基金代码:050010 基金简称:博时特许价值
博时特许价值股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
博时特许价值股票型证券投资基金(以下简称"本基金")的发行已获中国证监会证监基金字【2008】450号文批准募集。自2008年4月22日起至2008年5月23日通过销售机构公开发售。本基金为契约型开放式基金。本基金的基金合同于2008年5月28日正式生效。
【重要提示】
博时基金管理有限公司(以下简称"本基金管理人"或"管理人")保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
基金招募说明书自基金合同生效日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至每6个月的最后1日。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2009年11月28日,有关财务数据和净值表现截止日为2009年9月30日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
基金管理人名称:博时基金管理有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
法定代表人:杨鶤
成立时间:1998年7月13日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]26号
注册资本:壹亿元人民币
组织形式:有限责任公司
经营范围:发起设立基金、基金管理
存续期间:持续经营
博时基金管理有限公司(以下简称"公司")经中国证监会证监基金字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49%;中国长城资产管理公司,持有股份25%;天津港(集团)有限公司,持有股份6%;璟安实业有限公司,持有股份6%;上海盛业资产管理有限公司,持有股份6%;丰益实业发展有限公司,持有股份6%;广厦建设集团有限责任公司,持有股份2%。注册资本为1亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设十四个直属部门和两大销售业务体系,分别是:总裁办公室、股票投资部、特定资产管理部、固定收益部、研究部、交易部、产品规划部、市场部、基金运作部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、人力资源部、零售业务和机构业务。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理、董事会、党办及工会工作。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。固定收益部负责进行固定收益证券的选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。产品规划部负责新产品设计、产品维护和业绩分析等。市场部负责基金营销策划、渠道沟通等工作。基金运作部负责基金会计、基金注册登记及直销业务。财务部负责公司财务事宜。信息技术部负责系统开发、网络运行及维护。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、人事信息管理工作。零售业务下辖北京区域、上海区域、南方区域和客户服务中心,负责公司全国范围内的零售客户、渠道销售和服务工作。机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作。机构业务下辖养老金业务部、年金顾问部、战略客户部、机构理财部-上海和机构理财部-南方。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。年金顾问部负责为客户提供年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构理财部-上海和机构理财部-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。另设北京分公司和上海分公司,分别负责对驻京沪人员日常行政管理和对赴京沪处理公务人员给予协助。
截止到2009年11月28日,总人数253人,其中61%以上的员工具有硕士及以上学历。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
(二)主要成员情况
1.基金管理人董事会成员
杨鶤女士,硕士,董事长。1983年起先后在中国银行国际金融研究所、香港中银集团、招商银行证券部、深圳中大投资管理公司、长盛基金管理公司、中信基金管理有限公司工作。现任招商证券股份有限公司董事、总经理。
肖风先生,副董事长,博士学历。历任深圳康佳电子集团股份有限公司董事会秘书兼股证委员会主任,中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、副处长,深圳市证券管理办公室副处长、处长,证管办副主任。现任博时基金管理有限公司副董事长、总经理。
汤维清先生,硕士,董事。1988年起先后在成都探矿工艺研究所、深圳天极光电技术股份有限公司、深圳中大投资管理有限责任公司、中信基金管理有限责任公司工作。现任招商证券股份有限公司副总裁。
王金宝先生,硕士,董事。1988年起先后在上海同济大学、招商证券股份有限公司工作,现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。
周长青先生,硕士。历任中国人民银行银行司主任科员,中信银行支行负责人,中国民族信托投资公司理财总部副总经理,银河基金管理有限公司督察员(长)、董事会秘书等职。现任中国长城资产管理公司投资管理部副总经理。
陈小鲁先生,独立董事。1968年起先后在中国人民解放军总参谋部、中华人民共和国驻英国大使馆、北京国际战略问题研究学会、亚龙湾开发股份有限公司、标准国际投资管理公司工作。2001年4月起任博时公司独立董事。
赵榆江女士,独立董事。1978年起先后在中华人民共和国外交部、国家经济体制改革委员会、英国高诚证券(HK)有限公司北京代表处、法国兴业证券(HK)有限公司、康联马洪(中国)投资管理有限公司工作。2001年4月起任博时公司独立董事。
姚钢先生,独立董事。1985年起先后在中国人民大学、中国经济体制改革研究所微观研究室、中国社会科学院农村发展研究所、海南汇通国际信托投资公司、中国社会科学院经济文化研究中心工作。2001年4月起任博时公司独立董事。
2.基金管理人监事会成员
夏永平女士,硕士,监事。1984年起先后在中国农业银行总行、中国长城信托投资公司、中国长城资产管理公司工作。2000年7月起任博时基金管理有限公司董事。
车晓昕女士,硕士,监事。1983年起先后在郑州航空工业管理学院、珠海证券有限公司、招商证券股份有限公司投资银行总部工作。现任招商证券股份有限公司财务部总监。
郑波先生,博士,监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。
3.公司高管人员
杨鶤女士,简历同上。
肖风先生,简历同上。
李全先生,硕士。1988年起先后在中国人民银行总行金融研究所、中国农村信托投资公司以及正大国际财务有限公司工作。1998年加入博时基金管理有限公司,曾任督察员兼监察部经理。2000年至2001年,在梅隆信托的伦敦总部及其下属牛顿基金管理公司工作。现任博时公司任副总裁。
王德英先生,硕士。1995年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部工作。2000年加入博时基金管理有限公司,历任行政管理部副经理,电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总裁。
孙麒清女士,商法学硕士。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司,曾任监察法律部法律顾问,现任公司督察长兼监察法律部总经理。
4.本基金基金经理
陈亮先生,硕士。1998年12月起先后在中信证券金融产品开发小组、北京玖方量子软件技术公司工作。2001年3月加入博时基金管理有限公司,历任金融工程师、博时价值增长基金经理助理、博时裕富基金经理、数量组投资总监兼任博时裕富基金经理,博时裕泽基金经理。现任数量组投资总监、博时裕泽基金经理、博时特许价值基金经理。
