强化品牌意识，实现质量控制目标；七是注重发展战略研究，积极跟踪国家有关产业政策，寻求新的发展空间；八是建设“与时俱进，追求卓越”的企业文化，提高员工整体素质。
　　11、其他报告事项
　　⑴、财务概要
　　本公司截至2001 年12 月31 日止五个年度按香港公认会计准则编制之财务概要已载列于本财务报表第●页内。
　　⑵、每股净资产
　　按香港公认会计准则及中国会计准则编制之每股资产净值已于本年度报告会计及业务数据摘要一节中载列。
　　⑶、固定资产
　　本年度固定资产之变动情况已分别载列于按香港公认会计准则及中国会计准则编制之财务报表附注13 及附注13。
　　⑷、贷款及资本化之利息
　　银行贷款与其他贷款详情已分别载列于香港公认会计准则编制之财务报表附注26 及按中国会计准则编制之财务报表附注18、28、29。本公司于年内资本化之利息约人民币1787千元。
　　⑸、储备
　　本年度储备之变动情况已分别载列于按香港公认会计准则编制之财务报表附注25。
　　⑹、董事及监事于合约之利益
　　于结算日或本年内之任何时间，除下文所述之服务合约外，本公司并无订立其他与本公司各董事及监事有直接或间接重大利益之重要合约。
　　⑺、董事、监事及高级管理人员购买股份或债券之权利本公司概无于本年内任何时间参与任何安排，以致本公司之董事或监事可借购入本公司或任何其他法人实体之股份或债券而获益。
　　⑻、董事及监事之服务合约
　　各董事及监事均已与本公司订立服务合约。除此之外，各董事与本公司并无签订任何本公司不可於一年内提出终止而无须赔偿（除法定赔偿外〕之服务合约。本年内董事及监事酬金之详情已载列于按香港公认会计准则编制之财务报表附注8。
　　⑼、主要股东于合约之利益
　　于1994 年2 月25 日，本公司与东方电机厂签订一项服务合约，该合约追认至1994 年1 月1 日生效，为期十年。根据此项服务合约本公司为东方电机厂提供公用设施、办公室电子设备及用房、通讯服务及物资采购等服务，而东方电机厂负责提供本公司员工宿舍之建筑、维修及管理，并负责向本公司雇员及前雇员提供环保卫生、办公室设备之采购及维修、膳食、保安、退休员工之福利及管理，制成品之包装及运输与各种医疗等服务。
　　⑽、公司退休金计划
　　本公司员工退休金计划之详情已载列于按香港会计准则编制之财务报表附注31。
　　⑾、购买、出售或赎回本公司之股份
　　本年内本公司并无购买、出售或赎回任何本公司之上市股份。
　　⑿、优先认股权
　　本公司章程内并无有优先认股权的条款。
　　⒀、最佳应用守则
　　本公司在本年内完全严格遵守香港联交所公布的证券上市规则附录十四之最佳应用守则。
　　⒁、核数师
　　本年度深圳天健信德会计师事务所和香港德勤·关黄陈方会计师行分别获委任为本公司之法定及国际核数师，并已审核随附按中国会计准则及香港公认会计准则编制之财务报表。
　　⒂、年度报告摘要刊登情况说明
　　本公司2001 年年度报告的主要内容中文版于2002 年4 月10 日刊载在内地的《上海证券报》、《中国证券报》及香港《文汇报》；英文版于同日在香港《Hong Kong iMail》刊登。
　　承董事会命
　　董事会主席
　　斯泽夫
　　2002 年4 月9 日
　　八、监事会报告
　　1、报告期内监事会会议情况
　　本报告期内，公司监事会共召开了四次会议：
　　⑴、第三届监事会第六次会议於2001 年1 月16 日召开，审议通过本公司调整部分募股资金使用方向的议案，同意杨士杰先生辞去第三届监事会主席、监事职务；
　　⑵、第三届监事会第七次会议於2001 年3 月6 日召开，会议选举李红东为第三届监事会主席；
　　⑶、第三届监事会第八次会议於2001 年4 月6 日召开，审议通过本公司2000 年度税后利润分配方案，2000 年度财务报告的议案，2000 年年报及年报摘要文本的议案，召开股东大会议案，续聘天健（信德）会计师事务所和德勤·关黄陈方会计师行为本公司法定及国际核数师的议案，2000 年度《监事会工作报告》，审议通过投资金石房地产开发公司的议案。
　　⑷、第三届监事会第九次会议於2001 年8 月16 日召开，审议通过本公司2001 年中期财务报告的议案，2001 年中报及摘要文本的议案，《东方电机股份有限公司“十五”发展规划纲要》。
　　2、监事会对公司2001 年度有关事项的独立意见：
　　⑴、公司依法运作情况：
　　公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度等进行了监督，监事会认为：2001 年度公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规进行规范运作，工作认真负责、经营决策科学合理。公司进一步完善了内部管理和内部控制制度，建立了良好的内控机制。公司董事会成员和高级管理人员忠于职守，认真执行股东大会和董事会的各项决议，未发现有违反法律法规公司章程或损害公司利益的行为。
　　⑵、检查公司财务情况：
　　监事会认真审核了公司董事会准备提交公司股东大会审议的公司2001 年度财务决算报告、公司2001 年度利润分配方案、经深圳天健信德会计师事务所和香港德勤·关黄陈方会计师行审计并出具的2001 年度财务审计报告等相关资料。监事会认为：公司2001 年度财务审计报告真实可靠，客观地反映了公司的财务状况和经营成果。监事会同意境内外会计师事务所出具的公司财务审计报告，同意公司2001 年度利润分配方案。
　　⑶、公司募集资金的使用情况
　　公司募集资金实际投入项目除一项根据实际情况发生变更外，其余和承诺项目一致，所变更募集资金使用用途的变更程序合法。
　　⑷、公司收购或出售资产的交易情况
　　在本报告期内，公司没有进行收购或出售资产的交易，亦未发现任何内幕交易，未发现损害部分股东权益或造成公司资产流失的情况。
　　⑸、关联交易的公平情况
　　公司与有关单位的关联交易公平合理，未发现损害公司利益的情况。
　　⑹、监事会同意董事会对审计报告解释性说明事项的说明。
　　承监事会命
　　监事会主席
　　李红东
　　2002 年4 月9 日
　　九、重大事项
　　1、重大诉讼事项
　　本公司与四川省瑞鑫实业公司、德阳人保公司之诉讼、调解事宜，已在2000 年度报告及2001 中期报告中作了详尽的披露。2001 年7 月24 日，成都大阳置业有限责任公司向本公司签署了《关于成都大阳公司担保还款的承诺》，成都大阳公司承诺为瑞鑫公司欠本公司款提供连带担保责任，担保物为成都市成科东路“幸福广场”大楼部分房产。2001 年11月27 日，瑞鑫公司、成都大阳公司和本公司签定了《执行和解协议》，成都大阳公司自愿代瑞鑫公司偿还未清偿款项，为保证上述欠款的偿还，由德阳市中级人民法院查封了成都大阳公司位于成都市成科东路“幸福广场”大楼四楼计3500 平方米的房产。截至2001 年12 月31 日止，瑞鑫公司已归还本公司上述欠款计人民币1,370 千元。
　　2、报告期内本公司无收购兼并事项。唯于2002 年2 月28 日本公司三届二十次董事会议通过董事会决议，决定对本公司之子公司东方电机动力设备有限公司增资，以收购德阳东方电机制造有限责任公司。德阳东方电机制造有限责任公司与本公司及东方电机动力设备有限公司在资产上均无关联性。收购的目的是扩大小水电和交直流电机规模，提高市场占有率，培育和造就东方电机核心竞争能力。具体增资步骤为：第一步,东电动力设备公司以现金计人民币9,398 元收购德阳东方电机制造有限责任公司的经评估后的全部净资产,本公司再以现金计人民币9,398 元以票面值1:1 的比例认购东电动力设备公司增发的股份；第二步，本公司以经评估后的实物资产价值(评估前帐面净值人民币3,323 元)按票面值1：1 的比例认购东电动力设备公司增发的股份，预计对东电动力设备公司增资约为1,272 万人民币元。该事项目前正在进行之中。
　　3、重大关联交易
　　于1994 年2 月25 日，本公司与东方电机厂签订一项有关在重组后互相提供若干服务之合同，该合同自1994 年1 月1 日起开始执行。据此，于截至2001 年12 月31 日止年度，本公司应支付东方电机厂费用为人民币38,878 千元，应收取东方电机厂费用为人民币7,468千元。
　　另外，截至2001 年12 月31 日止年度，本公司与东方电机厂之上级主管单位中国东方电气集团公司发生代理销售产品收入计人民币1,549 千元。
　　以上关联交易均为正常经营活动所需，且均按正常商业业务条件进行。
　　4、重大合同及其履行情况
　　⑴、重大担保
　　2001 年11 月15 日，本公司与东方汽轮机厂签定相互担保协议，相互为对方提供人民币1 亿元的担保，期限自2001 年11 月15 日起至2002 年11 月14 日。
　　截至2001 年12 月31 日，本公司为陕西省机械设备进出口公司提供金额为美元166863.075 元的履约保函反担保，担保自履约保函开立之日起生效，随履约保函失效而自动失效。
　　⑵、委托理财
　　经本公司三届九次董事会议审议批准，本公司投入人民币80,000 千元与国泰君安证券股份有限公司签订资产管理委托协议书。该协议明确：当资产管理的年收益率低于或等于9％时，国泰君安不收取管理费和业绩报酬，年收益率高于9％时，国泰君安收取部分管理费和业绩报酬，协议期限为2001 年1 月18 日至2001 年12 月15 日。本公司已按期收回本金。投资收益为零。
　　经本公司三届十四次董事会议审议批准，本公司投入人民币40,000 千元与海通证券有限公司签署资产委托管理协议。该协议明确：当委托资产投资回报率低于6％时，海通不收取业绩报酬，当委托资产投资回报率高于6％时，超出6％部分的投资净收益，海通收取其中40％作为业绩奖励报酬，协议期限为2001 年7 月11 日至2002 年7 月10 日。本公司根据海通证券有限公司所投资的股票及本年末该股票市价计提了跌价准备计人民币6,713 千元。
　　5、在报告期内公司或持股5％以上股东没有在指定报纸和网站上披露承诺事项。
　　6、报告期内本公司续聘深圳天健信德会计师事务所和德勤·关黄陈方会计师行为本公司法定及国际核数师。
　　公司近两年支付给会计师的报酬情况如下：
项目　　　　　　　　　　国内会计师　　　　　　　　 国际核数师
　　　　　　　　 2001年度　　 2000年度　　　 2001年度　　　　2000年度
财务审计费　　RMB200千元　　 RMB250千元　　 HKD1150千元　　HKD1000千元
其他费用　　　RMB250千元　　　RMB27千元　　 －　　　　　　　　 －
　　注：（1）2001 年度，财务审计费为包括差旅费等包干费用；其他费用为资产评估费RMB140千元和本公司2001 年中期报告编制过程中涉及的有关财务问题提供的咨询服务费RMB110千元；
　　（2）2000 年度，国内会计师财务审计费不含差旅费等费用，其他费用为资产评估费；国际核数师财务审计费为包干费用；
　　（3）本公司董事会认为咨询服务费未影响注册会计师审计独立意见。
　　7、加入WTO 的影响
　　我国加入WTO 后，将按入世协定书的承诺，逐步开放市场，规范与贸易有关的国内投资待遇，于此同时，本公司产品和服务进入国际市场也享有所在国的最惠国待遇和国民待遇。
　　政府在经常项目下人民币有条件兑换方面，正逐步放宽电力公司的设备采购用汇，国电公司系统各单位只需向其机电产品进出口办公室备案并附情况说明，就可以按内贸方式采购进口设备。另外，开放的市场将提供更多的投资机会，逐步放开外资银行经营人民币业务，将促进国外公司接受人民币支付。这些都给国内电力公司采购国外发电设备以及国外制造商进入国内市场提供了便利。
　　在未来五年里，包括发电设备在内的我国工业品进口配额将逐渐取消，发电设备及其零部件的进口关税也已从去年的14％和12％降至今年的10％，归入IT 产品的某些电站控制设备将有较大降幅。
　　总之，加入WTO，促进了国内发电设备市场的国际化，市场竞争更为激烈。国内市场的这些变化，对本公司会造成一定的影响。但本公司多年来积极开发、引进发电设备制造技术，精心培育国内市场，已经具备与国内外发电设备厂商同台竞技的能力，并具备一定的地域优势和成本优势。本公司力争把这些影响降到最低。
　　国际市场方面，本公司的出口产品同样享有各成员国的国民待遇和WTO 赋予的最惠国待遇。不仅限于从事国际组织融资的国外项目，所在国自有资金项目也会全面开放，市场机会大大增加。本公司将抓住机遇，利用已经取得的国际工程承包和劳务合作经营权，积极开拓成套工程项目，拓展经营范围，开拓国际市场。
　　8、根据国家税务总局于1994年2月23日以国税函发（1994）062号文批准，本公司自成立日起，获享按15％的所得税税率缴纳所得税之优惠，该项优惠政策至今并未改变。
　　9、有关委托存款事项本公司已在2000 年年度报告中对之作了披露，该事项目前并无变化。
　　10、中国华阳金融租赁有限责任公司拖欠本公司已到期的存款计人民币25,900 千元。本公司已在1999 年、2000 年年度报告中对之作了披露，其进展情况请见财务报告中会计报表附注其他重大事项。
　　11、截至2001 年12 月31 日止,中国东方电站成套设备公司深圳公司拖欠本公司货款计人民币7,480 千元。2000 年11 月，东方电站深圳公司已向深圳市中级人民法院申请破产清算。该事项已在2000 年年度报告中对之作了披露，其进展情况请见财务报告中会计报表附注其他重大事项。
　　十、财务报告
　　十一、备查文件目录
　　下列文件于2002 年4 月9 日（星期二）后完整备置于本公司法定地点，以供监管机构以及股东依据法规或本公司章程在正常工作时间查阅：
　　1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表；
　　2、载有深圳天健信德会计师事务所盖章及中国注册会计师亲笔签名的审计报告正本和按中国会计准则编制的审计报告正本，及由香港德勤·关黄陈方会计师行签署的审计报告正文和按香港公认会计准则编制的审计报告正本；
　　3、本报告期内本公司公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；
　　东方电机股份有限公司合并资产负债表
　　二零零一年十二月三十一日
　　单位：人民币元
　　附注
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附注　　　　　　　　　　2001.12.31
资产：
流动资产:
货币资金　　　　　　　　　　　　　　 5 RMB　　　　　　　　864,077,943.04
短期投资　　　　　　　　　　　　　 2(7)、6　　　　　　　　 33,348,700.00
应收票据　　　　　　　　　　　　　　　　 7　　　　　　　　 18,165,416.29
应收账款　　　　　　　　　　2(8)、8、46(3)　　　　　　　　627,577,905.36
其他应收款　　　　　　　　　2(8)、8、46(3)　　　　　　　　 84,576,233.26
预付账款　　　　　　　　　　　　　　　　 9　　　　　　　　101,308,405.09
存货　　　　　　　　　　　　　　　2(9)、10　　　　　　　　387,341,156.08
待摊费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　11 45,451.07
流动资产合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2,116,441,210.19
长期投资:
长期股权投资　　　　　　　　　　 2(10)、12　　　　　　　　　　 76,828.73
其中：合并价差　　　　　　　　　 2(10)、12　　　　　　　　 (1,581,532.84)
长期债权投资　　　　　　　　　　 2(10)、12　　　　　　　　　　 60,939.75
长期投资合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　137,768.48
固定资产:
固定资产原价　　　　　　　　　　 2(11)、13　　　　　　　　714,127,959.54
减：累计折旧　　　　　　　　　　 2(11)、13　　　　　　　　384,253,526.50
固定资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　329,874,433.04
减：固定资产减值准备　　　　　　　　 2(11)　　　　　　　　　　　　　 - -
固定资产净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　329,874,433.04
工程物资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 31,476,794.82
在建工程　　　　　　　　　2(12)、2(13)、14　　　　　　　　 64,336,222.60
固定资产合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　425,687,450.46
无形资产及其他资产:
无形资产　　　　　　　　　　　　 2(14)、15　　　　　　　　 32,123,189.73
长期待摊费用　　　　　　　　　　 2(15)、16　　　　　　　　　3,433,613.48
其他长期资产　　　　　　　　　　　　　　17　　　　　　　　　　200,000.00
无形资产及其他资产合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　 35,756,803.21
资产总计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　RMB 2,578,023,232.34
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2000.12.31
资产：
流动资产:
货币资金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　RMB 742,883,293.59
短期投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　702,658.00
应收票据　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 17,408,000.00
应收账款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　706,860,211.24
其他应收款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　147,978,005.40
预付账款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 67,020,297.49
存货　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　240,870,347.95
待摊费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　774,283.77
流动资产合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,924,497,097.44
长期投资:
长期股权投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　499,636.65
其中：合并价差　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -
长期债权投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　121,879.50
长期投资合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　621,516.15
固定资产:
固定资产原价　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　705,865,162.85
减：累计折旧　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　355,289,705.08
固定资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　350,575,457.77
减：固定资产减值准备
固定资产净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　350,575,457.77
工程物资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 29,976,379.32
在建工程　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 58,100,306.91
固定资产合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　438,652,144.00
无形资产及其他资产:
无形资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 30,697,736.43
长期待摊费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2,379,934.67
其他长期资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　425,000.00
无形资产及其他资产合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　 33,502,671.10
资产总计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　RMB 2,397,273,428.69
　　东方电机股份有限公司合并资产负债表（续）
　　二零零一年十二月三十一日
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元
　　　　　　　　　　　　　　　　　 附注　　　　　　　　　　　 2001.12.31
负债和股东权益
流动负债:
短期借款　　　　　　　　　　　　　　 18　　　　　　　 RMB 327,100,000.00
应付票据　　　　　　　　　　　19、46(3)　　　　　　　　　　93,983,877.28
应付账款　　　　　　　　　　　20、46(3)　　　　　　　　　　71,151,740.22
预收账款　　　　　　　　　　　21、46(3)　　　　　　　　　 165,925,412.10
已结算尚未完工款　　　　　　　2(16)、22　　　　　　　　　 175,427,488.67
应付工资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 26,210,254.52
应付福利费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　8,047,519.17
应交税金　　　　　　　　　　　　　3、23　　　　　　　　　 175,143,061.96
其他应交款　　　　　　　　　　　　　 24　　　　　　　　　　11,400,785.64
其他应付款　　　　　　　　　　25、46(3)　　　　　　　　　　44,243,425.92
预提费用　　　　　　　　　　　　　　 26　　　　　　　　　　34,010,818.44
预计损失准备　　　　　　　　　　　2(16)　　　　　　　　　　 1,633,445.87
预计负债　　　　　　　　　　　　　　 27　　　　　　　　　　　 653,425.00
一年内到期的长期负债　　　　　　　　 28　　　　　　　　　　91,358,582.00
流动负债合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,226,289,836.79
长期负债:
长期借款　　　　　　　　　　　　　　 29　　　　　　　　　 450,000,000.00
长期应付款　　　　　　　　　　　　　 30　　　　　　　　　　　 685,252.84
专项应付款　　　　　　　　　　　　　 31　　　　　　　　　　14,338,634.66
长期负债合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　465,023,887.50
负债合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,691,313,724.29
少数股东权益　　　　　　　　　　　2(20)　　　　　　　　　　　 877,976.97
股东权益:
股本　　　　　　　　　　　　　　　　 32　　　　　　　　　 450,000,000.00
资本公积　　　　　　　　　　　　　　 33　　　　　　　　　 606,180,232.07
盈余公积　　　　　　　　　　　　　　 34　　　　　　　　　　53,589,830.54
其中:法定公益金　　　　　　　　　　　34　　　　　　　　　　25,997,136.58
未分配利润　　　　　　　　　　　　　 35　　　　　　　　　(223,938,531.53)
股东权益合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　885,831,531.08
负债和股东权益总计　　　　　　　　　　　　　　　　　RMB 2,578,023,232.34

