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鹏华行业成长证券投资基金更新的招募说明书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行
二○○五年一月
重要提示
本基金经中国证监会2002年4月15日证监基金字［2002］13号文件＂关于同
意鹏华行业成长证券投资基金设立的批复＂批准发起设立。根据当时有效的法规
,本基金于2002年5月24日成立,基金管理人正式开始对基金财产进行运作。
投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应
详细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为200
4年11月23日,有关财务数据和净值表现截止日为2004年9月30日。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市深南东路5047号发展银行大厦27层
办公地址：深圳市深南东路5047号发展银行大厦18、27层
设立日期：1998年12月22日
法定代表人：孙枫
联系电话：(0755)25870799 联系人：郭玉花
注册资本：1.5亿元人民币
股权结构：
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
孙枫先生,董事长,国际金融专业硕士,高级会计师,中国注册会计师。历任武
汉市经济研究所室负责人、副所长,武汉市一轻工业局副局长,武汉友谊复印机制
造公司副经理,深圳市财政局企财处处长、办公室主任,中国平安保险公司第二、
三届董事会董事,深圳市财政局副局长、党组成员,深圳市商业银行董事长、党委
书记,深圳发展银行董事长、党委书记,现任鹏华基金管理有限公司董事长、党总
支书记。
员瑞恒先生,副董事长,经济学硕士。历任华夏证券深圳分公司总经理、国信
证券有限公司副总裁、鹏华基金管理有限公司总经理,现任鹏华基金管理有限公
司副董事长。
王晓明先生,董事,经济学硕士,经济师。曾在中国人民解放军3506工厂任技
术员、湖北省社科院任研究员,历任广东省江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司
部门经理、国信证券有限责任公司基金债券部科经理、总经理助理、副总经理、
总经理、资产管理总部副总经理、投资事业部债券部总经理,现任国信证券有限
责任公司总裁助理兼投资管理总部总经理。
李华强先生,董事,北京科技大学学士,中南大学MBA,工程师,具有“证券代理
发行”、“证券经纪业务”及“上市公司独立董事”等资格证书。历任中国有色
金属工业总公司株洲冶炼厂工程师、总厂团委副书记、分厂副厂长、下属深圳合
资企业总经理,深圳科技工业园总公司某高科技合资企业总经理助理,深圳科技工
业园总公司参股企业俄罗斯深圳(莫斯科)股份有限公司业务部经理,国信证券有
限责任公司项目经理、高级经理、行业处负责人、部门总经理、投资银行总部副
总经理,方正证券有限责任公司总裁助理、董事长兼总裁。
孙文娟女士,董事,金融专业研究生学历,高级会计师。历任鞍山陶瓷七厂财
务科长、总会计师、副厂长,鞍山市酒厂副厂长,鞍山市信托投资股份有限公司计
财部副经理、经理等职,现任安信信托投资股份有限公司董事、副总经理、总会
计师、董事会秘书。
过仕刚先生,董事,高级经济师。历任安徽省委办公厅科级秘书,安徽省委办
公厅综合处处级巡视员,安徽省委领导同志处处级秘书,安徽省国际信托投资公司
总经理助理、副总经理,现任安徽国元信托投资有限责任公司董事长兼总经理、
党组成员。
朱祺珩先生,独立董事,高级会计师、中国注册会计师,中国注册资产评估师
,会计学硕士研究生导师。现为财政部会计准则委员会委员、中国证券监督管理
委员会股票发行审核委员会委员、中国国际经济贸易仲裁委员会证券仲裁员、中
国注册会计师独立审计准则中方专家咨询组成员、中国注册会计师协会理事、广
东省注册会计师协会常务理事、深圳市注册会计师协会副会长、广东省资产评估
协会理事。曾任蛇口中华会计师事务所副主任会计师,现为深圳天健信德会计师
事务所主任会计师、首席合伙人。
郝珠江先生,独立董事,中国国际贸易仲裁委员会仲裁员,深圳市仲裁委员会
委员、仲裁员。历任河南省高级人民法院经济审判庭庭长、审判委员会委员,深
圳市中级人民法院行政审判庭庭长、审判委员会委员,深圳市中级人民法院副院
长、党组成员,深圳市法制局局长、党组书记,深圳市人民政府行政复议办公室主
任,深圳市人民政府法律顾问室主任。
方兆本先生,独立董事,美国匹兹堡大学统计学博士,中国科技大学教授,博士
生导师。中国现场统计学会理事、中国概率统计学会理事,美国当代统计索引CI
S通讯编辑,美国ASA、IMS会员。曾任中国科技大学数学系主任,现任中国科技大
学商学院院长,全国政协常委,安徽省政协副主席。
柳青先生,独立董事,美国马凯大学法学院法学博士,美国律师协会会员,美国
联邦法院认证律师。曾任美国卢德威尔律师事务所执业律师；美国克莱斯勒汽车
公司法律部亚太地区法律顾问,兼大中国地区首席法律顾问；德国戴姆勒克莱斯
勒公司全球投资兼并重组部高级法律顾问兼大中国地区首席法律顾问；现任福特
汽车(中国)有限公司副总裁、法律总顾问。
孙煜扬先生,董事、总裁,经济学博士,法学硕士。历任贵州省政府经济体制