5.投资决策委员会成员
主任委员:肖风
委员:杨锐、陈亮、邵凯、董良泓、夏春、邹志新、张志峰
肖风先生。简历同上。
杨锐先生,博士。1999年毕业于南开大学国际经济研究所。1999年8月加入博时基金管理有限公司,先后担任研究部策略分析师、策略分析师兼博时价值增长基金基金经理助理、研究部副总经理兼策略分析师。2005年1月至2006年1月由博时公司派往纽约大学Stern商学院做访问学者。2005年6月至2006年1月在AllianceBernstein的股票投资部门工作。2006年1月回国继续担任研究部副总经理、策略分析师,5月兼任博时平衡配置基金经理。2008年1月任首席策略分析师,兼任混合组投资总监、博时价值增长基金经理、博时价值增长贰号基金经理、博时平衡配置混合型基金经理。现任首席策略分析师,股票投资部总经理,兼任混合组投资总监、博时平衡配置混合型投资基金基金经理。
陈亮先生。简历同上。
邵凯先生,经济学硕士。1997年8月起在河北省经济开发投资公司投资管理部工作。1999年9月至2000年7月在英国READING大学学习国际证券与投资银行专业,获硕士学位。2000年8月入博时基金管理有限公司,历任基金管理部债券组合经理助理、基金管理部债券组合经理、固定收益部债券投资经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现任固定收益部总经理兼社保债券基金基金经理。
董良泓先生,MBA。1993年起先后在中国技术进出口总公司财务部、中技投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司,历任股票投资部基金经理、社保股票基金经理、研究部总经理兼任特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。现任特定资产管理部总经理,兼任价值组投资总监、高级投资经理、社保股票基金经理。
夏春,经济学硕士。1996年毕业于上海交通大学管理工程系。1996年起先后在上海永道(现为普华永道)会计财务咨询公司、招商证券研发中心策略部工作。2004年2月加入博时基金管理有限公司,历任研究部宏观与策略研究员、研究部副总经理,兼任策略分析师、博时平衡配置基金基金经理助理。现任研究部总经理,兼任策略分析师、博时价值增长基金、博时价值增长贰号基金基金经理。
邹志新先生,博士,中国注册会计师协会非执业注册会计师。1992年毕业于北京理工大学,获理学学士学位,1997年在江西财经大学获经济学硕士学位,2008年获南开大学经济学博士学位。1997年至1999年在君安证券研究所从事研究工作,任核心研究员。1999年加入博时基金管理有限公司,曾任研究员、交易员、基金裕隆基金经理助理。历任研究员、交易员、基金裕隆基金经理助理、基金裕泽基金经理、基金裕元基金经理。现任成长组投资总监兼任第三产业成长基金经理。
张志峰先生,博士。1996年5月起先后在摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、LABRENCHESTRUCTURPRODUCTS工作。2008年1月加入博时基金管理有限公司,现任股票投资部另类投资组投资总监。上述人员之间均不存在近亲属关系。
6.上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:郭树清
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:尹东
联系电话:(010)67595003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身"中国人民建设银行"于1954年成立,1996年易名为"中国建设银行"。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号:HK0939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后建设银行的已发行股份总数为:233,689,084,000股(包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股)。
2009年上半年,中国建设银行实现净利润558.41亿元,同比下降4.86%,每股盈利为0.24元(半年),同比减少0.01元,盈利水平符合预期;年化平均资产回报率、年化平均股东权益回报率分别为1.34%和22.54%,较上年全年分别提高0.03和1.86个百分点,整体盈利趋势向好;总资产达到91,101.71亿元,较上年末增长20.58%;资产质量稳步上升,不良贷款额和不良贷款率实现双降,信贷资产质量持续改善,不良贷款率为1.71%,较上年末下降0.5个百分点;拨备水平充分,拨备覆盖率为150.51%,较上年末提升18.93个百分点。
中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约设有分行,在伦敦设有全资子银行、在悉尼设有代表处。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全资子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)31,896台,居全球银行业首位。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,在2009年上半年共获得40多个国内外奖项。中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的"全球金融品牌500强"、"全球银行1000强"中分列第9位和第12位,被《亚洲货币》杂志评为2009年度"中国最佳银行",被《欧洲货币》杂志评为2009年度"中国最佳银行",连续两年被香港《资本》杂志评为"中国杰出零售银行",荣获《亚洲银行家》杂志颁发的"中国风险管理成就奖",中国扶贫基金会颁发的"20年特别贡献奖"等奖项,被中国红十字基金会评为"最具责任感企业",连续两年荣获香港《财资》杂志"中国最佳境外客户境内托管银行奖"。
中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室,现有员工130余人。2008年,中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第70号(SAS70)进行的内部控制审计,安永会计师事务所为此提交了"业内最干净的无保留意见的报告",中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70国际专项认证的托管银行。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构与直销地点
(1)博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
名称:博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
地址:北京建国门内大街18号恒基中心1座23层
电话:010-65187055
传真:010-65187032
联系人:尚继源
客户服务中心电话:95105568(免长途费)
(2)博时基金管理有限公司上海分公司
名称:博时基金管理有限公司上海分公司
地址:上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层
电话:021-33024909
传真:021-63305180
联系人:李侃侃
(3)博时基金管理有限公司总公司
名称:博时基金管理有限公司总公司
地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
电话:0755-83169999
传真:0755-83199450
联系人:叶晓
2.代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
名称:中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼
法定代表人:郭树清
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(2)中国工商银行股份有限公司
