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青海华鼎2001年年度报告摘要
2002-04-17 20:08
青海华鼎实业股份有限公司2001年年度报告
二00二年四月十五日
重要提示
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告经公司第二届第二次董事会审议通过。董事长于世光先生、董事肖召光先生因故未能参加本次会议，分别委托副董事长魏连成、委托董事杨拥军先生出席会议并行使表决权。
目录
重要提示
一、公司简介
二、会计数据和业务数据摘要
三、股本变动及股东情况
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况
五、公司治理结构
六、股东大会情况简介
七、董事会报告
八、监事会报告
九、重要事项
十、财务报告
十一、备查文件目录
附件年度会计报表
一、公司简介
（一）公司法定名称：青海华鼎实业股份有限公司
缩写：青海华鼎
公司英文名称：QingHai HuaDing Industrial CO.,LTD.
缩写：QHHD
（二）公司法定代表人: 于世光
（三）公司董事会秘书：刘文忠
联系地址：青海省西宁市解放路16 号
邮政编码：810000
电话：0971-8224981
传真：0971-8224982
电子信箱：liuwzhd@21cn.com
证券事务代表：马新萍
联系地址：广东省广州市番禺区石楼镇石清路12 号
邮政编码：511447
电话：020-84860333
传真：020-84869191
电子信箱：ivyma@21cn.com
（四）公司注册地址：青海省西宁市柴达木西路101 号
邮政编码：810018
电子信箱：qhhdsyoffice@china.com
（五）公司选定的信息披露报纸名称：《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网址：http://www.ssc.com.cn
公司年度报告备置地点：青海省西宁市解放路16 号青海华鼎证券部
（六）公司股票上市的交易所：上海证券交易所
股票简称：青海华鼎
股票代码：600243
（七）其他有关资料：
1、公司首次注册登记日：1998 年8 月18 日
注册登记地点：青海省工商行政管理局
公司最近一次变更注册登记日期：2000 年11 月10 日
变更原因：股票发行，注册资本增加
2、企业法人营业执照注册号：6300001201067
3、税务登记号码：青国税北字63010571040232X
4、公司聘请的会计师事务所：广州羊城会计师事务所有限公司
地址：广州市东风中路410 号健力宝大厦25 楼
二、会计数据和业务数据摘要
（一） 公司本年度实现的利润构成及现金流量（单位：人民币元）
序号 项目 金额
1 利润总额 24,821,968.97
2 净利润 21,209,174.16
3 扣除非经常性损益后的净利润 18,986,026.02
4 主营业务利润 66,012,990.62
5 其他业务利润 2,482,159.97
6 营业利润 22,290,200.72
7 投资收益 41,337.20
8 补贴收入 0.00
9 营业外收支净额 2,490,431.05
10 经营活动产生的现金流量净额 -30,662,214.47
11 现金及现金等价物净增加额 -94,485,049.39
扣除的非经常性损益的项目及金额：
1、收取的资金占用费302,400.00 元；
2、2000 年股票发行冻结申购资金利息当年摊销额1,676,989.16 元；
3、其他营业外收入813,441.89 元；
4、前两项对所得税的影响-569,682.91 元；
5、以上扣除影响净利润额计2,223,148.14 元。
（二）截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标（单位人民币元）
序 会计数据和财务指标名称 2001年
1 主营业务收入 278,374,260.53
2 净利润 21,209,174.16
3 总资产 726,284,510.05
4 股东权益（不含少数股东权益） 398,456,144.41
5 每股收益（元/股） 0.1354
6 每股净资产（元/股） 2.54
7 调整后的每股净资产（元/股） 2.29
8 每股经营活动产生的现金流量净 -0.20
额（元/股）
9 净资产收益率（%） 5.32
10 扣除非经常性损益后的每股收益 0.1212
（元/股）
11 加权净资产收益率（%） 5.36
12 扣除非经常性损益后的加权净资 4.80
产收益率（%）
序 会计数据和财务指标名称 2000年
追溯调整后 追溯调整前
1 主营业务收入 221,722,703.90 221,722,703.90
2 净利润 16,183,059.79 18,826,692.70
3 总资产 645,945,548.78 656,271,492.03
4 股东权益（不含少数股东权益） 385,076,970.25 395,402,913.50
5 每股收益（元/股） 0.10 0.12
6 每股净资产（元/股） 2.46 2.52
7 调整后的每股净资产（元/股） 2.40 2.47
8 每股经营活动产生的现金流量净 -0.49 -0.49
额（元/股）
9 净资产收益率（%） 4.20 4.76
10 扣除非经常性损益后的每股收益 0.09 0.11
（元/股）
11 加权净资产收益率（%） 10.39 10.70
12 扣除非经常性损益后的加权净资 9.69 9.91
产收益率（%）
序 会计数据和财务指标名称 1999年
追溯调整后 追溯调整前
1 主营业务收入 201,565,863.36 201,565,863.36
2 净利润 10,951,845.00 15,884,803.75
3 总资产 413,179,153.53 420,861,463.87
4 股东权益（不含少数股东权益） 139,207,910.46 146,890,220.80
5 每股收益（元/股） 0.11 0.16
6 每股净资产（元/股） 1.37 1.45
7 调整后的每股净资产（元/股） 1.21 1.29
8 每股经营活动产生的现金流量净 0.25 0.25
额（元/股）
9 净资产收益率（%） 7.87 10.81
10 扣除非经常性损益后的每股收益 0.11 0.16
（元/股）
11 加权净资产收益率（%） 7.60 10.29
12 扣除非经常性损益后的加权净资 7.57 10.32
产收益率（%）
（三）根据中国证监会关于发布《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9 号通知精神，公司2001 年按全面摊薄法和加权平均法计算的净资产收益率及每股收益：
报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 16.57 16.68 0.42 0.42
营业利润 5.59 5.63 0.14 0.14
净利润 5.32 5.36 0.14 0.14
扣除非经常性损益后净利润 4.76 4.80 0.12 0.12
（四）报告期内股东权益变动情况（单位：人民币元）：
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本 156,600,000.00 156,600,000.00
资本公积 228,392,012.80 228,392,012.80
盈余公积 4,512,768.82 3,181,376.13 7,694,144.95
其中：公益金 1,504,256.28 1,060,458.71 2,564,714.99
未分配利润 -4,427,811.37 10,197,798.03 5,769,986.66
合计 385,076,970.25 13,379,174.16 398,456,144.41
注：上表所列资本公积、盈余公积、未分配利润期初数为追溯调整后数据。
变动原因：
1、盈余公积：2001 年度利润分配增加3,181,376.13 元。
2、未分配利润：2001 年度增加10,197,798.03 元，为利润分配剩余。
三、股本变动及股东情况
（一）股本变动情况
1、报告期内公司股份未发生变动，（单位：股）
序 股份类别 本次变动前 本次变动 本次变动后
一 未上市流通股份
1 发起人股份 101,600,000 101,600,000
其中：国家持有股份 50,000,000 50,000,000
国有法人持有股份 680,000 680,000
境内法人持有股份 50,920,000 50,920,000
境外法人持有股份
其他
2 募集法人股
3 内部职工股
4 优先股或其他
5 法人配售股份
未上市流通股份合计 101,600,000 101,600,000
二 已上市流通股份
1 人民币普通股 55,000,000 55,000,000
2 境内上市的外资股
3 境外上市的外资股
4 其他
已上市流通股份合计 55,000,000 55,000,000
三 股份总数 156,600,000 156，600,000
2、股票发行及上市情况
公司于1998 年8 月18 日由五家企业发起设立，股份总量10160 万股。经中国证券监督管理委员会证监发行[2000]143 号文核准，公司于2000 年11 月3 日以上网定价方式向社会公开发行了人民币普通股股票5500 万股，每股发行价4.55 元。经上海证券交易所上证上[2000]第90 号《关于青海华鼎实业股份有限公司股票上市的通知》同意，本公司5500 万股人民币普通股股票于2000 年11月20 日在上海证券交易所挂牌上市。
（二）报告期末公司股东情况介绍
1、报告期末公司股东总数27155 户。
2、公司前10 大股东持股情况
序号 股东名称 持股数量（股） 占总股本比例（%）
1 青海重型机床有限责任公司 50000000 31.93%
2 广东万鼎企业集团有限公司 49720000 31.75%
3 番禺万鸣实业有限公司 1200000 0.77%
4 彭真英 425400 0.27%
5 姜正贵 401000 0.26%
6 刘贤金 369800 0.24%
7 唐山重型机床厂 340000 0.22%
8 青海第一机床厂 340000 0.22%
9 兴华基金 300020 0.19%
10 陈方尤 298000 0.19%
公司前十名股东中，第1 名青海重型机床有限责任公司（原青海重型机床厂由于债转股于2001 年12 月28 日改制为有限责任公司，已于2002 年1 月4 日在《上海证券报》披露）、第2 名广东万鼎企业集团有限公司、第3 名番禺万鸣实业有限公司、第7 名唐山重型机床厂、第8 名青海第一机床厂是发起人股东，所持股份暂不流通；第4-6、9、10 名为流通股股东，未知其关联关系。
（三）持股超过5%以上的股东情况
1、青海重型机床有限责任公司是公司的国家股股东，是公司的第一大股东，代表国家持有本公司31.93%的股份。该公司前身青海重型机床厂成立于1971 年，由于债转股于2001 年12 月28 日改制为有限责任公司，法定代表人：刘富斌。经营范围为金属切削机床制造、安装，机床、机械设备修理、加工，备品备件生产，机电产品设备及配件批发、零售，工具制造，材料加工，出口自产的机床、专用机床、备品备件及相关技术（国家专项规定除外，涉及许可证的凭许可证经营），由于主要经营性资产全部进入了本公司，目前主要经营国家授权范围内的国有资产，并开展有关投资业务。注册资本为20925 万元，其中：华融资产管理公司占股权54.53%、青海国有机电控股公司占股权45.47%。其持有本公司股份无质押、冻结等情况。
2、广东万鼎企业集团有限公司是公司的法人股股东，是公司的第二大股东，持有本公司31.75%的股份。该公司成立于1986 年，现法定代表人：李军。经营范围：制造、加工普通机器、家具、洁具、日用百货、日用化工、电子产品（国家专利、专控项目除外）、印刷、三来一补、销售、国内商业及物资供销业（国家专营专控商品除外），现主营业务是铅酸蓄电池、高性能陶瓷、红木家具、涡旋压缩机机头、精细化工、中药等产品的开发、生产和销售；自来水供应及承接自来水工程；垃圾处理项目的工程建设；冷气工程的设计、安装等。注册资本8000 万元，其中：番禺石楼经济发展总公司占股权91.9%。其持有本公司股份无质押、冻结等情况。
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况
（一）公司董事、监事和高级管理人员情况
1、基本情况
姓名 性别 年龄 职务 任期
于世光 男 45 董事长 2001/11-2004/11
魏连成 男 57 副董事长、总经理 2001/11-2004/11
杨拥军 男 39 董事、副总经理 2001/11-2004/11
肖召光 男 41 董事、副总经理 2001/11-2004/11
季荣华 男 57 独立董事 2001/11-2004/11
薛同毅 男 57 独立董事 2001/11-2004/11
尹家骏 男 56 董事 2001/11-2004/11
李跃南 男 43 董事 2001/11-2004/11
宋齐婴 男 48 董事 2001/11-2004/11
余建国 男 53 监事会主席 2001/11-2004/11
冯克顺 男 52 监事、工会主席 2001/11-2004/11
刘富斌 男 46 监事 2001/11-2004/11
吴美玲 女 38 监事 2001/11-2004/11
马新萍 女 27 监事 2001/11-2004/11
刘文忠 男 39 董事会秘书 2001/11-2004/11
王淑云 女 53 总会计师 2001/11-2004/11
注1：本公司董事、监事及高级管理人员目前均未持有本公司股票。
注2：董事尹家骏先生为本公司发起人股东青海第一机床厂法定代表人，于1997 年任职至今；董事宋齐婴先生为本公司发起人股东唐山重型机床厂法定代表人，于1996 年任职至今；监事刘富斌先生为本公司发起人青海重型机床有限责任公司（原青海重型机床厂）法定代表人，于1999 年任职至今。
2、年度报酬情况
1）现任董事、监事、高级管理人员在公司领取报酬的有12 人，年度报酬总额为28.44 万元，金额最高的前三名董事的年报酬总额为9.46 万元，金额最高的前三名高级管理人员的年报酬总额为8.64 万元。
2）报告期内，在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员中，年度报酬总额在3-4万元的有1名，2万元至3万元之间的有6名，在1万元至2万元之间的有5名。
3）报告期内，未在公司领取报酬的董事、监事及高级管理人员有：尹家骏先生、余建国先生、黄建伟先生（已离任）、宋齐婴先生、刘富斌先生、谭旭女士（已离任）。其中：
尹家骏先生和余建国先生在公司发起人股东青海第一机床厂领取报酬；
黄建伟先生在公司发起人股东广东万鼎企业集团有限公司领取报酬；
宋齐婴先生在公司发起人股东唐山重型机床厂领取报酬；
刘富斌先生在公司发起人股东青海重型机床厂领取报酬；
谭旭女士在公司发起人股东广东万鼎企业集团有限公司领取报酬。
3、报告期内公司管理层变动情况
1）在公司2001年11月14日召开的临时股东大会上，进行了公司董事会换届选举，公司第一届董事会成员除董事黄建伟先生、独立董事谭亭先生外其余全部连任第二届董事会董事（或独立董事），肖召光先生新当选为第二届董事会董事、季荣华先生新当选为第二届董事会独立董事。
2）在公司2001年11月14日召开的临时股东大会上进行了公司监事会换届选举，公司第一届监事会成员除监事谭旭女士外其余全部连任第二届监事会监事，马新萍女士新当选为第二届监事会监事。
3）在公司2001年11月14日召开的第二届第一次董事会上，继续聘用魏连成先生为公司总经理、刘文忠先生为董事会秘书、杨拥军先生为副总经理、王淑云女士为总会计师，新聘肖召光先生为副总经理。
（二）公司员工情况
1、截止本报告期末，公司共有员工2585 人（含控股子公司）。其中具有大专以上学历的有363 人，占员工总数的14.04%。按专业构成分类：技术人员304人、销售人员107 人、财务人员55 人、管理人员237 人、生产人员1852 人、其他人员30 人，分别占员工总数的11.76%、4.14%、2.13%、9.17%、71.64%、1.16%。
2、公司离退休职工全部进入社会统筹。
五、公司治理结构
1、对照中国证监会发布的《上市公司治理准则》（以下简称《准则》），本公司在公司治理结构方面尚有一定差距。主要表现在：一，虽然在公司设立时就引进了独立董事，但对照《准则》，独立董事制度尚不完善；二，董事会尚未设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。目前，公司正在按《准则》要求，抓紧完善独立董事制度，在董事会设立有关的专门委员会，修订《公司章程》、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则，制订和完善公司信息内部管理与对外披露制度、公司关联交易管理办法、董事会秘书工作细则、董事会专门委员会实施细则、公司财务内控等制度，有效改进和完善公司治理结构。
2、公司现有的两名独立董事均经过中国证监会组织的独立董事培训，取得了独立董事的任职资格，基本能够履行独立董事的职责和行使独立董事的职权。
3、公司与主要股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况：