改革委员会主任科员、深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总
经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香
港深业控股有限公司(上市公司)副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司
董事长兼行政总裁,现任鹏华基金管理有限公司总裁。
殷克胜先生,董事、常务副总裁,经济学博士。历任中国综合开发研究院副研
究员,深圳证券管理办公室政策法规处副处长、公司处副处长、公司处处长,现任
鹏华基金管理有限公司常务副总裁兼投资管理总部总经理。
2、基金管理人监事会成员
李国阳先生,监事,监事会召集人,硕士研究生,高级会计师,9年证券从业经历
。1994年毕业于中南财经大学会计系,同年进入国信证券有限责任公司工作,历任
审计部副总经理、证券二部副总经理、副总会计师、上海管理总部总经理,现任
国信证券有限责任公司首席会计师兼资金财务部总经理。
陈勇先生,监事,上海财经大学企业管理专业毕业,经济师、中国注册会计师
、中国注册资产评估师。曾在上海市投资咨询公司(上海市计划委员会下属)从事
上海市世界银行贷款项目工作,在上海上咨前进会计师事务所从事审计、资产评
估等业务和在富友证券客户部工作；历任上海方正延中科技集团股份有限公司证
券部、投资部总经理、助理总裁,方正证券有限责任公司总裁助理；现任方正证
券有限责任公司副总裁。
戴显梅女士,监事,大专学历,高级会计师。曾在辽宁省鞍山市海城银行、辽
宁省鞍山市银行工作；1988年至今,在鞍山市信托投资股份有限公司工作,历任证
券部财务主管、财务会计部主管、公司财务部副经理；现任安信信托投资股份有
限公司财务部经理。
程绍秀女士,监事,高级会计师。历任合肥无线电四厂财务科副科长、安徽省
国际信托投资公司计财部主办会计、副经理、经理、副总会计师,安徽国元控股
(集团)有限责任公司总会计师。
孙泽女士,监事。历任四川省什邡市税务局税收专管员,曾在中国证券业协会
从事财务出纳和信息管理工作,现在鹏华基金管理有限公司监察稽核部工作。
3、督察长
曹志广先生,督察长。历任呼和浩特市苗木场副场长,海南省信托投资公司资
金计划部经理,国信证券有限责任公司基金债券部综合科经理。现任鹏华基金管
理有限公司督察长。
4、投资决策委员会成员的姓名和职务
投资决策委员会成员组成：公司常务副总裁殷克胜先生、基金管理部总监杨
毅平先生、机构理财部总监刘文动先生、企业年金部总监郑毅先生、金融工程研
究部副总监丁玉明先生以及基金管理部副总监黄钦来先生。
公司督察长曹志广先生列席投资决策委员会会议。
5、本基金基金经理
杨毅平先生,1964年生,经济学硕士,11年证券从业经历。曾就职于中国太平
洋保险公司深圳分公司证券营业部,曾任君安资产管理公司投资部和期货部经理
助理、中国太平洋保险公司深圳分公司资金运用部一级专务,2000年10月起历任
嘉实基金管理有限公司投资部副总监、基金泰和基金经理,2003年1月起加盟鹏华
基金管理有限公司,现任基金管理部总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人的基本情况
名称：中国工商银行
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
设立日期：1984年1月1日
注册资本：1710.24亿元人民币
法定代表人：姜建清
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
注册地址邮政编码：100032
电话：(010)66107333
联系人：庄为
(二)基金托管人托管业务主要人员情况
工商银行资产托管部共有员工46人,平均年龄32岁,90%员工拥有大学本科以
上学历,90%以上员工取得基金从业资格,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职
称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆第一家开办证券投资基金托管业务的商业银行,七年来,中国工
商银行以“诚实信用、勤勉尽责”的精神,依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力,为广
大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得
了优异业绩。截止2004年11月23日,中国工商银行托管证券投资基金37只,其中封
闭式基金16只,开放式基金21只,年均递增托管基金资产基金财产超过50%,共托管
基金财产超过1000亿元。至今已形成包括养老金、证券投资基金、信托资产、保
险资产、产业基金、QFII资产6大类11项托管产品的资产托管业务体系,2004年3
月获得《亚洲货币》评选的“中国最佳托管银行”称号。
三、相关服务机构
(一)基金销售机构
1、直销机构：
(1)鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市深南东路5047号发展银行大厦27层
法定代表人：孙枫
办公地址：深圳市深南东路5047号发展银行大厦18、27层
电话：(0755)25870799
传真：(0755)25870803
联系人：郭玉花
网址：www.phfund.com.cn