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
电话:010-66107900
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(3)中国银行股份有限公司
名称:中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:肖钢
电话:010-66594905
传真:010-66594942
联系人:王徽
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(4)中国农业银行
名称:中国农业银行
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:项俊波
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com;www.95599.cn
(5)交通银行股份有限公司
名称:交通银行股份有限公司
注册地址:上海市仙霞路18号
办公地址:上海市银城中路188号
法定代表人:胡怀邦
电话:021-58781234
传真:021-58408842
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(6)招商银行股份有限公司
名称:招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:秦晓
电话:0755-83195834;83195771
传真:0755-83195049
联系人:朱小姐、刘小姐
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
名称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东南路500号
办公地址:上海市北京东路689号东银大厦17楼
法定代表人:金运
电话:021-61616188-6152,6153
传真:021-63602431
联系人:汤嘉惠、倪苏云
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(8)中信银行股份有限公司
名称:中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:陈小宪
电话:010-65557020
传真:010-65550827
联系人:宋晓明
客户服务电话:95558
网址:www.ecitic.com
(9)深圳发展银行股份有限公司
名称:深圳发展银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人:法兰克纽曼
电话:0755-82088888转8811
传真:0755-82080714
联系人:周勤
客户服务电话:95501
网址:www.sdb.com.cn
(10)北京银行股份有限公司
名称:北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街17号北京银行大厦
办公地址:北京市西城区金融大街17号北京银行大厦
法定代表人:阎冰竹
电话:010-66223236
传真:010-66223314
联系人:王光伟
客户服务电话:010-96169
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(11)中国光大银行股份有限公司
名称:中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人:唐双宁
电话:010-68098778
传真:010-68560312
联系人:李伟
客户服务电话:95595
网址www.cebbank.com
(12)中国民生银行股份有限公司
名称:中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:董文标
电话:010-58351666
传真:010-83914283
联系人:董云巍
客户服务电话:95568
网址www.cmbc.com.cn
(13)华夏银行股份有限公司
名称:华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:安徽省合北北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:翟鸿祥
电话:0551-2207114010-85238440
联系人:邓轼坡
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(14)广东发展银行
名称:广东发展银行
注册地址:广州市农林下路83号
办公地址:广州市农林下路83号
法定代表人:董建岳
电话:020-38322542
传真:020-87311780
联系人:詹全鑫
客户服务电话:020-38322542,020-38322974
网址:www.gdb.com.cn
(15)浙商银行股份有限公司
名称:浙商银行股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市庆春路288号
办公地址:浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人:张达洋
电话:0571-87659084
传真:0571-87659188
联系人:吴军阳
客户服务电话:95105665
网址:www.czbank.com
(16)宁波银行股份有限公司
名称:宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市江东区中山东路294号
办公地址:宁波市江东区中山东路294号
法定代表人:陆华裕
电话:021-63586210
传真:021-63586215
联系人:胡技勋
电话:021-63586210
客户服务电话:96528(上海地区962528)
网址:www.nbcb.com.cn
(17)东莞银行股份有限公司
名称:东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市城区运河东一路193号
办公地址:东莞市城区运河东一路193号
法定代表人:廖玉林
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
联系人:胡昱
客户服务电话:96228
网址:www.dongguanbank.cn
(18)杭州银行股份有限公司
名称:杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市凤起路432号
办公地址:杭州市凤起路432号
法定代表人:马时雍
电话:0571-85157105
传真:0571-85105481
联系人:严峻
客户服务电话:4008888508
网址:www.hzbank.com.cn
(19)南京银行股份有限公司
名称:南京银行股份有限公司
注册地址:南京市白下区淮海路50号
办公地址:南京市白下区淮海路50号
法定代表人:林复
电话:025-84544135
传真:025-84544129
联系人:贺坚
客户服务电话:4008896400
网址:www.njcb.com.cn
(20)中信建投证券有限责任公司
名称:中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人:张佑君
电话:010-85130588
传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:400-8888-108(免长途费)
网址:www.csc108.com
(21)招商证券股份有限公司
名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市益田路江苏大厦40-45层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:黄健
客户服务电话:400-8888-111,95565
网址:www.newone.com.cn
(22)国泰君安证券股份有限公司
名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海浦东新区商城路618号