1）业务方面：本公司具有独立完整的业务及自主经营能力，与主要股东完全分开，且不存在同业竞争。
2）人员方面：本公司拥有独立的劳动、人事及工资管理体系；公司总经理、副总经理等高级管理人员均在本公司领取薪酬，未在股东单位担任重要职务或领取报酬。
3）资产方面：本公司资产与主要股东资产严格分开，并拥有独立的生产、供应及销售系统。根据公司与第一大股东青海重型机床厂及第二大股东广东万鼎企业集团有限公司签订的《商标使用许可协议》，报告期内公司无偿使用青海重型机床厂的“青重牌”商标和广东万鼎企业集团有限公司的“恒联牌”、“力嘉牌”商标；原租赁的第一大股东青海重型机床厂的土地使用权，也在报告期内通过资产置换进入本公司，使得公司资产更加完整。
4）机构方面：本公司自设完整独立的生产技术经营管理机构，自主运作。
5）财务方面：本公司拥有独立的财务部门，建立了独立完整的会计核算体系和财务管理制度，拥有独立的银行帐户。
4、本年度公司对高级管理人员的考评，主要是以董事会下达的利润指标和净资产收益率为目标责任进行考核，年末以绩效挂钩进行奖罚。目前，公司正在研究建立和完善对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖惩制度。
六、股东大会简介
（一）报告期内共召开1 次年度股东大会和1 次临时股东大会，其会议通知、召集、召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
（二）股东大会通过的决议，决议刊登的信息披露报纸及披露日期：
1、公司2000 年年度股东大会于2001 年5 月22 日上午9 时在西宁宾馆会议室召开。出席会议的股东及股东代理人5 人，代表股份数101,600,000 股，占公司总股本的64.88%。公司董事、监事、高级管理人员及见证律师参加了会议，会议由董事长于世光先生主持。会议审议通过了公司《2000 年度董事会工作报告》、《2000 年度监事会工作报告》、《2000 年年度报告》正文及摘要、《2000年度财务决算报告》、《2000 年度利润分配预案》、《关于续聘广州羊城会计师事务所有限公司担任公司2001 年度财务报告审计机构的议案》、《修改〈公司章程〉的议案》、《股东大会议事规则》等议案。本次股东大会经广东明大律师事务所毛献萍律师到场见证，并发表和出具法律意见书。本次股东大会决议公告刊登于2001 年5 月23 日《上海证券报》。
2、公司于2001 年11 月14 日上午9 时在青海华鼎实业股份有限公司番禺恒联食品机械厂会议室召开了临时股东大会。出席会议的股东及股东代理人5 人，代表股份数10160 万股，占公司总股本的64.88 % 。公司董事、监事、高级管理人员及见证律师参加了会议，会议由董事长于世光先生主持。会议审议通过了公司《关于调整部分募集资金投资项目投资额的议案》、《公司与第一大股东青海重型机床厂进行资产置换的议案》、《董事会换届的议案》、《监事会换届的议案》。本次临时股东大会经广东信扬律师事务所毛献萍律师到场见证，并发表和出具法律意见书。本次股东大会决议公告刊登于2001 年11 月15 日《上海证券报》。
（三）选举更换董事、监事情况
在2001 年11 月14 日召开的临时股东大会上，进行了公司董事会、监事会换届选举，选举产生了公司第二届董事会、监事会成员。
1、选举产生的董事会成员情况：
1）选举于世光先生为第二届董事会董事：同意票101600000股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对票0 股；弃权票0股。
2）选举魏连成先生为第二届董事会董事：同意票101600000股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对票0 股；弃权票0股。
3）选举杨拥军先生为第二届董事会董事：同意票101600000股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对票0 股；弃权票0股。
4）选举肖召光先生为第二届董事会董事：同意票101600000股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对票0 股；弃权票0股。
5）选举尹家骏先生为第二届董事会董事：同意票101600000股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对票0 股；弃权票0股。
6）选举李跃南先生为第二届董事会董事：同意票101600000股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对票0 股；弃权票0股。
7）选举宋齐婴先生为第二届董事会董事：同意票101600000股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对票0 股；弃权票0股。
8）选举季荣华先生为第二届董事会独立董事：同意票101600000股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对票0 股；弃权票0股。
9）选举薛同毅先生为第二届董事会独立董事：同意票101600000股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对票0 股；弃权票0股。
2、选举产生的监事会成员情况：
1）选举余建国先生为第二届监事会监事：同意票101600000股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对票0股；弃权票0股。
2）选举刘富斌先生为第二届监事会监事：同意票101600000股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对票0股；弃权票0股。
3）选举马新萍女士为第二届监事会监事：同意票101600000股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对票0股；弃权票0股。
3、依据《公司章程》的有关规定，经公司职工代表选举，冯克顺先生、吴美玲女士担任第二届监事会监事。
七、董事会报告
（一）公司经营情况
1、公司主营业务范围及其经营状况
1）公司主营业务范围：本报告期内，公司的主营业务主要是机床（重型机床、加工中心、数控铣床等）、食品机械、电梯配件、齿轮箱等产品的生产和销售。
2）报告期内经营情况：
2001年公司把握住了国家拉动内需，重点支持铁路、能源、军工等产业的技术改造和西部大开发、三峡工程建设、城市地铁和轻轨建设、铁路线延长以及高速重载化的发展机遇，继续深化企业改革，积极探索资产经营的新路子，在努力提高现有主导产品质量和技术含量，稳固原有产品市场的基础上，加快了技术开发的步伐和募集资金投资项目的建设，拓展了加工中心、数控铣床和齿轮箱等主营业务，促进了公司的可持续发展，经全体职工的努力，公司实现了全年的目标任务，取得了良好的经济效益。2001年主要销售各类大重型机床产品（包括重型卧式车床、轧辊车床、铁路专用机床、无心车床及其它专用机床）72台，各类加工中心及数控铣床59台，普通机床30台，工程齿轮箱(变速箱总成)473台，小型食品机械产品（包括搅拌机、绞肉机、绞切肉片机、和面机、压面机等）76171台，烘炉、燃气烘箱6766台，涡旋式空气压缩机300台，以及为广日牌、日立牌电梯配套的控制柜以及配套机械零部件3680套。完成主营业务收入27837.43万元、主营业务利润6601.30万元、净利润2120.92万元，与上年同比分别25.55%、6.76%、31.05%。围绕经济目标和任务，2001年公司经营工作的主要举措有：
a.以市场为导向、视质量为生命，把工作的重点放在提高公司产品的竞争力上，进一步稳固和提高现有系列产品的市场占有率。报告期内，公司针对我国加入WTO给公司带来的机遇和挑战，结合技术开发中心和市场营销中心项目的建设，以“满足市场需求”为前提，以“质优价廉”取胜，强化了市场营销和产品质量工作，稳固和提高了原有系列产品的市场，公司制造的CAK8013/1数控不落轮对车轮车床、CK84160和CK84100数控轧辊车床被法国科技质量监督评价委员会推荐为高质量产品，中国进入WTO 高质量推荐产品。
b.以科技为先导，加快技术开发步伐，努力提高产品国内外市场的适应性和竞争能力，以应对我国加入WTO 后对机械行业带来的更大的挑战，确保公司的可持续发展。报告期内，根据市场需求及公司可持续发展战略，完成了重型机床、加工中心、食品机械等21 个新产品的技术开发及8 种新产品的试制工作。
c.加速投资项目的建成投产，不断培育公司新的利润增长点，与青海第一机床厂共同先期投资3000 万元组建的青海一机数控机床有限责任公司（本公司募集资金投资项目之一- 普及型加工中心和数控机床产业化工程项目，本公司控股80%）于2001 年4 月投入生产经营，主营的加工中心和数控铣床等产品报告期内实现销售收入3193.77 万元、净利润278.05 万元，使公司增加净利润222.44万元，占公司净利润的10.49%；收购青海齿轮厂破产后经营性资产组建的青海齿轮箱公司报告期内实现了齿轮（箱）产品主营业务收入1417.05 万元，主营业利润878.22 万元。
d.以管理为主题，努力完善一套运行高效、管理透明、约束有力的企业内部经营机制，利用现代化手段，推进企业管理水平的不断提高和企业产品制造成本、财务费用、管理费用的不断降低。报告期内，公司从财务管理入手，进一步完善了公司的管理制度和内控制度，针对下属公司各自的特点，强化了内部成本核算和考核及公司总部费用的控制，对各类资金的筹措和使用履行了严格的审批制度。与此同时，加快了计算机辅助管理系统的建设，使公司更加适应市场对公司管理的要求。
e.整合公司的资产，充分发挥公司的整体资源优势。
3）按产品分报告期内公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况（单位：元）：
产品 主营业务收入 占比（%） 主营业务利润 占比（%） 毛利率（%）
机床产品 86,327,397.99 31.01 25,211,216.93 37.47 29.20
齿轮（箱） 14,170,491.27 5.09 8,828,034.36 13.12 62.42
食品机械 117,959,187.37 42.37 18,870,725.03 28.05 16.00
电梯件 38,933,102.68 13.99 9,956,496.59 14.80 25.57
涡旋机 3,610,000.00 1.30 890,966.09 1.32 24.68
其他 17,374,081.22 6.24 3,522,218.96 5.24 20.27
合计 278,374,260.53 100 67,279,657.96 100 24.17
4）按地区分报告期内公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况（单位：元）：
地区 主营业务收入 占比（%） 主营业务利润 占比（%）
青海 103,737,508.80 37.27 34,057,251.29 50.62
广东 174,636,752.45 62.73 33,222,406.67 49.38
合计 278,374,260.53 100 67,279,657.96 100
5）报告期内主营业务或其结构较前一报告期发生较大变化的情况说明：
报告期内，由于募集资金投资的普及型加工中心和数控机床产业化工程和收购青海齿轮厂破产后经营性资产使公司主营业务发生了较大变化，扩展了机床产品的范围（增加了加工中心和数控铣床产品）、增加了齿轮（箱）产品的业务。
2、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩：
1)青海一机数控机床有限责任公司，注册资本3000 万元，本公司控股80%，报告期内主营业务为加工中心和数控铣床等产品的生产和销售，实现主营业务收入3193.77 万元、净利润278.05 万元。
2) 广州番禺华鼎南方科创有限公司，注册资本200 万元，本公司控股90%，报告期内主营业务为技术开发、技术咨询和国内贸易等，实现主营业务收入1234.41 万元，净利润128.58 万元。
3、主要供应商、客户情况
公司向前5 名供应商采购金额合计为4760 万元，占公司采购总额的31.73%；
公司向前5 名客户销售产品的销售收入合计为4127.65 万元，占公司全部销售收入的14.8%。
4、经营中出现的问题与困难及解决措施
本报告期内，从公司总体生产经营情况来看，经济效益较上年同期有一定的增长，但在生产经营过程中还是存在着一些困难和问题。主要体现在机械产品市场竞争激烈，特别是中低档次的小型食品机械，由于进入技术壁垒小，市场竞争的焦点集中体现在价格的竞争上，为了争取和稳固本公司的市场占有率，公司的小型食品机械产品销售价格均有不同程度的下调，使得公司的小型食品机械与上年相比在销量上升的情况下，主营业务利润却有不同程度的下降，这影响了公司经济效益的大幅度提高。此外，本公司数控机床、加工中心及专用机床目前的毛利率已经较高，而且在整体技术水平上与国外先进产品相比尚存在一定差距，海外营销网络尚未完善，冲击国际市场的能力还较弱；小型食品机械产品出口主要面向东南亚地区，由于产品在档次、外观等方面与国外产品相比仍存在一定差距，大幅度增加出口量难度仍较大。
对此，公司仍坚持以市场为导向，以效益为中心，采取多种切合实际的措施，努力消化各种减利因素。主要有：1）加大技术开发和技术改造力度，合理调整产品结构，不断提高产品质量和档次，以质量取胜，增强产品的国内外市场竞争力，巩固和提高产品的市场占有率；2）拓展产品范围，拓宽服务领域，适应国际市场，依靠企业信誉和品牌优势，以信誉赢得客户，增加业务收入；3）利用我国加入WTO 的机遇，在世界范围内选择质优价廉的材物料和配套件，降低产品制造成本；4）通过挖潜降耗，优化工艺路线和资源配置，强化目标成本控制和生产经营管理等手段，挖潜降耗、减员增效，加速资金周转，尽可能降低产品的生产成本和公司的各项费用开支，提高效益。
（二）公司投资情况
1、募集资金投资情况
公司5500万股人民币普通股股票于2000 年11 月3 日采取上网定价发行的方式发行成功，扣除发行费用后，实际募集资金23595 万元，该款于2000 年11月10 日全部进入公司帐户。募集资金使用进度如下（单位：万元）：
项目 承诺投资额 调整后投资额 已投资额
普及型加工中心和数控机床产业化工程项目 4000 4000 2400
组建热处理中心技术改造项目 2628 500 100
新建数控机床开发试制中心和市场营销中心项目 4800 4800 2993.55
组建计算机技术开发生产经营管理网络系统项目 2960 2960 1644.04
开发生产食品燃气烘箱技术改造项目 2676 2676 2562.35
组建关键零部件精加工车间技术改造项目 3323 2000 1874.67
开发生产食品机械技术改造项目 2900 2900 2709.67
收购青海齿轮厂破产后资产组建齿轮箱公司 0 3451 2149.69
补充流动资金 308 308 308
合计 23595 23595 16741.97
项目 尚未投入 完工进度
普及型加工中心和数控机床产业化工程项目 1600 60%
组建热处理中心技术改造项目 400 20%
新建数控机床开发试制中心和市场营销中心项目 1806.45 60%
组建计算机技术开发生产经营管理网络系统项目 1315.96 50%
开发生产食品燃气烘箱技术改造项目 113.65 85%
组建关键零部件精加工车间技术改造项目 125.33 85%
开发生产食品机械技术改造项目 190.33 85%
收购青海齿轮厂破产后资产组建齿轮箱公司 1301.31 70%
补充流动资金 0 100%
合计 6853.03 70.58%
报告期内募集资金的投向与招股说明书承诺的投资方向一致，收购青海齿轮厂破产后资产组建齿轮箱公司项目属调减组建关键零部件精加工车间技术改造项目和组建热处理中心技术改造项目投资额而新增加的项目（项目变更原因详见本节第3 条）实际完成了募集资金运用计划的70.96%。其中：
1）普及型加工中心和数控机床产业化工程项目是公司与青海第一机床厂共同投资的项目，截止报告期末，双方先期共投入3000 万元（本公司投入2400 万元控股80%），组建了青海一机数控机床有限责任公司，报告期内主营业务为加工中心和数控机床的生产和销售，实现主营业务收入3193.77 万元，净利润278.05 万元。
2）收购青海齿轮厂破产后经营性资产组建的齿轮箱公司(分公司)，报告期内共投入资金2149.69 万元，其中：收购费用1300 万元、已投入流动资金849.69万元。该项目主营业务为工程齿轮（箱）的生产销售，报告期内实现主营业务收入1417.05 万元。
3）新建数控机床开发试制中心和市场营销中心项目截止报告期末共投入资金2993.55 万元。其中投资组建的广州番禺华鼎南方科创有限公司（本公司投资180 万元控股90%）报告期内主营业务为技术开发、技术咨询和国内贸易，实现主营业务收入1234.41 万元，净利润128.58 万元。
4）其余项目均按计划或超计划进度正在实施过程中，尚未产生效益。
5）补充流动资金用于下属分公司青海重型机床公司生产周转。
2、尚未使用的募集资金去向：
公司2000 年发行股票共募集资金23595 万元，本期初已投入承诺的投资项目7520.15 万元，本期投入9221.82 万元，共计已投入项目资金16741.97 万元，尚未投入的资金6853.03 万元存放银行。