(2)鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路161号招商局大厦2215室
电话：(021)58827839
传真：(021)58825962
联系人：李化怡
(3)鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市海淀区三里河路13号中国建筑文化中心C座18层
电话：(010)88082019
传真：(010)88082018
联系人：王乃力
2、代销机构：
(1)中国工商银行
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
电话：(010)66107900
传真：(010)66107914
联系人：田耕
客户服务电话：95588(全国统一号码)
(2)华夏证券有限公司
住所：北京市东城区新中街68号
法定代表人：黎晓宏
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
电话：(010)65186758
传真：(010)65182261
联系人：权唐
客户服务电话：400-8888-108(免长途费)
(3)国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：祝幼一
办公地址：上海市延平路135号
客户服务电话：(021)962588、800-820-6888
联系电话：021-62580818-213
传真：(021)62583439
联系人：芮敏祺
网址：www.gtja.com
(4)国信证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人：胡继之
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦21层
客户服务电话：800-810-8868
联系电话：(0755)82133066
传真：(0755)82133302
联系人：林建闽
(5)联合证券有限责任公司
住所：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层
法定代表人：马国强
联系电话：(0755)82493561
传真：(0755)82492187
联系人：盛宗凌
(二)注册与过户登记人
名称：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市深南东路5047号发展银行大厦27层
法定代表人：孙枫
办公地址：深圳市深南东路5047号发展银行大厦18、27层
联系电话：(0755)25870799
联系人：郭玉花
(三)律师事务所与经办律师
律师事务所：北京市德恒律师事务所
地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层
邮编：100005
负责人：王丽
电话：(010)66575888
传真：(010)65232181
联系人： 苏文静
经办律师：陈静茹、高国富
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区沈家弄325号
办公地址：上海市淮海中路333号瑞安广场12楼
法定代表人：Kent Watson
电话：(021)63863388
传真：(021)63863300
联系人：陈兆欣
经办注册会计师： 周忠惠、王笑
四、基金的名称
鹏华行业成长证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：混合型
六、基金的投资目标
在控制风险的前提下谋求基金财产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具,主要包括国内依法发行、
上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。其中
,投资重点是预期营业收入或净利润增长率超过行业平均水平的成长性上市公司
所发行的股票,这部分投资比例将不低于本基金股票资产的80%。
八、基金的投资策略
(一)投资理念
本基金的投资理念是“投资在于把握未来价值”。
本基金认为股票价格变动主要是体现投资者对未来的预期,因此投资应该从
基本面分析入手,坚持对股票未来价值的挖掘,包括对行业未来变动趋势的准确判
断和对上市公司未来成长性的合理预测。
(二)投资策略
1、一级资产配置
基金管理人的投资决策委员会在综合考虑宏观经济形势、政策变动以及市场
走势等因素的前提下及时调整基金资产基金财产中股票、债券和现金的配置比例
。
2、股票投资
在基金一级资产配置中股票的投资比例确定之后,本基金通过两次优化配置
最终完成投资组合的构建。
(1)以行业为导向进行资产配置
把握各行业发展趋势和市场波动特征,并对行业资产进行科学配置,是本基金
投资的核心。本基金在对影响行业投资收益的众多因素进行深入分析的基础上,
运用数量化和系统化的资产配置模型—最优行业表现资产配置模型(BPS),及时调
整各行业的投资权重。
(2)成长性上市公司的选择
在行业的投资权重确定之后,本基金将在各行业中重点投资于预期收入或净
利润增长率超过行业平均水平的成长性上市公司所发行的股票。具有以下特点的
上市公司是本基金重点关注的对象：
1)上市公司所处行业发展状况良好,在本行业内处于领先地位；