法定代表人:祝幼一
电话:021-38676666
传真:021-38670161
联系人:芮敏祺
客户服务电话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(23)海通证券股份有限公司
名称:海通证券股份有限公司
办公地址:上海市淮海中路98号-上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219275
传真:021-63410456
客户服务电话:400-8888-001
网址:www.htsec.com
(24)广发证券股份有限公司
名称:广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、37、41和42楼
法定代表人:王志伟
联系人:肖中梅
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
网址:www.gf.com.cn
(25)国信证券有限责任公司
名称:国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9楼
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133302
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(26)申银万国证券股份有限公司
名称:申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171号
法定代表人:丁国荣
联系人:黄维琳、曹晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
客户服务电话:021-962505
网址:www.sw2000.com.cn
(27)兴业证券股份有限公司
名称:兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
办公地址:上海市陆家嘴东路166号中保大厦
法定代表人:兰荣
联系人:杨盛芳
电话:021-68419974
传真:021-68419867
客户服务电话:021-68419974
网址:www.xyzq.com
(28)长江证券股份有限公司
名称:长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华下路特8号
办公地址:武汉市新华下路特8号
法定代表人:胡运钊
联系人:李良
电话:027-65799560
传真:027-85481532
客户服务电话:400-8888-999
网址:www.95579.com
(29)东吴证券有限责任公司
名称:东吴证券有限责任公司
注册地址:江苏省苏州市石路爱河桥28号
办公地址:江苏省苏州市石路爱河桥28号
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客户服务电话:0512-96288
网址:www.dwjq.com.cn
(30)华泰联合证券有限责任公司
名称:华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人:马昭明
联系人:盛宗凌
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
客户服务电话:400-8888-555,95513
网址:www.lhzq.com
(31)华泰证券股份有限公司
名称:华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:李金龙
电话:025-84457777
传真:025-84579879
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(32)中信证券股份有限公司
名称:中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市深南路7088号招商银行大厦A层
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
客户服务电话:010-84588818-266
网址:www.cs.ecitic.com
(33)中国银河证券股份有限公司
名称:中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:胡长生
联系人:李洋
电话:010-66568047
传真:010-66568536
客户服务电话:010-68016655
网址:www.chinastock.com.cn
(34)光大证券股份有限公司
名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
电话:021-68816000
传真:021-68815009
联系人:刘晨
客户服务电话:10108998
网址:www.ebscn.com
(35)浙商证券有限责任公司
名称:浙商证券有限责任公司
注册地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人:吴承根
联系人:吴颖
电话:0571-87901963
传真:0571-87902081
客户服务电话:0571-87902079
网址:www.stocke.com.cn
(36)长城证券有限责任公司
名称:长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人:高峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83516199
客户服务电话:0755-82288968
网址:www.cc168.com.cn
(37)东方证券股份有限公司
名称:东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人:王益民
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客户服务电话:021-95503或40088-88506
网址:www.dfzq.com.cn
(38)平安证券有限责任公司
名称:平安证券有限责任公司
办公地址:深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人:陈敬达
联系人:袁月庄维佳
电话:0755-8245082622622287
传真:0755-82433794
客户服务电话:95511
网址:www.pa18.com
(39)财通证券有限责任公司
名称:财通证券有限责任公司
注册地址:杭州市解放路111号
法定代表人:沈继宁
联系人:乔骏
电话:0571-87925129
传真:0571-87925100
客户服务电话:0571-96336
网址:www.ctsec.com
(40)世纪证券有限责任公司
名称:世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人:段强
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联系人:刘军辉、王飞
客户服务电话:0755-83199511
网址:www.csco.com.cn
(41)华西证券有限责任公司
名称:华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街239号
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)
法定代表人:张慎修
电话:0755-83025046
传真:0755-83025991
联系人:王京红
客户服务电话:400-8888-818
网址:www.hx168.com.cn
(42)湘财证券有限责任公司
名称:湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址:上海市浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼
法定代表人:陈学荣
联系人:钟康莺
电话:021-68634518-8503
传真:021-68865938
客户服务电话:021-68865020