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2000.12.31
负债和股东权益
流动负债:
短期借款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　RMB 163,130,000.00
应付票据　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 22,178,648.12
应付账款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 73,339,681.71
预收账款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 37,645,293.40
已结算尚未完工款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　161,180,707.23
应付工资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 19,411,773.04
应付福利费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,004,140.73
应交税金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　235,949,183.29
其他应交款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 13,469,353.23
其他应付款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 28,644,666.38
预提费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 35,985,898.23
预计损失准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -
预计负债　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -
一年内到期的长期负债　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 61,358,582.00
流动负债合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　856,297,927.36
长期负债:
长期借款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　379,000,000.00
长期应付款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　685,252.84
专项应付款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 13,300,431.48
长期负债合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　392,985,684.32
负债合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,249,283,611.68
少数股东权益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　924,577.75
股东权益:
股本　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　450,000,000.00
资本公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　606,064,886.07
盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 53,589,830.54
其中:法定公益金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　25,997,136.58
未分配利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 37,410,522.65
股东权益合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,147,065,239.26
负债和股东权益总计　　　　　　　　　　　　　　　　　RMB 2,397,273,428.69
　　（所附注释系合并会计报表的组成部分）
　　法定代表人　　　　　 主管会计工作负责人　　　　 会计机构负责人
　　东方电机股份有限公司
　　资产负债表
　　二零零一年十二月三十一日
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：人民币元
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 附注　　　　　　　 2001.12.31
资产：
流动资产:
货币资金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　RMB 830,326,690.28
短期投资　　　　　　　　　　　　　　　　　 2(7)　　　　　　33,348,700.00
应收票据　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 17,157,000.00
应收账款　　　　　　　　　　　　　　2(8)、45(1)　　　　　 639,429,447.37
其他应收款　　　　　　　　　　　　　2(8)、45(1)　　　　　　87,686,473.50
预付账款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　106,222,086.02
存货　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2(9)　　　　　 339,789,149.65
待摊费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 43,451.07
流动资产合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2,054,002,997.89
长期投资:
长期股权投资　　　　　　　　　　　 2(10)、45(2)　　　　　　48,862,139.40
长期债权投资　　　　　　　　　　　 2(10)、45(2)　　　　　　　　60,939.75
长期投资合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 48,923,079.15
固定资产:
固定资产原价　　　　　　　　　　　　　　　2(11)　　　　　 661,461,482.74
减: 累计折旧　　　　　　　　　　　　　　　2(11)　　　　　 353,044,537.76
固定资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　308,416,944.98
减：固定资产减值准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -
固定资产净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　308,416,944.98
工程物资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 31,476,794.82
在建工程　　　　　　　　　　　　　 2(12)、2(13)　　　　　　63,910,131.82
固定资产合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　403,803,871.62
无形资产及其他资产:
无形资产　　　　　　　　　　　　　　　　　2(14)　　　　　　32,123,189.73
长期待摊费用　　　　　　　　　　　　　　　2(15)　　　　　　 2,673,227.36
其他长期资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　200,000.00
无形资产及其他资产合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　 34,996,417.09
资产总计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　RMB 2,541,726,365.75

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2000.12.31
资产：
流动资产:
货币资金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　RMB 720,109,955.24
短期投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　702,658.00
应收票据　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 17,408,000.00
应收账款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　711,063,502.50
其他应收款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　146,986,844.04
预付账款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 72,486,541.19
存货　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　219,012,637.42
待摊费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　774,283.77
流动资产合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,888,544,422.16
长期投资:
长期股权投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 34,213,720.05
长期债权投资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　121,879.50
长期投资合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 34,335,599.55
固定资产:
固定资产原价　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　666,916,634.64
减: 累计折旧　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　329,047,376.45
固定资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　337,869,258.19
减：固定资产减值准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 _
固定资产净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　337,869,258.19
工程物资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 29,976,379.32
在建工程　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 57,383,085.32
固定资产合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　425,228,722.83
无形资产及其他资产:
无形资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 30,697,736.43
长期待摊费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2,379,934.67
其他长期资产　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　425,000.00
无形资产及其他资产合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　 33,502,671.10
资产总计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　RMB 2,381,611,415.64
　　（所附注释系合并会计报表的组成部分）
　　法定代表人　　　　　 主管会计工作负责人　　　　 会计机构负责人
　　东方电机股份有限公司
　　资产负债表（续）
　　二零零一年十二月三十一日
　　单位：人民币元
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 附注　　　　　　　　　　 2001.12.31
负债和股东权益：
流动负债:
短期借款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　RMB 327,100,000.00
应付票据　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 93,983,877.28
应付帐款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 73,780,745.58
预收帐款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　141,721,986.43
已结算尚未完工款　　　　　　　　　　2(16)　　　　　　　　 175,427,488.67
应付工资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 25,571,891.89
应付福利费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　5,843,515.62
应交税金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　175,318,940.24
其他应交款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 11,243,973.74
其他应付款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 39,950,533.43
预提费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 28,671,572.99
预计损失准备　　　　　　　　　　　　2(16)　　　　　　　　　 1,633,445.87
一年内到期的长期负债　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 91,358,582.00
流动负债合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,191,606,553.74
长期负债:
长期借款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　450,000,000.00
长期应付款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　685,252.84
专项应付款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 13,868,634.66
长期负债合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　464,553,887.50
负债合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,656,160,441.24
股东权益:
股本　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　450,000,000.00
资本公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　606,180,232.07
盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 53,589,830.54
其中:法定公益金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　25,997,136.58
未分配利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (224,204,138.10)
股东权益合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　885,565,924.51
负债和股东权益总计　　　　　　　　　　　　　　　　　RMB 2,541,726,365.75

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2000.12.31
负债和股东权益：
流动负债:
短期借款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　RMB 163,130,000.00
应付票据　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 22,178,648.12
应付帐款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 68,067,133.81
预收帐款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 29,719,720.30
已结算尚未完工款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　161,180,707.23
应付工资　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 18,469,631.54
应付福利费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3,203,623.33
应交税金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　237,628,562.07
其他应交款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 13,469,165.74
其他应付款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 27,492,092.95
预提费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 35,183,220.98
预计损失准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -
一年内到期的长期负债　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 61,358,582.00
流动负债合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　841,081,088.07
长期负债:
长期借款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　379,000,000.00
长期应付款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　685,252.84
专项应付款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 12,830,431.48
长期负债合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　392,515,684.32
负债合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,233,596,772.39
股东权益:
股本　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　450,000,000.00
资本公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　606,064,886.07
盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 53,589,830.54
其中:法定公益金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　25,997,136.58
未分配利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 38,359,926.64
股东权益合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,148,014,643.25
负债和股东权益总计　　　　　　　　　　　　　　　　　RMB 2,381,611,415.64
　　 (所附注释系合并会计报表的组成部分)
　　法定代表人_______________　主管会计工作负责人_______　 会计机构负责人
　　东方电机股份有限公司利润及利润分配表
　　二零零一年
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 附注　　　　　　　　　 2001.12.31
主营业务收入　　　　　　　　　　　2(17)、36　　　　　 RMB 370,292,656.27
减: 主营业务成本　　　　　　　　　　　　 36　　　　　　　 336,337,799.81
　主营业务税金及附加　　　　　　　　　 3(1)　　　　　　　　　 554,709.48
主营业务利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 33,400,146.98
加: 其他业务利润(亏损)　　　　　　　　　 37　　　　　　　　(2,045,573.67)
减：营业费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 28,255,098.45
　管理费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　235,817,448.68
预计合同损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,633,445.87
　　财务费用　　　　　　　　　　　　　　 38　　　　　　　　20,528,573.35
营业利润（亏损）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (254,879,993.04)
加: 投资收益（损失）　　　　　　　　　　 39　　　　　　　　(5,709,587.81)
补贴收入　　　　　　　　　　　　　　　　 40　　　　　　　　　　　　　　-
　营业外收入　　　　　　　　　　　　　　 41　　　　　　　　　 268,864.40
减: 营业外支出　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 42 1,178,289.97
利润（亏损）总额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (261,499,006.42)
减: 所得税　　　　　　　　　　　2(18)、3(2)　　　　　　　　　　96,648.54
少数股东损益　　　　　　　　　　　　　2(20)　　　　　　　　　(246,600.78)
净利润(亏损)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (261,349,054.18)
加: 年初未分配利润　　　　　　　　　　　 35　　　　　　　　37,410,522.65
可供分配的利润（待弥补亏损）　　　　　　　　　　　　　　 (223,938,531.53)
减：提取法定盈余公积　　　　　　　　　　 35　　　　　　　　　　　　　　-
提取法定公益金　　　　　　　　　　　　　 35　　　　　　　　　　　　　　-
未分配利润（累计亏损）　　　　　　　　　　　　　　　RMB　(223,938,531.53)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2000.12.31
主营业务收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　RMB 644,416,959.20
减: 主营业务成本　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　486,985,881.78
　主营业务税金及附加　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,738,884.08
主营业务利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　152,692,193.34
加: 其他业务利润(亏损)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3,295,240.15
减：营业费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 27,717,458.76
　管理费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　150,731,825.96
预计合同损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -
　　财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　7,055,502.95
营业利润（亏损）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(29,517,354.18)
加: 投资收益（损失）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　8,054,770.02
补贴收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 24,149,839.09
　营业外收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,284,219.80
减: 营业外支出　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　726,893.63
利润（亏损）总额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3,244,581.10
减: 所得税　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,010,331.26
少数股东损益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(75,422.25)
净利润(亏损)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2,309,672.09
加: 年初未分配利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 35,589,711.97
可供分配的利润（待弥补亏损）　　　　　　　　　　　　　　　 37,899,384.06
减：提取法定盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　325,907.61
提取法定公益金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　162,953.80
未分配利润（累计亏损）　　　　　　　　　　　　　　　　 RMB 37,410,522.65
　　（所附注释系合并会计报表的组成部分）
　　法定代表人　　　　　 主管会计工作负责人　　　　 会计机构负责人
　　东方电机股份有限公司
　　利润及利润分配表
　　二零零一年度
　　单位：人民币元
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 附注　　　　　　　　　　 2001.12.31
主营业务收入　　　　　　　　　2(17)、45(3)　　　　　　RMB 335,279,500.29
减: 主营业务成本　　　　　　　　　　 45(3)　　　　　　　　308,078,171.69
　主营业务税金及附加　　　　　　　　　3(1)　　　　　　　　　　　　　　 -
主营业务利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 27,201,328.60
加: 其他业务利润(亏损)　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (4,032,303.31)
减：营业费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 23,462,894.14
　管理费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　220,563,615.77
预计合同损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,633,445.87
　　财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 20,934,130.26
营业利润(亏损)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (243,425,060.75)
加: 投资收益（损失）　　　　　　　　　45(4)　　　　　　　 (18,238,360.54)
补贴收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -
　营业外收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　265,295.03
减: 营业外支出　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,165,938.48
利润(亏损）总额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(262,564,064.74)
减: 所得税　　　　　　　　　　　2(18)、3(2)　　　　　　　　　　　　　　-
净利润（亏损）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (262,564,064.74)
加: 年初未分配利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 38,359,926.64
可供分配的利润(待弥补亏损)　　　　　　　　　　　　　　　 (224,204,138.10)
减：提取法定盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -
提取法定公益金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -
未分配利润（累计亏损）　　　　　　　　　　　　　　　 RMB (224,204,138.10)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2000.12.31
主营业务收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　RMB 629,264,729.29
减: 主营业务成本　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　477,633,908.38
　主营业务税金及附加　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,738,884.08
主营业务利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　146,891,936.83
加: 其他业务利润(亏损)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3,501,925.45
减：营业费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 26,175,039.77
　管理费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　142,262,662.00
预计合同损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -
　　财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　7,149,951.34
营业利润(亏损)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(25,193,790.83)
加: 投资收益（损失）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,768,853.42
补贴收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 24,149,839.09
　营业外收入　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,271,399.29
减: 营业外支出　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　726,893.63
利润(亏损）总额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 4,269,407.34
减: 所得税　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,010,331.26
净利润（亏损）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3,259,076.08
加: 年初未分配利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 35,589,711.97
可供分配的利润(待弥补亏损)　　　　　　　　　　　　　　　　 38,848,788.05
减：提取法定盈余公积　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　325,907.61
提取法定公益金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　162,953.80
未分配利润（累计亏损）　　　　　　　　　　　　　　　　 RMB 38,359,926.64
　　(所附注释系会计报表的组成部分)
　　法定代表人　　主管会计工作负责人　　会计机构负责人
　　东方电机股份有限公司
　　合并现金流量表
　　二零零一年度
　　单位：人民币元
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附注　　　　　　　2001
一.经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金　　　　　　　　　　　　　RMB 652,869,898.66
收到的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　 43　　　55,868,461.69
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　708,738,360.35
购买商品、接受劳务支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　493,724,108.73
支付给职工以及为职工支付的现金　　　　　　　　　　　　　　139,005,608.56
支付的各项税费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 75,477,906.61
支付的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　 44　　　54,642,397.19
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　762,850,021.09
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　(54,111,660.74)
二.投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　113,435,028.00
取得投资收益所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　869,660.99
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额　　　　　　1,200.00
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　114,305,888.99
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金　　　　　 20,897,936.94
投资所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　149,805,018.84
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　170,702,955.78
投资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　(56,397,066.79)
三.筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　200,000.00
借款所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　548,100,000.00
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　548,300,000.00
偿还债务所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　283,130,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金　　　　　　　　　　　 33,280,559.37
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　316,410,559.37
筹资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　231,889,440.63
四.汇率变动对现金的影响　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(186,063.65)
五.现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　 2(6)　RMB 121,194,649.45
　　东方电机股份有限公司
　　合并现金流量表（续）
　　二零零一年度
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附注　　　　　　　　　　2001
1.将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润（亏损）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 RMB (261,349,054.18)
加：少数股东损益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (246,600.78)
计提的资产减值准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 32,983,069.95
固定资产折旧　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 45,727,432.41
无形资产摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,157,326.70
长期待摊费用摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　468,847.67
待摊费用减少(减：增加)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　728,832.70
预提费用增加(减：减少)　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (1,975,079.79)
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产的损失（减：收益）　　　　　　　　　　　　　　　　 12,351.49
固定资产报废损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　622,424.42
财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 34,337,081.32
投资损失（减：收益）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　5,709,587.81
存货的减少（减：增加）　　　　　　　　　　　　　　　　　 (146,470,808.13)
经营性应收项目的减少（减：增加）　　　　　　　　　　　　　107,638,554.13
经营性应付项目的增加（减：减少）　　　　　　　　　　　　　166,501,704.30
其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(39,957,330.76)
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　(54,111,660.74)
2.现金及现金等价物净增加情况:
现金的期末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　864,077,943.04
减：现金的期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　742,883,293.59
现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　　2(6)　　　RMB 121,194,649.45
　　（所附注释系合并会计报表的组成部分）
　　法定代表人　　　　　 主管会计工作负责人　　　　 会计机构负责人
　　东方电机股份有限公司
　　现金流量表
　　二零零一年度
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：人民币元
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　 附注　　　　　　　　　　　 2001
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金　　　　　　　　　　　　　RMB 599,496,198.59
收到的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　 49,885,265.19
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　649,381,463.78
购买商品、接受劳务支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　454,255,940.01
支付给职工以及为职工支付的现金　　　　　　　　　　　　　　121,729,119.48
支付的各项税费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 75,455,769.23
支付的其他与经营活动有关的现金　　　　　　　　　　　　　　 47,463,512.79
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　698,904,341.51
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　(49,522,877.73)
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　113,435,028.00
取得投资收益所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　869,660.99
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产所收回的现金净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,200.00
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　114,305,888.99
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　 48,411,264.18
　　投资所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　37,658,389.02
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　186,069,653.20
投资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　(71,763,764.21)
三、筹资活动产生的现金流量：
借款所收到的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　548,100,000.00
现金流入小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　548,100,000.00
偿还债务所支付的现金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　283,130,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金　　　　　　　　　　　 33,280,559.37
现金流出小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　316,410,559.37
筹资活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　231,689,440.63
四、汇率变动对现金的影响　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (186,063.65)
五、现金及现金等价物净增加额　　　　　　 2(6)　　　　 RMB 110,216,735.04
　　东方电机股份有限公司
　　现金流量表
　　二零零一年度
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元
项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　 附注　　　　　　　　　　　 2001
1.将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润(亏损)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　RMB　(262,564,064.74)
加：计提的资产减值准备　　　　　　　　　　　　　　　　　　 67,679,066.15
固定资产折旧　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 40,757,128.19
无形资产摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,157,346.70
长期待摊费用摊销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　412,275.67
待摊费用减少(减：增加)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　730,832.70
预提费用增加(减：减少)　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (6,511,647.99)
固定资产报废损失　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　622,424.42
财务费用　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 34,337,081.32
投资损失（减：收益）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 18,238,360.54
存货的减少（减：增加）　　　　　　　　　　　　　　　　　 (120,776,512.23)
经营性应收项目的减少（减：增加）　　　　　　　　　　　　　104,246,941.85
经营性应付项目的增加（减：减少）　　　　　　　　　　　　　151,691,515.15
其他　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(79,543,625.46)
经营活动产生的现金流量净额　　　　　　　　　　　　　　　　(49,522,877.73)
2.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　830,326,690.28
减：现金的期初余额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　720,109,955.24
现金及现金等价物净增加额　　　　　　　　　 2(6)　　 RMB　 110,216,735.04
　　(所附注释系会计报表的组成部分)
　　法定代表人______________ 主管会计工作负责人______________ 会计机构负责人