3、项目变更原因、程序和披露情况：
报告期内，公司对部分募集资金投资项目投资额进行了调整，调减了组建关键零部件精加工车间和组建热处理中心等募集资金投资项目投资，其中：组建关键零部件精加工车间技术改造项目由原承诺投资3323 万元调减为2000 万元、组建热处理中心技术改造项目投资额由原承诺投资2628 万元调减为500 万元，以上两项共调减资金3451 万元，用于收购青海齿轮厂生产经营性破产财产1300万元，其余用于齿轮箱等生产经营的流动资金。
原因：一、由于收购青海齿轮厂生产经营性破产财产后，可解决公司组建关键零部件精加工车间和组建热处理中心等募集资金投资项目中近3000 万元的精加工设备和热处理设备的购置投资，公司可用较少的资金解决组建关键零部件精加工车间和组建热处理中心等募集资金投资项目中部分精加工设备、热处理设备的购置，缩短项目建设周期，加快高技术数控机床产品的发展；二，本公司可利用较少的资金实现低成本扩张，拓展主营业务范围，带来新的效益增长点。因此公司决定用调减相关募集资金投资项目的资金来收购青海齿轮厂生产经营性破产财产。
本次调整经2001 年9 月6 日公司第一届第六次董事会和2001 年11 月14 日公司临时股东大会审议通过，董事会决议和临时股东大会决议分别于2001 年9月7 日和2001 年11 月15 日在《上海证券报》披露。
4、非募集资金的投资、进度及收益情况：
报告期内，公司无重大非募集资金投资项目。
（三）公司财务状况
单位：元
项目 2001年 2000年 增长数额 增减（%）
总资产 726,248,510.05 645,945,548.78 80,302,961.27 12.43
长期负债 5,569,222.15 7,246,211.31 -1,676,989.16 -23.14
股东权益 398,456,144.41 385,076,970.25 13,379,174.16 3.47
主营业务利润 66,012,990.62 61,832,077.13 4,180,913.49 6.76
净利润 21,209,174.16 16,183,059.79 5,026,114.37 31.06
注：1、总资产增加的主要原因：应付账款增加使得存货增加，合并控股子公司资产增加，其他应收款和其他应付款同时增加，净利润增加；
2、长期负债减少主要是由于归还项目前期投入银行贷款所致；
3、股东权益增加是净利润增加所致；
4、主营业务利润增加主要是主营业务收入增加所致；
5、净利润增加主要是主营业务利润增加所致。
（四）生产经营环境及宏观政策发生重大变化的影响
中国加入WTO，对公司而言机遇大于挑战。加入WTO 将对机械行业的发展起到有力的推动作用，有利于拓展高技术附加值机械产品的市场容量和发展空间，创造公司运营所需的规范、透明的宏观环境，更多地参与国际竞争。但同时，加入WTO 也使公司面临更大的竞争压力，市场将对质量、交货期、服务等方面提出更高的要求。目前，本公司的机床产品的整体技术水平由于受控制系统、钢材质量及关键部件加工工艺的限制，高档产品主要技术参数（如平均无故障运行时间、主轴转速以及进给速度等）与国际水平相比存在差距，加入WTO 后国际上高档产品将对本公司的数控机床产品的产销造成一定的冲击。本公司小型食品机械产品目前以中、低档产品为主，高档产品的生产还处于起步阶段，与国外先进水平存在一定差距，加入WTO 后若不及时加大高档产品的开发力度，将会受到高档进口产品的冲击。
会计政策变更及影响:
（1）公司自2001 年１月１日起执行《企业会计制度》，对固定资产、在建工程、无形资产三项资产计提资产减值准备。
公司按照会计制度的规定，对固定资产减值准备此项会计政策变更采用追溯调整法，此项会计政策变更的累计影响数为10,298,325.48 元，其中：2001 年初盈余公积调减1,548,891.49 元。2001 年初未分配利润调减8,777,051.76 元；2001年度净利润调减27,617.77 元。
（2）本公司的开办费用原从开始生产经营的当月起，按不超过5 年的期限平均摊销，若数额不大的，在开始生产经营的当月一次摊销，现改为从开始生产经营的当月起，一次计入开始生产经营的当月损益。
（五）2002年业务发展计划
1、目标
1）主营业务收入增长10%以上。
2）开发机床新产品10种、食品机械新产品5种、其它机械新产品5种，扩大产品覆盖面，增强产品的市场适应性。
3）全面完成募集资金投资项目建设，年底见效。
4）可比产品成本降低1-2%。
5）建立市场化的薪酬机制，完善激励和约束制度。
6）进一步强化公司管理，完善公司治理结构。
2、为实现经营目标将采取的主要措施
1）加快产品开发和技术开发的步伐，重点放在高技术附加值、适应市场需求的机床产品（包括重型机床、专用机床、加工中心等）和工程齿轮（箱）上，进一步稳固和提高公司机械产品的市场占有率；强化质量跟踪和售后服务工作，根据市场情况及时调整产品结构和产品的更新换代，力争作到“人无我有、人有我优”。
2）调整营销策略，强化营销手段，扩展主营业务范围，进一步适应不断变化的市场格局；充分发挥市场营销中心和营销网络的作用，加强市场信息和市场服务的前置性，立足国内市场，拓展国际市场。
1）加快募集资金投资项目实施进度，尽快使投资项目产生效益。
2）强化公司生产经营管理，在下属公司全面推行目标成本控制，挖潜降耗；合理利用和调配公司存量资产，加强公司内部的专业协作，努力降低产品成本。
3）以《上市公司治理准则》的有关要求，进一步完善公司法人治理结构，发挥激励和约束机制的作用。
4）加强员工素质教育，提高公司技术人员、管理人员的业务水平和员工的整体业务素质。
（六）董事会日常工作情况
1、报告期内公司分别召开了四次董事会会议，会议情况及决议内容如下：
1）公司董事会第一届第四次会议于2001年4月11日在公司会议室召开。审议通过《2000年度总经理工作报告》、《2000年度董事会工作报告》、《2000年年度报告》正文及摘要、《2000年度财务决算报告》、《2000年度利润分配预案》、《预计2001年度利润分配政策》、《关于续聘广州羊城会计师事务所有限公司担任公司2001年度财务报告审计机构的议案》、《修改〈公司章程〉的议案》、《股东大会议事规则》、《公司发行股票冻结申购资金利息分5年摊销的议案》、《会计估计变更的议案》、《董事会议事规则》、《总经理议事细则》、决定召开2000年年度股东大会等议案，董事会决议于2001年4月13日在《上海证券报》进行披露。
2）公司董事会第一届第五次会议于2001年8月7日在公司会议室召开。审议通过了《公司2001年中期报告》正文及摘要、公司按照新的《企业会计制度》及有关规定制定的资产减值准备会计制度、《2001年度利润分配方案》。董事会决议于2001年8月9日在《上海证券报》进行披露。
3）公司董事会第一届第六次会议于2001 年9 月6 日在公司会议室召开。审议通过了《关于收购青海齿轮厂生产经营性破产财产的议案》；授权副董事长、总经理魏连成先生与青海齿轮厂破产清算组、青海省经济贸易委员会签定《关于收购青海齿轮厂生产经营性破产财产协议书》和《关于收购青海齿轮厂有关事项协议书》，及在董事会的投资权限范围内组织实施该项收购工作及收购后的内部资产重组工作的议案；《关于调整部分募集资金投资项目投资额的议案》；《公司与第一大股东青海重型机床厂进行资产置换的议案》。董事会决议于2001 年9 月7 日在《上海证券报》进行披露。
4）公司董事会第二届第一次会议于2001 年11 月14 日下午2 时在公司番禺恒联食品机械厂会议室召开。审议通过了以下决议：选举于世光先生为公司第二届董事会董事长，魏连成先生为公司副董事长；经董事长于世光先生提议，决定聘用魏连成先生为公司总经理，刘文忠先生为公司董事会秘书；由总经理魏连成提议，决定聘用杨拥军先生、肖召光先生为公司副总经理，聘用王淑云女士为总会计师。董事会决议于2001 年11 月15 日在《上海证券报》进行披露。
2．董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，董事会按照股东大会的决议及授权，实施了2000年度利润分配、调整了部分募集资金投资项目投资额，收购青海齿轮厂生产经营性破产财产及收购后进行了内部重组，完成了与第一大股东青海重型机床厂的资产置换等工作。其中：
1）公司上年度利润分配方案、公积金转增股本方案及其执行情况，报告期内配股方案的实施情况：公司2000 年度利润分配方案为：以2000 年末总股本156600000 股为基数，向全体股东每10 股分派现金红利0.40 元（含税）。该分配方案经过2001 年5 月22 日召开的公司2000 年度股东大会审议通过后，于2001年6 月5 日在《上海证券报》刊登了“分红派息”公告，确定6 月11 日为股权登记日、6 月12 日为除权日、6 月22 日为红利发放日，并按期实施了上年度利润分配方案。上年度未进行资本公积金转增股本。报告期内公司未实施配股、增发。
2）根据2001 年11 月14 日临时股东大会决议，调整了部分募集资金投资项目投资额：组建关键零部件精加工车间技术改造项目由原投资3323 万元调减为2000 万元；组建热处理中心技术改造项目投资额由2628 万元调减为500 万元；上两项共调减资金3451 万元，用于收购青海齿轮厂生产经营性破产财产1300 万元，其余用于齿轮箱等生产经营的流动资金。
3）根据2001年11月14日临时股东大会决议，实施了与第一大股东青海重型机床厂的资产置换。
（七）本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案
经广州羊城会计师事务所有限公司审计，公司2001年度共实现净利润21,209,174.16元，加上年初未分配利润-4,427,811.37元，可分配的利润为16,781,362.79元，提取法定盈余公积金2,120,917.42元，提取法定盈余公益金1,060,458.71元，可供股东分配的利润为13,599,986.66元，经公司第二届二次董事会研究决定，公司2001年度利润分配预案为：以公司2001年末总股本156600000股为基数，向全体股东每10股分派现金红利0.50元（含税）；不进行资本公积金转增股本。
以上预案需经公司2001年股东年会审议通过后执行。
（八）预计2002年度利润分配或资本公积金转增股本政策
1、公司2002年拟进行1次利润分配，不进行资本公积金转增股本；
2、公司2002年度实现的净利润用于股利分配的比例约为30%；
3、公司2001年度未分配利润用于2002年度股利分配的比例约为30%；
4、分配形式以派发现金为主；
5、说明：以上2002年利润分配政策在实施时，需由董事会提出预案并提交股东大会审议通过才能正式实施，董事会保留根据公司发展和盈利情况对其作出调整的权利。
（九）其他事项
报告期内公司选定的信息披露报纸为《上海证券报》，未发生变更。
八、监事会报告
报告期内，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》赋予的职权，本着对全体股东负责的精神，认真履行职责，积极开展工作，监督公司的经营管理，检查公司财务及募集资金使用情况，审查公司关联交易的公平性，对公司依法运作情况发表了独立意见，维护了广大投资者的利益。
（一）监事会会议情况
报告期内公司分别召开了四次监事会会议，会议情况及决议内容如下：
1、公司监事会第一届第四次会议于2001 年4 月11 日在公司会议室召开。会议通过以下决议：审议通过了公司《2000 年度监事会工作报告》、《2000 年年度报告正文及摘要》、《2000 年度财务决算报告》、《2000 年度利润分配预案》、《修改〈公司章程〉的议案》、《股东大会议事规则》、《监事会议事规则》。监事会决议于2001 年4 月13 日在《上海证券报》进行披露。
2、公司监事会第一届第五次会议于2001年8月7日在公司会议室召开。会议审议通过了《公司2001年中期报告》正文及摘要、公司按照新的《企业会计制度》及有关规定制定的资产减值准备会计制度、《公司2001年中期利润分配方案》。并形成以下决议：公司第一届董事会第五次会议的召开程序符合法律和本公司章程的有关规定；公司2001年中期报告客观、真实地反映了公司的经营、财务状况，有关减值准备的计提和核销的程序合法、依据充分；公司董事、总经理及其他高级管理人员在履行职务时能遵纪守法，无损害公司利益以及侵犯股东权益的行为。监事会决议于2001年8月9日在《上海证券报》进行披露。
3、公司监事会第一届第六次监事会会议于2001 年9 月6 日在公司会议室召开。会议通过了如下决议：审议通过了《关于收购青海齿轮厂生产经营性破产财产的议案》，《关于调整部分募集资金投资项目投资额的议案》，《公司与第一大股东青海重型机床厂进行资产置换的议案》，第二、三项议案需提交股东大会审议通过，并经有关部门批准后实施。监事会决议于2001 年9 月7 日在《上海证券报》进行披露。
4、公司监事会第二届第一次会议于2001 年11 月14 日下午2 时在公司番禺恒联食品机械厂会议室召开。会议形成了如下决议：通过列席公司第二届董事会第一次会议，一致认为公司第二届董事会第一次会议的召开、选举、提名、聘用等程序符合法律和本公司章程的有关规定；选举余建国先生为公司第二届监事会主席。监事会决议于2001 年11 月15 日在《上海证券报》进行披露。
（二）监事会独立意见
1．公司依法运作情况
公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司董事会、股东大会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度等方面进行了监督，认为报告期内公司运作规范，决策程序合法，建立了较完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员均能尽心尽力履行自己的职责和义务，没有发现董事、高级管理人员有违反国家有关法律、法规、《公司章程》及损害公司利益的行为。
2．检查公司财务情况
公司监事会对公司财务制度及财务状况进行了认真的检查，认为公司2001年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，广州羊城会计师事务所有限公司对公司2001 年财务报告的审计意见是切实中肯的。
3、检查募集资金使用情况
公司2000 年11 月3 日5500 万股人民币普通股股票发行后，扣除发行费用后，实际募集资金23595 万元。报告期内对两个项目的投资额进行了调减，增加了收购青海齿轮厂经营性破产资产项目，其调整程序符合《公司章程》的有关规定。报告期内实际投入项目与原承诺或经法定程序调整后的项目一致。
4、检查资产收购情况
公司在收购青海齿轮厂破产后经营性资产行为中，未发现内幕交易、题材炒作等问题，交易决策过程和程序合法，文件齐全，无损害股东权益和公司利益的现象，未造成公司资产流失。
5、检查关联交易情况
监事会对公司2001 年度中有关的关联交易进行了检查，特别是对与公司第一大股东进行资产置换的关联交易进行了认真的检查，认为公司关联交易公平，没有损害公司及非关联股东的利益。
九、重要事项
（一）本报告期内公司无重大诉讼及仲裁事项。
（二）资产收购情况
报告期内，公司经第一届第六次董事会决议通过了《关于收购青海齿轮厂生产经营性破产财产的议案》。用1300 万元资金，收购青海齿轮厂生产经营性破产财产。收购青海齿轮厂破产财产范围为生产经营性的设备、厂房、土地使用权及地上建筑物、附着物和经双方议定的流动资产、无形资产、已出租的建筑物等资产。其中土地使用权以青海齿轮厂生产区宗地图为准。收购的实物资产明细以青海兴华资产评估有限责任公司评估报告[兴华评报字(2001)第049 号]为依据，扣除原厂内部分存货、设备636995.00 元和投入外埠的固定资产2414976.60 元及非生产经营性资产2251499.59 元(合计5303471.19 元)， 收购资产的评估总值为6161 万元(其中土地为2191 万元，实物资产为3970 万元)。本公司负责接收安置公司所需的原青海齿轮厂职工541 人。公司董事会授权副董事长、总经理魏连成先生与青海齿轮厂破产清算组、青海省经济贸易委员会签定《关于收购青海齿轮厂生产经营性破产财产协议书》和《关于收购青海齿轮厂有关事项协议书》，及在董事会的投资权限范围内组织实施该项收购工作及收购后的内部资产重组工作。详情见公司2001 年9 月7 日在《上海证券报》刊登的第一届第六次董事会决议公告。
后经公司2001 年11 月14 日临时股东大会审议批准了《关于调整部分募集资金投资项目投资额的议案》，决定上述收购资金将用调减相关募集资金投资项目的资金来解决。原组建关键零部件精加工车间技术改造项目由原投资3323 万元调减为2000 万元，原组建热处理中心技术改造项目投资额由2628 万元调减为500 万元，两项共调减资金3451 万元，用于收购青海齿轮厂生产经营性破产财产1300 万元，其余用于齿轮箱等生产经营的流动资金。详情见2001 年11 月15日《上海证券报》刊登的股东大会决议公告。
本次收购于2001 年9 月7 日交割，公司在接收该项资产后重组为下属分公司- 齿轮箱公司。在实施上述收购和重组过程中，资产交接、职工交接、业务开展等顺利，未产生负面影响。
收购后重组的齿轮箱公司已投入流动资金849.69 万元。报告期内主营业务为工程齿轮（箱）的生产销售，实现主营业务收入1417.05 万元，主营业务利润878.22 万元，占公司主营业务利润的13.30%。
（三）重大关联交易事项：