2)上市公司财务状况良好,盈利能力较强且资产质量较好,业绩真实并且具有
持续增长潜力；
3)上市公司治理结构规范,管理水平较高,有较强的技术开发和市场拓展能力
。
本基金建立了一套行业导向的成长性公司选择体系。首先是根据对各行业内
上市公司未来成长潜力的分析预测进行股票的初选；其次是利用本公司自主开发
的财务分析系统对初选上市公司的盈利能力和资产质量进行对比分析,剔除其中
存在财务隐患或业绩有虚假嫌疑的上市公司,构成股票备选库；最后是对股票备
选库中上市公司的管理水平、技术水平和市场开发能力等进行深入分析,并结合
其盈利能力、成长潜力和股价水平,选出具体的投资组合。
3、债券投资
本基金可投资于国债、金融债和企业债(包括可转债)。本基金将在对利率走
势和债券发行人基本面进行分析的基础上,综合考虑利率变化对不同债券品种的
影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性强弱等因素,建立由不同类型、不
同期限债券品种构成的组合。
(三)基金投资决策
1、决策依据
(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
(2)国内国际宏观经济环境、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、国
家产业政策；
(3)各行业发展状况、市场波动和风险特征；
(4)上市公司研究,包括上市公司成长性的研究和市场走势；
(5)证券市场走势。
2、投资流程
(1)金融工程研究部及行业研究小组：对宏观经济、行业、上市公司、投资
策略和金融工程等与投资决策有关的内容都会进行全面深入的研究,作为投资决
策的依据。
(2)投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员
会定期召开会议,由公司总裁或指定人员召集。如需做出及时重大决策或基金经
理小组提议,可临时召开投资决策委员会会议。
(3)基金经理小组：设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的
基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限
制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。
(4)集中交易室：基金经理向集中交易室下达投资指令,交易员收到基金投资
指令后,执行投资指令。
(5)绩效与风险评估小组：对开放式基金投资组合进行评估,向基金经理小组
提出调整建议。
(6)监察稽核部：对投资程序进行稽查并出具监察稽核报告。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准 ＝ 中信综合指数涨跌幅＊80%＋中信国债指数涨跌
幅＊20%。
十、基金的风险收益特性
本基金属混合型证券投资基金,为证券投资基金中的中高风险品种。本基金
长期平均的风险和预期收益低于成长型基金,高于指数型基金、货币市场基金、
纯债券基金和国债。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据基金合同规定,于2004年10月21日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至2004年9月30日,未经审计。
1、基金资产组合情况
2、按行业分类的股票投资组合
3、基金投资前十名股票明细
4、债券投资组合
5、基金投资前五名债券明细
6、报告附注：
(1) 报告项目的计价方法。本基金持有的上市证券采用公告内容截止日的市
场收市价计算,已发行未上市股票采用成本价计算。
(2) 基金持有每只股票的市值均未超过基金资产净值的10%。
(3)本基金没有投资于发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的股票,也没有投资于超出备选股票库以外的股票。
(4) 其他资产构成
(5)本基金持有的处于转股期的可转换债券明细
十二、基金的业绩
本基金成立于为2002年5月24日,基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的
比较如下表所示：
注：1、本部分所列财务数据截至2004年9月30日,未经审计。
2、业绩比较基准＝中信综合指数涨跌幅×80%＋中信国债指数涨跌幅×20%
。
3、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产基金
财产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类：
(1)基金管理人的管理费；
(2)基金托管人的托管费；
(3)证券交易费用；
(4)基金信息披露费用；
(5)基金份额持有人大会费用；
(6)与基金相关的会计师费、审计费、验资费和律师费；
(7)按照国家有关规定可以列入的其它费用。
上述基金费用由基金托管人根据有关法规和相应协议的规定,按费用的实际
支出金额支付,列入当期基金费用。国家另有规定的从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计算。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基