　　东方电机股份有限公司已审合并会计报表
　　二零零一年度
目录　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　页次
一、审计报告1
二、已审合并会计报表
合并资产负债表　　　　　　　　　　　　　　　　　 2-3
资产负债表　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 4-5
合并利润及利润分配表　　　　　　　　　　　　　　　 6
利润及利润分配表　　　　　　　　　　　　　　　　　 7
合并现金流量表　　　　　　　　　　　　　　　　　 8-9
现金流量表　　　　　　　　　　　　　　　　　　　10-11
合并会计报表附注　　　　　　　　　　　　　　　　12-53
三、其他财务资料
利润表补充资料　　　　　　　　　　　　　　　　　　 54
境内、外注册会计师审定的二零零一年度合
并会计报表差异调节表　　　　　　　　　　　　　　55-56
净资产收益率和每股收益明细表　　　　　　　　　　　 57
资产减值准备明细表　　　　　　　　　　　　　　　　 58
年度间变动异常的报表项目及其说明　　　　　　　　　 59
应付票据明细表　　　　　　　　　　　　　　　　　60-63
　　* 机密* 信德财审报字(2002)第55 号
　　审计报告
　　中国四川德阳
　　东方电机股份有限公司全体股东:
　　我们接受委托,审计了贵公司二零零一年十二月三十一日的资产负债表及合并资产负债表与二零零一年度的利润及利润分配表、合并利润及利润分配表和现金流量表及合并现金流量表.这些会计报表由贵公司负责,我们的责任是对这些会计报表发表审计意见.我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的,在审计过程中,我们结合贵公司实际情况,实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
　　我们认为,上述会计报表符合中华人民共和国《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定,在所有重大方面公允地反映了贵公司二零零一年十二月三十一日的财务状况及合并财务状况与二零零一年度的经营成果及合并经营成果和现金流量及合并现金流量,会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
　　如附注2(19)和附注50 所述， 贵公司自二零零一年一月一日起将其他应收款坏帐准备计提比例由20%提高至40%，同时， 贵公司于二零零一年度对东方成套设备电站公司深圳公司货款和中国华阳金融租赁有限责任公司已到期拖欠存款予以核销。另外， 贵公司二零零一年度主营业务大幅度亏损，由此，对贵公司二零零一年度经营成果业已形成重大影响。
　　深圳天健信德会计师事务所中国注册会计师
　　魏小珍
　　中国注册会计师
　　干长如
　　二零零二年四月九日
　　中国　深圳
　　东方电机股份有限公司
　　合并会计报表附注
　　二零零一年度
　　单位:人民币元
　　附注1. 公司简介
　　经一九九二年九月十一日国家经济体制改革委员会体改生(1992)67 号文及一九九三年八月三十一日国家国有资产管理局国资企函发(1993)100号文批准,东方电机厂作为本公司的独家发起人,将国家授权其持有的主要生产经营性资产(及其相关负债)折价入股,组建募集设立的股份有限公司。
　　一九九三年十二月十七日,本公司经国家经济体制改革委员会以体改生(1993)214 号文批准设立,成为东方电机厂的全资附属公司,并于一九九三年十二月二十八日领取了企业法人营业执照,注册号为20511548-5-1号。本公司经营范围为水力发电设备、汽轮发电机、交直流电机、控制设备的制造销售,普通机械、电器机械、氧气的制造销售,电站增容改造,电站设备安装,本公司自产机电产品、成套设备及相关技术的出口业务及生产、科研所需材料、设备、仪器、零配件、技术的进口业务。
　　经国家经济体制改革委员会于一九九四年四月十二日以体改生(1994)42 号文批准,本公司于一九九四年五月三十一日在香港地区公开发行境外上市外资股(H 股)股票,并于一九九四年六月六日在香港联合交易所有限公司上市交易;于一九九五年七月四日在中国境内公开发行境内上市内资股(A 股)股票,并于一九九五年十月十日在上海证券交易所上市交易。
　　一九九五年七月十九日,本公司在工商行政管理局办理了变更登记手续。
　　二零零一年五月二十五日,本公司二零零零年度股东周年大会审议通过增加公司经营范围的议案：承包境外发电设备、机电、成套工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的劳务人员；风力发电设备制造销售，锻件、冲压件、绝缘件制造销售。二零零一年八月十五日，本公司换领了新的企业法人营业执照。
　　附注2. 主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法
　　(1) 会计制度
　　本公司及其子公司二零零一年一月一日前执行中华人民共和国《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》及财政部关于股份制试点企业股票香港上市有关会计处理问题等补充规定；自二零零一年一月一日起执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。
　　(2) 会计年度
　　会计年度自公历每年一月一日起至十二月三十一日止。
　　(3) 记帐本位币
　　以人民币为记帐本位币。
　　(4) 记帐基础和计价原则
　　会计核算以权责发生制为基础,各项财产物资按取得时的实际成本计价.其后,各项资产如果发生减值,按《企业会计制度》规定计提相应的减值准备。
　　(5) 外币业务核算方法
　　对年度内发生的非本位币经济业务,按业务发生当月一日中国人民银行公布的外汇市场汇价的中间价(市场汇价)折合为人民币记帐。月份终了,货币性项目中的外币余额概按当日市场汇价进行调整,由此产生的折合人民币差额,业已计入当年度损益类帐项。
　　(6) 现金等价物的确定标准
　　现金等价物是指本公司及其子公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
　　(7) 短期投资核算方法
　　短期投资是指本公司及其子公司购入的能随时变现并且持有时间不准备超过一年(含一年)的投资。
　　短期投资按取得时的实际成本计价。短期投资持有期间收到的现金股利或利息，于实际收到时，冲减短期投资的帐面价值。处置短期投资时，按加权平均法计算确定的投资成本与实际取得收入的差额，确认为投资收益。
　　决算日，短期投资采用成本与市价孰低法计价。短期投资跌价准备系按投资项目类别的成本高于其可变现净值的差额提取，预计短期投资跌价损失计入当年度损益类帐项。
　　短期投资的细节在附注6 中表述。
　　(8) 坏帐核算方法
　　本公司及其子公司对于因债务人破产或死亡,以其破产财产或遗产清偿后仍无法收回的应收款项和因债务人逾期未履行清偿义务,而且具有明显特征表明无法收回的应收款项确认为坏帐损失。
　　坏帐损失采用备抵法核算。本公司及其子公司于决算日根据债务单位的财务状况、现金流量等情况,按帐龄分析法对应收账款计提坏帐准备,并计入当年度损益类帐项。
　　对应收帐款计提坏帐准备的比例明细列示如下:
帐龄　　　　　　　　　　　计提比例
一年以内　　　　*　　　　　　5%
一至二年　　　　*　　　　　　6%
二至三年　　　　　　　　　　 7%
三至四年　　　　　　　　　　 8%
四至五年　　　　　　　　　　10%
五年以上　　　　　　　　　　30%
　　* 根据本公司与客户的约定,产品销售之后有一至两年的质量保证期,相应地销售货款中一定比例的质量保证金要在质量保证期过后支付,故本公司对一年以内及一至两年的应收质量保证金款项不计提坏帐准备。
　　决算日,本公司及其子公司对其他应收款按余额百分比法计提坏帐准备,并计入当年度损益类帐项。二零零一年一月一日之前，本公司及其子公司对其他应收款坏帐准备计提比例为20%；如附注2(19)所述,本公司于二零零一年一月一日起，于决算日对其他应收款余额计提坏账准备的比例提高至40%.本公司应收定期存单利息收入不计提坏帐准备。
　　本公司对上述会计估计的变更，采用了未来适用法，其对本公司本年度净利润的影响详见附注2(19)。
　　坏帐准备的细节在附注8 中表述。
　　(9) 存货核算方法
　　存货日常核算以计划成本计价。计划成本与实际成本之间的差异, 在月份终了按各类存货的存销比例分摊计入存货成本与销货成本,从而将存货的计划成本调整为实际成本。
　　本公司之子公司—东方电机动力设备有限公司（原名为“东方电机大中型交直流电机有限公司”，以下简称“东电动力公司”）原材料日常核算以实际成本计价，发出原材料的成本采用后进先出法计算确定。
　　产品生产成本包括直接材料、直接人工及制造费用。
　　决算日,存货按成本与可变现净值孰低法计价。存货跌价准备系按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取,预计存货跌价损失计入当年度损益类帐项。
　　低值易耗品于领用时按一次性摊销法核算。
　　存货及存货跌价准备的细节在附注10 中表述。
　　(10) 长期投资核算方法
　　A．本公司股票投资采用成本法核算。
　　B. 本公司及其子公司的长期股权投资采用下列会计处理方法:
　　本公司及其子公司拥有被投资公司不足20%的权益性资本时,以成本法核算; 拥有被投资公司20%至50%的权益性资本时,以权益法核算;拥有被投资公司50%以上权益性资本以及虽然拥有被投资公司20%至50%的权益性资本,但本公司及其子公司对其实质上拥有控制权时,采用权益法核算并对会计报表予以合并。
　　本公司及其子公司对采用权益法核算的公司,若长期股权投资取得时的成本与其在该被投资公司所有者权益中所占份额的差额以及对长期股权投资由成本法改为权益法时,投资成本与享有被投资公司所有者权益份额的差额则设置“股权投资差额”明细帐项核算，并按10 年的期限平均摊销。
　　本公司在合并会计报表时，对子公司权益性资本投资项目的数额与子公司所有者权益中本公司所拥有的份额相抵销时发生的合并价差，在长期股权投资项目中单独反映。
　　C. 本公司长期债权投资是指购入水利电力部西南电业管理局发行的无息电力建设债券,以实际成本计价。
　　D. 决算日,本公司及其子公司对被投资公司由于市价持续下跌或经营状况恶化等原因导致长期股权投资可收回金额低于其帐面价值,并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复时,按可收回金额低于长期股权投资帐面价值的差额计提长期投资减值准备，预计的长期投资减值损失计入当年度损益类帐项。
　　长期投资的细节在附注12 中表述。
　　(11) 固定资产计价和折旧方法
　　固定资产是指使用年限在一年以上,单位价值在2,000.00 人民币元以上的实物资产.固定资产以实际成本计价,本公司一九九四年一月一日的固定资产系按业经资产评估机构评估及国家国有资产管理局确认的固定资产净值或固定资产原帐面价值中较高者记帐.固定资产折旧采用直线法平均计算,并按固定资产类别的原价、估计经济使用年限和估计残值(原价的3%)确定其折旧率如下:
类别　　　　　　　　　 折旧年限(年)　　　　　年折旧率(%)
房屋建筑物
其中: 生产用房屋建筑物　　30　　　　　　　　　　 3.23
非生产用房屋建筑物　　　　35　　　　　　　　　　 2.77
机器设备　　　　　　　　　 9　　　　　　　　　　10.78
仪器仪表　　　　　　　　　 6　　　　　　　　　　16.17
运输工具　　　　　　　　　 6　　　　　　　　　　16.17
　　决算日,本公司及其子公司对固定资产因技术陈旧、损坏、长期闲置等原因表明固定资产已经发生了减值,按单项固定资产预计可收回金额低于其帐面价值的差额计提固定资产减值准备,并计入当年度损益类帐项。
　　本公司及其子公司本年度未发生固定资产可收回金额低于其帐面价值的事项,故未计提固定资产减值准备。
　　固定资产及其累计折旧的细节在附注13 中表述。
　　(12) 在建工程核算方法
　　在建工程按实际成本计价。在建工程成本包括建筑施工、安装成本、与购建在建工程直接相关的借款利息支出和外汇折算差额,在工程达到预定可使用状态前,计入该项工程的成本。在建工程自达到预定可使用状态之日起转作固定资产。
　　决算日,本公司及其子公司对在建工程因三年长期停建、性能及技术业已落后等原因表明其已经发生了减值,按单项在建工程预计可收回金额低于其帐面价值的差额计提在建工程减值准备,并计入当年度损益类帐项。
　　在建工程的细节在附注14 中表述。
　　(13) 借款费用核算方法
　　因专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始三个条件同时具备时,开始资本化；当所购建的固定资产达到预定可使用状态时,停止借款费用的资本化；以后发生的借款费用计入当年度损益类账项。其他借款的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，计入当年度损益类账项。
　　因安排专门借款而发生的辅助费用，在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的，在发生时予以资本化；以后发生的辅助费用计入当年度损益类账项。
　　每一会计期间,利息资本化金额按如下公式计算:
　　每一会计期间利息的资本化金额=至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×资本化率
　　借款费用资本化的细节在附注14 和38 中表述。
　　(14) 无形资产计价和摊销方法
　　本公司及其子公司的无形资产包括土地使用权、专有技术、计算机软件等。对于购入或通过法律程序获得的无形资产,按实际支付金额计价；对接受投资转入的无形资产,按投资各方确认的价值计价。各种无形资产在有效期限内按直线法摊销。
　　决算日,本公司及其子公司对无形资产因市价持续下跌、已被其他新技术所替代或超过法律保护期限等原因表明无形资产已经发生了减值,按单项无形资产预计可收回金额低于其帐面价值的差额计提无形资产减值准备,并计入当年度损益类帐项。
　　本公司及其子公司本年度未发生无形资产可收回金额低于其帐面价值的事项,故未计提无形资产减值准备。
　　无形资产的细节在附注15 中表述。
　　(15) 长期待摊费用摊销方法
　　A. 天然气使用费是指本公司根据《集资使用地方天然气合同》的规定,向四川省德阳市天然气公司取得一万立方米/日天然气使用权而一次性支付的费用,自一九九三年一月一日起,分十年摊销。
　　B. 上海办事处房屋租赁费系指本公司为驻上海办事处租赁房屋而一次性支付的费用,自一九九七年二月一日起,分二十年摊销。
　　C. 软件费用系指本公司一次性支付的加工中心软件费用,自一九九九年十二月一日起,分五年摊销。
　　D．技术楼装修费系指本公司装修技术楼发生的费用,自二零零一年八月一日起，分五年摊销。
　　E．VPI 设备专用胶系指本公司之子公司东电动力公司购入的浸漆胶,自投入使用之日起，在受益期限内分期摊销。
　　长期待摊费用的细节在附注16 中表述。
　　(16) 建造合同核算方法
　　本公司对建造合同会计核算方法如下:
　　如果一项建造合同包括多项资产,且每项资产均有独立的建造计划、本公司与客户就每项资产单独进行谈判时双方能够接受或拒绝与每项资产有关的合同条款、每项资产的收入和成本可单独辩认时,则每项资产分立为单项合同分别予以核算;如果一组合同无论对应单个客户还是几个客户,且该组合同按一揽子交易签订、该组合同密切相关、每项合同实际上已构成一项综合利润率工程的组成部分、该组合同同时或依次履行时,则该组合同合并为单项合同予以核算。
　　本公司合同成本包括自合同签定开始日至合同完成日止期间所发生的与执行合同有关的直接费用和间接费用。
　　本公司按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定建造合同完工进度。
　　本公司在建造合同的结果能够可靠地估计且合同完工进度达到70%时,合同成本按照建造合同于结算日的完工进度计算的结果计入当年度损益;本公司在建造合同的结果不能可靠地估计时,合同成本在其发生的当年度确认为费用.本公司对完工进度在70%以上的建造合同,在合同预计总成本将超过合同预计总收入时,将预计损失立即确认为当年度费用。
　　建造合同的细节在附注22 中表述。
　　(17) 收入确认原则
　　A. 建造合同
　　本公司及其子公司建造合同收入包括合同中规定的初始收入和因合同变更、索赔、奖励等调整因素而形成的收入。
　　本公司及其子公司在建造合同完工进度达到70%,且合同结果能够可靠估计,即合同总收入能够可靠地计量、与合同相关的经济利益能够流入本公司及其子公司、在资产负债表日合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地计量、为完成合同已经发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量且实际合同成本能够与以前的预计成本比较时,按完工百分比法在资产负债表日确认合同收入; 在建造合同完工进度低于70%,建造合同的结果不能可靠地估计时,合同成本能够收回的,合同收入根据能够收回的实际合同成本加以确认。
　　B. 产品销售
　　本公司及其子公司产品销售以产品所有权上的重要风险和报酬转移给买方,本公司及其子公司不再对该产品实施继续管理权和实际控制权,与交易相关的经济利益能够流入企业,且与销售该产品有关的收入和成本能够可靠地计量为标志,确认产品销售收入的实现。
　　C. 劳务收入
　　本公司及其子公司的劳务收入,以完成劳务及与劳务相关的经济利益能够流入企业为标志,确认劳务收入的实现。
　　D. 价差收入
　　本公司因所销售产品的生产成本增加可收取一定的价差收入,其金额要经政府主管部门或国家物价局批准后才能合理地确定. 因此,价差收入系经政府主管部门或国家物价局批准后才确认为当年度的主营业务收入。
　　主营业务的细节在附注36 中表述。
　　(18) 企业所得税的会计处理方法
　　本公司及其子公司按应付税款法核算企业所得税。
　　企业所得税的细节在附注3(2)中表述。
　　(19) 会计估计变更的影响
　　考虑到本公司其他应收款中企业拆借款项抵押、抵偿物本年度的状况及该等款项本年度回收的进展情况，本公司董事会决定，本公司自二零零一年一月一日起将其他应收款坏帐准备计提比例由20%提高至40%。该项会计估计变更， 本公司采用了未来适用法, 由此减少本年度净利润计27,240,490.27 人民币元。
　　(20) 合并会计报表的编制方法
　　本公司合并会计报表系根据财政部财会字(1995)11 号文《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》的规定,以本公司和纳入合并会计报表范围的子公司的会计报表及其他有关资料为依据,合并各项目数额予以编制。
　　本公司在编制合并利润及利润分配表时,是以本公司的子公司于本年度计提的法定盈余公积、法定公益金中相对于本公司投资收益部分提取的数额,对本公司本年度提取的法定盈余公积、法定公益金予以调整。
　　本公司与子公司之间的所有重大交易和往来款项均在会计报表合并时予以抵销。
　　少数股东权益的数额系根据本公司及其子公司以外的第三者在本公司各子公司的资产净值中所占的份额计算确定.少数股东损益系根据本公司及其子公司以外的第三者在本公司各子公司本年度应分得的利润(或应承担的亏损)计算确定。
　　附注3. 税项及其他
　　本公司及其子公司应纳税项列示如下：
　　(1) 流转税
税项　　　　　　　　　　　　　税目　　　　　 税率
产品及其他销售收入　　　　　 增值税　　　　　17%
加工劳务收入　　　　　　　　 增值税　　　　　17%
咨询劳务收入　　　　　　　　 营业税　　　　　 5%
　　应纳增值税额为销项税额减去进项税额。
　　城市维护建设税按应交增值税额及应交营业税额的7%计缴。
　　教育费附加按应交增值税额及应交营业税额的3%计缴。
　　(2) 企业所得税
公司名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　税率
本公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 15% *
东方电机控制设备有限公司(东电控制公司)　　　　　　　33%
东电动力公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　33%
东方电机工模具有限公司(东电工模具公司)　　　　　　　33%
东方电机设备工程有限公司(东电设备工程公司)　　　　　33%
　　* 根据国家税务总局国税函发[1994]062 号文,本公司企业所得税税率为15%。本公司本年度经营亏损，故未作企业所得税纳税准备。
　　(3) 房产税
　　房产税系以房产原值的70%为计缴基准,税率为1.2%。
　　(4) 土地使用税
　　土地使用税系以实际占用土地面积计缴,计缴标准自二零零零年一月一日起至八月三十一日止会计期间为每平方米0.30 人民币元,自二零零零年九月一日起为每平方米1.00 人民币元。
　　(5) 个人所得税
　　员工个人所得税由本公司及其子公司代扣代缴。
　　附注4. 控股子公司及联营企业
　　(1) 本公司拥有50%以上权益性资本的控股子公司概况列示如下：
公司名称　　　　　　　　　业务性质　　　　　注册资本　　　　实际投资额　
1．东电控制公司*　　　　　制造业RMB　 13,000,000.00RMB　 12,500,000.00
2．东电动力公司**　　　　 制造业RMB　 25,000,000.00RMB　 24,500,000.00
3．东电工模具公司***　　　制造业RMB　 14,600,000.00RMB　 14,500,000.00
4．东电设备工程公司****　 制造业RMB　 13,500,000.00RMB　 13,100,000.00