1、报告期内公司的重大关联交易是与第一大股东青海重型机床厂进行资产置换。
1）关联交易方基本情况：
青海重型机床厂是公司的国家股授权股东，公司的第一大股东，代表国家持有本公司31.93%的股份。法定代表人：刘富斌。现主要经营国家授权范围内的国有资产，并开展有关投资业务。
2）关联交易内容及交易金额
（1）换入资产：青海重型机床厂土地使用权，经青海金地资产评估咨询有限公司评估，出具青金地估字（2001）055 号、056 号评估报告,评估价格37,137,962.00 元。其中：宗地1 面积88566.5m2,土地使用证大国用（99）字第1001 号（宗地号86-64-I-III），土地使用权评估价格19,876,094.00 元；宗地2、3 面积76245m2，土地使用证青国用（2001）字第105 号、青国用（2001）107号(宗地号86-64-I-III)，土地使用权评估价格17,261,868.00 元。
（2）换出资产37,137,962.00 元。其中：
机器设备16台，固定资产账面原值6,026,730.00 元，评估值3,322,840.00元。评估单位：青海兴华资产评估有限责任公司，评估报告：兴华评报字（ 2001）106 号。
应收帐款19,123,000.00 元，已计提坏账准备1,338,610.00 元。主要是对股东、关联人（大股东下属子公司）及与大股东有业务往来单位的应收帐款。
对青海重型机床厂的其他应收款14,692,122.00 元，未计提坏账准备。
3）置换原则
公允价值，等值置换。关联交易公告见2001 年11 月7 日《上海证券报》。
4）本次关联交易由广州羊城会计师事务所有限公司出具了独立财务顾问报告。见2001 年11 月9 日《上海证券报》。
5）本次关联交易经公司2001 年11 月14 日召开的临时股东大会审议通过。在股东大会表决时，关联股东青海重型机床厂回避表决。股东大会决议见2001年11 月15 日《上海证券报》。
6）本次关联交易在股东大会审议通过后，由关联交易双方签定正式协议后正式实施。报告期内除土地使用证变更手续正在办理中外，置换工作均已完成。
7）本次关联交易的目的和影响：通过本项资产置换，使得公司土地、房产两证合一，资产完整，同时也冲减了公司对大股东的应收账款，有利于公司今后的健康发展。
2、报告期内公司无其他资产、股权转让方面的关联交易。
3、报告期内公司与关联方的债权、债务往来（单位：元）
关联 关系 单位 债权 债务 形成原因
股东 唐山重型机床厂 7,395,062.45 应收账款
股东 青海第一机床厂 6,563.00 应收账款
同一母公司 青海重型机床厂西安经销部 2,842,215.13 应收账款
同一母公司 青海重型机床厂沈阳经销部 5,149,317.35 应收账款
同一母公司 青海重型机床厂长沙经销部 3,954,451.75 应收账款
同一母公司 青海重型机床厂物资经销公司 1,945,199.68 应收账款
同一母公司 青海重型机床厂成都经销部 1,366,365.93 应收账款
同一母公司 青海重型机床厂济南经销部 2,296,524.83 应收账款
股东 青海重型机床厂 14,982,401.53 其他应收款
股东 青海第一机床厂 3,481,153.64 其他应收款
股东 唐山重型机床厂 1,000,000.00 其他应收款
股东 广东万鼎企业集团有限公司 16,694,514.41 其他应收款
同一母公司 青海重型机床厂长沙经销部 20,000.00 其他应收款
同一母公司 青海重型机床厂沈阳经销部 760,000.00 预收账款
同一母公司 青牟实业总公司 26,000.00 预收账款
同一母公司 青海申科工贸实业总公司 300,000.00 其他应付款
3、报告期内无其他重大关联交易。
1）根据公司与母公司青海重型机床厂签订的协议，公司所属的青海重型机床公司职工的养老保险、失业保险、住房公积金及医疗保险，由青海重型机床厂汇总后统一上交给主管部门。公司2001 年度支付此项费用为231.84 万元。
2）根据公司与母公司青海重型机床厂签订的协议，公司所属的青海重型机床公司按月向青海重型机床厂交纳职工福利费及工会经费，由青海重型机床厂统筹安排支出。公司2001 年度支付此项费用为79.66 万元。
3）根据公司与母公司青海重型机床厂签订的综合服务协议，由青海重型机床厂以公平合理的方式及价格为公司青海重型机床公司提供综合服务。
（四）本报告期内重大合同及担保事项
1、报告期内未发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。
2、报告期内公司无重大担保事项。
3、报告期内公司未发生委托他人进行现金资产管理事项。
4、其他重大合同及其履行情况：
1）根据公司与第一大股东青海重型机床厂及第二大股东广东万鼎企业集团有限公司签订的《商标使用许可协议》，报告期内公司继续无偿使用青海重型机床厂的“青重牌”商标和广东万鼎企业集团有限公司的“恒联牌”、“力嘉牌”商标。
2）由于广东依高泰环保工程有限公司（下称“依高泰”）未能按与本公司在2000 年11 月13 日签订的关于合作承接广州市番禺区垃圾处理工程的协议书（有关该协议的内容已在公司2000 年年度报告中披露）的规定，如期承接到该垃圾处理工程项目。因此，本公司要求依高泰按协议规定期限返还本公司支付的带资承接项目的2800 万元资金及相应的按同期银行存款利率计算的利息30.24 万元。依高泰在2001 年7 月底之前已将2800 万元资金及应计利息30.24 万元全部返还本公司。
3）1999 年与青海第一机床厂签订《关于共同投资组建青海华鼎数控机床有限责任公司的协议书》，承诺待公司股票发行上市后，出资人民币4,000 万元与青海第一机床厂共同设立青海华鼎数控机床有限责任公司。该公司已于2001 年4 月6 日正式注册设立并开始运行，注册名称为“青海一机数控机床有限责任公司”,先期注册资本3000 万元，本公司投入2400 万元，占注册资本的80%。
4）报告期内公司未对外签订其他重大合同。
（五）公司或持股5%以上股东报告期内或持续到报告期无承诺事项。
（六）报告期内继续聘请广州羊城会计师事务所有限公司为公司的审计机构无发生和解聘会计师事务所情况。支付该机构2001 年度审计费用32 万元，支付担任独立财务顾问费用（资产置换事项）3 万元。
（七）公司、公司董事会及董事在报告期内没有受中国证监会稽查，也没有受中国证监会行政处罚、通报批评和证券交易所公开谴责的情形，中国证监会及其派出机构未对公司进行检查或提出整改意见。
十、财务报告
（一）审计报告
(2002)羊查字第8668号
审计报告
青海华鼎实业股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司2001年12月31日母公司及合并资产负债表、2001年度的母公司及合并利润及利润分配表和2001年度的母公司及合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计验证程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12月31日的财务状况及2001年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
广州羊城会计师事务所有限公司
中国注册会计师陈雄溢
中国注册会计师刘佩莲
中国·广州2002年4月15日
（二）会计报表（附后）
（三）会计报表附注（附后）
十一、备查文件目录
1、载有法定代表人、总会计师、会计主管人员签名并盖章的会计报表。
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
3、报告期内在《上海证券报》公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。
青海华鼎实业股份有限公司董事会
2001年4月15日
合并资产负债表 附表一
2001年12月31日
公司名称：青海华鼎实业股份有限公司 货币单位：人民币元
资产 附注 2001-12-31 2000-12-31
流动资产：
货币资金 六（一）1 77,124,651.58 171,609,700.97
短期投资
应收票据 2,252,000.00
应收股利
应收利息
应收账款 六（一）2 140,815,608.74 137,994,716.14
其他应收款 六（一）3 98,939,774.47 61,302,484.82
预付账款 六（一）4 23,438,681.31 2,929,864.96
应收补贴款
存货 六（一）5 151,438,460.02 122,174,741.64
待摊费用 六（一）6 627,727.64 679,411.58
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 494,636,903.76 496,690,920.11
长期投资：
长期股权投资 六（一）7 323,000.00 11,323,000.00
长期债权投资
长期投资合计 323,000.00 11,323,000.00
固定资产：
固定资产原价 六（一）8 257,166,312.10 188,662,240.17
减： 累计折旧 六（一）8 109,854,599.88 85,060,250.75
固定资产净值 六（一）8 147,311,712.22 103,601,989.42
减： 固定资产减值准备 9,570,017.69 10,325,943.25
固定资产净额 137,741,694.53 93,276,046.17
工程物资
在建工程 六（一）9 35,855,043.99 30,398,382.22
固定资产清理
固定资产合计 173,596,738.52 123,674,428.39
无形资产及其他资产：
开办费 369,529.40
无形资产 六（一）10 50,111,461.17 6,436,022.33
长期待摊费用 六（一）11 7,616,406.60 7,451,648.55
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 57,727,867.77 14,257,200.28
递延税款：
递延税款借项
资产总计 726,284,510.05 645,945,548.78
负债及股东权益 附注 2001-12-31 2000-12-31
流动负债：
短期借款 六（一）12 139,610,000.00 140,954,000.00
应付票据 600,000.00 800,000.00
应付账款 六（一）13 85,327,604.85 60,896,977.20
预收账款 六（一）14 26,851,560.91 17,417,222.62
应付工资 1,078,215.80 1,327,799.66
应付福利费 2,657,165.61 1,518,054.22
应付股利 六（一）15 7,830,000.00 6,550,009.18
应交税金 六（一）16 11,286,042.03 11,591,632.60
其他应交款 六（一）17 1,542,718.67 1,393,628.35
其他应付款 六（一）18 37,776,005.15 7,434,585.66
预提费用 六（一）19 804,787.24 656,713.51
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债 3,081,744.22
流动负债合计 315,364,100.26 253,622,367.22
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债 六（一）20 5,569,222.15 7,246,211.31
长期负债合计 5,569,222.15 7,246,211.31
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 320,933,322.41 260,868,578.53
少数股东权益 6,895,043.23
股东权益：
股本 六（一）21 156,600,000.00 156,600,000.00
资本公积 六（一）22 228,392,012.80 228,392,012.80
盈余公积 六（一）23 7,694,144.95 4,512,768.82
其中：法定公益金 六（一）23 2,564,714.99 1,504,256.28
未分配利润 六（一）24 5,769,986.66 -4,427,811.37
股东权益合计 398,456,144.41 385,076,970.25
负债和股东权益总计 726,284,510.05 645,945,548.78
附表二
合并利润及利润分配表
公司名称：青海华鼎实业股份有限公司 货币单位：人民币元
项目 附注 2001年度 2000年度
一、主营业务收入 六（一）25 278,374,260.53 221,722,703.90
减：主营业务成本 六（一）26 211,094,602.57 158,671,938.55
主营业务税金及附加 六（一）27 1,266,667.34 1,218,688.22
二、主营业务利润 66,012,990.62 61,832,077.13
加：其他业务利润 六（一）28 2,482,159.97 460,398.62
减：营业费用 9,189,861.64 9,544,619.83
管理费用 28,447,624.25 18,273,311.45
财务费用 六（一）29 8,567,463.98 9,408,486.33
三、营业利润 22,290,200.72 25,066,058.14
加：投资收益 六（一）30 41,337.20 150.00
补贴收入
营业外收入 六（一）31 2,777,906.07 2,286,338.79
减：营业外支出 287,475.02 3,196,001.63
四、利润总额 24,821,968.97 24,156,545.30
减：所得税 2,928,103.38 7,973,485.51
少数股东损益 684,691.43
五、净利润 21,209,174.16 16,183,059.79
加：年初未分配利润 -4,427,811.37 -11,919,412.18
其他转入
六、可供分配的利润 16,781,362.79 4,263,647.61
减：提取法定盈余公积金 2,120,917.42 1,618,305.98
提取法定公益金 1,060,458.71 809,153.00
利润归还投资
七、可供股东分配的利润 13,599,986.66 1,836,188.63
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积金
应付普通股股利 7,830,000.00 6,264,000.00
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 5,769,986.66 -4,427,811.37
补充资料
项目 本年累计数 上年累计数
1、出售、处置部门或被投资单位所得收益
2、自然灾害发生的损失
3、会计政策变更增加利润总额
（减少以“-"表示） 27,617.77 2,643,632.91
4、会计估计变更增加利润总额
（减少以“-"表示）
5、债务重组损失
6、其他
附表三
合并现金流量表
2001年度
公司名称：青海华鼎实业股份有限公司 单位：人民币元
项目 附注
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 六（一）32
现金流入小计
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
支付的各项税费
支付的其他与经营活动有关的现金 六（一）33
现金流出小计
经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金 六（一）34
现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金
投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金 六（一）34
现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金 六（一）34
现金流入小计
偿还债务所支付的现金
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金
支付的其他与筹资活动有关的现金 六（一）34
现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金的影响额
五、现金及现金等价物净增加额
项目 金额
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 289,220,363.28
收到的税费返还 5,720,454.55
收到的其他与经营活动有关的现金 49,822,999.63
现金流入小计 344,763,817.46
购买商品、接受劳务支付的现金 215,801,538.55
支付给职工以及为职工支付的现金 31,562,965.72
支付的各项税费 29,482,462.86
支付的其他与经营活动有关的现金 98,579,064.80