网址:www.xcsc.com;www.eestart.com
(43)天相投资顾问有限公司
名称:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人:李剑阁
联系人:陈少震
电话:010-66045522
传真:010-66045500
客户服务电话:010-66045678
网址:www.txsec.com;www.txjijin.com
(44)江南证券有限责任公司
名称:江南证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市象山北路208号
办公地址:江西省南昌市抚河北路291号江西教育出版大厦
法定代表人:姚江涛
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
联系人:余雅娜
客户服务电话:0791-6794724
网址:http://www.scstock.com/
(45)大同证券经纪有限责任公司
名称:大同证券经纪有限责任公司
注册地址:山西省大同市大北街13号
办公地址:山西省太原市青年路8号
法定代表人:董祥
电话:0351-4167056
传真:0351-4192803
联系人:苏妮
客户服务电话:0351-4167056
网址:www.dtsbc.com.cn
(46)国海证券有限责任公司
名称:国海证券有限责任公司
注册地址:广西南宁市滨湖路46号
办公地址:广西南宁市滨湖路46号
法定代表人:张雅锋
电话:(0771)5539262
传真:(0771)5539033
联系人:覃清芳
客户服务电话:4008888100(全国)、96100(广西)
网址:www.ghzq.com.cn
(47)中信万通证券有限责任公司
名称:中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市东海西路28号
办公地址:青岛市东海西路28号
法定代表人:史洁民
电话:0532-85022026
传真:0532-85022026
联系人:丁韶燕
客户服务电话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
(48)中信金通证券有限责任公司
名称:中信金通证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
办公地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人:刘军
电话:0571-85783715
传真:0571-85783771
联系人:俞会亮
客户服务电话:96598
网址:www.96598.com.cn
(49)华林证券有限责任公司
名称:华林证券有限责任公司
注册地址:广东省江门市港口路1号
办公地址:广东省深圳市振华路21号航天立业大厦三楼
法定代表人:姚桥盛
电话:0755-83749454
传真:0755-83749248
联系人:杨玲
客户服务电话:北京:010-64405981上海:021-52905648深圳:0755-83040035、广州:020-81969715长沙:0731-2329088合肥:0551-2883033、江门:0750-3160388
网址:www.chinalions.com
(50)信泰证券有限责任公司
名称:信泰证券有限责任公司
注册地址:南京市长江路88号
办公地址:南京市长江路88号
法定代表人:钱凯法
电话:025-84784765
传真:025-84784741
联系人:舒萌菲
客户服务电话:4008888918
网址:www.thope.com
(51)国联证券有限责任公司
名称:国联证券有限责任公司
注册地址:无锡市县前东街168号
办公地址:无锡市县前东街168号国联大厦703室
法定代表人:范炎
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:袁丽萍
客户服务电话:4008885288(全国热线),0510-82588168(无锡)
网址:www.glsc.com.cn
(52)国盛证券有限责任公司
名称:国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市永叔路15号
办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼
法定代表人:管荣升
电话:0791-6285337
传真:0791-6289395
联系人:徐美云
客户服务电话:0791-6285337
网址:www.gsstock.com
(53)安信证券股份有限公司
名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道2028号中国凤凰大厦1号楼7层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558323
传真:0755-82558355
联系人:余江
客户服务电话:4008001001
网址:www.essences.com.cn
(54)东莞证券有限责任公司
名称:东莞证券有限责任公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人:陈就明
联系人:张建平
电话:0769-22118336
传真:0769-22118336
客户服务电话:961130
网址:www.dgzq.com.cn
(55)中原证券股份有限公司
名称:中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦
办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸11楼
法定代表人:石保上
电话:0371-65585670
传真:0371-65585670
联系人:程月艳
客户服务电话:0371---967218
网址:www.ccnew.comwww.zyzq.cn
(56)华龙证券有限责任公司
名称:华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人:李晓安
电话:0931-8888088
传真:0931-4890515
联系人:李昕田
客户服务电话:0931-489061948906184890100
网址:http://www.hlzqgs.com
(57)广州证券有限责任公司
名称:广州证券有限责任公司
注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
法定代表人:吴志明
电话:020-87322668
传真:020-87325036
联系人:樊刚正
客户服务电话:020-961303
网址:www.gzs.com.cn
(58)万联证券有限责任公司
名称:万联证券有限责任公司
注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
法定代表人:李舫金
电话:020-37865188
传真:020-37865008
联系人:李俊
客户服务电话:4008888133
网址:www.wlzq.com.cn
(59)恒泰证券有限责任公司
名称:恒泰证券有限责任公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010
法定代表人:刘汝军
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
联系人:常向东
客户服务电话:0471-4961259
网址:www.cnht.com.cn
(60)南京证券有限责任公司
名称:南京证券有限责任公司
注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号
办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号
法定代表人:张华东
电话:025-83364032
传真:025-83320066
联系人:胥春阳
客户服务电话:4008285888
网址:www.njzq.com.cn
(61)中银国际证券有限责任公司
名称:中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人:唐新宇
电话:02168604866