公司名称　　　　　　　 拥有权益　　　　　　　主营业务　　　 经济性质或类
1．东电控制公司*　　　　96.15%　 与发电设备及交直流电机配　 有限责任公司
　　　　　　　　　　　　　　　　 套的控制设备的设计、制造、
　　　　　　　　　　　　　　　　 销售等
2．东电动力公司**　　　 98.00%　 大中型交直流电机及特种电　 有限责任公司
　　　　　　　　　　　　　　　　 机设计制造、销售等
3．东电工模具公司***　　99.32%　 工业模具、刀具的设计、制　 有限责任公司
　　　　　　　　　　　　　　　　 造、销售；普通机械、机械
　　　　　　　　　　　　　　　　 零配件的加工、销售
4．东电设备工程公司**** 97.04%　 机电设备大修，技术改造；　 有限责任公司
　　　　　　　　　　　　　　　　 成套机电设备控制系统成套
　　　　　　　　　　　　　　　　 设计与制造，销售；环保设
　　　　　　　　　　　　　　　　 备，专用设备设计，制造
　　　　　　　　　　　　　　　　 安装，销售等
　　* 东电控制公司系由德阳市昌盛供销公司和本公司共同投资设立的有限责任公司,其实收资本业经深圳天健信德会计师事务所以信德验资报字(2000)第08 号《验资报告》审验在案。
　　** 东电动力公司系由德阳市昌盛供销公司和本公司共同投资设立的有限责任公司,原名为“东方电机大中型交直流电机有限公司”，二零零一年十二月五日更为现名。其实收资本业经深圳天健信德会计师事务所以信德验资报字(2000)第11 号《验资报告》审验在案。
　　*** 东电工模具公司系由德阳市昌盛供销公司和本公司共同投资设立的有限责任公司,其实收资本业经深圳天健信德会计师事务所以信德深验资报字(2001)第04 号《验资报告》审验在案。
　　**** 东电设备工程公司系由武汉华中数控股份有限公司、东电控制公司、东电动力公司、东电工模具公司和本公司共同投资设立的有限责任公司，其实收资本业经深圳天健信德会计师事务所以信德深验资报字(2001)第15 号《验资报告》审验在案。
　　(2) 本公司拥有50%以下权益性资本的联营公司概况列示如下:
公司名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　业务性质　　　　 注册资本
1.乐山市东乐大件吊装有限公司*　　　　　　　制造业RMB　　 1,000,000.00RMB
2.四川东方佳信工程建设监理有限责任公司**　 建筑监理RMB　　 500,000.00RMB
3.四川德阳金石房地产开发有限责任公司　　　 房地产RMB　　 8,000,000.00RMB

公司名称　　　　　　　　实际投资额　拥有权益　 主营业务　　经济性质或类型
1.乐山市东乐大件
吊装有限公司*　　　　　 490,000.00　 49%　　　装卸、搬运及　　　责任公司
2.四川东方佳信工程建设　　　　　　　　　　　　仓储有限
监理有限责任公司**　　　200,000.00　 40%　　　工程监理有限　　　责任公司
3.四川德阳金石房地产
开发有限责任公司　　　1,000,000.00　 12.5%　　房地产开发， 房产 责任公司
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 、地产经营有限
　　* 乐山市东乐大件吊装有限公司是乐山市川江港航开发公司与本公司共同投资成立的有限责任公司,其实收资本业经乐山会计师事务所以乐正会审字(2001)第005 号《验资报告》审验在案.本年度本公司根据乐山市东乐大件吊装有限公司业经乐山正源会计师事务所审计的二零零一年度会计报表予以权益法核算。
　　** 四川东方佳信工程建设监理有限责任公司是东方电机厂与本公司共同投资成立的有限责任公司，其实收资本业经四川万通会计师事务所以川通验字（2001）第185 号《验资报告》审验在案.本年度本公司根据四川东方佳信工程建设监理有限责任公司业经四川杰灵会计师事务所审计的二零零一年度会计报表予以权益法核算。
　　附注5. 货币资金
　　货币资金明细项目列示如下:
　　　　　　　　　　　　　　　 2001.12.31
项目　　　　　　　 原币金额　　　　 汇价　　　　 折合人民币金额
现金　　　　　RMB　　　31,532.71　　　---　　　　RMB 31,532.71
银行存款　　　USD　30,972,674.24　 8.2766　　　 256,348,435.61
　　　　　　　HKD　　　　　72.58　 1.0613　　　　　　　　77.01
　　　　　　　RMB 470,595,845.40　　　---　　　 470,595,845.40 *
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　726,944,358.02
其他货币资金　RMB 137,102,052.31　　　---　　　 137,102,052.31
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　RMB 864,077,943.04

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2000.12.31
项目　　　　　　　　　　　　原币金额　　汇价　　　　 折合人民币金额
现金　　　　　　 RMB　　　77,944.34　　　 ---　　　　 RMB 77,944.34
银行存款　　　　 USD　28,054,092.61　　8.2781　　　　232,234,584.13
　　　　　　　　 HKD　　　　　72.26　　1.0614　　　　　　　　 76.91
　　　　　　　　 RMB 417,993,340.61　　　 ---　　　　417,993,340.61
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 650,228,001.65
其他货币资金　　 RMB　92,577,347.60　　　 ---　　　　 92,577,347.60
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 RMB 742,883,293.59
　　其中，存放东方电气集团财务公司活期存款计13,500,000.00 人民币元。
　　附注6. 短期投资
　　短期投资明细项目列示如下:
　　　　　　　　　　　　　　　　　　2001.12.31
　　　　　　　　 投资金额　　　　　　 跌价准备　　　　　　 市价总额
股票投资　　 RMB 75,960.00 *　　　 RMB 13,860.00　　　　RMB 62,100.00
股票投资　　 40,000,000.00 **　　　 6,713,400.00　　　　33,286,600.00
　　　　　RMB40,075,960.00　　　RMB 6,727,260.00　　RMB 33,348,700.00

　　　　　　　　　　　　　 2000.12.31
　　　　　　　　投资金额　　　　　　跌价准备　　 市价总额
股票投资　　 RMB 702,658.00 RMB　　　---　　　RMB 910,560.00
股票投资　　　　　　　　---　　　　　---　　　　　　　　 ---
　　　　　　 RMB 702,658.00 RMB　　　---　　　RMB 910,560.00
　　* 系网下认购的中国石油化工股份有限公司A 股股票18,000 股,发行价为4.22 人民币元/股,锁定期限自二零零一年八月八日起三个月。根据证券之星网站( 网址:www.stockstar.com)提供的二零零一年十二月三十一日股市收盘价,该股票市价为3.45 人民币元/股,故计提跌价准备计13,860.00人民币元。
　　** 本年度，海通证券有限公司与本公司签订了《资产委托管理协议》及《资产管理补充协议》， 本公司委托海通证券有限公司管理资产计40,000,000.00 人民币元,期限为二零零一年七月十七日至二零零二年七月十六日。本公司根据海通证券有限公司所投资的股票及本年末该股票市价计提了跌价准备计6,713,400.00 人民币元。
　　附注7.应收票据
　　应收票据明细项目列示如下:
出票单位　　　　　　　　　　　　 出票日期　　　 到期日　　　　 金额
1重庆九龙电力股份有限公司　　　 2001.07.02　 2002.01.02 RMB 1,800,000.00
2厦门三圈日化有限公司　　　　　 2001.09.13　 2002.01.13　　 1,000,000.00
3重庆瑞益工茂有限公司　　　　　 2001.07.17　 2002.01.17　　 1,100,000.00
4贵州清镇铁和金有限公司　　　　 2001.09.27　 2002.01.19　　 1,500,000.00
5鞍钢新轧钢股份有限公司　　　　 2001.09.27　 2002.03.26　　　 417,000.00
6浙江金信经贸有限公司　　　　　 2001.07.06　 2002.01.05　　 1,500,000.00
7辽阳市木鱼石大市场中
国南山集团面料精品总汇　　　　　2001.09.18　 2002.03.18　　 1,000,000.00
8浙江步森西服有限公司　　　　　 2001.09.26　 2002.03.25　　 1,500,000.00
9江苏虎豹集团有限公司　　　　　 2001.09.25　 2002.03.24　　　 600,000.00
10山东新郎服饰有限公司　　　　　2001.09.26　 2002.03.25　　 1,500,000.00
11重庆齿轮箱有限责任公司　　　　2001.11.30　 2002.03.15　　　 100,000.00
12临忻市凯通贸易有限公司　　　　2001.10.12　 2002.04.12　　　 100,000.00
13贵州省纺织工业公司　　　　　　2001.11.16　 2002.03.09　　　 180,000.00
14江苏江淮动力股份有限公司　　　2001.09.07　 2002.03.04　　　　50,000.00
15贵阳万达工贸有限公司　　　　　2001.10.11　 2002.04.11　　　 100,000.00
16镇江江南化工厂　　　　　　　　2001.10.31　 2002.04.30　　　 260,000.00
17宁波中化建进出口公司　　　　　2001.09.27　 2002.03.24　　　 250,000.00
18贵阳鸿玉商贸有限公司　　　　　2001.10.29　 2002.04.29　　　 300,000.00
19扬州亚星客车股份有限公
司扬子旅游车厂　　　　　　　　　2001.10.24　 2002.02.14　　　 100,000.00
20宜宾天原股份有限公司　　　　　2001.11.12　 2002.04.22　　　 180,000.00
21重庆制钳厂　　　　　　　　　　2001.10.15　 2002.04.15　　　 180,000.00
22福建省沙县富明硅业有限公司　　2001.11.13　 2002.02.13　　　 200,000.00
23唐山市北方银星物资有限公司　　2001.09.12　 2002.03.12　　　 100,000.00
24江西天神化纤有限责任公司　　　2001.10.30　 2002.04.29　　　　20,000.00
25贵州红虎工贸有限责任公司　　　2001.09.25　 2002.03.25　　　 120,000.00
26上海沪宝轧钢厂　　　　　　　　2001.10.22　 2002.04.22　　 2,000,000.00
27新兴铸管（集团）有限责任公司　2001.09.19　 2002.03.18　　　 100,000.00
28唐山百货大楼集团八方购物广
场有限责任公司　　　　　　　　　2001.07.31　 2002.01.31　　　 500,000.00
29湖北丹江巨人铸造有限公司　　　2001.08.28　 2002.02.27　　　 200,000.00
30绍兴大通商城股份有限公司　　　2001.08.24　 2002.02.24　　　 100,000.00
31江苏菊花味精集团公司　　　　　2001.08.21　 2002.02.21　　　 100,000.00
32重庆市巴南区驰骋机械
制造有限公司　　　　　　　　　　2001.07.11　 2002.01.05　　　　80,000.00
33广西柳州钢铁集团公司　　　　　2001.10.15　 2002.02.16　　　 259,350.00
34赣州金晖物资有限公司　　　　　2001.10.29　 2002.01.29　　　 134,626.29
35赣州市华瑞物资有限公司　　　　2001.10.30　 2002.01.30　　　 170,000.00
36三角轮胎股份有限公司　　　　　2001.10.11　 2002.04.10　　　 124,440.00
37福建闽龙轻工业有限公司　　　　2001.11.26　 2002.02.26　　　 150,000.00
38青岛宏丰集团空调配件有限公司　2001.09.25　 2002.01.05　　　　60,000.00
39青岛宏丰集团空调配件有限公司　2001.09.25　 2002.01.05　　　　30,000.00
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 RMB 18,165,416.29