现金流出小计 375,426,031.93
经营活动产生的现金流量净额 -30,662,214.47
二、投资活动产生的现金流量
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金 150.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 150.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 26,055,080.68
投资所支付的现金 13,000,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金 15,929,288.99
现金流出小计 54,984,369.67
投资活动产生的现金流量净额 -54,984,219.67
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金 200,000.00
借款所收到的现金 122,460,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 122,660,000.00
偿还债务所支付的现金 122,354,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 9,088,415.25
支付的其他与筹资活动有关的现金 56,200.00
现金流出小计 131,498,615.25
筹资活动产生的现金流量净额 -8,838,615.25
四、汇率变动对现金的影响额
五、现金及现金等价物净增加额 -94,485,049.39
补充资料
项目 附注 金额
1、将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 21,209,174.16
加：少数股东损益 684,691.43
加：计提的资产减值准备 3,294,975.22
固定资产折旧 10,177,132.11
无形资产摊销 444,418.78
长期待摊费用摊销 775,988.21
待摊费用减少(减：增加) 51,684.44
预提费用增加(减：减少) 148,073.73
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益) -23,311.00
固定资产报废损失
财务费用 7,544,114.25
投资损失(减：收益) -150.00
递延税款贷项(减：借项)
存货的减少(减：增加) -29,263,718.38
经营性应收项目的减少(减：增加) -74,023,098.88
经营性应付项目的增加(减：减少) 28,317,811.46
其他
经营活动产生的现金流量净额 -30,662,214.47
2、不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
置换入土地使用权 37,137,962.00
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 77,124,651.58
减：现金的期初余额 171,609,700.97
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -94,485,049.39
资产负债表 附表四
2001年12月31日
公司名称：青海华鼎实业股份有限公司（母公司） 货币单位：人民币元
资产 附注 2001-12-31 2000-12-31
流动资产：
货币资金 64,352,288.26 171,609,700.97
短期投资
应收票据
应收股利
应收利息
应收账款 六（二）1 128,972,744.31 137,994,716.14
其他应收款 六（二）2 107,565,388.88 61,302,484.82
预付账款 6,892,058.41 2,929,864.96
应收补贴款
存货 141,621,785.28 122,174,741.64
待摊费用 627,727.64 679,411.58
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 450,031,992.78 496,690,920.11
长期投资：
长期股权投资 六（二）3 29,546,086.29 11,323,000.00
长期债权投资
长期投资合计 29,546,086.29 11,323,000.00
固定资产：
固定资产原价 222,895,372.10 188,662,240.17
减： 累计折旧 91,445,637.94 85,060,250.75
固定资产净值 131,449,734.16 103,601,989.42
减： 固定资产减值准备 9,570,017.69 10,325,943.25
固定资产净额 121,879,716.47 93,276,046.17
工程物资
在建工程 35,855,043.99 30,398,382.22
固定资产清理
固定资产合计 157,734,760.46 123,674,428.39
无形资产及其他资产：
开办费 369,529.40
无形资产 50,111,461.17 6,436,022.33
长期待摊费用 7,616,406.60 7,451,648.55
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 57,727,867.77 14,257,200.28
递延税款：
递延税款借项
资产总计 695,040,707.30 645,945,548.78
负债及股东权益 附注 2001-12-31 2000-12-31
流动负债：
短期借款 130,610,000.00 140,954,000.00
应付票据 800,000.00
应付账款 76,833,308.62 60,896,977.20
预收账款 23,024,110.98 17,417,222.62
应付工资 1,078,215.80 1,327,799.66
应付福利费 2,466,877.75 1,518,054.22
应付股利 7,830,000.00 6,550,009.18
应交税金 11,038,883.70 11,591,632.60
其他应交款 1,506,042.32 1,393,628.35
其他应付款 36,122,814.33 7,434,585.66
预提费用 505,087.24 656,713.51
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债 3,081,744.22
流动负债合计 291,015,340.74 253,622,367.22
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债 5,569,222.15 7,246,211.31
长期负债合计 5,569,222.15 7,246,211.31
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 296,584,562.89 260,868,578.53
股东权益：
股本 156,600,000.00 156,600,000.00
资本公积 228,392,012.80 228,392,012.80
盈余公积 7,694,144.95 4,512,768.82
其中：法定公益金 2,564,714.98 1,504,256.28
未分配利润 5,769,986.66 -4,427,811.37
股东权益合计 398,456,144.41 385,076,970.25
负债和股东权益总计 695,040,707.30 645,945,548.78
附表五
利润及利润分配表
公司名称：青海华鼎实业股份有限公司（母公司） 货币单位：人民币元
项目 附注 2001年度 2000年度
一、主营业务收入 六（二）4 234,092,404.86 221,722,703.90
减：主营业务成本 六（二）5 175,093,312.93 158,671,938.55
主营业务税金及附加 1,168,520.91 1,218,688.22
二、主营业务利润 57,830,571.02 61,832,077.13
加：其他业务利润 2,026,577.00 460,398.62
减：营业费用 8,283,964.53 9,544,619.83
管理费用 25,068,359.88 18,273,311.45
财务费用 8,403,834.57 9,408,486.33
三、营业利润 18,100,989.04 25,066,058.14
加：投资收益 六（二）6 3,423,016.29 150.00
补贴收入
营业外收入 2,777,306.07 2,286,338.79
减：营业外支出 287,475.02 3,196,001.63
四、利润总额 24,013,836.38 24,156,545.30
减：所得税 2,804,662.22 7,973,485.51
少数股东损益
五、净利润 21,209,174.16 16,183,059.79
加：年初未分配利润 -4,427,811.37 -11,919,412.18
其他转入
六、可供分配的利润 16,781,362.79 4,263,647.61
减：提取法定盈余公积金 2,120,917.42 1,618,305.98
提取法定公益金 1,060,458.71 809,153.00
利润归还投资
七、可供股东分配的利润 13,599,986.66 1,836,188.63
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积金
应付普通股股利 7,830,000.00 6,264,000.00
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 5,769,986.66 -4,427,811.37
补充资料
项目 本年累计数 上年累计数
1、出售、处置部门或被投资单位所得收益
2、自然灾害发生的损失
3、会计政策变更增加利润总额
（减少以“-"表示） 27,617.77 2,643,632.91
4、会计估计变更增加利润总额
（减少以“-"表示）
5、债务重组损失
6、其他
附表六
现金流量表
2001年度
公司名称：青海华鼎实业股份有限公司（母公司） 单位：人民币元
项目 附注 金额
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 253,937,620.02
收到的税费返还 5,720,454.55
收到的其他与经营活动有关的现金 26,812,311.75
现金流入小计 286,470,386.32
购买商品、接受劳务支付的现金 170,772,391.81
支付给职工以及为职工支付的现金 29,712,997.51
支付的各项税费 28,247,473.93
支付的其他与经营活动有关的现金 81,795,682.11
现金流出小计 310,528,545.36
经营活动产生的现金流量净额 -24,058,159.04
二、投资活动产生的现金流量
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金 150.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 150.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 25,934,280.68
投资所支付的现金 27,800,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金 11,529,288.99
现金流出小计 65,263,569.67
投资活动产生的现金流量净额 -65,263,419.67
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 113,460,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 113,460,000.00
偿还债务所支付的现金 122,354,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 8,985,634.00
支付的其他与筹资活动有关的现金 56,200.00
现金流出小计 131,395,834.00
筹资活动产生的现金流量净额 -17,935,834.00
四、汇率变动对现金的影响额
五、现金及现金等价物净增加额 -107,257,412.71
补充资料
项目 附注 金额
1、将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 21,209,174.16
加：计提的资产减值准备 2,633,681.79
固定资产折旧 8,866,551.17
无形资产摊销 444,571.45
长期待摊费用摊销 815,033.79
待摊费用减少(减：增加) 51,684.44
预提费用增加(减：减少) -151,626.27
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益) -23,311.00
固定资产报废损失
财务费用 7,441,333.00
投资损失(减：收益) -150.00
递延税款贷项(减：借项)
存货的减少(减：增加) -19,447,043.64
经营性应收项目的减少(减：增加) -42,007,225.96
经营性应付项目的增加(减：减少) -6,524,513.76
其他
经营活动产生的现金流量净额 -24,058,159.04
2、不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
置换入土地使用权 37,137,962.00
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 64,352,288.26
减：现金的期初余额 171,609,700.97
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -107,257,412.71
会计报表附注
一、本公司的基本概况
公司是经青海省人民政府青股审[1998]第006 号文批准，由青海重型机床厂作为主发起人，并联合广东万鼎企业集团有限公司、番禺市万鸣实业有限公司、青海第一机床厂、唐山重型机床厂等四家发起人，采取发起方式设立的股份有限公司。
1998 年8 月18 日，公司在青海省工商行政管理局领取企业法人营业执照，注册号：6300001201067。公司注册资本为人民币10,160 万元，由青海重型机床厂经评估后的部分生产经营性净资产；广东万鼎企业集团有限公司所属的番禺石楼食品机械厂、番禺石楼机械厂、番禺恒联食品机械厂经评估后的全部生产经营性净资产和部分人民币现金；番禺市万鸣实业有限公司、青海第一机床厂、唐山重型机床厂投入的人民币现金组成。
公司主要经营范围：高科技机械产品开发、制造、数控机床、加工中心、专用机械设备、石油机械、环保设备、食品机械的制造和销售。
公司于2000 年10 月30 日经中国证券监督管理委员会证监发行字[2000]143号文核准，以“上网发行”的方式，发行A 股5,500 万股，发行价为每股人民币4.55 元；并于同年11 月20 日在上海证券交易所上市交易。公司股票发行后，注册资本增加到人民币15,660 万元。
公司于2001 年4 月6 日投资设立了青海一机数控机床有限责任公司，持有该公司80%股份；于2001 年3 月2 日投资设立了广州番禺华鼎南方科创有限公司，持有该公司90%股权。于2001 年9 月6 日分别与青海齿轮厂破产清算组、青海省经济贸易委员会签署了《关于收购青海齿轮厂生产经营性破产财产协议书》和《关于收购青海齿轮厂有关事项协议书》，收购总额为人民币1,300 万元，其中：资产收购价格为800 万元、用于职工安置500 万元，收购后成立青海华鼎实业股份有限公司齿轮厂分公司。
二、主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法
1、会计制度
公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。
2、会计年度
公司的会计年度为公历1 月1 日至12 月31 日。
3、记账本位币
公司以人民币为记账本位币。
4、记账基础和计价原则
公司以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则，公司改制设立时发起人投入的资产按经评估确认的价值记账。
5、外币业务核算方法
公司发生的非记账本位币经济业务，均采用业务发生当日的中国银行市场汇价折合人民币记账。期末，外币科目余额按当日市场汇价进行调整，差额计入当期损益。
6、现金等价物的确定标准
公司在编制现金流量表时确定的现金等价物是指公司持有的期限短、流动性高、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的短期投资。
7、短期投资核算方法
A、公司短期投资按实际成本计价，并在收到被投资单位分回的收益或出售、收回短期投资时确认投资收益；