传真:021-50372474
联系人:张静
客户服务电话:4006208888
网址:www.bocichina.com.cn
(62)国元证券股份有限公司
名称:国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
办公地址:安徽省合安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人:凤良志
电话:0551-207110551-2207114
联系人:程维
客户服务电话:全国统一热线4008888777,安徽省内热线96888
网址:www.gyzq.com.cn
(63)中国建银投资证券有限责任公司
名称:中国建银投资证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
法定代表人:杨小阳
电话:0755-82026521
传真:0755-82026539
联系人:刘权
客户服务电话:4006008008
网址:www.cjis.cn
(64)中国国际金融有限公司
名称:中国国际金融有限公司
注册地址:中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
办公地址:中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
法定代表人:汪建熙
电话:(86-10)6505-1166
传真:(86-10)6505-1156
联系人:王雪筠
客户服务电话:北京(010)85679238、85679169
上海(021)63861195,63861196
深圳(0755)83195000
网址:www.cicc.com.cn、www.ciccs.com.cn
(65)宏源证券股份有限公司
名称:宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐建设路2号
办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人:汤世生
电话:010-88085338
传真:010-88085240
联系人李巍
客户服务电话:010-88085858
网址:www.hysec.com
(66)瑞银证券有限责任公司
名称:瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人:刘弘
电话:010-59226788
传真:010-59226840
联系人:谢亚凡
客户服务电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(67)中山证券有限责任公司
名称:中山证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层
法定代表人:吴泳良
电话:0755-82943755
传真:0755-82940511
联系人:刘军
客户服务电话:0755-82943750
网址:www.zszq.com.cn
(68)渤海证券股份有限公司
名称:渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址:天津市河西区宾水道3号
法定代表人:张志军
电话:022-28451861
传真:022-28451892
联系人:王兆权
客户服务电话:4006515988
网址:www.bhzq.com
(69)厦门证券有限公司
名称:厦门证券有限公司
注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人:傅毅辉
电话:0592-5161816
传真:0592-5161102
联系人:卢金文
客户服务电话:0592-5163588
网址:www.xmzq.cn
(70)齐鲁证券有限公司
名称:齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路128号
办公地址:山东省济南市经十路128号
法定代表人:李玮
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
联系人:傅咏梅
客户服务电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(71)华安证券有限责任公司
名称:华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路357号
办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦
法定代表人:李工
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
联系人:甘霖
客户服务电话:0551-96518/4008096518
网址:www.hazq.com
(72)华宝证券经纪有限责任公司
名称:华宝证券经纪有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
法定代表人:陈林
电话:021-50122222
传真:021-50122200
联系人:徐方亮
客户服务电话:4008209898;021-38929908
网址:www.cnhbstock.com
(73)江海证券有限公司
名称:江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
联系人:徐世旺
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(74)广发华福证券有限责任公司
名称:广发华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-87841160
传真:0591-87841150
联系人:张腾
客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)
网址:www.gfhfzq.com.cn
(75)爱建证券有限责任公司
名称:爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市南京西路758号23楼
办公地址:上海市南京西路758号20-25楼
法定代表人:郭林
电话:021-32229888
传真:021-62878783
联系人:陈敏
客户服务电话:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(二)注册登记机构
博时基金管理有限公司(内容同基金管理人)
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:国浩律师集团(北京)事务所
注册地址:北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
电话:010-65171188
传真:021-65176800
负责人:王卫东
联系人:黄伟民
经办律师:黄伟民、陈周
(四)审计基金财产的会计师事务所
机构名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区东昌路568号
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表:杨绍信
电话:021-61238888
传真:021-61238800
联系人:陈兆欣
经办注册会计师:薛竞、陈宇
四、基金名称
博时特许价值股票型证券投资基金
五、基金类型
股票型
六、基金运作方式
契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金的投资目标在于分享中国经济高速发展过程中那些具有政府壁垒优势、技术壁垒优势、市场与品牌壁垒优势的企业所带来的持续投资收益,为基金持有人获取长期持续稳定的投资回报。
八、基金的投资范围
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具。
本基金投资组合中,股票投资比例为基金资产的60-95%,其中投资于具有政府壁垒优势、技术壁垒优势、市场与品牌壁垒优势的企业股票的比例不低于本基金股票资产的80%;债券投资比例为基金资产的0-35%;现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的,基金管理人将在合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的,从其规定。