出票单位　　　　　　　　　　　　　　　　　备注
1重庆九龙电力股份有限公司　　　　　　　商业承兑汇票
2厦门三圈日化有限公司　　　　　　　　　银行承兑汇票
3重庆瑞益工茂有限公司　　　　　　　　　银行承兑汇票
4贵州清镇铁和金有限公司　　　　　　　　银行承兑汇票
5鞍钢新轧钢股份有限公司　　　　　　　　银行承兑汇票
6浙江金信经贸有限公司　　　　　　　　　银行承兑汇票
7辽阳市木鱼石大市场中
国南山集团面料精品总汇　　　　　　　　 银行承兑汇票
8浙江步森西服有限公司　　　　　　　　　银行承兑汇票
9江苏虎豹集团有限公司　　　　　　　　　银行承兑汇票
10山东新郎服饰有限公司　　　　　　　　 银行承兑汇票
11重庆齿轮箱有限责任公司　　　　　　　 银行承兑汇票
12临忻市凯通贸易有限公司　　　　　　　 银行承兑汇票
13贵州省纺织工业公司　　　　　　　　　 银行承兑汇票
14江苏江淮动力股份有限公司　　　　　　 银行承兑汇票
15贵阳万达工贸有限公司　　　　　　　　 银行承兑汇票
16镇江江南化工厂　　　　　　　　　　　 银行承兑汇票
17宁波中化建进出口公司　　　　　　　　 银行承兑汇票
18贵阳鸿玉商贸有限公司　　　　　　　　 银行承兑汇票
19扬州亚星客车股份有限公
司扬子旅游车厂　　　　　　　　　　　　 银行承兑汇票
20宜宾天原股份有限公司　　　　　　　　 银行承兑汇票
21重庆制钳厂　　　　　　　　　　　　　 银行承兑汇票
22福建省沙县富明硅业有限公司　　　　　 银行承兑汇票
23唐山市北方银星物资有限公司　　　　　 银行承兑汇票
24江西天神化纤有限责任公司　　　　　　 银行承兑汇票
25贵州红虎工贸有限责任公司　　　　　　 银行承兑汇票
26上海沪宝轧钢厂　　　　　　　　　　　 银行承兑汇票
27新兴铸管（集团）有限责任公司　　　　 银行承兑汇票
28唐山百货大楼集团八方购物广
场有限责任公司　　　　　　　　　　　　 银行承兑汇票
29湖北丹江巨人铸造有限公司　　　　　　 银行承兑汇票
30绍兴大通商城股份有限公司　　　　　　 银行承兑汇票
31江苏菊花味精集团公司　　　　　　　　 银行承兑汇票
32重庆市巴南区驰骋机械
制造有限公司　　　　　　　　　　　　　 银行承兑汇票
33广西柳州钢铁集团公司　　　　　　　　 银行承兑汇票
34赣州金晖物资有限公司　　　　　　　　 银行承兑汇票
35赣州市华瑞物资有限公司　　　　　　　 银行承兑汇票
36三角轮胎股份有限公司　　　　　　　　 银行承兑汇票
37福建闽龙轻工业有限公司　　　　　　　 银行承兑汇票
38青岛宏丰集团空调配件有限公司　　　　 银行承兑汇票
39青岛宏丰集团空调配件有限公司　　　　 银行承兑汇票
　　附注8. 应收帐款、其他应收款
　　(1) 本公司及其子公司应收帐款帐龄分析列示如下：
　　　　　　　　　　　　　　　　　 2001.12.31
　　　　　　　　　　　金额　　　　　　比例　　　　　　 坏帐准备
一年以内　　RMB 277,850,960.74　　　 41.15%　　　 RMB 7,312,729.04
一至两年　　　　121,319,825.71　　　 17.97%　　　　　 7,279,189.54
两至三年　　　　113,792,522.37　　　 16.85%　　　　　 7,965,476.57
三至四年　　　　 68,619,708.90　　　 10.16%　　　　　 5,489,576.71
四至五年　　　　 42,580,636.02　　　　6.31%　　　　　 4,258,063.60
五年以上　　　　 51,027,552.97　　　　7.56%　　　　　15,308,265.89
　　　　　　RMB 675,191,206.71　　　100.00%　　　RMB 47,613,301.35

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2000.12.31.
　　　　　　　　　　　 金额　　　　　　　 比例　　　 坏帐准备
一年以内　　　　RMB 373,657,292.11　　　 49.44%　　RMB 13,542,831.66
一至两年　　　　　　155,730,869.35　　　 20.60%　　　　 9,343,852.16
两至三年　　　　　　 86,281,205.92　　　 11.42%　　　　 6,039,684.41
三至四年　　　　　　 77,846,425.30　　　 10.30%　　　　 6,227,714.02
四至五年　　　　　　 24,506,023.20　　　　3.24%　　　　 2,450,602.32
五年以上　　　　　　 37,775,828.47　　　　5.00%　　　　11,332,748.54
　　　　　　　　RMB 755,797,644.35　　　100.00%　　RMB 48,937,433.11
　　(2) 本公司及其子公司应收帐款前五名合计金额占应收帐款总额的比例列示如下:
　　　　　　　　　　　　　　　2001.12.31　　　　　 2000.12.31
应收帐款前五名合计金额　RMB 230,017,897.60　　 RMB 287,961,422.71
应收帐款总额　　　　　　RMB 675,191,206.71　　 RMB 755,797,644.35
比例　　　　　　　　　　　　　　　　 34.07%　　　　　　　　 38.10%
　　(3) 本公司及其子公司应收帐款主要明细项目列示如下:
　　　　　　　　　　　　　　　　 2001.12.31　　　 欠款时间
应收关联方款项　　　　　　　RMB　59,914,169.24　　　1-5年
四川省机械设备进出口公司　　RMB　53,361,714.90　　　1-5年
四川盘龙电力股份有限公司　　RMB　46,845,000.00　　　1-2年
云南大朝山水电有限责任公司　RMB　45,373,160.00　　　1-2年
黄河李家峡电站　　　　　　　RMB　44,123,000.00　　　1-5年
水利部小浪底水利建设管理局　RMB　27,643,400.00　　　1年以内

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 欠款原因
应收关联方款项　　　　　　　 应收货款、价差收入、质量保证金
四川省机械设备进出口公司　　 应收货款、价差收入、质量保证金
四川盘龙电力股份有限公司　　 应收货款、质量保证金
云南大朝山水电有限责任公司　 应收货款、价差收入、质量保证金
黄河李家峡电站　　　　　　　 应收货款、价差收入、质量保证金
水利部小浪底水利建设管理局　 应收货款、质量保证金
　　(4) 本公司及其子公司其他应收款帐龄分析列示如下:
　　　　　　　　　　　　　　　 2001.12.31
　　　　　　　　　　 金额　　　　　 比例　　　　　　 坏帐准备
一年以内　　RMB 11,973,895.93　　　8.58%　　　 RMB 3,987,041.04
一至两年　　　　　 671,833.20　　　0.48%　　　　　　 268,733.28
两至三年　　　　　 242,645.33　　　0.17%　　　　　　　97,058.13
三至四年　　　　　 787,988.75　　　0.56%　　　　　　 315,195.50
四至五年　　　　　　48,842.85　　　0.04%　　　　　　　19,537.14
五年以上　　　 125,897,653.81　　 90.17%　　　　　50,359,061.52
　　　　　 RMB 139,622,859.87　　100.00%　　　RMB 55,046,626.61 *