B、公司期未短期投资按成本与市价孰低计价，并按投资项目计提跌价准备。
8、坏账核算方法
A、公司坏账的确认标准为，因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍然不能收回的应收款项，或者因债务人逾期未履行偿债义务且有充分证据表明不能收回的应收款项；
B、公司的坏账核算采用备抵法。公司应收账款期末余额按账龄分析法计提坏账准备。其中：1 年以内的，按其余额的5％计提；1－2 年的，按其余额的7％计提；2－3 年的，按其余额的10％计提；3－4 年的，按其余额的20％计提；4－5 年的，按其余额的50％计提；5 年以上的，按其余额的100％计提。公司非购销活动的其他应收款扣除母公司—青海重型机床厂、广东万鼎集团有限公司和个别经公司估计其收回不存在障碍，账龄在1 年以内的欠款及财税部门往来款后的余额按应收账款账龄分析法计提坏账准备。
9、存货
A、公司的存货包括：原材料、库存商品、在制品、委托加工物资、低值易耗品；
B、存货的计价方法：按实际成本核算，存货发出和领用采用加权平均法计价；
C、存货实行永续盘存制度；
D、低值易耗品采用领用时一次摊销法核算；
E、公司期未存货按成本与可变现净值孰低原则,采用备抵法计提存货跌价损失准备。
10、长期投资核算方法
（1）长期股权投资核算方法
A、公司股票投资采用成本法核算，其收益于实际收到时计入有关期间损益类账项；
B、公司对外股权投资，按投资时实际支付的价款或确定的价值记账。公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20％以下，或对其他单位的投资虽占该单位有表决权资本总额20％或20％以上，但不具有重大影响的，采用成本法核算；公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20％或20％以上，或虽投资不足20％，但有重大影响的，采用权益法核算；公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额50％（不含50％）以上,或虽投资不超过50％，但具有实质性控制权的，编制合并会计报表；
C、公司长期股权投资取得时的成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间的差额，列作“股权投资差额”，股权投资差额在规定的投资期限内平均摊销。
（2）长期债权投资核算方法
A、债券投资：按实际支付的价款扣除支付的税金和手续费等各项附加费用，以及支付的自发行起至购入债券止的应计利息后的余额作为实际成本记账；实际成本与债券面值的差额，作为溢价或折价，在债券存期内采用直线法摊销；债券投资按期计算应计利息，应计利息减债券投资溢价（或加折价）摊销额后的余额，计入当期投资收益；
B、其他债权投资：按实际支付的价款记账；按期计算应计利息,计入当期投资收益。
（3）公司长期投资根据实际情况计提减值准备。
11、固定资产计价和折旧方法
A、公司固定资产为使用期限超过一年以上的房屋建筑物、机器设备、运输设备和其他设备；或单位价值在2,000 元以上，并且使用期超过两年的不属于生产经营主要设备的物品；
B、固定资产按实际成本计价，公司改制设立时发起人投入的固定资产按评估确认值计价；
C、固定资产折旧按固定资产原值扣除预计3％的残值后，根据固定资产预计使用年限,采用直线法计提。各类固定资产的预计使用年限及折旧率列示如下：
类别 折旧年限（年） 年折旧率
房屋及建筑物 40 2.425％
传导设备 15 6.467％
通用设备 14 6.929％
专用设备 12 8.083％
运输设备 10 9.7％
电子及其他设备 10 9.7％
D、固定资产的盘盈、盘亏、报废和出售经适当程序批准后将其清理净损益计入营业外收支。
E、期末对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等导致其可收回金额低于账面价值的，按单项固定资产可收回金额低于账面价值的差额，在中期期末或年度终了计提固定资产减值准备。
12、在建工程核算方法
公司的在建工程按实际成本计价，其成本包括直接建造成本、外购待安装设备成本、设备安装费用及在建期间发生的资本化利息和汇兑损益。
公司的在建工程在完工资产交付使用时为确认固定资产的时点，若所建造的固定资产已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，应自达到预定可使用状态之日起，按估计的价值转入固定资产并按规定计提折旧，待办理竣工决算手续后再作调整。
期末对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，在中期期末或年度终了计提在建工程减值准备。
13、借款费用的会计处理方法
为购建固定资产的专门借款所发生的借款利息，在固定资产达到预定可使用状态前按规定予以资本化；属于固定资产达到预定可使用状态后发生的，则计入当期的财务费用。
14、无形资产的计价和摊销方法
对购入的无形资产，按实际支付的价款作为实际成本；对投资者投入的无形资产，按投资各方确认的价值作为实际成本；接受债务人以非现金资产抵偿债务方式取得或以应收债权换入的无形资产，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费作为实际成本；以非货币交易换入的无形资产，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费作为实际成本；自行开发并按法律申请取得的无形资产，按依法取得时发生的注册费、律师费等费用作为无形资产的实际成本。
无形资产自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销，计入损益。如预计使用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限，该无形资产的摊销年限按如下原则确定：（1）合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，摊销年限不应超过合同规定的受益年限；（2）合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的，摊销年限不应超过法律规定的有效年限；（3）合同规定了受益年限，法律也规定有效年限的，摊销年限不应超过受益年限和有效年限两者之中较短者；（4）如果合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限不应超过10 年。
期末检查各项无形资产预计给公司带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于账面价值的，在中期期末或年度终了计提无形资产减值准备。
15、长期待摊费用摊销方法
长期待摊费用在受益的年限内平均摊销。
16、收入确认原则
公司商品销售以商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认为营业收入的实现。
17、所得税的会计处理方法
公司所得税的会计处理是采用应付税款法。
18、会计政策的变更及影响
（1）会计政策变更的说明：
根据财政部财会字[2000]25号文《关于印发<企业会计制度>的通知》、财会字[2001]17号文《关于印发贯彻实施<企业会计制度>有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，本公司从2001年1月1日起执行《企业会计制度》并改变以下会计政策：
①、固定资产减值准备
期末固定资产原按账面价值净值计价，现改为按固定资产净值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备。
②、在建工程减值准备
期末在建工程原按账面价值计价，现改为如果有证据表明在建工程已经发生了减值，按预计的减值额，计提在建工程减值准备。
③、无形资产减值准备
期末无形资产原按账面价值计价，现改为按无形资产账面价值与预计可收回金额孰低计价，对预计可收回金额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备。
④、委托贷款减值准备
本公司的委托贷款原按账面价值计价，现改为按委托贷款账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提委托贷款减值准备。
⑤、开办费
本公司的开办费用原从开始生产经营的当月起，按不超过5 年的期限平均摊销，若数额不大的，在开始生产经营的当月一次摊销，现改为从开始生产经营的当月起，一次计入开始生产经营的当月损益。
（2）会计政策变更的影响
公司按照会计制度的规定，对固定资产减值准备采用追溯调整法，此项会计政策变更的累计影响数为10,298,325.48元，其中：2001年初盈余公积调减1,548,891.49元。2001年初未分配利润调减8,777,051.76元；2001年度净利润调减27,617.77元。
19、合并会计报表编制方法
在编制合并报表时，对于母公司所控制的境内外所有子公司纳入合并范围，包括拥有其过半数以上权益性资本的被投资企业，其他对于被投资企业虽然不持有其过半数以上的权益性资本，但能实施控制的企业。
本公司合并会计报表的编制方法是按照财政部[1995]11号文《合并会计报表暂行规定》，对所有纳入合并范围的子公司个别会计报表，经充分抵销内部投资，内部交易和内部债权、债务等内部会计事项后合并编制。
三、税项
1、增值税：商品销售执行17％税率，以抵扣进项税额后计缴。
2、城建税：按应纳流转税额的5％计缴。
3、教育费附加：按应纳流转税额的3％计缴。
4、企业所得税：根据青海省人民政府以青政办函（1998）95 号文，批复青海省机械电子工业厅“同意青海华鼎实业股份有限公司从成立之日起执行所得税20％返还的政策”，及财政部财税[2000]99 号文的精神，2001 年度公司所在青海省区域内的公司本部、青海重型机床公司、齿轮厂公司实际税负为13％；公司所在青海省区域外的番禺石楼食品机械厂、番禺石楼机械厂、番禺恒联食品机械厂执行33％的税率；根据青海省地方税务局青地税政二字[2002]46 号文件,同意青海一机数控机床有限责任公司2001 年免征企业所得税；广州番禺华鼎南方科创有限公司经广州市番禺区地方税务局石楼中心分局核定2001 年度带征所得税率为1%。
5、其他税项：按国家有关规定计缴。
四、控股子公司及合营公司
1、公司控制的境内外子公司及合营公司概况列示如下：
企业名称 注册资本 实际投资额 经营范围
青海一机数控机床 人民币 人民币 高科技机械产品开发、制造；数控机床、
有限责任公司 3,000万元 2,400万元 专用机械设备制造和销售
广州番禺华鼎南方 人民币200 人民币180 高科技机械产品开发、制造、数控机械、
科创有限公司 万元 万元 专用机械设备、环保设备的开发与销售
企业名称 占注册资
本和权益
比例
青海一机数控机床 80%
有限责任公司
广州番禺华鼎南方 90%
科创有限公司
2、已纳入合并会计报表的控股子公司及合营公司概况列示如下：
企业名称 注册资本 实际投资额 经营范围
青海一机数控机床 人民币 人民币 高科技机械产品开发、制造；数控机床、
有限责任公司 3,000万元 2,400万元 专用机械设备制造和销售
广州番禺华鼎南方 人民币200 人民币180 高科技机械产品开发、制造、数控机械、
科创有限公司 万元 万元 专用机械设备、环保设备的开发与销售
企业名称 占注册资
本和权益
比例
青海一机数控机床 80%
有限责任公司
广州番禺华鼎南方 90%
科创有限公司
本年度增加列入合并范围的公司,包括青海一机数控机床有限责任公司和广州番禺华鼎南方科创有限公司。其中：青海一机数控机床有限责任公司成立于2001年4月6日，广州番禺华鼎南方科创有限公司成立于2001年3月2日。
五、关于本期会计报表期初数调整的说明
公司中期对固定资产逐项进行检查，综合考虑技术陈旧、损坏、市价等因素，对固定资产可收回金额作出评估，依据可收回金额低于账面价值的差额，追溯调整2001 年初固定资产减值准备10,325,943.25 元,并相应调减了2001 年初留存收益10,325,943.25 元,其中年初盈余公积调减1,548,891.49 元,年初未分配利润调减8,777,051.76 元。
六、会计报表附注说明（单位：人民币元）
（一）合并会计报表附注说明
1、货币资金
项目 2001.12.31 2000.12.31
现金 28,010.18 20,710.96
银行存款 77,096,041.86 171,588,390.47
其他货币资金 599.54 599.54
77,124,651.58 171,609,700.97
2、应收账款
2001.12.31
账龄 金额 占应收 坏账准备 坏账准备
账款总 计提比例
额比例
1年以内 101,218,475.34 67.35% 5% 5,060,923.77
1至2年 29,195,761.34 19.43% 7% 2,043,703.29
2至3年 18,490,793.88 12.31% 10% 1,849,079.39
3至4年 617,544.24 0.41% 20% 123,508.85
3至4年 740,498.49 0.49% 50% 370,249.25
5年以上 17,187.26 0.01% 100% 17,187.26
150,280,260.55 100% 9,464,651.81
2000.12.31
账龄 金额 占应收账款总 坏账 坏账准备
额比例 准备计
提比例
1年以内 117,746,463.70 80.58% 5% 5,887,323.19
1至2年 24,955,226.85 17.08% 7% 1,746,865.88
2至3年 2,416,363.50 1.65% 10% 241,636.35
3至4年 934,436.58 0.64% 20% 186,887.32
3至4年 9,876.49 50% 4,938.25
5年以上 66,807.26 0.05% 100% 66,807.25
146,129,174.38 100% 8,134,458.24
(1)以上应收账款余额中无持本公司5%(含5%) 以上表决权股份的股东单位的欠款。
(2)应收账款余额中前五名欠款单位金额合计为31,905,694.71 元， 占应收账款总额21.23%。
3、其他应收款
2001.12.31
账龄 金额 占其他 坏账 坏账准备
应收款 准备
总额比 计提
例 比例
1年以内 77,607,787.83 77.03% 5% 1,121,453.21
1至2年 19,569,590.07 19.43% 7% 109,169.45
2至3年 2,552,781.87 2.53% 10% 136,744.19
3至4年 617,697.18 0.62% 20% 46,935.63
4至5年 12,440.00 0.01% 50% 6,220.00
5年以上 386,678.41 0.38% 100% 386,678.41
100,746,975.36 100% 1,807,200.89
2000.12.31
账龄 金额 占其他应 坏账 坏账准备
收款总 准备
额比例 计提
比例
1年以内 57,824,904.98 92.33% 5% 695,743.06
1至2年 3,531,856.98 5.64% 7% 232,076.20
2至3年 855,976.98 1.37% 10% 85,597.70
3至4年 26,895.17 0.04% 20% 5,379.03
4至5年 163,293.41 0.26% 50% 81,646.71
5年以上 226,880.95 0.36% 100% 226,880.95
62,629,808.47 100% 1,327,323.65
（1）本账户余额中,持有本公司5％(含5％)以上表决权股份的股东的款项情况如下:
股东名称 欠款金额 内容
广东万鼎企业集团有限公司 16,694,514.41 往来款
青海重型机床厂 14,982,401.53 往来款
（2）其他应收款余额中前五名欠款单位金额合计为55,125,193.14 元，占其他应收款总额54.72%。
（3）其他应收款余额中金额较大的项目列示如下：
项目 2001.12.31 内容 备注
广东万鼎企业集团有限公司 16,694,514.41 往来款
青海重型机床厂 14,982,401.53 往来款
石楼工贸企业发展公司 9,748,842.14 往来款
广东省番禺市恒宝厨具设备厂 9,199,435.06 往来款
机械三厂 4,500,000.00 往来款 注
注：公司于2002 年3 月29 日和4 月2 日已分别收回往来款3,500,000.00 元和1,000,000.00 元。
4、预付账款
2001.12.31 2000.12.31
账龄 金额 占预付账款总额 金额 占预付账款总额
的比例 的比例
1 年以内 22,192,162.13 94.68% 1,065,886.93 36.38%
1 至2 年 206,949.12 0.88% 714,592.37 24.39%
2 至3 年 658,698.38 2.82% 485,840.46 16.58%
3 至4 年 380,871.68 1.62% 663,545.20 22.65%
4 至5 年
5 年以上
23,438,681.31 100% 2,929,864.96 100%
5、存货
2001.12.31 2000.12.31
项目 金额 跌价准备 金额 跌价准备