金资产基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日
期顺延。
(2)基金托管人的托管费
基金托管费按前一日的基金资产净值的2.5‰的年费率计提。计算方法如下
：
H＝E×2.5‰÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金
资产基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等,支付日
期顺延。
(3)上述1中(3)至(7)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规
定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
资产基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金
费用。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,此项
调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
(二) 与基金销售有关的费用
1、本基金采用前端收费的形式收取销售费用,申购费率按申购金额的大小分
为三档,最高不超过1.6%,具体如下表所示：
2、赎回费率为赎回总金额的0.5%,由赎回人承担,其中60%用于基金注册与过
户登记服务等费用,40%列入基金财产。；
3.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生
变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定
的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的招募说明书中列示。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以
及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活
动。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理
活动,对基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、根据国家有关规定对原招募说明书进行了结构的调整：增加了 “基金合
同的内容摘要”和“基金托管协议的内容摘要”三个部分；删除了与基金合同摘
要重复的“基金份额持有人的权利、义务”等相关部分。
2、根据国家有关规定重新规范了一些提法,如将“基金契约”改为＂基金合
同＂,“基金单位”改为“基金份额”,将“基金持有人”、“基金单位持有人”
改为“基金份额持有人” ,将“基金清算”改为“基金财产清算”,将“基金终
止”改为“基金合同终止”等。
3、在“一、绪言”、“二、释义”部分,根据国家有关规定进行了调整,补
充了最近颁布的法律法规,删除了已经废止的法规。
4、在“三、基金管理人”部分,根据《中华人民共和国证券投资基金法》的
规定及公司的实际情况重新规范了基金管理人的职责、承诺和内部控制制度的表
述。
5、在“四、基金托管人”部分,增加了有关基金托管人主要人员、托管业务
经营情况的说明、以及托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序的内容说
明。
6、在“六、基金份额的申购与赎回”部分,基金投资者范围增加了合格境外
机构投资者,将直销中心每个账户首次申购的最低金额修改为“10万元人民币”
。
7、在“八、基金的投资”部分,简要说明了使用基金业绩比较基准的理由；
补充了本基金最近一期投资组合报告的内容；在“投资组合比例限制”部分根据
《运作办法》补充了“本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在
一年以内的政府债券”
8、在“九、基金的业绩”部分,补充说明基金合同生效以来的投资业绩。
9、在“十、基金的财产”部分,根据实际情况重新规范了基金财产的保管与
处分部分的表述。
10、在“十一、基金资产的估值”部分,估值对象明确为“基金依法持有的
股票、债券等有价证券和银行存款本息等资产”。
11、在“十二、基金的收益分配”部分,根据有关法规明确了如果投资者没
有明示选择收益分配方式,则视为选择现金方式。
12、在＂十三、基金的费用和税收＂部分,将基金费用分为＂与基金运作有
关的费用＂和＂与基金销售有关的费用＂两类进行说明。
13、 在＂十五、基金的信息披露＂部分,根据《中华人民共和国证券投资基
金法》和《证券投资基金信息披露管理办法》的规定进行了内容更新和规范。
14、在＂十八、基金合同的内容摘要＂部分,根据有关法规和证监会的要求
修改了基金合同中份额持有人大会的有关内容,上述改动已经托管人同意、并报
证监会备案后公告。
15、在“十九、托管协议的内容摘要”部分,根据有关法规和证监会的要求
修改了关于基金财务报表类型的表述以及报送时间的规定,上述改动已经托管人
同意。
16、在“二十一、其他应披露事项”部分中增加了有关本基金半年来信息披
露的情况一览表。
鹏华基金管理有限公司
2005年1月8日
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