　　　　　　　　　　　　　　　　2000.12.31
　　　　　　　　　　　　 金额　　　　 比例　　　　　坏帐准备
一年以内　　　 RMB 17,803,875.31　　　9.74%　　RMB1,764,476.63
一至两年　　　　　　4,778,958.06　　　2.62%　　　　 955,791.61
两至三年　　　　　　3,826,089.46　　　2.09%　　　　 765,217.89
三至四年　　　　　　8,596,879.61　　　4.70%　　　 1,719,375.92
四至五年　　　　　145,519,171.67　　 79.64%　　　29,103,834.33
五年以上　　　　　　2,202,159.59　　　1.21%　　　　 440,431.92
　　　　　　　RMB 182,727,133.70　　100.00%　 RMB34,749,128.30
　　* 本公司应收本年度定期存单利息收入款项计1,357,178.21 人民币元,未予计提坏帐准备.
　　(5) 本公司及其子公司其他应收款前五名金额合计112,359,482.00人民币元,占其他应收款总额的80.47%。
　　(6) 本公司及其子公司其他应收款主要明细项目列示如下:
　　　　　　　　　　　　　　　 2001.12.31　　　 付款时间　　　 经济内容
重庆黑马物业有限公司　　　 RMB　2,471,630.00　　　 * 1998　　 年委托存款
重庆黑马物业有限公司　　　 RMB 20,000,000.00　　　** 1998　　 年暂借款
重庆腾意汽车有限公司　　　 RMB 30,000,000.00　　 *** 1998　　 年暂借款
重庆阳光物业发展有限公司　 RMB 40,000,000.00　　**** 1999　　 年暂借款
四川省瑞鑫实业公司　　　　 RMB　8,030,000.00　 ***** 2000　　 年暂借款
备用金　　　　　　　　　　 RMB 15,636,111.97　　　　 ---　　　分厂、处室
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　暂借备用金
乐山市东乐大件吊装有限公司 RMB 11,857,852.00　****** 1999　　 年暂借款
华信动力投资公司　　　　　 RMB　4,200,000.00 ******* 1999　　 年暂借款
　　* 自一九九六年一月十日起至一九九七年一月二十四日止会计期间,本公司分七次与中国建设银行重庆市分行珞璜分理处(以下简称“珞璜分理处”)签订了《委托存款协议书》.协议规定,本公司以委托存款方式向珞璜分理处提供资金计156,000,000.00 人民币元,作为珞璜分理处委托存款基金,并将上述款项直接划入其指定的用资人---重庆黑马物业有限公司(以下简称“黑马物业公司”)的银行帐户(实际划款金额计127,965,430.00 人民币元).同时,本公司也已获取珞璜分理处开具的金额计156,000,000.00 人民币元的银行定期储蓄存单.截至一九九八年一月二十四日止,上述委托存款均已到期,惟公司未能向珞璜分理处收回该等资金.
　　就此,本公司委托北京市国方律师事务所,以存单纠纷为案由,以中国建设银行重庆市分行(系珞璜分理处的上级单位)为被告(因珞璜分理处不具有诉讼主体资格,故将其上级单位列为被告),向重庆市高级人民法院提起诉讼,要求被告偿付本金计156,000,000.00 人民币元及相关的利息,同时要求被告承担诉讼费及其他相关费用.一九九八年四月十四日,重庆市高级人民法院业已受理此案,并追加实际用资人- 黑马物业公司为本案第三人.
　　一九九八年六月十二日,中国建设银行重庆市分行、黑马物业公司与本公司签署了《和解协议》和《还款协议书》确认:由黑马物业公司承担对本公司上述涉讼款项的还款责任和最终风险责任;按实际划款额及划款当时银行同期同档次利率结算(结算计付截止日为一九九八年五月三十一日),黑马物业公司应分期归还本公司141,471,630.00 人民币元,最后一笔还款期限为一九九八年十二月三十一日;中国建设银行重庆市分行对所签还款协议承担监督黑马物业公司履行还款协议的义务,协助本公司从黑马物业公司逐步收回上述协议款项.同日,本公司依法向重庆市高级人民法院提出撤诉申请,并经其以(1998)渝高法经初字第18 号民事裁定书准许撤诉.
　　由于本公司如期收回上述协议款项中的101,000,000.00 人民币元外,其余款项计40,471,630.00 人民币元尚未收回,本公司分别于一九九八年六月十七日和一九九九年十一月三日就其中的18,000,000.00 人民币元债权部分与黑马物业公司签订了抵押合同([渝房98]抵押第0217 号)和抵押合同变更协议书([渝房98]抵押第0217 附[1]号),黑马物业公司将其已建成的位于重庆市的汇源大厦部分房产抵押给本公司,作为归还18,000,000.00人民币元欠款的担保,上述抵押合同二零零零年十二月三十一日业已到期,抵押双方当事人已签订延期抵押协议书.惟就该抵押期限变更事宜向有关土地房屋管理局进行登记的手续尚在办理之中。
　　本公司于一九九八年七月二十二日和一九九九年七月二十八日就其余的22,471,630.00 人民币元及其上述款项余额自一九九八年六月一日起至还款之日止的同期银行存款利息债权部分与黑马物业公司、青岛皇德房地产开发有限公司(其与黑马物业公司均为重庆友基(集团)有限公司的全资子公司,以下简称“皇德房地产公司”)签订了抵押合同,皇德房地产公司将其拥有的位于青岛市皇德海滨花园内的部分房产抵押给本公司,作为黑马物业公司归还22,471,630.00 人民币元欠款的担保。
　　截至二零零一年一月二十日止，皇德房地产公司已将出售部分抵押房产所得款项计8,000,000.00 人民币元用于归还黑马物业公司对本公司的上述欠款。
　　** 一九九七年八月十一日,黑马物业公司与本公司签订了《商品房预购协议》。根据协议规定,本公司向黑马物业公司预购其正在建造的位于重庆市的汇源大厦第一层至第六层约计6,000 平方米的房屋产权,本公司应向黑马物业公司支付购房定金计20,000,000.00 人民币元,黑马物业公司同意向本公司出售以每平方米不超过4,000.00 人民币元的单价计算的该等房屋,并承诺在一九九八年五月三十一日之前将验收合格的该等房屋交付本公司,否则黑马物业公司必须在一九九八年六月十日之前将预收定金计20,000,000.00 人民币元退还给本公司,并按同期银行利率计付利息。
　　截至一九九八年五月三十一日止, 本公司业已预付购房定金计20,000,000.00 人民币元,而黑马物业公司并未将验收合格的该等房屋交付本公司,本公司董事会决定不再和黑马物业公司签订正式商品房购销合同。由于黑马物业公司未能如期将上述购房定金退还本公司,双方于一九九八年六月十五日和一九九九年十一月三日签订了《退款抵押协议》、抵押合同([渝房98]抵押第0299 号)及其变更协议书([渝房98]抵押第0299 附[1]号)确认:双方自愿解除上述《商品房预购协议》；黑马物业公司在一九九八年十月三十一日前将上述购房定金及其自本公司实际划款之日起至黑马物业公司实际还款之日止的按同期银行利率计算的利息归还本公司;黑马物业公司自愿以所有权人的身份将其位于重庆市的汇源大厦部分物业抵押给本公司,作为归还上述款项的担保。
　　上述抵押合同业已于二零零零年十二月三十日到期,抵押双方当事人已签订延期抵押协议书。
　　*** 一九九七年十月十六日,重庆腾意汽车有限公司(以下简称“腾意公司”)与本公司签订了《商品房预购协议》.根据协议规定,本公司向腾意公司预购其正在建造的位于重庆市高新技术开发区内的“腾意汽车城”(暂名)第一层至第三层约计15,000 平方米的房屋产权,本公司应在协议签订之日起十天内一次性向腾意公司支付购房定金计40,000,000.00 人民币元,腾意公司同意向本公司出售以每平方米不超过3,500.00 人民币元的单价计算的该等房屋,并承诺在一九九八年五月三十一日之前将验收合格的该等房屋交付给本公司,否则腾意公司必须在一九九八年六月十日之前将预收定金计40,000,000.00 人民币元退还本公司,并按同期银行利率计付利息。本公司已于一九九七年十月二十九日将该等定金计40,000,000.00 人民币元,按腾意公司指定,汇入黑马物业公司的银行帐户。
　　截至一九九八年五月三十一日止,腾意公司并未将验收合格的该等房屋交付给本公司,本公司董事会决定不再和腾意公司签订正式商品房购销合同.由于腾意公司未能如期将上述购房定金退还本公司,本公司、腾意公司与黑马物业公司(其与腾意公司均为重庆友基(集团)有限公司的全资子公司)于一九九八年六月十五日和一九九九年十一月三日签订了《退款抵押协议》、抵押合同([渝房98]抵押第0298 号)及其变更协议书([渝房98]抵押第0298 附[1]号)确认:双方自愿解除上述《商品房预购协议》；腾意公司在一九九八年十月三十一日前将上述购房定金及其自本公司实际划款之日起至腾意公司实际还款之日止的按同期银行利率计算的利息归还给本公司;黑马物业公司自愿以所有权人的身份将其位于重庆市的汇源大厦部分物业抵押给本公司作为腾意公司归还上述款项中15,000,000.00 人民币元的担保。截至二零零零年十二月三十一日止,上述抵押合同业已到期,抵押双方当事人已签订延期抵押协议书。
　　一九九八年八月七日和一九九九年八月六日,腾意公司与重庆友基(集团)有限公司(系腾意公司的母公司)、涪陵中山实业有限公司(其与腾意公司均为重庆友基( 集团)有限公司的全资子公司)与本公司签订了《质押合同》,重庆友基(集团)有限公司和涪陵中山实业有限公司自愿将其拥有的芙蓉江电力开发有限公司的无争议之全部股权质押给本公司,作为腾意公司归还上述款项中15,000,000.00 人民币元的担保。
　　一九九八年十二月二十八日和二零零零年十二月五日,腾意公司、重庆阳光物业发展有限公司(其与腾意公司均为重庆友基(集团)有限公司的全资子公司,以下简称“阳光物业公司”)与本公司签订了《退款抵押协议》和抵押合同([渝房98]抵押第00526 号)及其变更协议书([渝房98]抵押第00526 附[1]号),阳光物业公司自愿以所有权人的身份将其位于重庆市的尚未建成的重庆世界贸易中心大厦部分物业抵押给本公司,作为腾意公司归还上述款项中10,000,000.00 人民币元的担保。
　　**** 为了防范前述黑马物业公司、腾意公司对本公司欠款的抵押物随时间推移而减值可能给本公司造成损失的风险,一九九九年六月十七日,阳光物业公司、黑马物业公司与本公司签订了《债权转让协议》,黑马物业公司将其拥有的对阳光物业公司的债权无偿转让给本公司.一九九九年九月二十二日,三方签订了《协议书》,阳光物业公司将其拥有的重庆世界贸易中心大厦在建的房屋第二十三层至二十六层各半层及已建的裙楼以上塔楼第一至四层各半层(含夹层)共计5,838 平方米,折合价值30,000,000.00 人民币元的房产权,以售后回购方式,销售给本公司,以保证上述因债权转让而形成的阳光物业公司对本公司债务的偿还。
　　一九九九年九月二十四日,黑马物业公司、阳光物业公司与本公司签订了《重庆世界贸易中心大厦预售房补充协议》,将黑马物业公司及腾意公司在本公司所欠款项的原抵押担保金额(青岛皇德海滨花园抵押担保约24,000,000.00 人民币元,汇源大厦三部分抵押担保共计53,000,000.00 人民币元,芙蓉江电力开发有限公司股权质押担保15,000,000.00 人民币元,重庆世界贸易中心抵押担保10,000,000.00 人民币元)重新认定为：青岛皇德海滨花园抵押担保12,000,000.00 人民币元, 汇源大厦抵押担保40,000,000.00 人民币元, 芙蓉江电力开发有限公司股权质押担保10,000,000.00 人民币元,重庆世界贸易中心抵押担保10,000,000.00 人民币元.前后两次认定之间的差额共计30,000,000.00 人民币元,即按前协议由阳光物业公司以预售重庆世界贸易中心大厦在建的房屋第二十三层至二十六层各半层及已建的裙楼以上塔楼第一至四层各半层(含夹层)的方式进行抵偿。
　　由于阳光物业公司和黑马物业公司未能按协议履行及时协助本公司办理相关预售房手续的义务,本公司于一九九九年十月三十一日向重庆市第一中级人民法院提起诉讼.二零零零年三月十四日,重庆市第一中级人民法院以(1999)渝一中经初字第2915 号《民事判决书》判决,阳光物业公司、黑马物业公司与本公司签订的《债权转让协议》及《协议书》有效,阳光物业公司和黑马物业公司应于判决生效后五日内将阳光物业公司所拥有的位于重庆市的“重庆世界贸易中心大厦”中轴线面向邹容支路裙楼以上已建的塔楼第一层至第四层每层的半层计3,000 平方米,在建的房屋第二十三层至第二十六层每层的半层计2,838 平方米,共计5,838 平方米,折合价值30,000,000.00 人民币元,抵偿给本公司。
　　二零零零年四月二十五日,腾意公司、阳光物业公司与本公司签订了《债务转移协议书》,确认上述腾意公司对本公司的债务中以重庆世界贸易中心大厦部分物业抵押担保的部分计10,000,000.00 人民币元转由阳光物业公司履行完全清偿责任。
　　二零零零年八月十一日,黑马物业公司、皇德房地产公司与本公司就抵押资产处置收益偿还债务事宜签订《抵押资产处置协议书》,一致同意由皇德房地产公司出售青岛皇德海滨花园别墅资产,其所得收益按不低于8,000,000.00 元人民币归还本公司;青岛皇德海滨花园别墅全部出售后归还本公司的金额小于其所担保的债务12,000,000.00 人民币元本金和相应利息的差额部分根据前述《重庆世界贸易中心大厦预售房补充协议》中关于“对认同的抵押物价值,在总额不变的前提下可以协商,在抵押物之间相互进行调整"的原则以上述汇源大厦抵押物及芙蓉江电力开发有限公司质押股权处置的收益优先抵偿。
　　二零零一年三月二十九日，黑马物业公司、腾意公司、阳光物业公司及重庆友基（集团）有限公司与本公司签订了《债务确认协议书》，将黑马物业公司、腾意公司、阳光物业公司分别对本公司的欠款予以确认，同时协议还明确由重庆友基（集团）有限公司对截至该协议签定之日止上述三方对本公司的欠款本金计63,336,205.00 人民币元，承担连带保证责任，并保证前述重庆世界贸易中心大厦计30,000,000.00 人民币元的预售房产的登记和交付。
　　***** 截至二零零零年十二月三十一日止,本公司应收四川省瑞鑫实业公司（以下简称“瑞鑫实业公司”）借款本金计9,400,000.00 人民币元.由于瑞鑫实业公司不履行还款义务,本公司已于二零零一年一日十六日以借款纠纷为案由,以瑞鑫实业公司、德阳人保公司为被告,向四川省德阳市中级人民法院提起诉讼,请求法院判令瑞鑫实业公司立即偿还本公司借款本金9,400,000.00 人民币元,赔偿损失1,107,450.00 人民币元,判令德阳人保公司承担相应的过错责任,诉讼费由被告承担.二零零一年二月二十八日,四川省德阳市中级人民法院出具(2001)德经初字第17 号《民事调解书》，瑞鑫实业公司于该调解书生效后立即向本公司付款200,000.00 人民币元,余款于二零零一年四月二十五日前付2,800,000.00 人民币元,二零零一年五月三十一日前付6,400,000.00 人民币元,并赔偿损失20,000.00 人民币元；德阳人保公司对瑞鑫实业公司的上述债务承担不能清偿部分的三分之一；案件受理费57,010.00 人民币元,其他诉讼费14,250.00 人民币元,合计71,260.00 人民币元,由瑞鑫实业公司承担,直接付给本公司。
　　二零零一年七月二十四日，成都大阳置业有限责任公司（以下简称“成都大阳公司”）向本公司签署了《关于成都大阳公司担保还款的承诺》, 成都大阳公司承诺为瑞鑫实业公司欠本公司款提供连带担保责任，担保物为成都市成科东路“幸福广场”大楼部分房产。
　　截至二零零一年十二月三十一日止，瑞鑫实业公司业已归还本公司上述欠款计1,370,000.00 人民币元。
　　二零零一年十一月二十七日，瑞鑫实业公司、成都大阳公司和本公司签订了《执行和解协议》，成都大阳公司自愿代瑞鑫实业公司偿还未清偿款项,为保证上述欠款的偿还,由德阳市中级人民法院查封了成都大阳公司位于成都市成科东路“幸福广场”大楼四楼计3,500 平方米的房产。
　　****** 自一九九六年九月十七日起至一九九八年十二月二十一日止,乐山市川江港航开发公司与本公司分八次签订了关于乐山大件码头吊机购置所需预付款、运输费及其他款项的借款协议, 本公司共借出资金计12,000,000.00 人民币元,用于本公司的联营公司--乐山市东乐大件吊装有限公司乐山大件码头550/50/10T 吊钩桥式起重机的购建,并按同期银行存款利率计付利息。
　　一九九九年四月九日,乐山市川江港航开发公司、乐山市东乐大件吊装有限公司与本公司签订了《关于乐山大件码头吊机项目所签订的全部借款协议一次性转让的协议》,将乐山市川江港航开发公司向本公司借入的上述暂借款计12,000,000.00 人民币元,变更为乐山市东乐大件吊装有限公司向本公司的借款,并将利用该借款购建的资产产权转让予乐山市东乐大件吊装有限公司。
　　二零零一年三月十五日,东方电机厂、乐山市东乐大件吊装有限公司与本公司签署《关于东方电机大件吊装优惠价差处理的具体办法》规定：有关本公司大件吊装费用,由乐山市东乐大件吊装有限公司出具100%收款发票,本公司仅付60%费用,其余40%抵偿上述借款.截至二零零一年十二月三十一日止，本公司已收到东山市东乐大件吊装有限公司以吊装费用抵偿借款计142,148.00 人民币元。
　　******* 截止二零零零年十二月三十一日，华信动力投资公司尚欠本司本金及利息共计4,300,000.00 人民币元。华信动力投资公司在二零零一年一月归还欠款100,000.00 人民币元后，与本公司就剩余欠款于二零零一年十二月二十四日签订《债务清偿协议》，根据该协议，华信动力投资公司将其位于成都市太升北路28 号的华信大厦第七层851.30 平方米的写字间抵偿给本公司，该范围租金自二零零二年一月一日起归本公司所有，惟该房产的过户手续尚在办理之中。
　　(7) 应收款项中应收关联方及持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位款项的细节详见附注46(3)。
　　(8) 本公司本年度实际冲销的应收款项详见附注50。
　　附注9. 预付帐款
　　(1) 本公司及其子公司预付帐款的帐龄分析列示如下:
　　　　　　　　　　 2001.12.31　　　　　　　　　　　2000.12.31
　　　　　　　　余额　　　　　 占该帐项　　　　　余额　　　　　占该帐项
　　　　　　　　　　　　　　　 余额比例　　　　　　　　　　　　余额比例
一年以内　RMB 88,679,823.88　　87.53%　　 RMB 57,211,077.05　　85.36%
一至二年　　　11,839,007.75　　11.69%　　　　　5,548,540.92　　 8.28%
二至三年　　　　 253,128.00　　 0.25%　　　　　3,577,439.06　　 5.34%
三年以上　　　　 536,445.46　　 0.53%　　　　　　683,240.46　　 1.02%
　　　　 RMB 101,308,405.09　 100.00%　　 RMB 67,020,297.49　 100.00%
　　(2) 预付帐款主要明细项目列示如下：
　　　　　　　　　　　　　 2001.12.31　　　　　付款时间　　 付款原因
武汉钢铁股份有限公司　 RMB　 8,670,649.00　　　 2001　　　 采购材料
四川东方电力设备公司　 RMB　 8,545,365.00　　　 2001　　　 采购材料
舞钢西南销售公司　　　 RMB　 7,912,831.00　　　 2001　　　 采购材料
奥地利安德列斯公司　　 RMB　 7,623,950.00　　　 2001　　　 采购材料
加拿大GE 公司　　　　　RMB　 6,540,000.00　　　 2000　　　 采购材料
法国CLI 公司　　　　　 RMB　 5,177,858.00　　　 2001　　　 采购材料
成都天齐有限公司　　　 RMB　 4,525,966.00　　　 2001　　　 采购材料
瑞士ABB 公司　　　　　 RMB　 3,263,208.00　　　 2001　　　 采购材料
　　（3）本公司一年以上预付帐款列示如下：
帐龄　　　　　　　　 金额未　　　　　　　　　收回的原因
1-2年　　　　 RMB 7,678,272.00　　　　　 所购材料尚未收到
2-3年　　　　　　　 253,128.00　　　　　 所购材料尚未收到
3年以上　　　　　　 528,737.00　　　　　 所购材料尚未收到
　　　　　　　RMB 8,460,137.00
　　(4) 本公司无预付关联方及持有本公司5%( 含5%)以上股份的股东单位的款项。
　　附注10. 存货
　　存货明细项目列示如下:
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2001.12.31
　　　　　　　　　　　　　　 金额　　　　　跌价准备　　　　　 净额
原材料　　　　　　 RMB199,615,175.83　RMB4,477,880.04　RMB195,137,295.79
在途材料　　　　　　　　　　　　 ---　　　　　　　---　　　　　　　　---
低值易耗品　　　　　　　1,898,559.42　　　　　　　---　　　 1,898,559.42
委托加工材料　　　　　　　401,727.80　　　　　　　---　　　　 401,727.80
修理用备件　　　　　　　　　　　 ---　　　　　　　---　　　　　　　　---
在产品及自制半成品　　130,047,294.77　　 2,773,723.76　　 127,273,571.01
产成品　　　　　　　　 66,969,918.47　　 4,339,916.41　　　62,630,002.06
　　　　　　　　　 RMB398,932,676.29 RMB11,591,520.21　RMB387,341,156.08

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2000.12.31
　　　　　　　　　　　　　　 金额　　　　　 跌价准备　　　　　 净额
原材料　　　　　　RMB 107,551,394.97　 RMB484,150.00　 RMB107,067,244.97
在途材料　　　　　　　　　706,841.07　　　　　　 ---　　　　　706,841.07
低值易耗品　　　　　　　1,678,647.72　　　　　　 ---　　　　1,678,647.72
委托加工材料　　　　　　　844,724.05　　　　　　 ---　　　　　844,724.05
修理用备件　　　　　　　4,767,349.01　　　　　　 ---　　　　4,767,349.01
在产品及自制半成品　　 89,298,962.52　　　　　　 ---　　　 89,298,962.52
产成品　　　　　　　　 42,508,092.77　　6,001,514.16　　　 36,506,578.61
　　　　　　　　　RMB 247,356,012.11 RMB6,485,664.16　 RMB240,870,347.95
　　可变现净值系本公司及其子公司按存货在正常业务情况下的销售价格扣除变现费用后的净值计算。
　　附注11. 待摊费用
　　待摊费用明细项目列示如下:
　　　　　　　　　　　　　　 2001.12.31　　　2000.12.31　　　 结余原因
铸件模具(沙箱)和工装模具　RMB 45,451.07　 RMB 774,283.77　 受益期未结束
　　附注12. 长期投资
　　(1) 本公司及其子公司的长期投资明细项目列示如下：
　　　　　　　　　　　　　 2001.01.01　　　　　　　 本年增加
　　　　　　　　　　 金额　　　　　减值准备
股票投资　　　　RMB 44,263.24　　　　　RMB---　　　　　　RMB ---
其他股权投资　　　 766,314.66　　　310,941.25　　　 (506,758.87)
长期债权投资　　　 121,879.50　　　　　　 ---　　　　　　　　---
　　　　　　　 RMB 932,457.40　RMB 310,941.25　 RMB (506,758.87)

　　　　　　　　　本年减少　　　　　　　　　2001.12.31
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金额　　　　 减值准备
股票投资　　　　　　　　RMB ---　　 RMB 44,263.24　　　　　RMB ---
其他股权投资　　　　 (83,950.95)　　　 343,506.74　　　 310,941.25
长期债权投资　　　　　60,939.75　　　　 60,939.75　　　　　　　---
　　　　　　　　 RMB (23,011.20)　 RMB 448,709.73　 RMB 310,941.25
　　(2) 本公司及其子公司的股票投资明细项目列示如下:
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2001.12.31
被投资公司名称　　　　　　股份类别　　　　股票数量　　占被投资公司
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　股权的比例
成都蜀都大厦股份有限公司　法人股(A股)　　38,044股　　　0.02%

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2001.12.31
被投资公司名称　　　　　　 投资金额　　　　　 减值准备　　市价总额
成都蜀都大厦股份有限公司　RMB 44,263.24　　　RMB ---　　 RMB 541,746.56
　　(3) 本公司及其子公司的其他股权投资明细项目列示如下：
被投资公司名称　　　　　　　投资期限 占被投资公司　　　 初始投资额
　　　　　　　　　　　　　　　　　　 注册资本比例
乐山市东乐大件吊装有限公司　1997.07　 49.00%　　　　　RMB490,000.00
西南生产资料贸易中心　　　　1984.12　 不详　　　　　　　　60,000.00
德阳市机电设备进出口公司　　1988.06　 不详　　　　　　　 100,941.25
无锡电子招待所　　　　　　　1988.07　　2.30%　　　　　　 150,000.00
成都三电股份有限公司　　　　1992.09　　0.62%　　　　　　 455,373.41
四川德阳金石房地产开发有
限责任公司　　　　　　　　　2001.04　 12.50%　　　　　 1,000,000.00
四川东方佳信工程建设监理
有限责任公司　　　　　　　　2001.05　 40.00%　　　　　　 200,000.00
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 RMB 2,456,314.66