原材料 67,095,393.41 138,295.85 53,195,217.29 216,795.62
库存商品 40,862,715.60 484,554.62 25,810,300.15 416,592.39
在制品 40,797,515.40 847,371.72 43,957,600.46 810,647.72
低值易耗品 4,153,057.80 655,659.47
152,908,682.21 1,470,222.19 123,618,777.37 1,444,035.73
6、待摊费用
类别 2000.12.31 本期增加 本期摊销 2001.12.31
水电费 171,636.73 395,985.74 375,236.49 192,385.98
保险费 293,450.52 221,900.00 417,700.56 97,649.96
其他 214,324.33 1,314,176.76 1,190,809.39 337,691.70
679,411.58 1,932,062.50 1,983,746.44 627,727.64
7、长期投资
2001.12.31 2000.12.31
项目 金额 减值准备 金额 减值准备
长期股权投 403,000.00 80,000.00 11,403,000.00 80,000.00
资
合计 403,000.00 80,000.00 11,403,000.00 80,000.00
注1：公司本年度把对普及型加工中心和数控机床产业化工程项目的投资额1,100万元，转入对青海一机数控机床有限责任公司的投资。
长期股权投资——其他股权投资——投资成本
被投资单位名称 投资期限 占被投资单 投资金额 长期投资
位注册资本 减值准备
比例
南方实业股份有限公司 400,000.00 80,000.00
石楼信用合作社 3,000.00
403,000.00 80,000.00
注2：长期投资减值准备计提的原因为：依据被投资单位的财务状况、经营成果和现金流量情况，按预计可收回投资的可能性程度计提减值准备。
8、固定资产及累计折旧
类别 2000.12.31 本期增加 本期减少 2001.12.31
原值:
房屋及建筑物 70,578,560.37 30,795,718.72 101,374,279.09
通用设备 94,101,333.97 38,559,427.20 5,914,012.82 126,746,748.35
专用设备 5,400,374.28 61,859.59 5,462,233.87
运输设备 8,728,204.00 3,665,265.87 427,010.00 11,966,459.87
电子及其他设备 9,853,767.55 2,241,001.49 478,178.12 11,616,590.92
合计 188,662,240.17 75,323,272.87 6,819,200.94 257,166,312.10
累计折旧:
房屋及建筑物 25,178,258.16 6,692,142.44 31,870,400.60
通用设备 50,357,494.01 18,109,824.68 2,099,611.72 66,367,706.97
专用设备 43,653.03 260,409.28 304,062.31
运输设备 4,615,952.10 899,628.27 324,084.42 5,191,495.95
电子及其他设备 4,864,893.45 1,456,002.71 199,962.11 6,120,934.05
合计 85,060,250.75 27,418,007.38 2,623,658.25 109,854,599.88
净值 103,601,989.42 147,311,712.22
注1：本期在建工程转入的固定资产16,104,994.24元。
注2：本公司用于置换固定资产原值为6,206,730.00元，累计折旧为2,155,582.21元，已提固定资产减值准备为728,307.79元。
注3：2001年度计提固定资产减值准备9,570,017.69元。包括：
（1）公司中期对固定资产逐项进行检查，综合考虑技术陈旧、损坏、市价等因素，对固定资产可收回金额作出评估，依据可收回金额低于账面价值的差额，追溯调整2001年初固定资产减值准备10,325,943.25元,并相应调减了2001年初留存收益10,325,943.25元,其中年初盈余公积调减1,548,891.49元,年初未分配利润调减8,777,051.76元。
（2）置换出的固定资产，相应冲减已计提的固定资产减值准备728,307.79元。
（3）2001年度冲减固定资产减值准备27,617.77元。
注4:公司用于抵押借款的固定资产—房屋及建筑物账面净值775.13万元,机器设备账面净值5,201.17万元。
9、在建工程
工程名称 2000.12.31 本期增加 本期转入 其他
固定资产 减少数
简易车间 93,775.17 93,775.17
机车 1,253,872.51 1,253,872.51
涡旋压缩机
技改工程 13,883,478.32 13,883,478.32
数数控机床开发
试制中心和市场 5,147,745.58 1,702,513.00
营销中心
关键零部件精加工 9,473,807.82 9,356,753.02
车间技术改造项目
组建计算机
开发生产经营系统 9,654,775.30
其他 545,702.82 1,025,601.10 967,643.41 84,211.24
30,398,382.22 21,739,642.42 16,104,994.24 177,986.41
工程名称 2001.12.31 资金
来源
简易车间 其他来源
机车 其他来源
涡旋压缩机
技改工程
数数控机床开发
试制中心和市场 6,850,258.58 募股资金
营销中心
关键零部件精加工 18,830,560.84 募股资金
车间技术改造项目
组建计算机
开发生产经营系统 9,654,775.30 募股资金
其他 519,449.27 其他来源
35,855,043.99
注1：数控机床开发试制中心和市场营销中心预算数为4,800万元。
注2：关键零部件精加工车间技术改造项目预算数为2,000元。
注3: 组建计算机开发生产经营系统预算数为2,900元。
10、无形资产
类别 原始金额 2000.12.31 本期增加 本期摊销
专有技术费 406,039.60 277,460.33 81,207.96
（注1）
土地使用权 6,501,769.38 6,158,562.00 219,613.38 147,004.92
（注2）
土地使用权 36,181,812.00 36,181,812.00 120,640.53
（注3）
土地使用权 4,623,314.08 4,623,314.08 61,644.19
（注4）
土地使用权 3,092,118.16 3,092,118.16 30,921.18
（注5）
50,805,053.22 6,436,022.33 44,116,857.62 441,418.78
类别 累计摊销额 2001.12.31
专有技术费 209,787.23 196,252.37
（注1）
土地使用权 270,598.92 6,231,170.46
（注2）
土地使用权 120,640.53 36,061,171.47
（注3）
土地使用权 61,644.19 4,561,669.89
（注4）
土地使用权 30,921.18 3,061,196.98
（注5）
693,592.05 50,111,461.17
注1：剩余摊销年限2.4年。
注2：剩余摊销年限46年。
注3：剩余摊销年限47.3年。
注4：剩余摊销年限49.3年。
注5：剩余摊销年限49.5年。
注6:公司用于抵押借款的土地使用权评估价值1,726.19万元
11、长期待摊费用
类别 原始金额 2000.12.31 本期增加 本期摊销 剩余摊
销年限
五层楼(无产权) 7,331,898.81 6,782,006.37 366,594.94 17.5年
装修费 267,257.40 164,780.10 53,451.48 2.08年
其他 1,579,946.33 504,862.08 940,746.26 355,941.79 3.06年
9,179,102.54 7,451,648.55 940,746.26 775,988.21
类别 累计摊销额 2001.12.31
五层楼(无产权) 916,487.38 6,415,411.43
装修费 155,928.78 111,328.62
其他 490,279.78 1,089,666.55
1,562,695.94 7,616,406.60
12、短期借款
(1)按借款类别列示
类别 2001.12.31 2000.12.31
抵押借款 79,660,000.00 5,400,000.00
保证借款 59,950,000.00 135,554,000.00
139,610,000.00 140,954,000.00
(2)按逾期借款明细列示
借款银行 逾期借款金额 年利率 资金用途 未按期偿还原因 预计还款期
农行石楼办事处 1,300,000.00 0.633% 流动资金贷款 手续正在办理之中 2002年
13、应付账款
2001.12.31 2000.12.31
85,327,604.85 60,896,977.20
注1：以上应付账款余额中无欠持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项。
注2：不存在账龄在3 年以上大额的应付账款。
14、预收账款
2001.12.31 2000.12.31
26,851,560.91 17,417,222.62
注：以上预收账款余额中无欠持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项。
15、应付股利
股东名称 2001.12.31 2000.12.31
社会公众股股东 2,750,000.00 2,200,000.00
青海重型机床厂 2,500,000.00 2,000,000.00
广东万鼎企业集团有限公司 2,486,000.00 1,988,800.00
番禺市万鸣实业有限公司 60,000.00 230,559.06
唐山重型机床厂 17,000.00 65,325.06
青海第一机床厂 17,000.00 65,325.06
7,830,000.00 6,550,009.18
注1:2001 年5 月22 日公司召开2000 年年度股东大会, 审议通过公司2000 年度利润分配方案： 以公司2000 年末总股本156,600,000 股为基数，向全体股东每10 股分派现金红利0.40 元(含税)共计62,640,000.00 元，本年度已向股东支付。
注2：根据公司2002 年4 月15 日“第二届董事会第二次会议决议”通过的2001 年度利润分配预案：以公司2001 年总股本156,600,000 元为基数向全体股东每10 股分派现金红利0.5 元(含税)共计7,830,000.00 元。
16、应交税金
税种 法定税率 2001.12.31 2000.12.31
营业税 5% 63,000.00 3,759.40
增值税 17% 7,978,016.20 7,455,031.54
企业所得税 注1 2,564,678.22 3,788,600.00
城建税 流转税的5% 228,453.03 331,168.66
房产税 148,732.05
印花税 24,451.31
土地使用税 35,722.52
个人所得税 242,988.70 13,073.00
11,286,042.03 11,591,632.60
注1：详见“三、税项”。
17、其他应交款
税种 计缴标准 2001.12.31 2000.12.31
水利工程管理维护费 22,005.91
教育费附加 流转税的3% 1,542,718.67 1,371,622.44
1,542,718.67 1,393,628.35
18、其他应付款
2001.12.31 2000.12.31
37,776,005.15 7,434,585.66
（1）以上其他应付款余额中无欠持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项。
（2）不存在账龄在3 年以上大额的其他应付款。
（3）其他应付款余额中较大金额的项目列示如下：
项目 金额 款项性质
北京起旺电子技术有限公司 5,079,370.00 计算机工程款
广州华巍科贸有限公司 1,814,260.00 计算机工程款
恒达电池厂 1,200,000.00 往来款
中国机器进出口公司激光机厂 232,806.59 设备款
19、预提费用
项目 2001.12.31 2000.12.31
电暧费 344,413.40 92,498.20
预提利息 224,931.50 216,455.31
其他 235,442.34 347,760.00
804,787.24 656,713.51
20、其他长期负债
项目 2001.12.31 2000.12.31
申购资金利息 5,030,967.50 6,707,956.66
专项拨款 538,254.65 538,254.65
5,569,222.15 7,246,211.31
21、股本
本年变动增减(+、-)
2000.12.31 配股 送股 公积金转股 其他 小计
一、尚未流通股股本
1、发起人股 101,600,000.00
其中：
国家股 50,000,000.00
境内法人股 51,600,000.00
2、募集法人股
其中：
境内法人股
境外法人股
3、内部职工股
尚未流通股本 101,600,000.00
二、已流通股本
1、境内上市人民币普通股 55,000,000.00
2、境内上市外资股
已流通股合计 55,000,000.00
三、股本总计 156,600,000.00
2001.12.31
一、尚未流通股股本
1、发起人股 101,600,000.00
其中：
国家股 50,000,000.00
境内法人股 51,600,000.00
2、募集法人股
其中：
境内法人股
境外法人股
3、内部职工股
尚未流通股本 101,600,000.00
二、已流通股本
1、境内上市人民币普通股 55,000,000.00
2、境内上市外资股
已流通股合计 55,000,000.00
三、股本总计 156,600,000.00
22、资本公积
项目 2000.12.31 本期增加数 本期减少数 2001.12.31
股本溢价 228,392,012.80 228,392,012.80
23、盈余公积
项目 2000.12.31 本期增加数 本期减少数 2001.12.31
法定盈余公积 3,008,512.54 2,120,917.42 5,129,429.96
法定公益金 1,504,256.28 1,060,458.71 2,564,714.99
任意盈余公积
4,512,768.82 3,181,376.13 7,694,144.95
根据公司2002年4月15日“第二届董事会第二次会议决议”通过的2001年度利润分配预案：按照审计后的2001年度净利润21,209,174.16元，提取了10%法定盈余公积2,120,917.42元，5%公益金1,060,458.71元
24、未分配利润
项目
2000.12.31 未分配利润 4,349,240.39
本年度对年初未分配利润的调整（注1） -8,777,051.76
调整后2001.1.1年初未分配利润 -4,427,811.37
2001年度净利润 21,209,174.16
提取法定公积金 2,120,917.42
提取法定公益金 1,060,458.71
分配普通股股利（注2） 7,830,000.00
转增股本的普通股股利
2001.12.31未分配利润 5,769,986.66
注1：2001年度年初未分配利润调整的原因详见“五、关于本期会计报表期初数调整的说明”。
注2: 根据公司2002年4月15日“第二届董事会第二次会议决议”通过的2001年度利润分配预案：以公司2001年总股本156,600,000元为基数，向全体股东每10股分派现金红利0.5元(含税)，共计7,830,000.00元。
25、主营业务收入
项目 2001年度 2000年度
机床产品 86,327,397.99 52,353,121.13
齿轮（箱） 14,170,491.27
食品机械 117,959,187.37 121,365,732.01
电梯件 38,933,102.68 42,132,869.27
涡旋机 3,610,000.00
其他 17,374,081.22 5,870,981.49
278,374,260.53 221,722,703.90
（1）主营业务收入增加的主要原因是本年度合并了青海一机数控机床有限责任公司与广州番禺华鼎南方科创有限公司发生数。
（2） 主营业务收入前五名客户的销售收入金额合计41,276,470.35 元，占公司总收入14.8%。
26、主营业务成本
项目 2001年度 2000年度
机床产品 61,116,181.06 31,928,625.91
齿轮（箱） 5,342,456.91
食品机械 99,088,462.34 88,442,032.46
电梯件 28,976,606.09 33,798,237.11
涡旋机 2,719,033.91
其他 13,851,862.26 4,503,043.07