九、基金的投资策略
本基金实行风险管理下的主动型价值投资策略,即采用以精选个股为核心的多层次复合投资策略。在战略上,强调自上而下的组合管理;在战术上,强调自下而上的精选个股。具体投资策略为:在资产配置和组合管理方面,利用金融工程手段和投资组合管理技术,保持组合流动性;在选股层面,按照价值投资原则,利用研究人员的专业研究能力和金融工程的财务数据处理能力,从品质过滤和价值精选两个阶段来精选个股,选择价值被低估且具有政府壁垒优势、技术壁垒优势、市场壁垒优势或者品牌壁垒优势等持续增长潜力的股票,作为构建股票组合的基础。本基金的投资策略具有三层结构,即自上而下的资产配置、自上而下的行业选择和自下而上的选股或选债策略。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:80%×沪深300指数收益率+20%×中国债券总指数收益率。
沪深300指数是由中证指数有限公司编制,在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数。该指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性,是目前中国证券市场中与本基金股票投资范围比较适配同时公信力较好的股票指数;中国债券总指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的,采用市值加权计算的债券指数,其中涵盖了可流通的记账式国债和金融债,基本上可以反映中国债券市场的趋势特征。
本基金的股票投资比例区间为60%-95%,取中位数80%为基准指数中股票投资所代表的权重,其余20%为基准指数中债券投资所对应的权重。因此,本基金的投资基准确定为"80%×沪深300指数收益率+20%×中国债券总指数收益率"。
如果今后市场出现更具代表性的投资基准,或更科学的复合指数权重比例,在与基金托管人协商一致后,本基金管理人可调整或变更投资基准。
十一、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金,属于预期风险收益较高的基金品种,其预期风险和预期收益高于债券型基金和混合型基金。
十二、基金投资组合报告
博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2009年9月30日。本报告财务数据未经审计师审计。
1.报告期末基金资产组合
序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
1权益投资1,427,956,366.2582.48
其中:股票1,427,956,366.2582.48
2固定收益投资--
其中:债券--
资产支持证券--
3金融衍生品投资--
4买入返售金融资产--
其中:买断式回购的买入返售金融资产--
5银行存款和结算备付金合计297,038,073.6017.16
6其他资产6,327,643.700.37
7合计1,731,322,083.55100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
A农、林、牧、渔业--
B采掘业142,692,012.718.28
C制造业623,418,258.5936.19
C0食品、饮料150,364,791.548.73
C1纺织、服装、皮毛--
C2木材、家具--
C3造纸、印刷12,249,755.630.71
C4石油、化学、塑胶、塑料99,482,640.315.77
C5电子--
C6金属、非金属126,737,229.057.36
C7机械、设备、仪表151,819,362.028.81
C8医药、生物制品82,764,480.044.80
C99其他制造业--
D电力、煤气及水的生产和供应业33,000,000.001.92
E建筑业16,240,000.000.94
F交通运输、仓储业--
G信息技术业--
H批发和零售贸易121,328,955.527.04
I金融、保险业280,132,972.4116.26
J房地产业174,144,925.5210.11
K社会服务业36,999,241.502.15
L传播与文化产业--
M综合类--
合计1,427,956,366.2582.89
3.报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1600519贵州茅台456,83875,314,312.684.37
2600048保利地产2,999,99972,419,975.864.20
3600000浦发银行3,639,98771,525,744.554.15
4000001深发展A3,089,85861,828,058.583.59
5601169北京银行3,520,00060,649,600.003.52
6000423东阿阿胶2,519,90449,037,331.842.85
7600028中国石化3,999,99245,199,909.602.62
8600596新安股份999,95344,467,909.912.58
9000568泸州老窖1,470,00043,218,000.002.51
10601628中国人寿1,499,99641,519,889.282.41
4.报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.投资组合报告附注
(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚;
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票;
(3)基金的其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金433,452.34
2应收证券清算款-
3应收股利61,193.34
4应收利息95,142.19
5应收申购款5,737,855.83
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计6,327,643.70
(4)报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券;
(5)报告期末本基金未持有资产支持证券;
(6)报告期末本基金未持有权证;
(7)由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
期间①份额净值增长率②份额净值增长率标准差③业绩比较基准收益率④业绩比较基准收益率标准差①-③②-④
2008年5月28日至2008年12月31日-14.30%1.22%-39.84%2.44%25.54%-1.22%
2009年1月1日至2009年9月30日57.41%2.00%50.01%1.72%7.40%0.28%
2008年5月28日至2009年9月30日34.90%1.70%-9.75%2.09%44.65%-0.39%
十四、基金的费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1.基金管理人的管理费;
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。
3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(二)与基金销售有关的费用
1.申购费用
(1)前端申购费率
申购金额(M) 前端申购费率
M<50万元 1.5%
50万元≤M<100万元 1.0%
100万元≤M<500万元 0.6%
M≥500万元 收取固定费用1000元
(2)后端申购费率
持有基金时间(Y) 后端申购费率
Y<1年 1.6%
1年≤Y<2年 1.3%
2年≤Y<3年 1.0%
3年≤Y<4年 0.8%
4年≤Y<5年 0.5%
Y≥5年 0
2.赎回费用
持有基金时间(Y) 赎回费率
Y<2年 0.5%
2年≤M<3年 0.25%
Y≥3年 0
3.转换费用
基金转换费用由申购费补差和赎回费补差两部分构成,具体收取情况视每次转换时的两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。其中赎回费补差部分的25%归入基金资产。