被投资公司名称　　　　　　　　 2001.01.01　　　　 本年增加投资额
乐山市东乐大件吊装有限公司　 RMB　　----　　　　RMB　　　　　　---
西南生产资料贸易中心　　　　　　 60,000.00　　　　　　　　　　 ---
德阳市机电设备进出口公司　　　　100,941.25　　　　　　　　　　 ---
无锡电子招待所　　　　　　　　　150,000.00　　　　　　　　　　 ---
成都三电股份有限公司　　　　　　455,373.41　　　　　　　　　　 ---
四川德阳金石房地产开发有　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
限责任公司　　　　　　　　　　　　　　 ---　　　　　　1,000,000.00
四川东方佳信工程建设监理　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
有限责任公司　　　　　　　　　　　　　 ---　　　　　　　200,000.00
　　　　　　　　　　　　　 RMB　766,314.66　　 RMB　　1,200,000.00

被投资公司名称　　　　　　　　本年权益增(减)额　　　累计权益增(减)额
乐山市东乐大件吊装有限公司　　　RMB　 ---　　　　　 RMB　(490,000.00)
西南生产资料贸易中心　　　　　　　　　---　　　　　　　　　　　　 ---
德阳市机电设备进出口公司　　　　　　　---　　　　　　　　　　　　 ---
无锡电子招待所　　　　　　　　　　　　---　　　　　　　　　　　　 ---
成都三电股份有限公司　　　　　　　　　---　　　　　　　　　　　　 ---
四川德阳金石房地产开发有
限责任公司　　　　　　　　　　　　　　---　　　　　　　　　　　　 ---
四川东方佳信工程建设监理
有限责任公司　　　　　　　　　(41,275.08)　　　　　　　　(41,275.08)
　　　　　　　　　　　　　 RMB(41,275.08)　　　　　 RMB (531,275.08)

被投资公司名称　　　　　　　　　2001.12.31　　　　 减值准备
乐山市东乐大件吊装有限公司　　RMB　　　---　　　　 RMB　　　 ---
西南生产资料贸易中心　　　　　　　　60,000.00　　　　　60,000.00-
德阳市机电设备进出口公司　　　　　 100,941.25　　　　 100,941.25
无锡电子招待所　　　　　　　　　　 150,000.00　　　　 150,000.00
成都三电股份有限公司　　　　　　　 455,373.41　　　　　　　　---
四川德阳金石房地产开发有　　　　　　　　　　　　
限责任公司　　　　　　　　　　　 1,000,000.00　　　　　　　　---
四川东方佳信工程建设监理　　　　　　　　　　　　
有限责任公司　　　　　　　　　　　 158,724.92　　　　　　　　---
　　　　　　　　　　　　　　　RMB1,925,039.58　　　RMB310,941.25
　　(4) 本公司及其子公司合并价差的明细列示如下：
被投资单位　　　　　　　初始金额　 摊销期限　2001.01.01　　　本年增加额
东电工模具公司　 RMB(1,082,220.62)　10年　　　 RMB---　 RMB(1,082,220.62)
东电设备工程公司　　　(624,538.25)　10年　　　　　---　　　　(624,538.25)
　　　　　　　　 RMB(1,706,758.87)　　　　　　 RMB---　 RMB(1,706,758.87)

被投资单位　　　　　 本年摊销额　　　　 2001.12.31　　　　剩余摊销年限
东电工模具公司　　*RMB (99,203.61)　　 RMB (983,017.01)　　　109月
东电设备工程公司　　 **(26,022.42)　　　　 (598,515.83)　　　115月
　　　　　　　　　 RMB(125,226.03)　　RMB(1,581,532.84)
　　* 如附注4(1)所述,本公司本年度投资设立的东电工模具公司的长期股权投资帐面价值为13,417,779.38 人民币元,在东电工模具公司所有者权益中所占的份额为14,500,000.00 人民币元,形成的股权投资贷方差额计1,082,220.62 人民币元,自二零零一年二月起分十年平均摊销.
　　** 如附注4(1)所述,本公司本年度投资设立的东电设备工程公司的长期股权投资帐面价值为12,475,461.75 人民币元,在东电设备工程公司所有者权益中所占的份额为13,100,000.00 人民币元,形成的股权投资贷方差额计624,538.25 人民币元,自二零零一年八月起分十年平均摊销.
　　(5) 长期债权投资明细项目列示如下:
债券种类　　　　面值　　　　年利率　　　到期日　　　购入金额
建设债券　　RMB125,000.00　　---　　 2002.08.01　 RMB152,349.38

债券种类 本期利息　　 2001.12.31　　减值准备
建设债券　 RMB---　　 RMB60,939.75　　RMB---
　　附注13. 固定资产及其累计折旧
　　固定资产及其累计折旧增减变动明细项目列示如下:
　　　　　　　　　 2001.01.01　　　　 本年增加　　　　　 本年减少
固定资产原价:
房屋建筑物　　RMB262,153,090.48　　RMB2,141,416.37　 RMB2,506,899.19
机器设备　　　　 370,637,844.92　　　26,903,798.56　　 21,966,575.09
仪器仪表　　　　　66,482,013.03　　　 5,097,559.45　　　1,726,350.97
运输工具　　　　　 6,592,214,42　　　　 498,381.56　　　　178,534.00
　　　　　　　　 705,865,162.85　　　34,641,155.94*　　26,378,359.25
累计折旧:
房屋建筑物　　　　84,347,170.40　　　 7,983,276.40　　　　677,949.94
机器设备　　　　 223,362,117.77　　　29,535,725.32　　 14,625,237.69
仪器仪表　　　　　42,192,935.99　　　 7,700,281.04　　　1,287,245.38
运输工具　　　　　 5,387,480.92　　　　 508,149.65　　　　173,177.98
　　　　　　　　 355,289,705.08　 RMB45,727,432.41　RMB16,763,610.99
固定资产净值　RMB350,575,457.77

　　　　　　　　　　　　　　　2001.12.31
固定资产原价:
房屋建筑物　　　　　　　　RMB261,787,607.66
机器设备　　　　　　　　　　 375,575,068.39
仪器仪表　　　　　　　　　　　69,853,221.51
运输工具　　　　　　　　　　　 6,912,061.98
　　　　　　　　　　　　　　 714,127,959.54
累计折旧:
房屋建筑物　　　　　　　　　　91,652,496.86
机器设备　　　　　　　　　　 238,272,605.40
仪器仪表　　　　　　　　　　　48,605,971.65
运输工具　　　　　　　　　　　 5,722,452.59
　　　　　　　　　　　　　　 384,253,526.50
固定资产净值　　　　　　　RMB329,874,433.04
　　* 固定资产本年增加数中有21,524,508.76 人民币元系由在建工程完工转入。
　　附注14. 在建工程
　　(1) 在建工程明细项目列示如下:
工程项目名称　　　　　　 2001.01.01　　　　本年增加　　　本年转入固定资产
1.落料厂房　　　　　 RMB 1,120,218.00　　 RMB29,408.56　　 RMB 89,692.39
其中：利息资本化金额　　　　38,912.01　　　　 5,073.08　　　　　　　 ---
2.800T冲床　　　　　　　　 538,957.24　　 3,892,268.36　　　4,431,225.60
其中：利息资本化金额　　　 353,530.19　　　　　　　---　　　　353,530.19
3.通讯系统改造　　　　　 1,021,251.74　　　　65,322.92　　　　　　　 ---
其中：利息资本化金额　　　 803,743.14　　　　18,975.73　　　　　　　 ---
4.水试室高台二期改造　　　　40,935.26　　 1,581,115.78　　　　　　　 ---
其中：利息资本化金额　　　　22,927.26　　　　80,831.95　　　　　　　 ---
5.22M 立车　　　　　　　11,931,228.75　　 1,304,987.75　　　　　　　 ---
其中：利息资本化金额　　 6,421,237.73　　　 430,892.04　　　　　　　 ---
6.重金工重跨装焊平台　　 2,976,232.71　　　 182,861.12　　　　　　　 ---
其中：利息资本化金额　　　 119,768.63　　　　73,863.72　　　　　　　 ---
7.三峡技术转让软件　　　 2,881,026.19　　　 454,931.05　　　　413,208.42
其中：利息资本化金额　　　 801,977.18　　　　　　　---　　　　 99,336.94
8.60万汽发实验站　　　　11,671,795.70　　　　　　　---　　　　513,039.00
其中：利息资本化金额　　 3,198,270.39　　　　　　　---　　　　　　　 ---
9.五配二期　　　　　　　　 519,003.58　　 1,058,414.72　　　　　　　 ---
其中：利息资本化金额　　　 151,730.11　　　　31,316.78　　　　　　　 ---
10.光电经纬仪　　　　　　1,238,244.24　　　　　　　---　　　1,238,244.24
其中：利息资本化金额　　　　67,307.99　　　　　　　---　　　　 67,307.99
11.水压平台搬迁　　　　　　 21,104.20　　 1,847,822.20　　　　　　　 ---
其中：利息资本化金额　　　　 1,581.41　　　 222,455.55　　　　　　　 ---
12.磨削设备　　　　　　　　　　　 ---　　　 173,587.03　　　　173,587.03
13.空压机　　　　　　　　　　　　 ---　　　 470,281.11　　　　　　　 ---
14.落地镗床　　　　　　　1,210,100.02　　　 437,158.25　　　1,647,258.27
其中：利息资本化金额　　　 440,236.05　　　　32,364.40　　　　472,600.45
15.落地镗铣床W250HC　　　4,301,739.38　　　 125,156.56　　　4,426,895.94
其中：利息资本化金额　　 1,020,329.83　　　　77,348.85　　　1,097,678.68
16.重卧WSD210-III　　　　　253,849.53　　　 335,005.57　　　　　　　 ---
其中：利息资本化金额　　　 163,241.39　　　 163,762.63　　　　　　　 ---
17.定子线圈油压机　　　　2,218,004.47　　　 123,991.39　　　　　　　 ---
18.16M 数卧　　　　　　　　345,085.93　　　 555,152.36　　　　　　　 ---
19.二期厂外动
力管线改造　　　　　　　　 489,874.29　　 1,394,214.74　　　　　　　 ---
20.八角水电合资厂　　　　3,001,440.00　　　　　　　---　　　　　　　 ---
21.广汉工贸大楼　　　　　1,156,063.00　　　　　　　---　　　　　　　 ---
22.其他　　　　　　　　 15,321,655.68　　13,728,744.98　　　8,591,357.87
其中：利息资本化金额　　　 444,811.38　　　 664,993.00　　　　 59,393.26
　　　　　　　　　　 RMB62,257,809.91 RMB27,760,424.45　RMB21,524,508.76

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 预算金
工程项目名称　　　　　　　　2001.12.31　　　 资金来源　　　(万元)　 进度
1.落料厂房　　　　　　　RMB 1,059,934.17　　 贷款及募股　　115.00　　92%
其中：利息资本化金额　　　　　 43,985.09
2.800T冲床　　　　　　　　　　　　　 ---　　 贷款及募股　　　 ---　 100%
其中：利息资本化金额　　　　　　　　 ---　　　　　　---
3.通讯系统改造　　　　　　　1,086,574.66　　 贷款及募股　　114.00　　97%
其中：利息资本化金额　　　　　822,718.87
4.水试室高台二期改造　　　　1,622,051.04　　 贷款及募股　　242.00　　70%
其中：利息资本化金额　　　　　103,759.21
5.22M 立车　　　　　　　　 13,236,216.50　　 贷款及募股　1,426.00　　98%
其中：利息资本化金额　　　　6,852,129.77
6.重金工重跨装焊平台　　　　3,159,093.83　　 贷款及募股　　359.00　　90%
其中：利息资本化金额　　　　　193,632.35
7.三峡技术转让软件　　　　　2,922,748.82　　 贷款及募股　　356.00　　82%
其中：利息资本化金额　　　　　702,640.24
8.60万汽发实验站　　　　　 11,158,756.70　　 贷款及募股　1,127.00　　99%
其中：利息资本化金额　　　　3,198,270.39
9.五配二期　　　　　　　　　1,577,418.30　　 贷款及募股　　179.00　　90%
其中：利息资本化金额　　　　　183,046.89
10.光电经纬仪　　　　　　　　　　　　---　　 贷款及募股　　　 ---　 100%
其中：利息资本化金额　　　　　　　　 ---
11.水压平台搬迁　　　　　　 1,868,926.40　　 贷款及募股　　239.00　　80%
其中：利息资本化金额　　　　　224,036.96
12.磨削设备　　　　　　　　　　　　　---　　 贷款及募股　　　 ---　 100%
13.空压机　　　　　　　　　　 470,281.11　　 贷款及募股　　 53.00　　90%
14.落地镗床　　　　　　　　　　　　　---　　 贷款及募股　　　 ---　 100%
其中：利息资本化金额　　　　　　　　 ---
15.落地镗铣床W250HC　　　　　　　　　---　　 贷款及募股　　　 ---　 100%
其中：利息资本化金额　　　　　　　　 ---
16.重卧WSD210-III　　　　　　 588,855.10　　 贷款及募股　　 73.00　　90%
其中：利息资本化金额　　　　　327,004.02
17.定子线圈油压机　　　　　 2,341,995.86　　　　　 自筹
18.16M 数卧　　　　　　　　　 900,238.29　　　　　 募股　　180.00　　50%
19.二期厂外动
力管线改造　　　　　　　　　1,884,089.03　　　　　 募股　　198.00　　95%
20.八角水电合资厂　　　　　 3,001,440.00　　　　　 募股　　750.00　　40%
21.广汉工贸大楼　　　　　　 1,156,063.00　　　　　 募股　　579.00　　20%
22.其他　　　　　　　　　　20,459,042.79　　 贷款及募股
其中：利息资本化金额　　　　1,050,411.12
　　　　　　　　　　　　RMB68,493,725.60
　　(2) 本公司按季度计算应予资本化的借款费用,本年度各个季度的借款费用资本化利率列示如下:
　　　　　　　第一季度　　　　第二季度　　　 第三季度　　　　 第四季度
资本化利率　　　1.54%　　　　　1.58%　　　　　 1.58%　　　　　1.56%
　　(3) 在建工程减值准备增减变动列示如下:
工程名称　　　　　 2001.01.01　　　 本年增加　　本年减少　　 2001.12.31
八角水电合资厂*　RMB 3,001,440.00　RMB　---　 RMB --- RMB　 3,001,440.00
广汉工贸大楼**　　　 1,156,063.00　　　 ---　　　 ---　　　 1,156,063.00
　　　　　　　　 RMB 4,157,503.00　RMB　---　 RMB --- RMB　 4,157,503.00
　　* 根据一九九四年七月五日,加拿大通用电气公司、奥地利奥钢联机械施工工程公司及伊林能源供应有限公司与本公司签订的在四川德阳兴办制造水电设备的中外合资经营企业的备忘录,本公司于一九九七年三月三十日与四川省德阳市八角工业园区管理委员会签订《国有土地使用权出让合同之协议书》,本公司以7,197,920.00 人民币元受让80 亩合资企业一期工程用地的50 年国有土地使用权。截至一九九七年十二月三十一日止,本公司已支付土地使用权有偿出让金计3,001,440.00 人民币元.由于本公司兴办中外合资经营企业事项已经中国东方电气集团公司东司字（2001）第41号文批准同意撤销,本公司计提了一九九九年以前年度在建工程减值准备计3,001,440.00 人民币元。
　　** 由于本公司广汉工贸大楼于一九九二年施工兴建,已完成基础工程计1,156,063.00 人民币元,从一九九四年至今处于停工状态,本公司计提一九九九年以前年度在建工程减值准备计1,156,063.00 人民币元。
　　本年度广汉工贸大楼施工用地已被广汉市统一征地办公室收回,惟本公司收回投资款事宜尚在办理中。
　　附注15. 无形资产
　　无形资产明细项目列示如下:
类别　　　　　　　　原始金额　　　　 2000.01.01　　　　　 本年增加
土地使用权　　RMB35,626,000.00*　 RMB30,697,736.43　　　　　 RMB ---
软件　　　　　　　　 29,550.00　　　　　　　　---　　　　　 29,550.00
专有技术　　　　　2,553,250.00**　　　　　　　---　　　　2,553,250.00
　　　　　　　RMB38,208,800.00　　RMB30,697,736.43　　RMB2,582,800.00