211,094,602.57 158,671,938.55
注：主营 业务成本增加的主要原因是本年度合并了青海一机数控机床有限责任公司与广州番禺华鼎南方科创有限公司发生数。
27、主营业务税金及附加
项目 计缴标准 2001年度 2000年度
城市维护建设税 流转税的5% 791,667.09 761,680.16
教育费附加 流转税的3% 475,000.25 457,008.06
1,266,667.34 1,218,688.22
28、其他业务利润
项目 2001年度
其他业务收入 其他业务成本 其他业务利润
技术咨询服务费 1,960,000.00 408,640.00 1,551,360.00
转让材料、包装物及 11,558,569.84 10,627,769.87 930,799.97
其他收入
13,518,569.84 11,036,409.87 2,482,159.97
29、财务费用
项目 2001年度 2000年度
利息支出 9,370,869.78 9,824,324.90
减：利息收入 730,598.37 444,550.42
汇兑损失 31,287.93 13,994.00
减：汇兑收益
其他 -104,095.36 14,717.85
8,567,463.98 9,408,486.33
30、投资收益
项目 2001年度 2000年度
股权投资收益 150.00 150.00
股权投资差额摊销 41,187.20
41,337.20 150.00
31、营业外收入
项目 2001年度 2000年度
无效申购的利息收入摊销 1,676,989.16 1,676,989.16
其他 1,100,916.91 609,349.63
2,777,906.07 2,286,338.79
32、本年度没有收到较大金额的其他与经营活动有关的现金。
33、支付的其他与经营活动有关的现金，其中价值较大的事项列示如下：
(1)向青海重型机床厂支付往来款1,832 万元。
(2)向广东万鼎企业集团公司支付往来款1,090 万元。
(3)向石楼工贸企业发展公司支付往来款919 万元。
34、本年度没有支付和收到较大金额其他与筹资、投资经营活动有关的现金。
（二）母公司会计报表附注说明
1、应收账款
2001.12.31
账龄 金额 占应收账款 坏账准备计 坏账准备
总额比例 提比例
1年以内 88,752,302.26 64.40% 5% 4,437,615.11
1至2年 29,195,761.34 21.18% 7% 2,043,703.29
2至3年 18,490,793.88 13.42% 10% 1,849,079.38
3至4年 617,544.24 0.45% 20% 123,508.85
3至4年 740,498.49 0.54% 50% 370,249.25
5年以上 17,187.26 0,01% 100% 17,187.26
137,814,087.47 100% 8,814,343.14
2000.12.31
账龄 金额 占应收账款总 坏账准备 坏账准备
额比例 计提比例
1年以内 117,746,463.70 80.58% 5% 5,887,323.19
1至2年 24,955,226.85 17.08% 7% 1,746,865.88
2至3年 2,416,363.50 1.65% 10% 241,636.35
3至4年 934,436.58 0.64% 20% 186,887.32
3至4年 9,876.49 50% 4,938.25
5年以上 66,807.26 0.05% 100% 66,807.25
146,129,174.38 100% 8,134,458.24
(1)以上应收账款余额中无持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
(2)应收账款余额中前五名欠款单位金额合计为20,090,099.71 元，占应收账款总额14.58%。
2、其他应收款
账龄 2001.12.31
金额 占其他应 坏账准备 坏账准备
收款总额 计提比例
比例
1年以内 86,017,727.40 78.80% 5% 905,778.37
1至2年 19,569,590.07 17.93% 7% 109,169.45
2至3年 2,552,781.87 2.33% 10% 136,744.19
3至4年 617,697.18 0.57% 20% 46,935.63
4至5年 12,440.00 0.01% 50% 6,220.00
5年以上 386,678.41 0.36% 100% 386,678.41
109,156,914.93 100% 1,591,526.05
账龄 2000.12.31
金额 占其他应 坏账准备 坏账准备
收款总额 计提比例
比例
1年以内 57,824,904.98 92.33% 5% 695,743.06
1至2年 3,531,856.98 5.64% 7% 232,076.20
2至3年 855,976.98 1.37% 10% 85,597.70
3至4年 26,895.17 0.04% 20% 5,379.03
4至5年 163,293.41 0.26% 50% 81,646.71
5年以上 226,880.95 0.36% 100% 226,880.95
62,629,808.47 100% 1,327,323.65
（1）本账户余额中,持有本公司5％(含5％)以上表决权股份的股东的款项情况如下:
本账户余额中,持有本公司5％(含5％)以上表决权股份的股东的款项情况如下:
股东名称 欠款金额 内容
青海重型机床厂 14,982,401.53 往来款
广东万鼎企业集团有限公司 16,653,406.27 往来款
（2）其他应收款余额中前五名欠款单位金额合计为49,177,836.00 元， 占其他应收款总额45.05%。
（3）其他应收款余额中较大金额的项目列示如下：
项目 2001.12.31 内容 备注
广东万鼎企业集团有限公司 16,694,514.41 往来款
青海重型机床厂 14,982,401.53 往来款
广东省番禺市恒宝厨具设备厂 9,199,435.06 往来款
机械三厂 4,500,000.00 往来款 注
石楼工贸企业发展公司 3,842,592.14 往来款
注：公司于2002年3月29日和4月2日已分别收回往来款3,500,000.00元和1,000,000.00元。
3、长期投资
2001.12.31 2000.12.31
项目 金额 减值准备 金额 减值准备
长期股权投资 29,626,086.29 80,000.00 11,403,000.00 80,000.00
29,626,086.29 80,000.00 11,403,000.00 80,000.00
（1）长期股权投资——其他股权投资——投资成本
被投资单位名称 投资期限 占被投资 投资金额 长期投资
单位注册 减值准备
资本比例
青海一机数控机床有限 2001年4月6 80% 24,041,407.20
责任公司 日-2010年4月
6日
广州番禺华鼎南方科创 2001年3月2 90% 1,800,000.00
有限公司 日-
没有截止期
限
南方实业股份有限公司 400,000.00 80,000.00
石楼信用合作社 3,000.00
26,244,407.20 80,000.00
（2）采用权益法核算的股权投资
被投资公司 初始投资金额 追加投 本期被投资单位 本期分 累计权益 备注
名称 资额 权益增减额 得现金 增减额
股利
青海一机数控机 24,041,407.20 2,224,435.10 2,224,435.10
床有限责任公司
广州番禺华鼎南 1,800,000.00 1,157,243.99 1,157,243.99
方科创有限公司
3,381,679.09 3,381,679.09
3、主营业务收入
项目 2001年度 2000年度
机床产品 54,389,658.12 52,353,121.13
齿轮（箱） 14,170,491.27
食品机械 117,959,187.37 121,365,732.01
电梯件 38,933,102.68 42,132,869.27
涡旋机 3,610,000.00
其他 5,029,965.42 5,870,981.49
234,092,404.86 221,722,703.90
（1） 主营业务收入前五名客户的销售收入金额合计20,273,760.70 元，占公司总收入8.67%。
4、主营业务成本
项目 2001年度 2000年度
机床产品 35,651,567.82 31,928,625.91
齿轮(箱) 5,342,456.91
食品机械 99,088,462.34 88,442,032.46
电梯件 28,976,606.09 33,798,237.11
涡旋机 2,719,033.91
其他 3,315,185.86 4,503,043.07
175,093,312.93 158,671,938.55
5、投资收益
项目 2001年度 2000年度
石楼信用合作社 150.00 150.00
青海一机数控机床有限责任公司 2,224,435.10
广州番禺华鼎南方科创有限公司 1,157,243.99
股权投资差额摊销 41,187.20
合计 3,423,016.29 150.00
注:投资收益汇回不存在重大限制
七、关联方及其交易
（一） 关联方关系
1、存在控制关系的关联方
企业名称 注册地址 经营业务 与本公司关系
人
青海重型机床厂 青海大通县桥头镇 金属切削机床 母公司
广东万鼎企业集团 番禺市石楼镇 制造、加工、普通 母公司
有限公司 机器、家具、洁具、
日用百货、日用化工、
电子产品（国家专利、
专控项目除外）、
印刷、三来一补、
销售、国内商业及
物资供销业（国家
专营专控商品除外）
企业名称 经济性质 法定代表
人
青海重型机床厂 国有经济 刘富斌
广东万鼎企业集团 有限责任 李军
有限公司
2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称 2000.12.31 本期增加数 本期减少数 2001.12.31
青海重型机床厂 5,260万元 5,260万元
广东万鼎企业集团有限公司 8,000万元 8,000万元
3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化
2000.12.31 本期增加 本期减少 2001.12.31
企业名称 金额 ％ 金额 ％
青海重型机床厂 5,000万元 31.93 5,000万元 31.93
广东万鼎企业 4,972万元 31.75 4,972万元 31.75
集团有限公司
（二）关联方交易
1、不存在控制关系的关联方关系的性质
企业名称 与本公司关系
唐山重型机床厂 股东
青海第一机床厂 股东
番禺市万鸣实业有限公司 股东
青牟实业总公司 同一母公司
青海重型机床厂物资供销公司 同一母公司
青海重型机床厂西安经销部 同一母公司
青海重型机床厂沈阳经销部 同一母公司
青海重型机床厂长沙经销部 同一母公司
青海重型机床厂成都经销部 同一母公司
青海重型机床厂济南经销部 同一母公司
青海申科工贸实业总公司 同一母公司
番禺恒达蓄电池总厂 同一母公司
广东番禺家宝木制品集团公司 同一母公司
石楼制冷压缩机厂 同一母公司
番禺市石楼精细化工厂 同一母公司
石楼自来水厂 同一母公司
广冷番禺华丰冷气公司 同一母公司
广州石潮高性能陶瓷公司 同一母公司
番禺市恒宝厨具设备厂 同一母公司
广东省翁源县青云山中药厂 同一母公司
广东依高泰环保工程有限公司 同一母公司
2、销售货物（单位：人民币元）
企业名称 2001年度 2000年度
唐山重型机床厂 1,382,437.87 7,120,000.00
青海重型机床厂西安经销部 1,658,723.12 3,488,813.14
青海重型机床厂沈阳经销部 5,643,436.58 6,589,267.55
青海重型机床厂长沙经销部 630,000.00 4,629,876.82
青海重型机床厂成都经销部 1,693,811.03 850,000.00
青海重型机床厂济南经销部 746,829.07 1,511,259.34
青海重型机床厂 480,000.00
番禺恒达蓄电池总厂 3,834,238.48
青海重型机床厂物资经销公司 207,214.21
青海第一机床厂 771,136.75
12,526,374.42 28,710,669.54
3、购买货物
企业名称 2001年度 2000年度
青海申科工贸实业总公司 5,545,489.80 4,430,618.85
青海重型机床厂西安经销部 389,530.62 0.00
青海重型机床厂长沙经销部 273,401.01 0.00
青海重型机床厂沈阳经销部 84,000.00 222,220.45
青海重型机床厂物资经销公司 206,726.59 1,940,330.17
6,499,148.02 6,593,169.47
4、关联方应收应付款项余额（单位：人民币元）
项目 2001.12.31 2000.12.31
应收账款：
唐山重型机床厂 7,395,062.45 6,722,741.67
青海重型机床厂西安经销部 2,842,215.13 3,974,559.73
青海重型机床厂沈阳经销部 5,149,317.35 3,650,830.77
青海重型机床厂长沙经销部 3,954,451.75 5,266,388.06
青海重型机床厂物资经销公司 1,945,199.68 437,391.55
青海重型机床厂成都经销部 1,366,365.93 907,554.90
青海重型机床厂济南经销部 2,296,524.83 2,473,816.73
番禺恒达蓄电池总厂 141,670.00
青海第一机床厂 6,563.00 37,923.04
其他应收款：
青海重型机床厂 14,982,401.53 10,464,018.86
青海第一机床厂 3,481,153.64 2,071,588.95
广东依高泰环保工程有限公司 28,000,000.00
青海重型机床厂长沙经销部 20,000.00 20,000.00
唐山重型机床厂 1,000,000.00 1,500,485.83
广东万鼎企业集团有限公司 16,694,514.41 5,749,096.43
广冷番禺华丰冷气公司 2,540,000.00
预收账款：
青海重型机床厂西安经销部 3,000.00
青海重型机床厂长沙经销部 350,000.00
青海重型机床厂沈阳经销部 760,000.00 400,000.00
青海重型机床厂成都经销部 150,000.00
青海重型机床厂济南经销部 351,859.37
青牟实业总公司 26,000.00 577,382.62
其他应付款：
青海申科工贸实业总公司 300,000.00 318,709.96
5、其他应披露的事项
（1）根据公司与母公司青海重型机床厂签订的协议，公司所属的青海重型机床公司职工的养老保险、失业保险、住房公积金及医疗保险，由青海重型机床厂汇总后统一上交给主管部门。公司2001 年度支付此项费用为231.84 万元。
（2）根据公司与母公司青海重型机床厂签订的协议，公司所属的青海重型机床公司按月向青海重型机床厂交纳职工福利费及工会经费，由青海重型机床厂统筹安排支出。公司2001 年度支付此项费用为79.66 万元。
（3）根据公司与母公司青海重型机床厂签订的综合服务协议，由青海重型机床厂以公平合理的方式及价格为公司青海重型机床公司提供综合服务。
（4）根据公司与母公司青海重型机床厂2001 年1 月25 日签订的协议，双方进行“十
二、其他重要事项”资产置换期间，青海重型机床厂免收土地租赁费。
（5）根据公司与母公司青海重型机床厂2001 年1 月19 日签定的技术服务协议，公司2001 年提供与青海重型机床厂不存在同业竞争的有关涉及机械、电所、液压等方面的技术服务收入96 万元；根据公司与青海申科工贸实业总公司2001 年1 月19 日签定的技术服务协议，公司2001 年提供与青海申科工贸实业总公司不存在同业竞争的有关涉及机械、电所、液压等方面的技术服务收入30 万元。
八、或有事项
截至2001 年12 月31 日止，公司不存在或有事项。
九、承诺事项
截至2001 年12 月31 日，公司不存在其他重大承诺事项。
十、法律诉讼
截至2001 年12 月31 日，公司不存在涉及任何法律诉讼的事项。
十一、资产负债表日后事项
根据公司2002年4月15日“第二届董事会第二次会议决议”通过的2001年度利润分配预案：按照审计后的2001年度净利润21,209,174.16元，提取了10%法定盈余公积2,120,917.42元，5%公益金1,060,458.71元；以公司2001年总股本156,600,000元为基数，向全体股东每10股分派现金红利0.5元(含税)，共计7,830,000.00元。
十二、其他重要事项
根据公司与母公司青海重型机床厂2001 年11 月18 日签订的资产置换协议。公司以经评估后的机器设备3,322,840.00 元、账面金额为19,123,000.00 元的应收账款和14,692,122.00 元的其他应收款与青海重型机床厂经评估后的土地使用权37,137,962.00 元进行等值置换。交易双方不需另行支付现金。上述关联交易已经2001 年11 月14 日召开的临时股东大会审议通过。上述置换的土地产权证名称变更手续正在办理中。
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