(1)赎回费补差
基于每份转出基金份额在转换申请日的适用赎回费率,计算转换申请日的转出基金赎回费;基于转入基金的零持有时间的适用赎回费率,计算转换申请日的同等金额转入基金的赎回费。若转出基金的赎回费高于转入基金的赎回费,则收取赎回费差;若转出基金的赎回费不高于转入基金的赎回费,则不收取赎回费差。
(2)申购费补差
对于两只前收费基金之间的转换,按照转出金额分别计算转换申请日的转出基金和转入基金的申购费,由申购费低的基金转到申购费高的基金时,收取申购费差价;由申购费高的基金转到申购费率低的基金时,不收取差价。
对于两只后收费基金之间的转换,基于每份转出基金份额在转换申请日的适用后申购费率,计算转换申请日的转出基金后收申购费;基于转入基金的零持有时间的适用后申购费率,计算转换申请日的同等金额转入基金后收申购费。由后收申购费高的转到后收申购费低的基金时,收取后收申购费差价;由后收申购费低的转到后收申购费高的基金时,不收取差价。
对于后端收费基金往前端收费基金的转换,基于每份转出基金份额在转换申请日的适用后申购费率,计算转出基金的后收申购费;基于转出金额计算转换申请日转入基金的前收申购费。除收取基金的后收申购费外,当后收申购费低于前收申购费时,收取申购费差价,否则不另外收取差价。
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(四)基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2009年7月11日刊登的本基金原招募说明书(《博时特许价值股票型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:
1、在"三、基金管理人"中,对基金管理人的基本情况进行了更新;
2、在"四、基金托管人"中,对基金托管人的基本情况及基金托管业务经营情况进行了更新;
3、在"五、相关服务机构"中,更新了相关服务机构的内容;各新增代销机构均在指定媒体上公告列示;
4、在"七、基金份额的申购、赎回与转换"中,更新了"(十四)定期定额投资计划"的内容;
5、在"八、基金的投资"中,更新了"(七)基金投资组合报告"的内容,数据内容截止时间为2009年9月30日;
6、在"九、基金的业绩"中,更新了"自基金合同生效开始基金份额净值增长率"的数据及列表内容,数据内容截止时间为2009年9月30日;
7、在"二十一、其它应披露的事项"中披露了如下事项:
(一)2009年6月1日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于开通通过中国工商银行借记卡进行直销网上交易定期定投业务和申购费率优惠的公告》;
(二)2009年6月16日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下开放式基金参加深圳发展银行股份有限公司基金定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告》;
(三)2009年7月3日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于增加华宝证券经纪有限责任公司为代销机构的公告》;
(四)2009年7月11日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时特许价值股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)》;
(五)2009年7月20日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于开通通过中国民生银行借记卡进行直销网上交易定期定投业务和申购费率优惠的公告》;
(六)2009年7月21日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时特许价值股票型证券投资基金2009年第2季度报告》;
(七)2009年7月28日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司旗下部分基金在中国工商银行开通一步式转托管业务的公告》;
(八)2009年7月31日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司旗下部分基金新增杭州银行股份有限公司为代销机构的公告》《博时基金管理有限公司参加中信银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》《博时基金管理有限公司关于<关于旗下部分基金在中国工商银行开通一步式转托管业务的公告>的更正公告》;
(九)2009年8月4日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司旗下部分基金新增东莞银行股份有限公司为代销机构的公告》;
(十)2009年8月8日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金暂停参加交通银行股份有限公司开办的基金快速赎回业务公告》;
(十一)2009年8月19日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于增加南京银行股份有限公司为代销机构的公告》;
(十二)2009年8月24日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于网上交易申购费率优惠的提示》;
(十三)2009年8月27日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时特许价值股票型证券投资基金2009年半年度报告(摘要)》;
(十四)2009年8月28日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于增加江海证券有限公司为代销机构的公告》;
(十五)2009年9月3日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司参加中国农业银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》;
(十六)2009年10月13日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司参加中国民生银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》;
(十七)2009年10月14日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加杭州银行股份有限公司定期定额投资业务与网上银行申购业务费率优惠活动的公告》;
(十八)2009年10月28日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时特许价值股票型证券投资基金2009年第3季度报告》;
(十九)2009年11月6日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于增加广发华福证券有限责任公司为代销机构的公告》;
(二十)2009年11月7日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加广发华福证券有限责任公司定期定额投资业务与网上交易申购业务费率优惠活动的公告》;
(二十一)2009年11月13日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于增加爱建证券有限责任公司为代销机构的公告》;
(二十二)2009年11月18日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司股权变更的公告》;
(二十三)2009年11月27日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于增加信达证券股份有限公司为代销机构的公告》。
博时基金管理有限公司
2010年1月12日
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