类别　　　　　 本年摊销　　　　　2001.12.31　　　　剩余摊销期限
土地使用权　RMB 771,896.71　　RMB 29,925,839.72　　 504个月
软件　　　　　　　2,462.49　　　　　　27,087.51　　 55个月
专有技术　　　　382,987.50　　　　 2,170,262.50　　 51个月
　　　　　 RMB1,157,346.70　　RMB 32,123,189.73
　　* 一九九四年一月二十八日,本公司的控股公司---东方电机厂投入470,955.31 平方米的土地使用权. 根据中国地产咨询中心签署的土地资产评估报告书, 一九九三年十二月三十一日该土地使用权的评估价值为108,319,721.00 人民币元,经国家土地管理局以国土批(1994)31 号文及国家国有资产管理局以国资企函发(1994)43 号文批复, 东方电机厂以35,626,000.00 人民币元作价投入本公司,本公司从一九九四年一月起分五十年平均摊销.
　　** 系本公司从日本HTC 公司购入的600MW 汽轮发电机单机座专有技术,从二零零一年四月二十日起分五年平均摊销.
　　附注16. 长期待摊费用
　　长期待摊费用明细项目列示如下:
类别　　　　　　　　 原始发生额　　　　2001.1.1　　　　　　本年增加
天然气使用费　　RMB 1,100,000.00　　RMB 185,000.17　　　　　　RMB ---
房屋租赁费　　　　　1,969,031.11　　　1,626,911.89　　　　　　　　---
软件费用　　　　　　　725,135.28　　　　568,022.61　　　　　　　　---
技术楼装修费　　　　　705,568.36　　　　　　　 ---　　　　 705,568.36
VPI 设备专用胶　　　　816,958.12　　　　　　　 ---　　　　 816,958.12*
　　　　　　　　RMB 5,316,692.87　RMB 2,379,934.67　 RMB 1,522,526.48

类别　　　　　　　本年摊销　　　　累计摊销　　　2001.12.31　 剩余摊销期限
天然气使用费　RMB 109,999.92 RMB1,024,999.75　　RMB 75,000.25　　12个月
房屋租赁费　　　　 98,451.60 440,570.82　　　　　1,528,460.29　 182个月
软件费用　　　　　145,026.79 302,139.46　　　　　　422,995.82　　36个月
技术楼装修费　　　 58,797.36 58,797.36　　　　　　 646,771.00　 228个月
VPI 设备专用胶　　 56,572.00　 56,572.00　　　　　 760,386.12　　33个月
　　　　　　　RMB 468,847.67 RMB1,883,079.39　RMB3,433,613.48
　　* 东电动力公司购入的VPI 设备专用胶于二零零一年十月投入使用的金额为603,541.88 人民币元，自该月起分36 个月摊销；于二零零一年十二投入使用的金额为213,416.24 人民币元，自该月起分34 个月摊销。
　　附注17. 其他长期资产
　　其他长期资产明细项目列示如下:
　　　　　　　　　　　 2001.12.31　　　　　　　　 2000.12.31
德阳市什邡发电厂　　RMB　　200,000.00 *　　　 RMB　　　　　425,000.00
　　* 一九八九年四月十八日,德阳市什邡发电厂与本公司签订了《关于提供发电机、还款和供用电的协议》,本公司向德阳市什邡发电厂提供两台一万二千千瓦汽轮发电机,以货款计1,350,000.00 人民币元转作无息贷款，并取得二十年的用电权。截至二零零一年十二月三十一日止,德阳市什邡发电厂已偿还本金计1,150,000.00 人民币元。
　　附注18. 短期借款
　　短期借款明细项目列示如下:
借款类别　　　　　　　2001.12.31　　　　　　2000.12.31
信用借款　　　　RMB 111,500,000.00　　　RMB 113,130,000.00
担保借款　　　　　　215,600,000.00 *　　　　 50,000,000.00
　　　　　　　　RMB 327,100,000.00　　　RMB 163,130,000.00
　　* 其中由东方电机厂为本公司提供担保的借款金额为145,600,000.00人民币元,其细节详见附注46(2)C 列示。
　　附注19.应付票据
　　(1) 应付票据明细项目列示如下:
　　　　　　　　　　　　　　2001.12.31　　　　　　　2000.12.31
商业承兑汇票　　　　　 RMB 34,350,877.28*　　　RMB 1,600,000.00
银行承兑汇票　　　　　　　 59,633,000.00　　　　　20,578,648.12
　　　　　　　　　　　 RMB 93,983,877.28　　　RMB 22,178,648.12
　　* 系客户未向本公司申请承兑的商业承兑汇票。
　　(2) 应付关联方及持有本公司5%以上（含5%）股份的股东单位的票据的细节详见附注46(3)。
　　(3) 应付票据明细表详见其他财务资料6。
　　附注20. 应付帐款
　　应付帐款明细项目列示如下:
　　　　　　　　　　　　　　　 2001.12.31　　　　　　　　 2000.12.31
应付关联方款项　　　　　　 RMB 662,554.49 *　　　　　　RMB 704,553.49
华中电力物资有限公司　　　　　　　　　---　　　　　　　　9,172,358.00
东电机电科技公司　　　　　　　　　　　---　　　　　　　　1,228,000.00
二重集团公司　　　　　　　　 5,629,727.00　　　　　　　　4,178,012.00
中国一重集团公司　　　　　　 2,895,600.00　　　　　　　　　　　　 ---
上海航天铜业有限公司　　　　　 874,123.00　　　　　　　　　　　　 ---
东电电器公司　　　　　　　　　 518,938.00　　　　　　　　1,201,381.00
东电绝缘公司　　　　　　　　　 407,119.00　　　　　　　　　　　　 ---
暂估收料　　　　　　　　　　26,365,928.91　　　　　　　 38,077,115.79
其他　　　　　　　　　　　　33,797,749.82　　　　　　　 18,778,261.43
　　　　　　　　　　　　RMB 71,151,740.22　　　　　 RMB 73,339,681.71
　　* 应付关联方及持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项的细节详见附注46(3)。
　　附注21. 预收帐款
　　预收帐款明细项目列示如下:
　　　　　　　　　　　　　　　　2001.12.31　　　　　　　　2000.12.31
预收关联方款项　　　　　　 RMB 8,369,282.50 *　　　　　RMB 895,674.25
四川金盘子交通公司　　　　　　　 120,000.00　　　　　　　　　　　 ---
贵州电力公司建管部　　　　　　46,956,000.00　　　　　　　9,150,000.00
鹤壁电厂　　　　　　　　　　　 2,000,000.00　　　　　　　2,000,000.00
天津钢管公司　　　　　　　　　 1,350,000.00　　　　　　　1,350,000.00
喀什发电有限公司　　　　　　　　 582,800.00　　　　　　　2,139,000.00
广州恒运热电厂有限公司　　　　　　　　　---　　　　　　　1,584,000.00
山西机械设备进出口公司　　　　　　　　　---　　　　　　　1,294,241.74
其他　　　　　　　　　　　　 106,547,329.60　　　　　　 19,232,377.41
　　　　　　　　　　　　 RMB 165,925,412.10　　　　 RMB 37,645,293.40
　　* 预收关联方及持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项的细节详见附注46(3)。
　　附注22. 已结算尚未完工款
　　本公司在建合同工程累计已发生的成本和已确认的毛利大于在建合同工程已办理结算的价款金额的差额以“已完工尚未结算款”项目在资产负债表中作为一项流动资产列示，以反映本公司应向客户收取的款项；在建合同工程累计已发生的成本和已确认的毛利小于在建合同工程已办理结算的价款金额的差额，以“已结算尚未完工款”项目在资产负债表中作为一项流动负债列示，以反映本公司超过完工进度多结算的款项需要在未来期间用工程劳务来偿还。
　　已结算尚未完工款明细项目列示如下：
　　　　　　　　　　　　　　 2001.12.31　　　　　　　　　2000.12.31
累计已发生的成本　　　 RMB 204,121,193.71　　　　 RMB 242,928,175.75
累计已确认的毛利　　　　　　13,992,243.67　　　　　　　37,503,069.88
减：已结算价款　　　　　　 393,540,926.05　　　　　　 441,611,952.86
已结算尚未完工款　　　RMB (175,427,488.67)　　　 RMB (161,180,707.23)
建造合同总金额　　　　 RMB 631,493,581.18　　　　 RMB 550,668,680.00
　　　　　　　　　　　　USD 77,441,512.82　　　　　 USD 6,808,165.00
　　附注23. 应交税金
　　应交税金明细项目列示如下:
　　　　　　　　　　　　　　2001.12.31　　　　　　　　2000.12.31
产品增值税　　　　　RMB 152,895,962.28　　　　　 RMB 209,475,068.99
营业税　　　　　　　　　　1,063,738.82　　　　　　　　 1,946,789.87
城市维护建设税　　　　　 16,275,297.47　　　　　　　　21,268,940.97
企业所得税　　　　　　　　　633,262.02　　　　　　　　　 536,613.48
房产税　　　　　　　　　　3,355,657.37　　　　　　　　 2,017,055.22
土地使用税　　　　　　　　　687,277.87　　　　　　　　　 516,322.55
印花税　　　　　　　　　　　 24,336.31　　　　　　　　　　　　　---
个人所得税　　　　　　　　　207,529.82　　　　　　　　　 188,392.21
　　　　　　　　　　RMB 175,143,061.96　　　　　 RMB 235,949,183.29
　　附注24. 其他应交款
　　其他应交款明细项目列示如下:
　　　　　　　　　　　　 2001.12.31　　　　　　　　　　2000.12.31
教育费附加　　　　　 RMB 10,370,511.96　　　　　　RMB 11,453,489.23
住房公积金　　　　　　　　　940,672.00　　　　　　　　 2,015,864.00
交通建设费附加　　　　　　　 89,601.68　　　　　　　　　　　　　---
　　　　　　　　　　 RMB 11,400,785.64　　　　　　RMB 13,469,353.23
　　附注25. 其他应付款
　　(1) 其他应付款明细项目列示如下:
　　　　　　　　　　　　 2001.12.31　　　　 2000.12.31
养老保险金　　　　　　　　 RMB ---　　 RMB 12,414,751.05
工会经费　　　　　　　2,284,375.34　　　　　1,983,641.04
教育经费　　　　　　　3,105,514.93　　　　　2,752,252.90
应付关联方款项　　　 27,010,308.57 *　　　　7,334,502.14
其他　　　　　　　　 11,843,227.08　　　　　4,159,519.25
　　　　　　　　 RMB 44,243,425.92　　 RMB 28,644,666.38

　　　　　　　　　　　　经济内容
养老保险金　　　　 应付社会保险局的统筹养老金
工会经费
教育经费
应付关联方款项　　 应付东方电机厂各种服务费用
其他　　　　　　　 应付的印花税、创汇奖等
　　* 应付关联方及持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项的细节详见附注46(3)。
　　(2) 三年以上的其他应付款主要为计提的尚未使用的职工教育经费计1,645,731.09 人民币元。
　　附注26. 预提费用
　　预提费用明细项目列示如下:
　　　　　　　　　　2001.12.31　　　　　　　　2000.12.31　　　结余原因
审计费用　　　　　RMB 1,420,000.00　　　 RMB 3,535,000.00
包装成本　　　　　　　2,906,475.39 *　　　　 7,988,927.48
工伤、待业保险金　　　　　　　 ---　　　　　　 638,573.01
发电产品定额成本　　 27,057,251.69 **　　　 22,254,301.18　 待安装时支付
贷款利息支出　　　　　1,056,521.95 ***　　　　 650,469.88　 待结算时支付
代理费及其他　　　　　1,570,569.41　　　　　　 918,626.68
　　　　　　　　 RMB 34,010,818.44　　　RMB 35,985,898.23
　　* 如附注46（2） A 所述，根据东方电机厂与本公司签订的《服务合约》，本公司按销售收入的2.7%计提产品包装成本。
　　** 系按定额预提水电、火电及技改产品安装时发生的加工、安装成本。
　　*** 系预提尚未与中国进出口银行结算的贷款利息和其他贷款自二零零一年十二月二十一日起至十二月三十一日止会计期间的贷款利息.
　　附注27.预计负债
　　　　　　　　　　　　　 2001.12.31　　　　　2000.12.31
预计合同违约损失　　　　 RMB 653,425.00*　　　　　RMB ---
　　* 二零零零年十月十六日,本公司之子公司-东电动力公司与太原钢铁(集团)有限公司签定了向其销售“R 粗轧机主传动电动机设备”的《经济合同》，合同编号为2001 销交106 号。因东电动力公司未能如期交货，根据《经济合同》的规定，东电动力公司面临支付653,425.00 人民币元违约金的可能。根据谨慎性原则，本年度计提了653,425.00 人民币元的预计合同违约损失。
　　附注28. 一年内到期的长期负债
　　一年内到期的长期负债明细项目列示如下:
借款类别　　　　　2001.12.31　　　　　借款期限　　　　　　　 年利率(%)
银行借款
其中:信用　 RMB 20,000,000.00　　 1998.10.30-2002.05.30　　　　4.05%
　　　　　　　　20,000,000.00　　 1998.10.30-2002.08.30　　　　4.05%
　　　　　　　　20,000,000.00　　 1998.10.30-2002.10.30　　　　4.05%
　　　　　　　　30,000,000.00　　 1998.10.30-2002.10.30　　　　4.05%
担保　　　　　　 1,036,000.00　　 1989.10.07-1995.12.30 *　　　5.90%
应计利息　　　　　 322,582.00
　　　　　　RMB 91,358,582.00
　　* 该笔贷款尚未办理展期手续。
　　附注29. 长期借款
　　长期借款明细项目列示如下:
借款单位　　　　　　 2001.12.31　　　　 借款期限　　　 年利率(%)　借款条件
国家开发银行　 RMB 129,000,000.00　1997.12---2010.11　　　6.21　　　信用
国家开发银行　　　　20,000,000.00　1997.12---2006.11.20　 5.94　　　信用
中国进出口银行　　 150,000,000.00　1998.10---2004.10　　　4.05　　　担保
中国进出口银行　　 150,000,000.00　1998.10---2002.10　　　4.05　　　担保
中国建设银行　　　　 1,000,000.00　2001.12---2003.12　　　4.95　　　担保
　　　　　　　 RMB 450,000,000.00
　　附注30. 长期应付款
　　长期应付款明细项目列示如下:
　　　　　　　　　　　 2001.12.31　　　　　　　　　 2000.12.31
国家特准储备基金　　 RMB　　　 685,252.84　　　　RMB　　　　 685,252.84
　　附注31.专项应付款
　　专项应付款明细项目列示如下:
　　　　　　　　　　　　2001.12.31　　　　　　　2000.12.31
科研拨款　　　　　RMB 14,338,634.66 *　　　RMB 12,450,431.48
其他拨款　　　　　　　　　　　 ---　　　　　　　　850,000.00
　　　　　　　　　RMB 14,338,634.66　　　　RMB 13,300,431.48
　　* 系国家拨给本公司及其子公司的科研实验经费。
　　附注32. 股本
　　本公司股本明细项目列示如下:
　　　　　　　　　　　　　　　　2001.12.31　　　　　2000.12.31
尚未流通股份:
发起人股份
境内法人持有股份RMB　　　　　 220,000,000.00　 RMB 220,000,000.00
已流通股份:
境外上市的外资股(H 股)　　　　170,000,000.00　　　 170,000,000.00
境内上市的内资股(A 股)　　　　 60,000,000.00　　　　60,000,000.00
已流通股份合计　　　　　　　　230,000.000.00　　　 230,000.000.00
股份总数　　　　　　　　　RMB 450,000,000.00　 RMB 450,000,000.00
　　上述实收股本业经中国注册会计师审验。
　　附注33. 资本公积
　　资本公积增减变动明细项目列示如下:
　　　　　　　　　　　2001.01.01　　　　　本年增加　　　　　2001.12.31
股本溢价　　　　 RMB 522,548,287.37　　　　 RMB ---　 RMB 522,548,287.37
接受捐赠资产准备　　　　 323,000.00　　　　　　 ---　　　　　 323,000.00
拨款转入　　　　　　　 2,757,826.83　　　115,346.00 *　　　 2,873,172.83
股权投资准备　　　　　 1,710,158.37　　　　　　 ---　　　　 1,710,158.37
其他资本公积转入　　　78,725,613.50　　　　　　 ---　　　　78,725,613.50
　　　　　　　　 RMB 606,064,886.07　RMB 115,346.00　 RMB 606,180,232.07
　　* 本公司将国务院三峡建设办公室等单位拔入的研究项目试制费形成资产的部分计入“资本公积”帐项计115,346.00 人民币元。
　　附注34. 盈余公积
　　盈余公积明细项目列示如下:
　　　　　　　　　　　　2001.12.31　　　　　　　　2000.12.31
法定盈余公积　　　　　RMB 27,592,693.96　　　RMB 27,592,693.96
法定公益金　　　　　　　　25,997,136.58　　　　　25,997,136.58
　　　　　　　　　　　RMB 53,589,830.54　　　RMB 53,589,830.54
　　附注35. 未分配利润
　　(1) 本公司董事会向股东大会建议,二零零一年度经营亏损不作任何利润分配。
　　(2) 未分配利润增减变动明细项目列示如下:
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2001　　　　　　　　　 2000
年初未分配利润

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